表格 N-CSR
註冊管理投資公司經審核的股東報告
Investment Company Act file number: 811-00248 -------------------------------------------------------------------------
ADAMS
DIVERSIFIED EQUITY FUND, INC.
-------------------------------------------------------------------------
(章程中規定的註冊人的確切姓名)
500 East Pratt Street, Suite 1300, Baltimore, Maryland 21202 -------------------------------------------------------------------------
(主要執行機構地址)
Janis
F.Kerns
亞當斯多元化股票基金公司
普拉特東街500號套房,1300Baltimore, Maryland 21202 -------------------------------------------------------------------------
(服務代理的名稱和地址)
註冊人電話號碼,包括區號:(410)752-5900財政年度結束日期:12月31日報告期日期:2022年12月31日
項目1.向股東報告。
| 紐約證券交易所代碼 | | |
ADX
|
|
| 市場價格 | | |
$14.54
|
|
| 52周範圍 | | |
$14.20 – $19.61
|
|
| 折扣 | | |
16.3%
|
|
| 未償還股份 | | |
120,900,484
|
|
截至十二月三十一日止的年度:
|
| |
2022
|
| |
2021
|
| ||||||
每股資產淨值(納斯達克代碼:XADEX) | | | | $ | 17.38 | | | | | $ | 22.50 | | |
淨資產總額 | | | | | 2,100,737,733 | | | | | | 2,652,527,878 | | |
平均淨資產 | | | | | 2,304,154,812 | | | | | | 2,484,625,557 | | |
未實現的投資增值 | | | | | 657,315,319 | | | | | | 1,254,853,066 | | |
淨投資收益 | | | | | 22,535,878 | | | | | | 19,062,427 | | |
已實現淨收益(虧損) | | | | | 103,877,401 | | | | | | 308,581,793 | | |
總回報(以市價計算) | | | | | -19.8% | | | | | | 29.9% | | |
總回報(以資產淨值為基礎) | | | | | -17.3% | | | | | | 29.8% | | |
費用與平均淨資產的比率 | | | | | 0.54% | | | | | | 0.56% | | |
年分配率 | | | | | 6.3% | | | | | | 15.7% | | |
已支付
|
| |
金額
(每股)
|
| |
類型
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| |||
March 1, 2022 | | | | $ | 0.02 | | | |
長期資本利得
|
|
March 1, 2022 | | | | | 0.01 | | | |
短期資本利得
|
|
March 1, 2022 | | | | | 0.02 | | | | 投資收益 | |
June 1, 2022 | | | | | 0.05 | | | | 投資收益 | |
2022年9月1日 | | | | | 0.05 | | | | 投資收益 | |
2022年12月21日 | | | | | 0.86 | | | |
長期資本利得
|
|
2022年12月21日 | | | | | 0.06 | | | | 投資收益 | |
| | | | $ | 1.07 | | | | | |
| |
12/31/22年度平均總報税表
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| | ||||||||||||||||||||||||
| | | | |
年份
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| | | | |
1
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| |
3
|
| |
5
|
| |
10
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| | ||||||||||||
| | ADX市場價格 | | | | | -19.8% | | | | | | 6.6% | | | | | | 9.8% | | | | | | 12.8% | | | |
| | 標準普爾500指數 | | | | | -18.1% | | | | | | 7.7% | | | | | | 9.4% | | | | | | 12.6% | | | |
| | 晨星美國大型混合品類 | | | | | -18.2% | | | | | | 7.2% | | | | | | 8.8% | | | | | | 11.8% | | | |
| | |
市場價值
|
| |
百分比
淨資產的 |
| ||||||
微軟公司 | | | | $ | 142,860,774 | | | | 6.8% | | | ||
蘋果。 | | | | | 124,018,185 | | | | 5.9 | | | ||
Alphabet A類 | | | | | 65,016,687 | | | | 3.1 | | | ||
聯合健康集團有限公司 | | | | | 52,646,874 | | | | 2.5 | | | ||
亞當斯自然資源基金公司* | | | | | 47,671,673 | | | | 2.3 | | | ||
亞馬遜,Inc. | | | | | 45,200,400 | | | | 2.2 | | | ||
萬事達卡公司A類 | | | | | 42,736,017 | | | | 2.0 | | | ||
賽默飛世爾。 | | | | | 42,182,854 | | | | 2.0 | | | ||
Visa,甲級 | | | | | 36,835,848 | | | | 1.8 | | | ||
伯克希爾哈撒韋公司B類 | | | | | 36,388,420 | | | | 1.7 | | | ||
| | | | $ | 635,557,732 | | | | 30.3% | | |
| 資產 | | | | | | | | | | | | | |
| 超值投資*: | | | | | | | | | | | | | |
|
普通股:
|
| | | | | | | | | | | | |
|
獨立發行人(成本為1,394,722,375美元)
|
| | | $ | 2,038,015,432 | | | | | | | | |
|
非受控附屬公司(成本33,970,033美元)
|
| | | | 47,671,673 | | | | | | | | |
|
對受控附屬公司的其他投資(成本為150,000美元)
|
| | | | 466,000 | | | | | | | | |
|
短期投資(成本為19911446美元)
|
| | | | 19,916,068 | | | | | $ | 2,106,069,173 | | |
| 現金 | | | | | | | | | | | 247,211 | | |
| 出售的投資證券 | | | | | | | | | | | 17,091,353 | | |
| 應收股利 | | | | | | | | | | | 1,326,647 | | |
| 預付費用和其他資產 | | | | | | | | | | | 3,708,239 | | |
|
總資產
|
| | | | | | | | | | 2,128,442,623 | | |
| | | | | | | | | | | | | | |
| 負債 | | | | | | | | | | | | | |
| 購買的投資證券 | | | | | | | | | | | 18,722,615 | | |
| 致高級職員及董事(附註8) | | | | | | | | | | | 4,630,210 | | |
| 應計費用和其他負債 | | | | | | | | | | | 4,352,065 | | |
|
總負債
|
| | | | | | | | | | 27,704,890 | | |
|
淨資產
|
| | | | | | | | | $ | 2,100,737,733 | | |
| | | | | | | | | | | | | | |
| 淨資產 | | | | | | | | | | | | | |
