證物10(Ee)(10)
CenterPoint Energy,Inc.
2022年長期激勵計劃
限制性股票單位獎勵協議格式
總裁和首席運營官
(有績效目標)

根據本限制性股票單位獎勵協議(“獎勵協議”),CenterPoint Energy,Inc.(“本公司”)特此授予,公司僱員,於(“獎勵日期”),一個限制性股票單位的獎勵根據CenterPoint Energy,Inc.2022長期激勵計劃(“計劃”)頒發的公司普通股單位(“RSU獎”),條件是公司實現委員會確定的業績目標,並受計劃中描述的條款、條件和限制的約束,具體如下:
1.與計劃的關係;定義。本RSU裁決受制於自本合同生效之日起生效的本計劃的所有條款、條件和規定,以及委員會根據這些條款、條件和規定作出的行政解釋(如有)。除本文定義外,大寫術語應具有本計劃賦予它們的相同含義。在本授標協議的任何條款與本計劃的明示條款相沖突的情況下,特此承認並同意本計劃的條款應受本授標協議條款的控制,如有必要,本授標協議的適用條款應在此視為修改,以實現本計劃的目的和意圖。本合同中對參與人的提及還包括參與人的繼承人或其他法定代表人。就本授標協議而言:
“頒獎日期”是指本獎項協議中規定的授予參賽者本RSU獎項的日期。
“原因”是指參與者(A)在履行職責時的嚴重疏忽,(B)故意或持續不履行職責,(C)故意從事對公司或其子公司造成重大損害的行為(無論是金錢上還是其他方面),或(D)被判犯有重罪或涉及道德敗壞的輕罪。為此,參賽者的作為或不作為只有在參賽者沒有善意且沒有合理地相信他或她的行為或不作為符合公司的最佳利益的情況下才被視為“故意”,如果主要是由於判斷錯誤或疏忽,參賽者的任何行為或不作為將被視為“故意”。
“控制變更結束日期”是指完成控制變更的日期。
“更改控制付款日期”指的是以下內容:
(A)如果控制權變更是第409a條的控制權變更,則控制權變更付款日期應不晚於控制權變更結束日期後的第70天;和
(B)如果控制權變更是非第409a款控制權變更,則控制權變更支付日期應為歸屬日期(S),在該日,根據本合同第3條向單位支付的單位數假設參與者在歸屬日期(S)連續受僱於第3節所述的單位數量;但如果參與者在歸屬日期之前去世或離職(S),則所有股份均不是以前的
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除非第7條另有規定,否則不遲於參與者終止日期後的第70天支付。
“承保終止”是指在控制權變更發生之日起兩年內發生的、且不是由下列任何原因引起的服務分離:
(A)死亡;
(B)無行為能力;
(C)因任何原因而非自願終止;或
(D)參與者辭職,但如辭職是有好的理由的,則不在此限。
“傷殘”是指參與者既有資格獲得公司長期傷殘計劃下的福利,也有資格獲得該計劃下的福利。
“受僱”是指受僱於本公司或其任何子公司。
“好的理由”指下列任何一項或多項事件:
(A)未能維持參與者在緊接控制權變更前在本公司及/或附屬公司(視屬何情況而定)所持有的地位或實質上相等的地位;
(B)參與者在緊接控制權變更之前所擁有的權力、權力、職能、責任、義務或報告結構的重大不利變化;
(C)參保人的年度基本工資大幅減少,減幅在緊接控制權發生變動之日之前生效;
(D)參與者在緊接控制權變更發生之日之前向參與者提供的合格退休福利、非限制性福利和福利大幅減少;但同時減少或減少普遍適用的合格退休福利和/或福利,並統一和同時減少所有受保僱員的福利,則不應予以忽視,也不應視為本款(D)項所指的薪酬減少;
(E)根據短期獎勵計劃、長期獎勵計劃或其他股權計劃(或在這種替代或替代計劃中),參與者的總體薪酬機會(與實際支付或獎勵的總薪酬相比)與緊接控制權變更發生之日之前提供給參與者的機會相比大幅減少;
