美國
美國證券交易委員會
華盛頓特區,20549
第1號修正案
附表13D
根據1934年的《證券交易法》
(第1號修正案)*
平潭海洋公司。
(髮卡人姓名)
普通股,每股票面價值0.001美元
(證券類別名稱)
G7114V102
(CUSIP號碼)
欣榮卓新榮
A座18樓
湖東路154號中山大廈
福州市鼓樓區
中國福建省350001
86-591-8783-9999
(授權接收通知和通信的人員的姓名、地址和電話號碼 )
2022年12月9日
(需要提交此 報表的事件日期)
如果提交人先前已在附表13G 上提交聲明以報告作為本時間表13D主題的收購,並且由於§240.13d-1(E)、240.13d-1(F) 或240.13d-1(G)而提交本時間表,請選中以下框。☐
* | 應填寫本封面的剩餘部分 ,以便報告人在本表格上就證券的主題類別進行初次申報,並填寫 任何後續修訂,其中包含的信息可能會更改前一封面中提供的披露信息。 |
本封面其餘部分所要求的信息不應被視為就修訂後的1934年《證券交易法》(以下簡稱《證券交易法》)第18節(以下簡稱《證券交易法》)的目的而提交的《證券交易法》(The Securities Exchange Act of 1934,簡稱《證券交易法》),或受該法案該節的責任,但應受該法的所有其他條款的約束 (不過,請參閲附註)。
1 |
報告人姓名
卓欣榮
|
2 |
如果是某個組的成員,請選中相應的框 (a) ☐ (b) ☐ |
3 |
僅限美國證券交易委員會使用
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4 |
資金來源(見説明書)
酚醛樹脂
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5 |
如果根據第2(D)項或第2(E)項要求披露法律程序,請選中該複選框
☐
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6 |
公民身份或組織所在地
香港特別行政區
|
數量 股票 有益的 擁有者 每個 報道 人 使用
|
7 |
獨家投票權
45,402,355 Shares
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8 |
共享投票權
0股
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9 |
唯一處分權
45,402,355 Shares
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10 |
共享處置權
0股
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11 |
每名申報人實益擁有的總款額
45,402,355 Shares
|
12 |
檢查第(11)行的合計金額是否不包括某些份額(參見 説明)
☐
|
13 |
按行金額表示的班級百分比(11)
52.8%
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14 |
報告人類型(見説明書)
在……裏面
|
2
1 |
報告人姓名
英雄寶藏有限公司
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2 |
如果是某個組的成員,請選中相應的框 (a) ☐ (b) ☐ |
3 |
僅限美國證券交易委員會使用
|
4 |
資金來源(見説明書)
碳化鎢
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5 |
如果根據第2(D)項或第2(E)項要求披露法律程序,請選中該複選框
☐
|
6 |
公民身份或組織所在地
英屬維爾京羣島
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數量 股票 有益的 擁有者 每個 報道 人 使用
|
7 |
獨家投票權
15,780,000 Shares
| |
8 |
共享投票權
0股
| ||
9 |
唯一處分權
15,780,000 Shares
| ||
10 |
共享處置權
0股
|
11 |
每名申報人實益擁有的總款額
15,780,000 Shares
|
12 |
檢查第(11)行的合計金額是否不包括某些份額(參見 説明)
☐
|
13 |
按行金額表示的班級百分比(11)
18.4%
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14 |
報告人類型(見説明書)
公司
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3
1 |
報告人姓名
瑪氏收穫有限公司。
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2 |
如果是某個組的成員,請選中相應的框 (a) ☐ (b) ☐ |
3 |
僅限美國證券交易委員會使用
|