|
普通股按面值每股0.001美元,授權150,000,000股;已發行和已發行120,900,484股(包括35,333個遞延股票單位)(附註7)
|
| | | | | | | | | $ | 120,900 | | |
| 額外資本盈餘 | | | | | | | | | | | 1,445,269,838 | | |
| 可分配收益(虧損)總額 | | | | | | | | | | | 655,346,995 | | |
|
適用於普通股的淨資產
|
| | | | | | | | | $ | 2,100,737,733 | | |
|
普通股每股資產淨值
|
| | | | | | | | | $ | 17.38 | | |
| 投資收益 | | | | | | ||
|
收入:
|
| | | | | ||
|
股息(包括來自附屬公司的2,121,171美元和扣除4,633美元的外國税)
|
| | | $ | 34,808,552 | ||
|
其他收入
|
| | | | 68,058 | ||
|
總收入
|
| | | | 34,876,610 | ||
|
費用:
|
| | | | | ||
|
投資研究報酬和福利
|
| | | | 6,536,404 | ||
|
行政和業務薪酬及福利
|
| | | | 2,351,735 | ||
|
佔用和其他辦公費用
|
| | | | 794,442 | ||
|
投資數據服務
|
| | | | 794,491 | ||
|
董事薪酬
|
| | | | 462,333 | ||
|
股東報告和溝通
|
| | | | 359,078 | ||
|
轉讓代理費、託管費和掛牌費
|
| | | | 378,259 | ||
|
會計、記錄保存和其他專業費用
|
| | | | 349,593 | ||
|
保險
|
| | | | 185,791 | ||
|
審計和税務服務
|
| | | | 128,606 | ||
|
總費用
|
| | | | 12,340,732 | ||
|
淨投資收益
|
| | | | 22,535,878 | ||
| | | | | | | ||
| 已實現損益和未實現增值變動 | | | | | | ||
|
投資已實現淨收益(虧損)
|
| | | | 101,944,506 | ||
|
總回報掉期協議的已實現淨收益(虧損)
|
| | | | 489,624 | ||
|
非受控關聯公司分配的已實現淨收益
|
| | | | 1,443,271 | ||
|
投資未實現增值的變化(包括附屬公司的11,546,167美元)
|
| | | | (597,537,747) | | |
|
淨收益(虧損)
|
| | |
|
(493,660,346)
|
| |
| 營運淨資產變動 | | | |
$
|
(471,124,468)
|
| |
| | |
截至12月31日止年度,
|
| |||||||||
|
2022
|
| |
2021
|
| ||||||||
來自運營部門: | | | | | | | | | | ||||
淨投資收益
|
| | | $ | 22,535,878 | | | $ | 19,062,427 | ||||
已實現淨收益(虧損)
|
| | | | 103,877,401 | | | | 308,581,793 | ||||
未實現的增值中的變化
|
| | | | (597,537,747) | | | | | | 297,447,132 | ||
營運淨資產變動
|
| | |
|
(471,124,468)
|
| | | |
|
625,091,352
|
||
| | | | | | | | | | ||||
從以下方面分配給股東:
可分配收益總額
|
| | | | (126,124,720) | | | | | | (330,861,024) | | |
| | | | | | ||||||||
來自股本交易: | | | | | | | | | | ||||
為支付分派而發行的股份價值(附註5)
|
| | | | 45,459,043 | | | | 131,024,412 | ||||
淨資產變動總額
|
| | | | (551,790,145) | | | | | | 425,254,740 | ||
| | | | | | | | | | ||||
淨資產: | | | | | | | | | | ||||
年初
|
| | | | 2,652,527,878 | | | | 2,227,273,138 | ||||
年終
|
| | | $ | 2,100,737,733 | | | $ | 2,652,527,878 |
| | |
1級
|
| |
2級
|
| |
3級
|
| |
總計
|
| ||||||||||||
資產: | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
普通股 | | | | $ | 2,085,687,105 | | | | | $ | — | | | | | $ | — | | | | | $ | 2,085,687,105 | | |
其他投資 | | | | | — | | | | | | — | | | | | | 466,000 | | | | | | 466,000 | | |
短期投資 | | | | | 19,916,068 | | | | | | — | | | | | | — | | | | | | 19,916,068 | | |
總投資 | | | | $ | 2,105,603,173 | | | | | $ | — | | | | | $ | 466,000 | | | | | $ | 2,106,069,173 | | |
| | | | | |||||||||||||||||||||
以下是對3級投資價值變化的對賬: | | ||||||||||||||||||||||||
2021年12月31日的餘額 | | | | | | | | | | $ | 466,000 | | | ||||||||||||
購買 | | | | | | | | | | | — | | | ||||||||||||
經營報表中投資未實現增值的變動 | | | | | | | | | | | — | | | ||||||||||||
2022年12月31日的餘額 | | | | | | | | | | $ | 466,000 | | |
| | |
股票
|
| |
金額
|
| ||||||||||||||||||
| | |
2022
|
| |
2021
|
| |
2022
|
| |
2021
|
| ||||||||||||
為支付分派而發行的股份 | | | | | 3,028,306 | | | | | | 6,845,613 | | | | | $ | 45,459,043 | | | | | $ | 131,024,412 | | |
股票被取消 | | | | | — | | | | | | (895) | | | | | | — | | | | | | — | | |
淨變化 | | | | | 3,028,306 | | | | | | 6,844,718 | | | | | $ | 45,459,043 | | | | | $ | 131,024,412 | | |
獎項
|
| |
單位
|
| |
加權平均
授予日期 公允價值 |
| ||||||
2021年12月31日的餘額 | | | | | 47,108 | | | | | $ | 13.29 | | |
再投資股息等價物 | | | | | 3,038 | | | | | | 16.37 | | |
已發佈 | | | | | (14,813) | | | | | | 14.45 | | |
2022年12月31日的餘額 | | | | | 35,333 | | | | | $ | 13.06 | | |
| | |
截至十二月三十一日止的年度:
|
| |||||||||||||||||||||||||||
|
2022
|
| |
2021
|
| |
2020
|
| |
2019
|
| |
2018
|
| |||||||||||||||||
每股經營業績 | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
資產淨值,年初 | | | | | $22.50 | | | | | | $20.06 | | | | | | $17.93 | | | | | | $14.89 | | | | | | $17.55 | | |
淨投資收益 | | | | | 0.19 | | | | | | 0.17 | | | | | | 0.20 | | | | | | 0.20 | | | | | | 0.20 | | |
已實現淨收益(虧損)和未實現增值變動
|
| | | | (4.18) | | | | | | 5.42 | | | | | | 3.01 | | | | | | 4.31 | | | | | | (0.87) | | |
運營收入合計 | | | | | (3.99) | | | | | | 5.59 | | | | | | 3.21 | | | | | | 4.51 | | | | | | (0.67) | | |