(F)參與者在公司的主要受僱地點與緊接控制權變更發生之日之前參與者主要受僱地點相距超過50英里;或
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(G)公司沒有向董事和高級管理人員提供與緊接控制權變更發生之日之前向參與者提供的責任保險相當的責任保險;
但在獲悉本文所述作為有充分理由終止僱傭的依據的行動(或不作為)後30天內,參與者應書面通知公司,該行動(或不作為)構成有充分理由終止其僱傭關係的理由,在這種情況下,公司應有30天(“治療期”)糾正該行動(或不作為)。如果此類行為(或不作為)在治療期結束前未得到糾正,則參與者可在治療期結束後30天內向公司發出書面通知,以正當理由終止其與公司的僱傭關係。如果該行動(或不行動)在治療期結束前得到糾正,則參與者無權因該行動(或不行動)而以正當理由終止其僱傭關係。
“非第409a條款控制變更”指的是不屬於第409a條款控制變更的控制變更。
“績效目標”是指委員會為確定RSU獎下的普通股單位是否應歸屬而建立的全部或部分標準,這些標準在本授獎協議提供的單獨文件中規定,併為所有目的而成為本協議的一部分。
“退休”是指在(A)年滿55歲時或之後以及(B)工作滿五年後離職;但公司不得因任何原因或由於殘疾而離職。
“出售子公司”是指,就參與者在適用事件發生時為其提供服務的子公司而言,發生下列任何事件:
(A)按照《國庫條例》第1.409A-3(I)(5)(V)條確定的該附屬公司所有權的變更
(B)根據《國庫條例》第1.409A-3(I)(5)(Vii)款確定的該子公司相當大一部分資產的所有權變更。
如果子公司不是一家公司,可以根據第409a節發佈的指導意見,類推地適用上述財務條例。
“第16條高級職員”是指在根據第4(C)節發出參與者退休通知之日起,屬於交易所法案第16節所指的“高級職員”的參與者。
“第409a條”係指守則第409a條及其下發布的財政部規章和指導意見。
“第409a條控制權變更”是指滿足規範第409a(A)(2)(A)(V)節及根據其發佈的財政部條例和指南的控制權變更要求的控制權變更。
“脱離服務”係指財務條例(1.409A-1(H)(或任何後續條例))所指的在公司或其任何附屬公司服務的分離。
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“終止日期”是指參加者離職的日期。
“歸屬日期”是指第3節規定的一個或多個歸屬日期。
2.建立RSU獎勵賬户。根據本獎勵協議授予本公司普通股單位應記入本公司開設的簿記賬户,證明以無資金和無擔保權利的參與者為受益人獲得相應數量的普通股股票的應計費用,該權利應受本計劃中規定的條款、條件和限制以及本獎勵協議中規定的其他條款、條件和限制的約束。除本獎勵協議第12節另有規定外,在參與者按照本獎勵協議第4、5、6或7節的規定在公司記錄上登記為普通股持有人之前,不得出售、轉讓、轉讓、質押或以其他方式抵押記入參與者簿記賬户的普通股單位。
3.授予RSU獎。除非根據第3款或第4款或第5款較早地授予或沒收,否則參與者根據本獎勵協議獲得普通股的權利(如果有)應根據以下時間表所示的單位數量和歸屬日期(S)授予,條件是實現適用的業績目標:
委員會應在每一歸屬日期後不遲於60天確定適用業績目標的實現程度。在完成對實現業績目標的水平的確定後,委員會應以委員會確定的形式和方式通知參與者根據本獎勵協議將根據第6節發放給參與者的普通股(如果有)的數量。除下文第4節和第5節另有規定外,參與者必須在從獎勵之日起至獎勵之日止的一段時間內連續受僱(S),以便在該獎勵之日(S)歸屬如上所示的獎勵單位;否則,自參賽者終止之日起,所有未授予的單位將被沒收。
