附表13G
美國證券交易委員會
華盛頓特區,郵編:20549
根據1934年的《證券交易法》
(第2號修訂)*
Opthea 有限公司
(髮卡人姓名)
普通股,無面值 | ||
(證券類別名稱)
68386J208** | ||
(CUSIP號碼)
2022年12月31日 |
||
(需要提交本報表的事件日期 )
|
選中相應的 框以指定提交此計劃所依據的規則:
x | 規則第13d-1(B)條 |
¨ | 規則第13d-1(C)條 |
¨ | 規則第13d-1(D)條 |
*本封面的其餘部分應填寫,以供報告人在本表格中關於證券主題類別的初始備案, 以及任何後續的修訂,其中包含的信息將改變前一封面中提供的披露。
本封面剩餘部分所要求的信息 不應被視為就1934年《證券交易法》(以下簡稱《法案》)第18節(以下簡稱《法案》)的目的而提交或以其他方式承擔該法案該節的責任,但應 受法案所有其他條款的約束(不過,請參閲《註釋》)。
**本CUSIP適用於美國存托股份,每股相當於8股普通股
CUSIP編號68386J208
1
|
報告人姓名或名稱
| |
2
|
如果 是A組的成員,請選中相應的框(參見説明)
|
(a) ¨ (b) ¨
|
3
|
僅限美國證券交易委員會使用
| |
4
|
公民身份或組織地點
|
數量
|
5
|
唯一投票權
|
6
|
共享投票權
| |
7
|
唯一處分權
| |
8
|
共享處置權
|
9
|
每個報告人實益擁有的總金額
| |
10
|
如果第(9)行的合計金額 不包括某些股份,則複選框 (請參閲説明)
|
¨ |
11
|
第9行中按金額表示的班級百分比{br
| |
12
|
報告人類型(見
説明書)
|
(1) | 包括Opthea Limited(“發行人”)21,531,128股普通股(“普通股”),由貝克兄弟生命科學公司(“Baker Brothers Life Sciences”)直接持有的2,691,391股美國存托股份(“美國存托股份”)和667股。L.P.(“667”,與生命科學一起稱為“基金”)。每股美國存托股份 代表發行人8股普通股。 | |
(2) | 基於發行人於2022年11月30日已發行的466,918,460股普通股,如發行人於2022年11月29日提交給澳大利亞證券交易所(“澳大利亞證券交易所”)的附錄所述。 |
CUSIP編號68386J208
1
|
報告人姓名或名稱
| |
2
|
如果 是A組的成員,請選中相應的框(參見説明)
|
(a) ¨ (b) ¨
|
3
|
僅限美國證券交易委員會使用
| |
4
|
公民身份或組織地點
|
數量
|
5
|
唯一投票權
|
6
|
共享投票權
| |
7
|
唯一處分權
| |
8
|
共享處置權
|
9
|
每個報告人實益擁有的總金額
| |
10
|
如果第(9)行的合計金額 不包括某些股份,則複選框 (請參閲説明)
|
¨ |
11
|
第9行中按金額表示的班級百分比{br
| |
12
|
報告人類型:
(參見説明)
|
(1) | 包括髮行人21,531,128股普通股,由基金直接持有的2,691,391股美國存托股份代表。每一張美國存托股份相當於發行人8股普通股。 | |
(2) | 基於發行人截至2022年11月30日已發行的466,918,460股普通股,如發行人於2022年11月29日提交給澳大利亞證券交易所的附錄 2A所述。 |
CUSIP編號68386J208
1
|
報告人姓名或名稱
| |
2
|
如果 是A組的成員,請選中相應的框(參見説明)
|
(a) ¨ (b) ¨
|
3
|
僅限美國證券交易委員會使用
| |
4
|
公民身份或組織地點
|
數量
|
5
|
唯一投票權
|
6
|
共享投票權
| |
7
|
唯一處分權
| |
8
|
共享處置權
|
9
|
每個報告人實益擁有的總金額
| |
10
|
如果第(9)行的合計金額 不包括某些股份,則複選框 (請參閲説明)
|
¨ |
11
|
第9行中按金額表示的班級百分比{br
| |
12
|
報告人類型:
(參見説明)
|
(1) | 包括髮行人21,531,128股普通股,由基金直接持有的2,691,391股美國存托股份代表。每一張美國存托股份相當於發行人8股普通股。 | |
(2) | 基於發行人截至2022年11月30日已發行的466,918,460股普通股,如發行人於2022年11月29日提交給澳大利亞證券交易所的附錄 2A所述。 |
CUSIP編號68386J208
1
|
報告人姓名或名稱
| |
2
|
如果 是A組的成員,請選中相應的框(參見説明)
|
(a) ¨ (b) ¨
|
3
|
僅限美國證券交易委員會使用
| |
4
|
公民身份或組織地點
|
數量
|
5
|
唯一投票權
|
6
|
共享投票權
| |
7
|
唯一處分權
| |
8
|
共享處置權
|
9
|
每個報告人實益擁有的總金額
| |
10
|
如果第(9)行的合計金額 不包括某些股份,則複選框 (請參閲説明)
|
¨ |
11
|
第9行中按金額表示的班級百分比{br
| |
12
|
報告人類型:
(參見説明)
|
(1) | 包括髮行人21,531,128股普通股,由基金直接持有的2,691,391股美國存托股份代表。每一張美國存托股份相當於發行人8股普通股。 | |
(2) | 基於發行人截至2022年11月30日已發行的466,918,460股普通股,如發行人於2022年11月29日提交給澳大利亞證券交易所的附錄2A所述。 |