從以下位置獲得的分發更少: | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
淨投資收益
|
| | | | (0.18) | | | | | | (0.20) | | | | | | (0.19) | | | | | | (0.22) | | | | | | (0.21) | | |
已實現淨收益
|
| | | | (0.89) | | | | | | (2.78) | | | | | | (0.84) | | | | | | (1.20) | | | | | | (1.79) | | |
總分配 | | | | | (1.07) | | | | | | (2.98) | | | | | | (1.03) | | | | | | (1.42) | | | | | | (2.00) | | |
資本股份回購(附註5)
|
| | | | — | | | | | | — | | | | | | — | | | | | | 0.02 | | | | | | 0.03 | | |
分配的再投資
|
| | | | (0.06) | | | | | | (0.17) | | | | | | (0.05) | | | | | | (0.07) | | | | | | (0.02) | | |
股本交易總額 | | | | | (0.06) | | | | | | (0.17) | | | | | | (0.05) | | | | | | (0.05) | | | | | | 0.01 | | |
資產淨值,年終
|
| | | | $17.38 | | | | | | $22.50 | | | | | | $20.06 | | | | | | $17.93 | | | | | | $14.89 | | |
市場價格,年終 | | | | | $14.54 | | | | | | $19.41 | | | | | | $17.29 | | | | | | $15.77 | | | | | | $12.62 | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
總投資回報 (A) | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
以市場價格為基礎
|
| | | | -19.8% | | | | | | 29.9% | | | | | | 16.4% | | | | | | 36.6% | | | | | | -3.6% | | |
以資產淨值為基礎
|
| | | | -17.3% | | | | | | 29.8% | | | | | | 18.8% | | | | | | 31.6% | | | | | | -2.6% | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
比率/補充數據 | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
淨資產,年終(百萬)
|
| | | | $2,101 | | | | | | $2,653 | | | | | | $2,227 | | | | | | $1,952 | | | | | | $1,581 | | |
費用與平均淨資產的比率
|
| | | | 0.54% | | | | | | 0.56% | | | | | | 0.60% | | | | | | 0.65% | | | | | | 0.56% | | |
淨投資收益與平均淨資產的比率
|
| | | | 0.98% | | | | | | 0.77% | | | | | | 1.12% | | | | | | 1.18% | | | | | | 1.14% | | |
投資組合週轉率
|
| | | | 67.7% | | | | | | 64.4% | | | | | | 58.7% | | | | | | 61.6% | | | | | | 58.4% | | |
年終已發行股數(單位:000)
|
| | | | 120,900 | | | | | | 117,872 | | | | | | 111,027 | | | | | | 108,865 | | | | | | 106,206 | | |
| | |
股票
|
| |
價值(A)
|
| ||||||
普通股-99.3%
|
| ||||||||||||
通訊服務--7.3%
|
| ||||||||||||
Alphabet A類(B類)
|
| | | | 736,900 | | | | | $ | 65,016,687 | ||
康卡斯特公司A類
|
| | | | 533,000 | | | | | | 18,639,010 | ||
藝電公司。
|
| | | | 177,100 | | | | | | 21,638,078 | ||
Meta Platform,Inc.A類(B)
|
| | | | 141,500 | | | | | | 17,028,110 | ||
T-Mobile美國公司(B)
|
| | | | 104,300 | | | | | | 14,602,000 | ||
Verizon。
|
| | | | 259,000 | | | | | | 10,204,600 | ||
迪士尼(B)
|
| | | | 58,800 | | | | | | 5,108,544 | ||
| | | | | 152,237,029 | ||||||||
非必需消費品--10.4%
|
| ||||||||||||
亞馬遜公司(Amazon.com,Inc.)
|
| | | | 538,100 | | | | | | 45,200,400 | ||
Booking Holdings。(二)
|
| | | | 8,200 | | | | | | 16,525,296 | ||
卡普里控股有限公司(Capri Holdings Limited)(B)
|
| | | | 280,700 | | | | | | 16,089,724 | ||
家得寶,Inc.
|
| | | | 58,000 | | | | | | 18,319,880 | ||
拉斯維加斯金沙集團(拉斯維加斯金沙集團)
|
| | | | 250,400 | | | | | | 12,036,728 | ||
萬豪國際集團A類
|
| | | | 94,800 | | | | | | 14,114,772 | ||
O‘Reilly Automotive,Inc.(B)
|
| | | | 24,600 | | | | | | 20,763,138 | ||
特斯拉公司(Tesla,Inc.)
|
| | | | 131,500 | | | | | | 16,198,170 | ||
拖拉機供應公司
|
| | | | 104,700 | | | | | | 23,554,359 | ||
Ulta Beauty,Inc.(B)
|
| | | | 44,600 | | | | | | 20,920,522 | ||
好吃!Brands公司
|
| | | | 113,200 | | | | | | 14,498,656 | ||
| | | | | 218,221,645 | ||||||||
消費者必需品-6.8%
|
| ||||||||||||
阿徹-丹尼爾斯-米德蘭公司
|
| | | | 133,900 | | | | | | 12,432,615 | ||
可口可樂公司
|
| | | | 165,700 | | | | | | 10,540,177 | ||
星座品牌公司A類
|
| | | | 70,600 | | | | | | 16,361,550 | ||
Consumer Staples精選行業SPDR基金
|
| | | | 83,100 | | | | | | 6,195,105 | ||
好市多批發公司
|
| | | | 29,000 | | | | | | 13,238,500 | ||
Molson Coors飲料公司B類
|
| | | | 288,100 | | | | | | 14,842,912 | ||
百事公司
|
| | | | 78,800 | | | | | | 14,236,008 | ||
菲利普莫里斯。
|
| | | | 204,600 | | | | | | 20,707,566 | ||
寶潔公司
|
| | | | 115,650 | | | | | | 17,527,914 | ||
Sysco公司
|
| | | | 223,600 | | | | | | 17,094,220 | ||
| | | | 143,176,567 |
| | |
股票
|
| |
價值(A)
|
| ||||||
能源-5.2%
|
| ||||||||||||
亞當斯自然資源基金公司(C)(F)
|
| | | | 2,186,774 | | | | | $ | 47,671,673 | ||
康菲石油
|
| | | | 215,300 | | | | | | 25,405,400 | ||
馬拉鬆石油公司
|
