美國

證券交易委員會

華盛頓特區，20549

表格8-K

當前報告

根據第13或15(D)條

1934年《證券交易法》

報告日期(最早報告事件的日期 )：2023年2月13日

財務戰略 收購公司

(註冊人的確切姓名 如其章程所規定)

科爾大道2626號300套房

達拉斯,德克薩斯州

75204

(主要執行辦公室地址)

註冊人的電話號碼，包括區號：(972)560-4815

不適用

(如果自上次報告以來更改，則為原姓名或前 地址)

如果表格8-K旨在同時滿足註冊人根據以下任何一項規定的備案義務，請勾選 下面相應的框：

根據該法第12(B)條登記的證券：

X 用複選標記表示註冊人是否為1933年《證券法》第405條(本章230.405節)或1934年《證券交易法》第12b-2條(本章第240.12b-2節)所界定的新興成長型公司。

？如果是新興成長型公司，用複選標記表示註冊人是否已選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易法》第13(A)節提供的任何新的或修訂的財務會計準則。

企業合併協議

2023年2月13日，財務戰略收購公司，特拉華州的一家公司(The公司)，將 輸入企業合併協議(企業合併協議“)由公司、FXCO合併子公司I，Inc.、特拉華州一家公司(合併子“)，以及特拉華州的奧斯汀生物科學公司 (”奧斯汀”)。業務合併協議規定，除其他事項外，根據其中所述的條款和條件，合併子公司將與奧斯汀合併並併入奧斯汀，奧斯汀將作為本公司的全資子公司(“業務合併“)。在業務合併結束時(“結業)， 預計本公司將更名為“奧斯汀技術公司”。收盤日期實際發生的日期在下文中稱為“截止日期.”

業務合併協議及擬進行的交易已獲本公司及奧斯汀各自的董事會批准。

考慮和結構

根據企業合併協議，本公司將收購奧斯汀所有已發行股本，以換取12,500,000股本公司A類普通股，每股票面價值0.0001美元(“A類普通股“)， 須視乎公平意見及與該意見所評估的估值相等的股份數目作出調整。

根據業務合併協議，於業務合併生效日期或之前，緊接業務合併生效日期前尚未完成的每一項奧斯汀期權及 認股權證將由本公司承擔，並按現行適用於該等期權及認股權證的相同條款及條件繼續 ，但須作出調整以行使行使價及行使行使時發行的A類普通股股份數目。截至本文件提交之日，尚無此類期權和認股權證未結。

申述、保證及契諾

企業合併協議訂約方已同意此類交易的慣常陳述和擔保。 此外，企業合併協議訂約方同意受此類交易的某些慣常契約的約束，其中包括關於奧斯汀、本公司及其各自子公司在企業合併協議簽署至完成之間的 期間的行為的契約。雙方在企業合併協議中規定的陳述、保證、協議和契諾將在完成時終止，但根據其條款 預期在完成後履行的契諾和協議除外。業務合併協議各方已同意盡其 合理的最大努力採取或促使採取一切必要的行動和事項，以完善和迅速實施業務合併 。

成交的條件

根據企業合併協議，雙方完成企業合併的義務取決於各自當事人滿足或放棄某些慣常的完成條件，包括但不限於：(I)經公司股東必要投票批准和通過企業合併協議和擬進行的交易。公司股東批准”)和奧斯汀的股東(“奧斯汀股東 批准“)；(Ii)雙方當事人簽署《投資者權利協議》(定義見下文)；(Iii)《1976年哈特-斯科特-羅迪諾反托拉斯改進法》(經修訂)規定的適用等待期屆滿或終止； (Iv)自持續的企業合併協議之日起，沒有公司重大不利影響或FXCO重大不利影響(各自定義見《企業合併協議》)；(V)在實施業務合併協議擬進行的交易 後，完成業務合併後，本公司的有形資產淨額至少為5,000,001美元；。(Vi)本公司在納斯達克證券交易所的初步上市申請(“納斯達克“)， 納斯達克資本市場，與業務合併相關的事項已獲批准，緊隨業務合併生效時間後，公司已滿足納斯達克任何適用的初始和持續上市要求，公司 未收到任何尚未治癒或將不會治癒的不合規通知，公司A類普通股已獲準在納斯達克上市；(Vii)S-4註冊聲明(定義見下文)已生效，美國證券交易委員會(“SEC”)未發出停止令。美國證券交易委員會“)，並就S-4註冊聲明保持有效 ，美國證券交易委員會未威脅或發起任何尋求此類停止令的訴訟 ，目前仍懸而未決。