4.脱離服務的效果;分配的時間。
(A)死亡或傷殘。儘管有上述第3節的規定,如果參與者的終止日期發生在(I)最終歸屬日期和(Ii)第5(B)、5(C)或5(D)節所述歸屬事件(與控制權變更或子公司出售有關)之前,並且是由於參與者的死亡或因殘疾而離職,那麼,無論績效目標如何,參與者應有權獲得符合本獎勵協議的未歸屬普通股單位總數。
(B)退休。儘管有上述第3款的規定,如果參與者的終止日期早於(I)最終歸屬日期和(Ii)第5(B)、5(C)或5(D)節(與控制權變更或子公司出售相關的)中描述的歸屬事件的發生,並且是由於參與者因退休而離職,則參與者應有權獲得號碼(如果有),關於本RSU獎未歸屬部分的普通股股份(四捨五入到最接近的整數),其方法是:(A)根據委員會對第三節規定的業績目標的實現情況確定的本RSU獎涵蓋的普通股單位總數乘以(B)分數,其分子是從
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獎勵日期到參與者的終止日期,其分母是從獎勵日期到最終獎勵日期的總天數。
(C)強化退休。如果參與者因參與者的退休而有權根據本合同第4(B)節獲得其他福利,並且滿足以下第(1)或(2)款規定的要求(視情況而定),則該參與者將有權根據委員會對實現第3節中規定的業績目標的確定,獲得符合本獎勵協議的普通股未歸屬單位總數(如果有的話),以代替第4(B)節規定的福利。
(1)如果參與者不是第16條規定的人員,則本款適用,並且在以下情況下符合本款的規定:
(I)參與者的年齡和受僱年限之和為65歲或以上;
(Ii)參加者的終止日期為緊接頒獎日期後的1月1日或之後;
(Iii)參與者向公司提供過渡計劃;及
(四)參賽者向公司提供參賽者退休至少六個月的書面通知。
(1)本款第(2)款適用於以下情況:(X)參與者滿足(I)、(Ii)和(Iii)上述第(1)款下的要求;(Y)參與者向首席人力資源官提供合理的提前書面通知(由委員會決定);以及(Z)委員會批准提供上文第4(C)節規定的福利,其批准必須在參與者終止日期之前進行,並由委員會全權酌情決定。
(D)某些終止日期為2025年1月1日或之後。儘管有上述第3款的規定,如果(1)參與者沒有在2025年1月1日之前被提升為公司首席執行官,以及(2)參與者的終止日期發生在該日期或之後,以及(Ii)在最終歸屬日期之前和發生第5(B)、5(C)或5(D)節(與控制權變更或出售子公司有關)所述的歸屬事件之前,並且不是由於公司或其任何子公司以正當理由終止僱傭,除第4(B)或(C)節規定的任何權利和利益外,如果適用,參與者應根據委員會對第3節規定的業績目標實現情況的確定,有權獲得符合本獎勵協議的未歸屬普通股單位總數(如果有的話)。
(E)分配的時間。
(1)死亡或傷殘。如果參與者因死亡或因殘疾而離職而有權根據本條款第4(A)款獲得福利,則除第7款另有規定外,根據本條款第4款的適用條款確定的普通股數量應不遲於參與者終止日期後的第70天進行分配。
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(2)於2025年1月1日或之後退休或終止工作。如果參與者根據本協議第4(B)、(C)或(D)節有權享受福利,則根據第4(B)、(C)或(D)節(視情況而定)確定的普通股數量應在歸屬日期(S)或之後70天內進行分配,假設該等單位將根據本條款第3節支付,假設參與者在該歸屬日期連續受僱(S)。
(F)股息等價物。在根據本第4款分配普通股之日,參與者還應有權獲得從授予之日起至該等既得普通股分配給參與者之日止期間的股息等價物(在適用的範圍內,根據第409a條的要求)。
5.控制權的變化。.