| | | | 187,000 | | | | | | 21,764,930 | ||
先鋒自然資源公司
|
| | | | 63,600 | | | | | | 14,525,604 | ||
| | | | 109,367,607 | |||||||||
金融類股-11.9%
|
| ||||||||||||
美國國際集團有限公司
|
| | | | 493,600 | | | | | | 31,215,264 | ||
美國銀行。
|
| | | | 916,400 | | | | | | 30,351,168 | ||
伯克希爾哈撒韋公司B類(B)
|
| | | | 117,800 | | | | | | 36,388,420 | ||
嘉信理財公司
|
| | | | 366,200 | | | | | | 30,489,812 | ||
摩根大通。
|
| | | | 247,887 | | | | | | 33,241,647 | ||
MarketAxess控股公司
|
| | | | 39,781 | | | | | | 11,094,523 | ||
摩根士丹利
|
| | | | 261,869 | | | | | | 22,264,102 | ||
富國銀行&公司
|
| | | | 743,100 | | | | | | 30,682,599 | ||
Willis Towers Watson公司
|
| | | | 96,700 | | | | | | 23,650,886 | ||
| | | | 249,378,421 | |||||||||
醫療保健-15.7%
|
| ||||||||||||
艾伯維公司
|
| | | | 129,300 | | | | | | 20,896,173 | ||
美國卑爾根公司
|
| | | | 156,900 | | | | | | 25,999,899 | ||
CVS健康公司
|
| | | | 385,000 | | | | | | 35,878,150 | ||
禮來公司
|
| | | | 53,200 | | | | | | 19,462,688 | ||
醫療保健精選部門SPDR基金
|
| | | | 76,900 | | | | | | 10,446,865 | ||
Incell Corporation(B)
|
| | | | 304,300 | | | | | | 24,441,376 | ||
強生
|
| | | | 121,800 | | | | | | 21,515,970 | ||
默克公司
|
| | | | 84,000 | | | | | | 9,319,800 | ||
Molina Healthcare,Inc.(B)
|
| | | | 72,900 | | | | | | 24,073,038 | ||
輝瑞。
|
| | | | 373,700 | | | | | | 19,148,388 | ||
Regeneron製藥公司(B)
|
| | | | 33,500 | | | | | | 24,169,915 | ||
賽默飛世爾。
|
| | | | 76,600 | | | | | | 42,182,854 | ||
聯合健康集團有限公司
|
| | | | 99,300 | | | | | | 52,646,874 | ||
| | | | 330,181,990 |
| | |
股票
|
| |
價值(A)
|
| ||||||
工業--8.5%
|
| ||||||||||||
波音公司(Boeing Company,b)
|
| | | | 79,300 | | | | | $ | 15,105,857 | ||
通用動力公司
|
| | | | 109,800 | | | | | | 27,242,478 | ||
英格索爾·蘭德公司
|
| | | | 302,900 | | | | | | 15,826,525 | ||
林肯電氣控股公司
|
| | | | 98,980 | | | | | | 14,301,620 | ||
諾斯羅普·格魯曼公司
|
| | | | 46,200 | | | | | | 25,207,182 | ||
派克-漢尼芬公司
|
| | | | 82,400 | | | | | | 23,978,400 | ||
廣達服務公司
|
| | | | 153,300 | | | | | | 21,845,250 | ||
TransDigm集團公司
|
| | | | 26,700 | | | | | | 16,811,655 | ||
聯合太平洋公司
|
| | | | 92,600 | | | | | | 19,174,682 | ||
| | | | 179,493,649 | |||||||||
信息技術-25.4%
|
| ||||||||||||
美國超微公司股份有限公司(B)
|
| | | | 106,300 | | | | | | 6,885,051 | ||
蘋果。
|
| | | | 954,500 | | | | | | 124,018,185 | ||
Arista Networks,Inc.(B)
|
| | | | 149,200 | | | | | | 18,105,420 | ||
自動數據處理公司
|
| | | | 95,200 | | | | | | 22,739,472 | ||
思科股份有限公司
|
| | | | 271,900 | | | | | | 12,953,316 | ||
財捷。
|
| | | | 47,600 | | | | | | 18,526,872 | ||
LAM研究公司
|
| | | | 48,900 | | | | | | 20,552,670 | ||
萬事達卡公司A類
|
| | | | 122,900 | | | | | | 42,736,017 | ||
微軟公司
|
| | | | 595,700 | | | | | | 142,860,774 | ||
英偉達公司
|
| | | | 166,400 | | | | | | 24,317,696 | ||
甲骨文公司
|
| | | | 109,400 | | | | | | 8,942,356 | ||
帕洛阿爾託網絡公司(Palo Alto Networks,Inc.)
|
| | | | 93,000 | | | | | | 12,977,220 | ||
Paycom Software,Inc.(B)
|
| | | | 44,200 | | | | | | 13,715,702 | ||
高通公司
|
| | | | 183,100 | | | | | | 20,130,014 | ||
科技精選行業SPDR基金
|
| | | | 49,700 | | | | | | 6,184,668 | ||
Visa,甲級
|
| | | | 177,300 | | | | | | 36,835,848 | ||
| | | | 532,481,281 | |||||||||
|
| | |
股票
|
| |
價值(A)
|
| ||||||
材料-2.6%
|
| ||||||||||||
空氣產品和化學品公司
|
| | | | 22,300 | | | | | $ | 6,874,198 | ||
FMC公司
|
| | | | 75,300 | | | | | | 9,397,440 | ||
林德公司
|
| | | | 46,700 | | | | | | 15,232,606 | ||
LyondellBasell Industries N.V.
|
| | | | 41,900 | | | | | | 3,478,957 | ||
舍温-威廉姆斯公司
|
| | | | 46,000 | | | | | | 10,917,180 | ||
鋼鐵動力公司
|
| | | | 98,500 | | | | | | 9,623,450 | ||
| | | | 55,523,831 | |||||||||
房地產--2.5%
|
| ||||||||||||
Prologis,Inc.
|
| | | | 174,800 | | | | | | 19,705,204 | ||
公共存儲
|
| | | | 31,800 | | | | | | 8,910,042 | ||
房地產收入公司
|
| | | | 190,900 | | | | | | 12,108,787 | ||
SBA通信公司A類
|
| | | | 45,200 | | | | | | 12,670,012 | ||
| | | | 53,394,045 | |||||||||
公用事業-3.0%
|
| ||||||||||||
CenterPoint Energy,Inc.
|
| | | | 460,600 | | | | | | 13,813,394 | ||
CMS能源公司
|
| | | | 242,800 | | | | | | 15,376,524 | ||
PPL公司
|
| | | | 576,500 | | | | | | 16,845,330 | ||
森普拉能源
|
| | | | 104,800 | | | | | | 16,195,792 | ||
| | | | 62,231,040 | |||||||||