終端

在某些慣例和有限的情況下，業務合併協議可在交易結束前的任何時間終止， 包括但不限於：(A)經公司和奧斯汀雙方書面同意，(B)奧斯汀或公司的書面通知 如果在2024年12月31日之前未滿足或放棄第七條所述的任何交易條件(“在 日期之外“)(條件是，如果公司尋求並獲得延期，公司有權在獲得奧斯汀的事先書面同意的情況下，將外部日期延長一段額外的期限，該期限等於(I)三(3)個額外的月，(Ii) 截止於公司根據延期完成其業務合併的最後日期的期限和(Iii)雙方共同同意的期限中的最短期限)；但如果一方或其關聯方違反或違反企業合併協議項下的任何陳述、保證、契約或義務是未能在外部日期或之前完成交易的直接原因或直接原因，則一方無權根據本條款第8.1(B)條 終止企業合併協議；(C)由奧斯汀或公司發出書面通知，如果具有管轄權的政府當局已發佈命令或採取任何其他行動，永久限制、禁止或以其他方式禁止企業合併協議所設想的交易，且該命令或其他行動已成為最終且不可上訴；但是，如果一方或其關聯方未能遵守《企業合併協議》的任何規定是該政府當局採取此類行動的主要原因或實質原因，則根據本條款第8.1(C)款終止《企業合併協議》的權利不屬於該方；(D)如果(I) 公司或合併子公司違反其在業務合併協議中包含的任何陳述、保證、契諾或協議，則由奧斯汀公司向公司發出書面通知, 或如果公司的任何陳述或擔保變得不真實或重大不準確，在任何情況下，將導致第7.2(A)節或第7.2(B)節中規定的條件未能得到滿足(就企業合併協議的日期而言，將截止日期視為企業合併協議的日期，如果較晚，則將其視為違約日期)。以及(Ii)在(A)奧斯汀向公司發出關於該違約或不準確的書面通知 後第20天結束之前或(B)外部日期之前，該違約或不準確無法得到糾正或未能得到糾正；但如果此時奧斯汀違反了商業合併協議，導致第7.3(A)節或第7.3(B)節規定的任何條件無法滿足，則奧斯汀無權根據本第8.1(D)條終止商業合併協議； (E)公司通過書面通知奧斯汀，如果(I)奧斯汀違反了其各自的聲明、保證、契諾或商業合併協議中包含的任何協議，或者如果此等各方的任何陳述或保證在任何情況下都變得不真實或不準確，這將導致未能滿足第7.3(A)條或第7.3(B)條中規定的條件 (就該目的而言，將截止日期視為商業合併協議的日期，或者，如果較晚，違約或不準確的日期)，以及(Ii)違約或不準確在(A)公司向奧斯汀發出書面通知後第二十(Br)(20)天結束或(B)外部日期之前無法糾正或未能糾正；前提是, 如果在此 時間，公司或合併子公司違反協議，導致未能滿足第7.2(A)節或第7.2(B)節規定的任何條件，則公司無權根據本第8.1(E)條終止業務合併協議；(F)奧斯汀或本公司向另一方發出書面通知(如股東大會舉行(包括其任何延會或延期)並已結束，且本公司股東已正式投票，且未取得所需的公司股東批准)；或(G)本公司向奧斯汀發出書面通知，倘若業務合併協議日期後對奧斯汀造成重大不利影響且尚未治癒且仍在繼續。