4 |
資金來源(見説明書)
碳化鎢
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5 |
如果根據第2(D)項或第2(E)項要求披露法律程序,請選中該複選框
☐
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6 |
公民身份或組織所在地
英屬維爾京羣島
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數量 股票 有益的 擁有者 每個 報道 人 使用
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7 |
獨家投票權
28,079,868 Shares
| |
8 |
共享投票權
0股
| ||
9 |
唯一處分權
28,079,868 Shares
| ||
10 |
共享處置權
0股
|
11 |
每名申報人實益擁有的總款額
28,079,868 Shares
|
12 |
檢查第(11)行的合計金額是否不包括某些份額(參見 説明)
☐
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13 |
按行金額表示的班級百分比(11)
32.7%
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14 |
報告人類型(見説明書)
公司
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4
項目1.安全和發行者。
關於中國成長股權投資有限公司(下稱“平潭海洋公司”)普通股每股票面價值0.001美元的附表13D聲明(“原附表13D”),由卓鑫榮於2013年1月28日提交給美國證券交易委員會(以下簡稱“原附表13D”),本修正案是對附表13D聲明(下稱“修訂1號”)的修訂和補充。The Issuer是一家根據開曼羣島法律成立的公司。
發行人主要執行辦公室位於福州市350001號湖東路154號中山大廈A座18-19樓,郵編:Republic of China。
使用但未在本修正案第1號中定義的大寫術語具有原附表13D中賦予它們的含義。
項目2.身份和背景
現對第2項進行修正,全文重述如下:
根據《交易法》頒佈的《一般規則和條例》第13d-5條的規定,本附表由一個團體提交。該小組的成員 包括:
(1)信榮卓,主要營業地址為福建省福州市鼓樓區湖東路154號中山大廈A座18樓,人民銀行Republic of China。卓先生的主要職業是發行商的首席執行官。卓先生是香港特別行政區公民,
(2)HERORIC 寶藏有限公司(“希立克寶藏”),一家根據英屬維爾京羣島法律註冊成立的商業公司,註冊辦事處位於英屬維爾京羣島託爾托拉路鎮離岸公司中心郵政信箱957號,其主要業務為投資控股。截至發稿日,英雄寶藏的全部股份由卓先生持有 ,英雄寶藏的唯一董事為卓先生;
(3)瑪氏豐收有限公司(“瑪氏”),這是一家根據英屬維爾京羣島法律註冊成立的商業公司,註冊辦事處位於英屬維爾京羣島託爾托拉路鎮173號金斯敦商會,其主要業務為投資控股。截至發稿之日,瑪氏全部股份由卓先生持有,瑪氏唯一董事為 卓先生。
截至本合同日期,英勇寶藏和瑪氏(連同卓先生,各“報告人”和統稱為“報告人”)的每一位董事和高管(如相關)的姓名、業務地址、目前的主要職業或就業和公民身份, 列於附表A。
在過去五年中,每個舉報人沒有(I)在刑事訴訟中被定罪(不包括交通違法或類似的輕罪) 或(Ii)在司法或行政管轄機構的民事訴訟中被判有罪,其結果是 被或受制於判決、法令或最終命令,該判決、法令或最終命令禁止或強制進行受聯邦或州證券法約束的活動,或被裁定違反此類法律。
項目3.資金來源和數額或其他 對價
現對第3項進行修正,全文重述如下:
卓先生用於收購下文第4項所述1,003,487股股份的所有資金均直接來自卓先生控制的資產。為股份支付的對價總額為3,358,087.3美元。
通過引用將所述信息或通過引用併入項4中的信息併入本項3中。
5
第四項交易的目的
現對第4項進行修正,全文重述如下:
於二零一三年二月二十五日,長江基建 完成與中國疏浚集團有限公司(“華潤疏浚”)的合併(“合併”),合併協議及計劃於二零一二年十月二十四日(“合併協議”)完成,華基、華潤疏浚、中國疏浚子公司(“合併子公司”)與卓先生之間的各項交易亦告完成。此外,CGEI完成了對Merchant Supreme Co.,Ltd.(“Merchant Supreme”)的購股(“購股”及連同合併一起的“業務合併”) ,並完成了CGEI與Merchant Supreme之間於二零一二年十月二十四日的購股協議(“購股協議”及連同合併協議、 “協議”)所預期的各項交易。業務合併、協議和與此相關的交易在發行人提交給美國證券交易委員會的日期為2013年2月6日的最終委託書(“最終委託書”)中更全面地披露,這些披露通過引用併入本文。根據合併協議的條款,於完成合並後,國泰君安當時已發行的每股普通股及已發行普通股及A類優先股將自動註銷,並轉換為可收取發行人0.82947股普通股的權利。根據購股協議的條款,發行人以合共25,000,000股發行人普通股購買了招商最高股本股份的全部已發行及已發行股份。因此,合併完成後,卓先生透過MARS間接持有(1)28,079,868股發行人普通股,其中卓先生 為唯一股東;及(2)15,780股。, 3,000股發行人的普通股,而卓先生為發行人的唯一股東。