普通股總庫存
|
| ||||||||||||
(Cost $1,428,692,408)
|
| | | | | | | | | | 2,085,687,105 | ||
|
| | |
股票
|
| |
價值(A)
|
| ||||||
其他投資-0.0%
|
| ||||||||||||
金融類股-0.0%
|
| ||||||||||||
亞當斯基金顧問公司,LLC(B)(D)(F)
|
| | | | | | | | | ||||
(Cost $150,000)
|
| | | | | | | $ | 466,000 | ||||
短期投資-1.0% | | ||||||||||||
貨幣市場基金-1.0%
|
| ||||||||||||
北方機構國債投資組合,3.80%(E)
|
| | | | 2,410,526 | | | | 2,410,526 | ||||
西部資產機構流動準備金基金,4.48%(E)
|
| | | | 17,505,542 | | | | 17,505,542 | ||||
短期投資總額
|
| ||||||||||||
(Cost $19,911,446)
|
| | | | | | | | 19,916,068 | ||||
Total — 100.3%
|
| ||||||||||||
(Cost $1,448,753,854)
|
| | | | | | | | 2,106,069,173 | ||||
其他資產減去負債-(0.3%) | | | | | | | | | (5,331,440) | | | ||
淨資產-100.0%
|
| | | | | | | $ | 2,100,737,733 | ||||
|
|
附屬公司
|
| |
持有的股份
|
| |
已實現淨收益
(損失)和 長期資本 利得 分佈 |
| |
分紅
收入和 短期 資本利得 分佈 |
| |
更改中
未實現 欣賞 |
| |
價值
|
| |||||||||||||||
| 亞當斯基金顧問公司,有限責任公司(受控) | | | | | 不適用 | | | | | $ | — | | | | | $ | — | | | | | $ | — | | | | | $ | 466,000 | | |
| 亞當斯自然資源基金公司(非控股) | | | | | 2,186,774 | | | | | | 1,443,271 | | | | | | 2,121,171 | | | | | | 11,546,167 | | | | | | 47,671,673 | | |
| 總計 | | | | | | | | | | $ | 1,443,271 | | | | | $ | 2,121,171 | | | | | $ | 11,546,167 | | | | | $ | 48,137,673 | | |
| | |
美元交易額
在這段時間裏 |
| |
淨資產百分比
在期末持有 |
| ||||||
加法 | | | | | | | | | | | | | |
莫利納醫療保健公司
|
| | | $ | 25,780,145 | | | | | | 1.1% | | |
諾斯羅普·格魯曼公司
|
| | | | 24,087,904 | | | | | | 1.2 | | |
美國卑爾根公司
|
| | | | 23,430,136 | | | | | | 1.2 | | |
Willis Towers Watson公司
|
| | | | 20,380,807 | | | | | | 1.1 | | |
拖拉機供應公司
|
| | | | 20,096,104 | | | | | | 1.1 | | |
康卡斯特公司A類
|
| | | | 19,769,010 | | | | | | 0.9 | | |
Sysco公司
|
| | | | 19,164,071 | | | | | | 0.8 | | |
森普拉能源
|
| | | | 16,341,391 | | | | | | 0.8 | | |
英格索爾·蘭德公司
|
| | | | 16,065,574 | | | | | | 0.8 | | |
PPL公司
|
| | | | 15,590,266 | | | | | | 0.8 | | |
Paycom軟件公司
|
| | | | 14,935,434 | | | | | | 0.7 | | |
林肯電氣控股公司
|
| | | | 14,544,163 | | | | | | 0.7 | | |
摩根大通。
|
| | | | 14,473,381* | | | | | | 1.6 | | |
波音公司
|
| | | | 13,494,832 | | | | | | 0.7 | | |
房地產收入公司
|
| | | | 12,149,487 | | | | | | 0.6 | | |
MarketAxess控股公司
|
| | | | 11,160,213 | | | | | | 0.5 | | |
Incell公司
|
| | | | 11,026,579* | | | | | | 1.2 | | |
藝電公司。
|
| | | | 10,724,409* | | | | | | 1.0 | | |
| | | | | | | | | | | | | |
減量 | | | | | | | | | | | | | |
大都會人壽公司
|
| | | | 30,588,043 | | | | | | — | | |
雅培
|
| | | | 28,227,076 | | | | | | — | | |
森特內公司
|
| | | | 25,585,191 | | | | | | — | | |
雷神技術公司
|
| | | | 24,331,185 | | | | | | — | | |
禮來公司
|
| | | | 23,460,637 | | | | | | 0.9 | | |
卡特彼勒。
|
| | | | 21,428,089 | | | | | | — | | |
Waste Connections公司
|
| | | | 17,844,650 | | | | | | — | | |
Alphabet A類
|
| | | | 15,791,715 | | | | | | 3.1 | | |
Equinix,Inc.
|
| | | | 14,786,959 | | | | | | — | | |
目標公司
|
| | | | 13,536,324 | | | | | | — | | |
FirstEnergy Corp.
|
| | | | 13,438,789 | | | | | | — | | |
美國電力公司
|
| | | | 13,330,860 | | | | | | — | | |
福克斯公司A類
|
| | | | 13,316,065 | | | | | | — | | |
Truist金融公司
|
| | | | 13,261,092 | | | | | | — | | |
泰森食品公司A類
|
| | | | 12,858,702 | | | | | | — | | |
富達國家信息服務公司。
|
| | | | 12,593,261 | | | | | | — | | |
美國電話電報公司
|
| | | | 12,151,837 | | | | | | — | | |
美光科技股份有限公司
|
| | | | 11,645,989 | | | | | | — | | |
NextEra能源公司
|
| | | | 10,583,554 | | | | | | — | | |
年
|
| |
(000’s)
的價值 淨資產 |
| |
(000’s)
股票 傑出的 |
| |
淨資產
價值 每股 |
| |
市場
價值 每股 |
| |
收入
分紅 每股 |
| |
資本
收益 分配 每股 |
| |
退貨
資本 分配 每股 |
| |
總計
分紅 和 分配 每股 |
| |
每年一次
分佈 費率* |
| |||||||||||||||||||||||||||
2008 | | | | $ | 840,012 | | | | | | 87,406 | | | | | $ | 9.61 | | | | | $ | 8.03 | | | | | $ | .26 | | | | | $ | .38 | | | | | $ | — | | | | | $ | .64 | | | | | | 5.7% | | |
2009 | | | | | 1,045,027 | | | | | | 87,415 | | | | | | 11.95 | | | | | | 10.10 | | | | | | .15 | | | | | | .30 | | | | | | — | | | | | | .45 | | | | | | 5.2 | ||
2010 | | | | | 1,124,672 | | | | | | 88,885 | | | | | | 12.65 | | | | | | 10.72 | | | | | | .14 | | | | | | .37 | | | | | | — | | | | | | .51 | | | | | | 5.1 | ||