如果企業合併協議被有效終止，企業合併協議各方將不承擔任何責任或企業合併協議項下除慣常保密義務外的任何其他義務，除非 故意違反或欺詐(各自的定義見企業合併協議)。

企業合併協議的副本 與本報告一起以8-K表的形式作為附件2.1存檔，並通過引用併入本文， 上述企業合併協議和企業合併的描述並不聲稱完整， 通過引用其全文進行了限定。企業合併協議包含雙方在企業合併協議之日或其他特定日期向對方作出的陳述、擔保和契諾。這些陳述、保證和契諾中包含的主張 是為雙方當事人之間的合同目的而作出的，並且 受雙方就企業合併協議進行談判時商定的重要約束和限制的約束。正在提交企業合併協議，以向投資者提供有關其條款的信息。不打算 提供有關企業合併協議各方的任何其他事實信息。特別是，企業合併協議中包含的陳述、擔保、契諾和協議僅為企業合併協議的目的和截至特定日期的目的而作出，僅為企業合併協議各方的利益而作出， 可能受到簽約各方商定的限制(包括為在企業合併協議各方之間分擔合同風險而進行的保密披露的限制，而不是將這些事項確定為事實)，並可能受到適用於簽約各方的重大標準的約束，這些標準與適用於投資者的標準不同。, 安全持有人以及向美國證券交易委員會提交的報告和文件。投資者和證券持有人不是企業合併協議項下的第三方受益人，不應依賴企業合併協議任何一方的陳述、擔保、契諾和協議或其任何描述 作為事實或條件的實際狀態的表徵。此外，企業合併協議的陳述、保證、契諾和協議以及其他條款可能會受到後續 放棄或修改的影響。

本8-K表格中本報告第1.01項有關發行本公司A類普通股與業務合併協議預期的交易有關的披露 在此併入本文作為參考。

2023年2月13日，公司發佈新聞稿，宣佈於2023年2月13日簽署了《企業合併協議》。新聞稿的副本在此作為附件99.1提供。

本項目7.01中的信息以及附件中的99.1和99.2信息不應被視為就修訂後的1934年《證券交易法》第18條(《證券交易法》)而言已提交。《交易所法案》“)，或以其他方式承擔該條款的責任 ，也不應被視為在根據證券法或交易法提交的任何申請文件中通過引用將其納入，但在該申請文件中明確引用的 除外。

有關合並的重要信息以及在哪裏可以找到它

公司將在提交給美國證券交易委員會的S-4註冊説明書中提供對業務合併條款的完整描述，其中將包括與業務合併相關的公司證券的招股説明書和關於公司就業務合併進行表決的股東大會的委託書。本公司 敦促其投資者、股東和其他利害關係人閲讀初步委託書/招股説明書以及提交給美國證券交易委員會的其他文件，因為這些文件將包含有關本公司、奧斯汀和 業務合併的重要信息。在S-4註冊説明書宣佈生效後，將包括在註冊説明書中的最終委託書/招股説明書將郵寄給本公司的股東，該記錄日期將被設定為對擬議的業務合併進行投票 。一旦獲得，股東還將能夠獲得S-4註冊聲明的副本，包括 委託書/招股説明書，以及免費提交給美國證券交易委員會的其他文件，方法是將請求發送到：Financial Strategy Acquisition Corp.，2626 Cole Avenue Suite300，Dallas，Texas 75204。將包含在S-4註冊説明書中的初步和最終委託書/招股説明書一旦提供，也可以在美國證券交易委員會的網站(www.sec.gov)免費獲得。

徵集活動的參與者

根據美國證券交易委員會規則，公司和奧斯汀及其各自的董事和高管可被視為本報告中所述擬議業務合併的委託書徵集的參與者 。有關公司董事和高管的信息，載於2021年7月27日根據證券法第424(B)條向美國證券交易委員會提交的公司最終招股説明書，可在美國證券交易委員會網站www.sec.gov 免費獲取，或將請求發送至：Financial Strategy Acquisition Corp.，2626 Cole Avenue Suite300，Dallas，Texas 75204。有關 根據美國證券交易委員會規則可被視為與擬議業務合併有關的公司股東招標的參與者的信息，將在向美國證券交易委員會提交時包含 擬議業務合併的委託書/招股説明書的註冊説明書中列出。這些文件可從上述來源免費獲取 。