(A)假設或替代。如果控制權發生變更,尚存、繼續、繼任或購買的公司或其他商業實體或其母公司(視情況而定)可在未經參與者同意的情況下承擔或繼續本公司在本獎勵協議下的權利和義務,或提供實質上同等的獎勵以取代受本RSU獎勵的單位。
(B)控制權變更後的歸屬。儘管本獎勵協議中有任何相反的規定,且與績效目標無關,但如果(I)控制權發生變更,且控制權變更發生在最終歸屬日期之前,參與者因非因退休而離職,以及(Ii)購買方沒有承擔或延續本RSU獎勵,或根據第5(A)條提供實質上等同的獎勵來替代本RSU獎勵,則在控制權變更截止日期時,參與者應完全歸屬於根據本獎勵協議獲得未歸屬普通股單位的權利。儘管如上所述,如果在參與者因退休而離職後發生控制權變更,除非滿足第4(C)或(D)節規定的適用要求,否則該參與者根據第5(B)節應獲得的普通股數量應根據獎勵日期至參與者終止日期在獎勵日期至最終授予日期的總天數內的天數按比例分配。
(C)在擔保終止時歸屬。儘管本獎勵協議有任何相反的規定,且不考慮績效目標,但如果參與者在最終歸屬日期之前經歷了擔保終止,則在擔保終止之日,參與者應完全享有獲得符合本獎勵協議的任何未歸屬普通股單位的權利。
(D)出售附屬公司時的歸屬。儘管本授標協議中有任何相反的規定,且不考慮業績目標,但如果(I)在最終歸屬日期之前就參與者出售了子公司,並且(Ii)參與者在出售子公司時和與之相關的情況下停止受僱於本公司和所有子公司(因出售子公司而不再是子公司的任何實體),則在出售子公司時,參賽者有權就本RSU獎的未歸屬部分獲得一定數量的普通股(四捨五入至最接近的整數),方法是:(A)本RSU獎涵蓋的普通股總單位數乘以(B)分數,其分子是從獎勵日期到出售股票的天數
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子公司完成,其分母是從授權日到最終歸屬日的總天數。參賽者根據本獎勵協議獲得任何額外股份的權利將在此時喪失。
(E)附屬公司控制權變更或出售時的分派。如果參與者根據本合同第5(B)、5(C)或5(D)條有權獲得福利,則本RSU獎應通過以下一項或多項分配方式解決:
(1)受本授標協議約束的普通股單位數量(或第5(B)或5(D)節規定的按比例計算的金額,如適用),加上
(2)該等普通股單位的股息等價物,以普通股股份的形式(四捨五入至最接近的整股),自獎勵日期起至緊接分配日期前一日止。
為代替上述的股份分配,委員會可自行決定以一次或多次現金付款的方式向參與人進行這種分配,其金額相當於:
(1)(I)在緊接分配日期前一天的普通股每股公平市價和(Ii)受本獎勵協議約束的普通股單位數(或第5(B)或5(D)節(如適用)規定的按比例計算的金額)的乘積
(2)該等普通股單位的股息等價物,自獎勵之日起至分配日期前一日止。
根據本第5條進行的這種分配,無論是以普通股的形式,還是在委員會的指示下,以現金的形式,都應完全滿足參與者的權利和公司在本獎勵協議下的義務。
(F)分配的時間。
(1)不得假設或替代。如果參與者根據第5(B)節有權獲得福利,則應按照第5(E)節在控制付款變更日期進行分配。
(2)覆蓋終止。如果參與者因承保終止而根據第5(C)條有權獲得福利,則除非第7條另有規定,否則應不遲於參與者終止日期後第70天按照第5(E)條進行分配。
(三)出售子公司。如果參與者根據第5(D)條有權獲得福利,則應不遲於子公司出售完成後第70天按照第5(E)條進行分配。
6.根據第3條支付RSU獎勵。根據本獎勵協議,參與者根據第3條獲得一定數量普通股股票的權利被授予後,這些普通股股票將不遲於適用的授予日期後第70天進行分配。此外,在分派股份之日,
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除普通股外,參與者還應有權獲得從授予之日起至該等既得普通股分配給參與者之日止期間的股息等價物(根據第409a節的要求,在適用的範圍內)。