2011 | | | | | 1,050,734 | | | | | | 91,074 | | | | | | 11.54 | | | | | | 9.64 | | | | | | .15 | | | | | | .50 | | | | | | — | | | | | | .65 | | | | | | 6.1 | ||
2012 | | | | | 1,155,997 | | | | | | 93,030 | | | | | | 12.43 | | | | | | 10.59 | | | | | | .18 | | | | | | .49 | | | | | | — | | | | | | .67 | | | | | | 6.3 | ||
2013 | | | | | 1,421,551 | | | | | | 94,224 | | | | | | 15.09 | | | | | | 13.07 | | | | | | .22 | | | | | | .62 | | | | | | — | | | | | | .84 | | | | | | 7.1 | ||
2014 | | | | | 1,527,773 | | | | | | 96,287 | | | | | | 15.87 | | | | | | 13.68 | | | | | | .20 | | | | | | .98 | | | | | | — | | | | | | 1.18 | | | | | | 8.8 | ||
2015 | | | | | 1,472,144 | | | | | | 97,914 | | | | | | 15.04 | | | | | | 12.83 | | | | | | .14 | | | | | | .79 | | | | | | — | | | | | | .93 | | | | | | 6.8 | ||
2016 | | | | | 1,513,498 | | | | | | 99,437 | | | | | | 15.22 | | | | | | 12.71 | | | | | | .18 | | | | | | .81 | | | | | | — | | | | | | .99 | | | | | | 7.8 | ||
2017 | | | | | 1,785,772 | | | | | | 101,736 | | | | | | 17.55 | | | | | | 15.03 | | | | | | .22 | | | | | | 1.16 | | | | | | — | | | | | | 1.38 | | | | | | 9.8 | ||
2018 | | | | | 1,580,889 | | | | | | 106,206 | | | | | | 14.89 | | | | | | 12.62 | | | | | | .21 | | | | | | 1.79 | | | | | | — | | | | | | 2.00 | | | | | | 12.9 | ||
2019 | | | | | 1,951,592 | | | | | | 108,865 | | | | | | 17.93 | | | | | | 15.77 | | | | | | .22 | | | | | | 1.20 | | | | | | — | | | | | | 1.42 | | | | | | 9.6 | ||
2020 | | | | | 2,227,273 | | | | | | 111,027 | | | | | | 20.06 | | | | | | 17.29 | | | | | | .19 | | | | | | .84 | | | | | | — | | | | | | 1.03 | | | | | | 6.8 | ||
2021 | | | | | 2,652,528 | | | | | | 117,872 | | | | | | 22.50 | | | | | | 19.41 | | | | | | .20 | | | | | | 2.78 | | | | | | — | | | | | | 2.98 | | | | | | 15.7 | ||
2022 | | | | | 2,100,738 | | | | | | 120,900 | | | | | | 17.38 | | | | | | 14.54 | | | | | | .18 | | | | | | .89 | | | | | | — | | | | | | 1.07 | | | | | | 6.3 |
| |
費用
|
| | |
最低和最高現金投資:
|
| |
| |
初始註冊和可選現金
投資: 每項投資2.50美元的服務費
經紀佣金每股0.05美元
股息再投資*:
服務費投資額的2% (每項投資最高可達 $2.5) 經紀佣金每股0.05美元 出售股份:
服務費10.00美元 經紀佣金每股0.05美元 存放儲税券作保管之用$7.50
(如售出則獲豁免)
包括圖書到圖書轉賬
要將共享轉移給其他參與者或新參與者,請執行以下操作 *年終分配通常將以新發行的普通股進行。當以新發行的股票進行分配時,不會產生與此分配相關的費用或佣金。
|
| | |
初始最低投資額(非持有者)250美元
最低可選投資(現有持有人)50美元
電子轉賬(每月最低限額)50美元
每筆交易最高金額25,000美元
每年最大值無
投資者選擇郵寄地址:
關注:股息再投資
郵政信箱922號 華爾街站 New York, NY 10269‑0560 網址:www.astfinal.com 電子郵件:info@astfinial.com |
| |
姓名(年齡) 董事自 |
| | 主要職業 在過去5年中 |
| | 數量 中的投資組合 基金綜合體 監管者 董事 |
| |
其他現任董事職位
|
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獨立董事 | | |||||||||
肯尼斯·J·戴爾(66歲) 2008 董事會主席 |
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高級副總裁和首席財務官
美聯社 |
| | 二 | | | | |
弗雷德裏克·A·埃舍裏奇(70歲) 2006 |
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私人投資者
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| | 二 | | | | |
瑪麗·克里斯·賈米特(55歲) 2020 |
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本金
Bristol Partners LLC |
| | 二 | | |
米高梅國際度假村
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勞裏安·C·克洛彭伯格(62歲) 2017 |
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已退休的股票集團首席戰略官和首席投資官
盧米斯,賽爾斯公司,LP |
| | 二 | | | 泛美基金 | |
凱瑟琳·T·麥卡倫,博士,法學博士,註冊會計師(72歲) 2003 |
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退休的總裁&首席執行官
佩勒姆聯合公司 |
| | 二 | | | | |
簡·馬塞爾·納爾遜(64歲) 2021 |
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退休後擔任董事投資公司董事總經理
劍橋律師事務所 |
| | 二 | | | 第一鷹另類資本BDC,Inc. | |
感興趣的董事 | | |||||||||
馬克·E·斯托克勒(66歲) 2013 |
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首席執行官
亞當斯多元化股票基金公司亞當斯自然資源基金公司
President
亞當斯多元化股票基金公司。 |
| | 二 | | | | |
姓名(年齡) 員工自 |
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過去5年的主要職業
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馬克·E·斯托克勒(66歲) 2013 |
| | 基金首席執行官和亞當斯自然資源基金公司首席執行官總裁 | |
詹姆斯·P·海尼,CFA(60歲) 2013 |
| | 基金執行副總裁總裁和亞當斯自然資源基金公司總裁。 | |
D.科頓·斯温德爾,CFA(59歲) 2002 |
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總裁常務副總經理
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布萊恩·S·胡克,CFA,註冊會計師(53歲) 2008 |
| | 基金和亞當斯自然資源基金公司首席財務官兼財務主管總裁副 | |
賈尼斯·F·克恩斯(59歲) 2018 |