前瞻性陳述

本 當前報告包含基於信念和假設以及當前可用信息的前瞻性陳述。 在某些情況下，您可以通過以下詞語識別前瞻性陳述：“可能”、“將”、“可能”、“ ”將、“應該”、“預期”、“打算”、“計劃”、“預期”、“相信”、“估計”、“預測”、“項目”、“潛在的，“繼續”、“正在進行”或這些術語或其他類似術語的負面表述，儘管並非所有前瞻性表述都包含這些詞語。這些表述涉及風險、不確定因素和其他因素，可能導致實際結果、活動水平、業績或成就與這些前瞻性表述明示或暗示的信息大不相同。儘管我們 認為本報告中包含的每個前瞻性陳述都有合理的基礎，但我們提醒您，這些 陳述是基於我們目前已知的事實和因素以及我們對未來的預測，我們無法 確定。本報告中的前瞻性陳述包括但不限於有關擬議業務合併的陳述，包括業務合併的時間和結構、業務合併的收益、合併後公司的初始市值以及業務合併的好處。我們不能向您保證 本報告中的前瞻性陳述將被證明是準確的。這些前瞻性陳述受到許多重大風險和不確定性的影響，這些風險和不確定性可能導致實際結果與預期結果大相徑庭，其中包括, 由於未能獲得公司股東的批准或未能滿足企業合併協議中的其他成交條件而完成企業合併的能力、可能導致企業合併協議終止的任何事件的發生、確認企業合併的預期利益的能力、在宣佈擬議的企業合併和相關交易後可能對公司或奧斯汀提起的任何法律訴訟的結果、當前宏觀經濟和地緣政治事件的影響，包括烏克蘭敵對狀態的變化 ，通貨膨脹率上升、利率上升和/或雙方完成業務合併的能力、 建議的業務合併後獲得或維持公司A類普通股在納斯達克上市的能力、與建議的業務合併相關的成本、適用法律或法規的變化、 公司或奧斯汀可能受到其他經濟、商業和/或競爭因素不利影響的可能性。以及其他風險和不確定性， 包括本公司將提交給美國證券交易委員會的S-4註冊説明書中“風險因素”項下的那些，以及本公司與首次公開募股相關的最終招股説明書中“風險因素”項下的那些風險和不確定因素。這些因素中的大多數都不在公司和奧斯汀的控制範圍之內，很難預測。此外， 如果前瞻性陳述被證明是不準確的，這種不準確可能是實質性的。鑑於這些前瞻性陳述中存在重大不確定性, 您不應將這些聲明視為我們或任何其他人對我們將在任何指定的時間範圍內或根本不會實現我們的目標和計劃的聲明或保證。本報告中的前瞻性陳述 代表我們截至本報告日期的觀點。我們預計後續事件和發展將導致我們的觀點 發生變化。但是，雖然我們可能會選擇在未來某個時候更新這些前瞻性聲明，但除非適用法律要求，否則我們目前無意這樣做。因此，您不應依賴這些前瞻性陳述來代表我們截至本報告日期之後的任何日期的觀點。

沒有要約或懇求

本報告不是關於任何證券或擬議企業合併的代理聲明或委託、同意或授權，也不構成出售或邀請購買任何證券的要約，也不應在任何州或司法管轄區進行任何證券銷售，在該州或司法管轄區的證券註冊或資格登記或資格之前，此類要約、招攬或出售將是非法的。除 通過符合證券法要求的招股説明書外，不得提出任何證券要約。

簽名

根據1934年《證券交易法》的要求，註冊人已正式授權以下籤署人代表其簽署本報告。

日期：2023年2月17日