7.延遲向某些參與者分發。對於參與者離職時應支付的任何福利(因參與者死亡而離職的除外),如果在參與者的終止日期,參與者是“指定僱員”(第409a(A)(2)(B)條所指),則此類福利不得在(X)參與者終止之日起的六個月期間結束後的第二個工作日或(Y)參與者死亡日期(如果死亡發生在該六個月期間內)之後的日期之前發放。
8.保密。參賽者同意本授獎協議的條款是保密的,參賽者或其代理人、代表、繼承人、子女、配偶、僱員或發言人出於任何目的(除了作為財務報表、財務、税務和法律顧問的一部分,或法律要求向金融機構披露以外)向任何人披露的任何信息,均違反本授標協議,公司可選擇撤銷根據本授獎協議授予的授權書,尋求損害賠償、利息和合理的律師費,並採取任何其他法律行動來執行本授獎協議。
9.參與方義務。
(A)保密。參與者確認,在其受僱於公司的過程中,公司同意向參與者提供有關公司和公司業務的機密信息,並且以前曾向參與者提供過其他此類機密信息。作為根據本授標協議規定的這一和其他代價的回報,參賽者同意,他或她在受僱於本公司期間,不會向任何其他個人或實體披露或提供任何保密信息,或為其個人利益使用任何保密信息,但履行本協議規定的職責或法律或法律程序可能要求的披露除外(在這種情況下,參賽者應在收到該訴訟的通知後,在切實可行範圍內儘快將非政府方的法律或司法訴訟通知本公司,並允許本公司尋求保護其利益和信息)。然而,本獎勵協議並不限制或阻止參賽者根據法律要求或根據平等就業機會委員會、國家勞動關係委員會、職業安全與健康管理局、證券交易委員會或任何其他聯邦、州或地方政府機構或委員會(以下簡稱“政府機構”)的傳票、法院命令或要求,善意地自願報告、指控、投訴或要求或提供真實的證詞和文件。參賽者還理解,本授標協議不限制參賽者與任何政府機構溝通或以其他方式參與任何政府機構可能進行的任何調查或程序的能力,包括向政府機構提供文件或其他信息,而無需通知公司。就本授標協議而言,“機密信息”是指公司或其任何附屬公司或合資企業已創建、發現、開發或以其他方式獲知的任何和所有信息、數據和知識,或其中產權已轉讓或以其他方式傳達給公司或其任何附屬公司或合資企業的任何和所有信息、數據和知識。數據或知識在公司從事的業務中具有商業價值,但在不違反本獎勵協議條款的情況下為公眾所知或已知的信息、數據或知識除外。作為説明,但不限於,機密信息包括商業商業祕密,
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與公司計劃和戰略有關的祕密,與物質市場機會有關的非公開信息,技術商業祕密、工藝、配方、技術訣竅、改進、發現、發展、設計、發明、技術、營銷計劃、手冊、研究記錄、報告、備忘錄、計算機軟件、戰略、預測、新產品、未公佈的財務信息、預測、許可證、價格、成本,以及員工、客户和供應商名單或其部分。
(B)退還財產。參與者同意,在離開服務時,他或她將向公司交付(不會持有、重新創建或交付給其他任何人)屬於公司或其任何關聯公司或合資企業的所有機密信息以及所有其他設備、記錄、數據、記錄、報告、提案、清單、通信、規格、圖紙、藍圖、草圖、材料、設備、客户或客户名單或信息,或任何其他文件或財產(包括上述項目的所有複製品),無論這些項目是否由參與者準備。
(C)競業禁止和競業禁止。
(1)非徵求意見。對於根據本授標協議提供的對價,包括但不限於本公司同意向參賽者提供關於本公司和本公司業務的保密信息(定義見第9(A)條),參賽者同意,在受僱於本公司並在其離職後一年內,未經本公司事先書面同意,他或她不得直接或間接(I)僱用或引誘、引誘或招攬(或試圖引誘、誘使或招攬)本公司或其任何聯屬公司或合資企業的任何僱員離開本公司或其任何聯屬公司或合資企業的僱傭關係或(Ii)招攬或試圖招攬任何客户的業務,或(Ii)招攬或試圖招攬任何客户的業務或收購本公司或其任何聯屬公司或合資企業的業務,而參與者在受僱於本公司時與其有任何實際接觸。