| | 副總裁,基金和亞當斯自然資源基金公司總法律顧問、祕書兼首席合規官。 | |
格雷戈裏·W·巴克利(52歲) 2013 |
| | 副總裁-基金研究(自2019年起)和亞當斯自然資源基金,Inc. | |
常旭穎,終審法院法官(46歲) 2014 |
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總裁副研究員
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史蒂文·R·克萊恩,CFA(51歲) 2012 |
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總裁副研究員
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邁克爾·A·基耶斯基,CFA(52歲) 2009 |
| | 副總裁-基金研究(自2019年起)和亞當斯自然資源基金,Inc. | |
邁克爾·E·里加,CFA(63歲) 2014 |
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總裁副-基金和亞當斯自然資源基金公司研究
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David·R·施明格,首席財務官(51歲) 2002 |
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總裁副研究員
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傑弗裏·R·肖勒特,CFA(47)2015 | | | [br}總裁副-基金研究(自2017年起)和亞當斯自然資源基金公司(自2019年起) | |
克里斯汀·M·斯隆,註冊會計師(50歲) 1999 |
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基金和亞當斯自然資源基金公司人力資源和董事助理司庫。
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獨立註冊會計師事務所
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普華永道會計師事務所
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證券託管人
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北方信託公司
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轉讓代理兼註冊官
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| | 美國股票轉讓信託公司 股東關係部 第15大道6201號 紐約布魯克林,郵編:11219 (877) 260‑8188 網址:www.astfinal.com 電子郵件:info@astfinial.com |
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項目2.道德守則
2003年6月12日,董事會通過了一項道德準則,適用於註冊人的首席執行官和首席財務官。道德準則可在註冊人的網站www.adamsfunds.com上找到。
項目3.審計委員會財務專家
董事會已確定註冊人的審計委員會至少有一名成員 符合審計委員會財務專家的定義,該術語由證券 和交易委員會定義。董事會認定符合該定義的註冊人審計委員會的董事為Mary Chris Jammet、Kathen T.McGahran和Jane Musser Nelson,根據本項目第(A)(2)款 ,他們各自是獨立的。
項目4.首席會計師費用和服務
(A)審計費。註冊人的獨立註冊會計師事務所普華永道為審計註冊人2022年和2021年的年度財務報表而提供的專業服務的總費用分別為115,105美元和108,590美元。
(B)與審計有關的費用。2022年或 2021年沒有與審計相關的費用。
(C)税費。普華永道會計師事務所為註冊人提供的專業服務的總費用分別為13,500美元和12,730美元,用於審查註冊人的消費税計算和準備聯邦、州和2021年的消費税申報單。
(D)所有其他費用。2022年和2021年,普華永道向註冊人支付的其他費用總額分別為3,532美元和3,711美元。費用與技術參考工具的許可證有關。
(e) | (1) | 審計委員會的政策是預先批准獨立會計師提供的所有審計和允許的非審計服務。在評估獨立會計師提供服務的要求時,審計委員會會考慮該等服務是否符合核數師的獨立性;獨立會計師是否有可能根據其對註冊人的熟悉程度而提供最有效及最有效率的服務;以及該服務是否可提高註冊人管理或控制風險的能力或改善財務報表審計質素。審計委員會可將預先審批權授予其主席。主席根據該代表團進行的任何預先核準,均應向審計委員會下次預定會議報告。 |
(2) | 普華永道在2022年和2021年根據第(B)至(D)段為註冊人提供的服務中,有零%是根據第2-01條第(Br)S-X條第(C)(7)(I)(C)段所述的預先批准豁免獲得批准的。 |
(F)不適用。
(G)普華永道會計師事務所在2022年和2021年向註冊人提供的非審計專業服務的總費用分別為17,032美元和16,441美元。
(H)註冊人審計委員會已審議了普華永道有限責任公司提供上述非審計服務的規定,並認為這些服務符合保持普華永道會計師事務所的獨立性。
(I)不適用。
(J)不適用。
項目5.上市註冊人審計委員會
(A)註冊人有一個根據1934年《證券交易法》第3(A)(58)(A)條設立的常設審計委員會。審計委員會的成員是:瑪麗·克里斯·賈米特、凱瑟琳·T·麥加倫和簡·馬塞爾·納爾遜。
(B)不適用。
項目6.投資
(A)本附表是根據本表格第1項提交給股東的報告的一部分。
(B)不適用。
項目7.披露封閉式管理投資公司的代理投票政策和程序
代理投票準則
註冊人遵循長期以來對投資組合公司代理人投票的一般指導方針,並非常認真地履行投票所有此類代理人的責任。投資組合公司 的代理由我們的研究人員評估並由我們的投資組合管理團隊投票,我們每年向 董事會提交一份關於前一年代理投票情況的報告。我們不使用外部服務來幫助我們投票 我們的代理。
雖然政策是對投資組合公司的所有委託書進行投票,但一般情況下,註冊人借出的證券將不會被召回,以促進代理投票(在這種情況下,證券的借款人 有權投票給委託書)。然而,如果註冊人的管理層及時意識到對出借證券的重大投票,以召回該證券,並真誠地確定要表決的事項的重要性超過了因召回證券而造成的借貸收入損失(即,即將發生的有爭議的合併或收購、 或其他重大事項),則該證券將被召回進行表決。
作為一家內部管理的投資公司,註冊人使用自己的研究分析師和投資組合經理人員。在決定為投資組合投資一家公司時,研究團隊分析的因素之一是公司管理層的誠信和能力。我們必須確信,我們投資的公司是由正直的經理經營的。因此,在評估了我們投資組合公司管理層的這一方面後,我們在投票表決代理問題時,非常重視公司管理層的建議。
我們根據我們認為的股東的最佳長期利益來逐案投票委託書。在任何代理投票中,關鍵的壓倒一切的原則是,股東受到投資組合公司管理層的公平對待。一般來説,在董事選舉和我們認為不可能對我們的投資造成不利影響的例行問題上,在審查是否滿足了有關董事會和委員會組成的適用公司治理要求 後,我們將根據公司管理層的建議進行投票。 當我們認為管理層的建議不符合我們股東的最佳利益時,我們將投票反對該建議。
我們對何時投票反對投資組合 公司管理層的建議的一般指導方針是:
股票期權
我們的一般指導方針是投票反對我們 認為過度稀釋我們在公司持有的股票的股票期權計劃。我們使用的一般指導方針是,我們將投票反對任何導致流通股稀釋超過4%的股票期權 計劃。
大多數股票期權計劃都是為了激勵和留住關鍵員工,並獎勵他們取得的成就。股票期權計劃的分析不能在真空中進行,而必須 在公司整體薪酬計劃的背景下進行。在對股票期權計劃進行投票時,我們會考慮股票期權計劃是否以有資格根據該計劃獲得獎勵的員工數量為基礎。我們通常投票反對允許重新定價授予或發行行權價低於公司股票授予日價值的期權的計劃。
高管薪酬
對於與高管薪酬相關的提案,我們通常投票反對未能要求或證明薪酬與公司業績之間隨着時間的推移有效聯繫的提案,以及投票反對要求或證明薪酬與公司業績之間有效聯繫的提案 。
我們的總體政策是投票反對與未來 僱傭合同有關的提案,這些提案規定,董事將根據合併或收購的情況向任何高管或員工支付薪酬 。
公司控制/治理問題
除非我們得出結論認為該提議有利於我們作為公司長期股東的利益 ,否則我們有一個長期的政策,即投票反對創建交錯董事會的提議。 根據這一政策,我們通常會投票贊成股東的提議,以消除交錯選舉董事的做法。
除非我們得出結論認為這項提議有利於我們作為公司長期股東的利益,否則我們的總體政策是投票反對可以被描述為公然反收購條款的公司章程修正案。
我們通常投票支持要求董事會 的大多數董事由獨立董事組成的提案,並投票反對為非僱員董事建立退休計劃的提案。
我們通常投票支持要求公司審計、薪酬和提名委員會的所有成員獨立於管理層的提案。