附表13G第2號修正案
附表13G的第2號修訂修訂及重述先前由Baker Bros.Advisors LP(“顧問”)、Baker Bros.Advisors(GP)LLC(“Adviser GP”)、Julian C.Baker及Felix J.Baker(統稱為“報告人”)提交的附表13G。除本文另有補充外,該等迄今經修訂和補充的聲明仍具有十足效力和作用。
第1(A)項 | 簽發人姓名或名稱: |
Opthea Limited(發行人)
第1(B)項 | 發行人主要執行機構地址: |
禮拜堂街650號4樓
澳大利亞維多利亞州南亞拉3141
第2(A)項 | 提交人姓名: |
本修正案第2號由報告人聯合 提交。
第2(B)項 | 主要業務辦事處地址或住所(如無): |
每位舉報人員的營業地址為:
貝克兄弟顧問公司
華盛頓街860號,3號研發 地板
紐約州紐約市,郵編:10014
(212) 339-5690
第2(C)項 | 公民身份: |
顧問是根據特拉華州法律 組織的有限合夥企業。Adviser GP是根據特拉華州法律成立的有限責任公司。朱利安·C·貝克和費利克斯·J·貝克的公民身份均為美利堅合眾國。
第2(D)項 | 證券類別名稱: |
普通股,每股無面值 (“普通股”)。
第2(E)項 | CUSIP編號: |
68386J208
第3項 | 如果本聲明是根據§240.13d-1(B)或(C)提交的,請檢查提交人是否為: |
(a) | ¨ | 根據《交易法》第15條註冊的經紀人或交易商。 | |
(b) | ¨ | 交易法第3(A)(6)節所界定的銀行。 | |
(c) | ¨ | 交易法第3(A)(19)節所界定的保險公司。 | |
(d) | ¨ | 根據1940年《投資公司法》第8條註冊的投資公司。 | |
(e) | x | 按照規則第13D-1(B)(1)(2)(E)條聘請投資顧問。 | |
(f) | ¨ | 根據規則13D-1(B)(1)(2)(F)的僱員福利計劃或捐贈基金。 | |
(g) | x | 母公司控股公司或控制人根據規則 13d-1(B)(1)(2)(G)。 | |
(h) | ¨ | 《聯邦存款保險法》第3(B)節所界定的儲蓄協會。 | |
(i) | ¨ | 根據1940年《投資公司法》第3(C)(14)節被排除在投資公司定義之外的教會計劃。 | |
(j) | ¨ | 根據《議事規則》第13d-1(B)(1)(2)(J)條,工作組。 |
項目4 | 所有權: |
本修正案第2號的每個封面的第5至第9項和第11項通過引用併入本文。下文載列21,531,128股普通股總數,其中 由貝克兄弟生命科學公司(“生命科學”)直接持有的2,691,391股美國存托股份(“美國存托股份”)及667,L.P.(“667”,連同生命科學為“基金”),所有該等股份均可被視為由申報人士間接實益擁有。每股美國存托股份相當於發行人8股普通股。
以下資料以截至2022年11月30日已發行的466,918,460股普通股 為基礎,載於發行人於2022年11月29日向澳大利亞證券交易所(下稱“澳大利亞證券交易所”)提交的附錄2A。此類百分比數字是根據修訂後的1934年《證券交易法》第13d-3條計算的。
名字 | 我們擁有或有權持有的普通股數量
60天內收購 | 百分比 類 傑出的 | |||
667, L.P. | 2,536,780 | 0.6 | % | ||
貝克兄弟生命科學公司,L.P. | 29,091,064 | 6.2 | % | ||
總計 | 31,627,844 | 6.8 | % |
根據經修訂的顧問、基金及其各自的普通合夥人之間的管理協議,基金各自的普通合夥人放棄對基金所持證券的投資和投票權的所有 酌情決定權和權力,因此顧問對基金的投資和投資投票權擁有 完全和無限的酌情權和權力。
顧問GP、Felix J.Baker和Julian C.Baker為顧問GP的管理成員,顧問可被視為基金直接持有的發行人證券的實益擁有人。
第5項 | 擁有某一階層5%或更少的股份: |
如果提交本聲明是為了報告報告人已不再是該類別證券超過5%的實益擁有人這一事實,請勾選 []。不適用
項目6 | 代表另一人擁有超過5%的所有權 : |
不適用
第7項 | 母公司控股公司或控制人報告的獲得證券的子公司的識別和分類: |
項目4中的信息通過引用併入本文。
項目8 | 小組成員的識別和分類: |
不適用
項目9 | 集團解散通知書: |
不適用
第10項 | 認證: |
本人於以下籤署證明,就本人所知及所信,上述證券乃於正常業務過程中購入及持有,而非購入,亦非為改變或影響證券發行人的控制權而持有,亦非購入 ,亦非與任何具有該目的或效力的交易相關或作為參與者持有。
簽名
經合理查詢,並盡我所知所信,我保證本聲明中所提供的信息真實、完整和正確。
2023年2月14日
貝克兄弟。顧問有限責任公司
作者:貝克兄弟顧問(GP)有限責任公司,其普通合夥人 | ||
發信人: | /s/Scott L.萊辛 | |
姓名:斯科特·L·萊辛 頭銜:總裁 |
貝克兄弟。顧問(GP)有限責任公司 | ||
發信人: | /s/Scott L.萊辛 | |
姓名:斯科特·L·萊辛 標題:總裁 |
/s/Julian C.Baker | |
朱利安·貝克 | |
/s/Felix J.Baker | |
菲利克斯·J·貝克 |