(2)競業禁止。根據本授標協議提供的代價,包括但不限於本公司同意向參賽者提供有關本公司和本公司業務的保密信息,參賽者同意在受僱於本公司期間以及在脱離服務後的一年內,在未經本公司事先書面同意的情況下,他或她不會單獨或與其他人一起直接或間接從事與本公司競爭的任何業務,或接受高級管理人員、代理人、僱員、獨立承包商或顧問等業務的僱用或提供服務,或以其他方式從事與本公司競爭的活動。
(3)禁區。第9(C)款中包含的限制僅限於參與者離開服務時公司從事(或有明確計劃從事)運營或其產品或服務的營銷的任何地理區域周圍50英里的半徑。
(D)合理的限制。參賽者承認,本授標協議中規定參賽者從公司獲得了有價值的代價的第9條下的限制性契諾,包括但不限於公司同意向參賽者提供有關公司和公司業務的保密信息,是本授獎協議中其他可強制執行的條款的附屬條款,即公司提供的對價引起公司在限制參賽者競爭方面的利益,並且限制性契諾旨在強制參賽者的對價或
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退還本授標協議下的承諾。此外,參與者承認,這些限制性公約包含對時間、地理區域和要限制的活動範圍的限制,這些限制是合理的,並且不會施加超過保護公司商譽或其他合法商業利益所需的限制,包括但不限於公司保護其保密信息的需要。
(E)違規行為。如果參賽者違反本第9條的任何規定,參賽者無權獲得本RSU獎應支付給參賽者的任何款項,該等款項將被沒收。如果參與者在支付本RSU獎勵下的金額後違反本第9條的任何規定,或者如果公司在支付本RSU獎勵下的金額後得知違規行為,參與者應在收到公司要求償還獎勵的要求後三十(30)天內向公司償還普通股(或公司要求之日確定的等值普通股)或收到的現金(視情況而定)。此外,本公司有權獲得因根據本合同獲得任何救濟和/或因違反或威脅違反本第9條而產生的律師費。
10.通知。就本授標協議而言,向公司發出的通知應在收到CenterPoint Energy,Inc.公司祕書的書面通知後視為已正式發出,地址為路易斯安那州1111號,休斯敦,德克薩斯州77002,或公司可能提供給參與者的其他地址。
以個人、電子或郵遞方式向參賽者遞交書面通知、參賽者的受僱地點、參賽者在公司人力資源部的記錄地址或參賽者此後通過書面通知向公司指定的其他地址時,應視為有效送達或發出通知。
11.股東權利。除非參與者登記為普通股的持有者,否則參與者在符合本獎勵協議的普通股單位方面不具有股東權利。
12.繼承人及受讓人。本授標協議應對參與者、公司及其各自允許的繼承人和受讓人的利益具有約束力,並可由其強制執行,但本協議和本計劃明確禁止的除外。儘管本計劃或本計劃中有任何相反的規定,但根據計劃第13節的規定,參與者可將普通股單位轉讓給直系親屬、直系親屬信託基金和直系親屬合夥企業。
13.沒有就業保障。本授標協議中的任何條款均不得賦予參賽者繼續受僱於公司或其任何子公司或其任何繼承人的任何權利(或施加任何義務),也不得賦予該等實體與參賽者繼續履行職責有關的任何權利(或施加任何義務)。
14.豁免權。任何一方未能要求嚴格遵守本協議的任何條款或條件,不應被視為放棄該條款或條件,任何一方在任何一次或多次放棄本協議項下的任何權利,也不應被視為在任何其他時間或更多時間放棄該權利。除非通過書面文書,否則不得視為放棄了本協議的任何條款或條件。
15.遵從第409A條。公司和參與者的意圖是,本計劃和本獎勵協議的規定符合第409a條,並將按照該條款進行解釋和管理。因此,(1)不對
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根據本計劃第14條進行的RSU獎勵和(Ii)本獎勵協議下的任何利益的替代,在適用的範圍內,不得導致不符合第409a條的要求。
16.修改授標協議。本授標協議的任何修改均受本合同第15條的約束,只有在書面證明並由公司授權代表簽署的情況下才具有約束力。



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