於2017年6月8日至2018年6月15日期間的不同日期,卓先生以總代價3,358,087.3美元直接購入合共1,003,487股股份作投資用途。
2022年12月16日,發行人宣佈,已於2022年12月9日接到納斯達克股票市場有限責任公司(“納斯達克”)的通知,作為對美國財政部外國資產管制辦公室(“OFAC”)行動的迴應,納斯達克股票已被暫停交易。在當天早些時候的新聞稿中,OFAC將某些個人和公司及其 關聯實體,包括髮行人和報告人,以及發行人擁有權益的某些船隻列入特別指定國民名單。2022年12月27日,發行人宣佈收到納斯達克上市資格部於2022年12月21日發出的通知函,表明根據OFAC的行動,納斯達克工作人員已確定,根據上市規則 5101,發行人的證券不再有理由繼續上市。儘管有任何聽證要求,發行人證券的交易將在2023年3月8日交易日 (美國東部時間晚上8點)結束時停止,根據OFAC的行動,將不能在2023年3月8日之後的第一個交易日進行交易。
第5項發行人的證券權益
現對第5(A)項進行修正,全文重述如下:
(A)於本協議日期,卓先生直接實益擁有1,542,487股股份,佔已發行及已發行股份的1.8%。
截至本公告日期,英勇寶藏直接實益擁有15,780,000股股份,佔已發行及已發行股份的18.4%。卓先生可被視為 擁有對賀利寶擁有的15,780,000股股份的投票權及處分權,並擁有實益擁有權,相當於已發行及已發行股份的18.4%。
截至本公告日期,瑪氏直接實益擁有28,079,868股股份,佔已發行及已發行股份的32.7%。卓先生可被視為擁有對瑪氏擁有的28,079,868股股份的投票權及處分權,以及實益擁有權,佔已發行及已發行股份的32.7%。
現對第5(B)項進行修正,全文重述如下:
(B)每位申報人士均有權指示投票及處置可能被視為由彼等各自實益擁有的股份 。
現對第5(C)項進行修正,全文重述如下:
(C)除上文第(Br)項第4項所述外,報告人於過去60天內並無進行任何股份交易。
6
第六項發行人與證券有關的合同、安排、諒解或關係
本文第2、4和5項中闡述的信息在此通過引用併入本文。
報告人並無與任何其他人士就發行人或其附屬公司的任何證券 訂立任何合約、安排、諒解或關係(法律或其他方面),但合併協議或股份購買協議除外。
第7項.作為證物存檔的材料
證物編號: | 描述 | |
99.1* | 中國成長股權投資有限公司、中國疏浚集團有限公司、中國成長疏浚子公司有限公司和鑫融卓之間的合併協議和計劃,日期為2012年10月24日(通過引用發行人於2012年10月30日提交給美國證券交易委員會的8-K表格當前報告(文件編號001-35192)附件2.1併入) | |
99.2* | 購股協議,由中國成長股權投資有限公司、招商局至尊股份有限公司、Prime cheer有限公司、新榮卓、福建省平潭縣遠洋漁業集團有限公司、英雄寶藏有限公司和福州紅龍遠洋漁業有限公司簽訂,日期為2012年10月24日(通過引用發行人於2012年10月30日提交給證券交易委員會的8-K表格當前報告(文件編號001-35192)附件2.2併入) | |
99.3 | 信榮卓於2023年2月15日簽署的聯合備案協議,英雄寶藏有限公司和瑪氏收穫有限公司。 | |
99.4* | 日期為2022年12月16日的新聞稿(引用發行人於2022年12月22日提交給美國證券交易委員會的6-K表格當前報告(文件編號001-35192)的附件99.1) | |
99.5* | 日期為2022年12月27日的新聞稿(引用發行人於2022年12月28日提交給美國證券交易委員會的6-K表格當前報告(文件編號001-35192)的附件99.1) |
* | 之前提交的。 |
7
簽名
經合理查詢,並盡本人所知所信,茲證明本聲明所載信息真實、完整、正確。
日期:2023年2月15日 | 欣榮卓新榮 | |
發信人: |
/s/卓欣榮 | |
姓名: | 欣榮卓新榮 | |
英雄寶藏有限公司 | ||
發信人: |
/s/卓欣榮 | |
姓名: | 欣榮卓新榮 | |
標題: | 董事 | |
瑪氏收穫有限公司。 | ||
發信人: |
/s/卓欣榮 | |
姓名: | 欣榮卓新榮 | |
標題: | 董事 |
8
附表A
除非另有説明,以下所列個人目前的營業地址為福建省福州市鼓樓區湖東路154號中山大廈A座18樓,人民Republic of China。
董事與英雄寶藏首席執行官
名字 | 英勇寶藏的地位 | 現主要職業或 就業 |
公民身份 | |||
卓欣榮 | 董事 | 平潭海洋公司的首席執行官。 | 香港特別行政區 |
董事與瑪氏首席執行官
名字 | 與火星定位 | 現主要職業或 就業 |
公民身份 | |||
卓欣榮 | 董事 | 平潭海洋公司的首席執行官。 | 香港特別行政區 |
9