我們發現,大多數與社會問題有關的股東提案都集中在非常狹隘的問題上,這些問題要麼屬於公司管理層的權力範圍,在董事會的監督下, 管理公司的日常運營,要麼關注更適合全球解決方案的問題,而不是公司特定的問題 。我們根據具體情況考慮這些建議,但如果管理層的立場是合理的,通常會被説服,並根據管理層對這些類型的建議進行投票。
第8項封閉式管理投資公司的投資組合經理。
(a) | (1)截至本文件提交之日,註冊人的三人投資組合管理團隊由首席執行官馬克·E·斯托克勒和執行副總裁總裁、詹姆斯·P·海尼、執行副總裁總裁和D.科頓·斯文德爾組成。斯托克勒自2013年2月11日以來一直擔任註冊人的投資組合經理。海尼先生自2013年8月19日起擔任投資組合管理團隊成員,擔任總裁至2015年1月21日。D.科頓·斯文德爾自2015年1月21日起擔任總裁執行副總裁和投資組合管理團隊成員;在此之前,斯文德爾先生擔任總裁副研究員。斯托克勒先生是投資組合管理團隊的主要成員。斯托克勒、海尼和斯温德爾接受一個研究分析師團隊的投資建議,並共同就投資組合中的任何投資交易做出決定。 |
(2)截至2022年12月31日,Stoeckle先生和Haynie先生還在註冊人的非控制關聯公司亞當斯自然資源基金公司(“PEO”)的投資組合管理團隊任職,該公司是一家內部管理的註冊投資公司,總淨資產為651,336,441美元。斯托克勒是PEO的首席執行官,海尼是總裁。PEO是一隻專注於能源和自然資源領域的非多元化基金,註冊人是一種多元化產品,關注範圍更廣。在基金的投資組合管理方面可能出現的重大利益衝突很少。這些基金不會向另一家基金買賣證券或其他投資組合,也不會從另一家基金購買或出售證券或其他投資組合,而且已經制定了政策和程序,涵蓋基金之間分擔費用和分配投資機會,包括捆綁訂單和首次公開募股(IPO)投資。 | |
(3)截至2022年12月31日,註冊人的投資組合 經理通過一項由工資和年度現金激勵薪酬組成的計劃進行薪酬,其中任何一年的金額由薪酬委員會確定,該委員會完全由董事的獨立董事會成員組成。 該委員會定期聘請薪酬顧問對該計劃進行審查。確定投資組合經理薪酬的結構和方法如下:薪酬是根據適當的行業調查和有關當地市場的信息確定的。激勵性薪酬基於註冊人和PEO的相對基金業績以及個人 業績的組合。每年根據每個職位的總薪酬減去工資來確定目標激勵措施。確定激勵性薪酬時使用的基金業績以一年期衡量,佔計算的四分之一,三年期,佔一半,五年期,佔四分之一。註冊人在上述每個時期的投資組合資產回報率用於確定相對於標準普爾500指數和晨星美國大型混合基金類別各佔50%的表現。使用這些計算,激勵性薪酬可以低於或超過既定的目標。
投資組合經理從PEO獲得的薪酬結構 與註冊人的薪酬結構相同,只是投資組合經理的激勵 薪酬是基於與截至2018年9月30日的道瓊斯美國石油天然氣指數和道瓊斯美國基本材料指數80/20混合的表現進行比較的,而且,為了更好地與PEO的投資戰略保持一致,此後還混合了標準普爾500能源板塊和標準普爾500材料板塊。 | |
(4)使用估值日期2022年12月31日, Stoeckle先生和Haynie先生各自實益擁有註冊人的股本證券,價值超過1,000,000美元。Swinell先生在註冊人中實益擁有價值在500,001美元至1,000,000美元之間的股權證券。 | |
(b) | 不適用。 |
第九條封閉式管理投資公司及關聯購買人購買股權證券。
購買的股份(或單位)總數 | 平均支付價格 每股(或單位) | 股份總數 (或單位)作為 公開宣佈的計劃或計劃的一部分 | 最大數量 符合以下條件的股份(或單位) 可能還會購買 在計劃或方案下 | ||||||||||||||
1/1/22-1/31/22 | 0 | -- | 0 | 4,921,252 | |||||||||||||
2/1/22-2/28/22 | 0 | -- | 0 | 4,921,252 | |||||||||||||
3/1/22-3/31/22 | 0 | -- | 0 | 4,921,252 | |||||||||||||
4/1/22-4/30/22 | 0 | -- | 0 | 4,921,252 | |||||||||||||
5/1/22-5/31/22 | 0 | -- | 0 | 4,921,252 | |||||||||||||
6/1/22-6/30/22 | 0 | -- | 0 | 4,921,252 | |||||||||||||
7/1/22-7/31/22 | 0 | -- | 0 | 4,921,252 | |||||||||||||
8/1/22-8/31/22 | 0 | -- | 0 | 4,921,252 | |||||||||||||
9/1/22-9/30/22 | 0 | -- | 0 | 4,921,252 | |||||||||||||
10/1/22-10/31/22 | 0 | -- | 0 | 4,921,252 | |||||||||||||
11/1/22-11/30/22 | 0 | -- | 0 | 4,921,252 | |||||||||||||
12/1/22-12/31/22 | 0 | -- | 0 | 4,921,252 | |||||||||||||
總計 | 0 | -- | 0 |
(1)除通過公開宣佈的 計劃或計劃外,未購買任何股票。
(2A)股份回購計劃於2014年12月11日公佈 ,並於2018年12月18日宣佈追加授權。2020年9月22日,基金宣佈了一項增強的折價管理和流動性計劃,根據該計劃,當折價連續至少30個交易日超過資產淨值的15%時,基金將在一定限制的情況下購買股票。增強計劃還規定,當折價連續30個交易日超過資產淨值的19%時,基金將按比例進行投標要約購買股票,在任何12個月期間不得超過一次此類要約。
(2B)2014年批准的股份金額為當時已發行股份的5%,即4,667,000股,2018年批准增發5,314,566股。
(二)股份回購計劃無到期日的。
(2D)無。
(2E)無。
項目10.將事項提交擔保持有人表決
在註冊人根據S-K條例第407(C)(2)(Iv)項(按附表14A第22(B)(15)項的要求)的要求作出披露後,股東可向註冊人董事會推薦被提名人的程序或實施的程序並無重大變化。
項目11.控制和程序
(A)註冊人的主要執行人員和主要財務人員根據他們對截至提交本報告之日起90天內的披露控制和程序的評估得出結論,註冊人的披露控制和程序(如1940年《投資公司法》規則30a-3(C)所界定)是有效的。
(B)在本報告所述期間,註冊人對財務報告的內部控制(根據1940年《投資公司法》規則30a-3(D)的定義)沒有發生重大變化,這對註冊人對財務報告的內部控制沒有重大影響,或有合理的可能對註冊人的財務報告內部控制產生重大影響。
第十二項封閉式管理投資公司證券借貸活動披露
(A)最近一個財政年度與證券借貸活動有關的收入和費用/補償金額如下: | ||
(1) | 證券借貸活動的總收入為177,105美元。 | |
(2) | 支付給借款人的回扣為81,803美元,從集合現金抵押品再投資產品中扣除的費用為938美元,證券出借計劃產生的收入支付給證券出借代理的收入為28,307美元。 | |
(3) | 與證券借貸活動有關的費用總額為111,048美元。 | |
(4) | 證券借貸活動的淨收益為66,057美元。 | |
(B)證券借貸代理在最近一個財政年度根據其證券借貸授權協議為基金的證券組合證券的出借提供的服務包括:確定和批准借款人、選擇要出借的證券、談判貸款條件、記錄所有貸款和分紅活動、接受和持有借款人的抵押品、每天監測貸款和抵押品的價值、根據需要要求提供額外的抵押品,以及在貸款終止時安排歸還已借出的證券。當從借款人收到現金抵押品時,證券借貸代理將現金投資於註冊的貨幣市場基金。 |
項目13.證物
(a) | (1) | 不適用;見登記人對上文第2項的答覆。 |
(2) | 根據2002年《薩班斯-奧克斯利法案》第302條和1940年《投資公司法》規則30a-2(A)的要求,附上註冊人的首席執行官和首席財務官的單獨證明。 | |
(3) | 購買證券的書面徵集:不適用。 | |
(4) | 變更獨立會計師:不適用。 |
(B)附上根據2002年《薩班斯-奧克斯利法案》第906條和1940年《投資公司法》第30a-2(B)條的規定由註冊人的主要執行幹事和主要財務官出具的證明。
簽名
根據1934年《證券交易法》和1940年《投資公司法》的要求,註冊人已正式授權下列簽署人代表其簽署本報告。
亞當斯多元化股票基金公司。 | ||
發信人: | /s/Mark E.Stoeckle | |
馬克·E·斯托克勒 | ||
首席執行官總裁 | ||
(首席行政主任) | ||
日期: | 2023年2月14日 |
根據1934年《證券交易法》和1940年《投資公司法》的要求,本報告已由以下人員以註冊人的身份在指定日期簽署。
發信人: | /s/ Mark E.Stoeckle | |
馬克·E·斯托克勒 | ||
首席執行官總裁 | ||
(首席行政主任) | ||
日期: | 2023年2月14日 | |
發信人: | /s/ 布萊恩·S·胡克 | |
布萊恩·S·胡克 | ||
首席財務官兼財務主管總裁副 | ||
(首席財務官) | ||
日期: | 2023年2月14日 |