美國
證券交易委員會
華盛頓特區,郵編:20549
附表13G
根據1934年《證券交易法》
(修訂編號:)*
Avinger,Inc.
(髮卡人姓名) |
普通股,每股票面價值0.001美元 |
(證券類別名稱) |
053734885 |
(CUSIP號碼) |
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2022年12月31日 |
(需要提交本陳述書的事件日期) |
選中相應的框以指定提交此計劃所依據的 規則:
X規則 13d-1(B)
O規則 13d-1(C)
O規則 13d-1(D)
*本封面的其餘部分應 填寫,以供報告人在本表格上就證券的主題類別進行首次備案,以及 任何後續修訂,其中包含的信息將改變前一封面中提供的披露信息。
本封面剩餘部分所要求的信息不應被視為就1934年《證券交易法》(以下簡稱《法案》)第18節(下稱《法案》)的目的進行了“存檔”,也不應承擔該法案該節的責任,但應遵守該法案的所有其他條款 (不過,請參閲《附註》)。
CUSIP No. 053734885
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附表13G
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第2頁,共8頁
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1
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報告人姓名
停戰資本有限責任公司
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|||
2
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如果是某個組的成員,請選中相應的框
(a) o
(b) o
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3
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僅限美國證券交易委員會使用
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|||
4
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公民身份或組織地點
特拉華州
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數量
股份
有益的
擁有者
每一個
報道
人
與.一起
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5
|
唯一投票權
0
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||
6
|
共享投票權
789,400
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|||
7
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唯一處分權
0
|
|||
8
|
共享處置權
789,400
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|||
9
|
每名申報人實益擁有的總款額
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|||
10
|
檢查第(9)行的合計金額是否不包括某些股份
|
o
|
||
11
|
按第(9)行金額表示的班級百分比
9.99%
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|||
12
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報告人類型
IA、OO
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CUSIP No. 053734885
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附表13G
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第
頁,共8頁
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1
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報告人姓名
史蒂文·博伊德
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|||
2
|
如果是某個組的成員,請選中相應的框
(a) o
(b) o
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||
3
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僅限美國證券交易委員會使用
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4
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公民身份或組織地點
美利堅合眾國
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|||
數量
股份
有益的
擁有者
每一個
報道
人
與.一起
|
5
|
唯一投票權
0
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||
6
|
共享投票權
789,400
|
|||
7
|
唯一處分權
0
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|||
8
|
共享處置權
789,400
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|||
9
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每名申報人實益擁有的總款額
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|||
10
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檢查第(9)行的合計金額是否不包括某些股份
|
o
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11
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按第(9)行金額表示的班級百分比
9.99%
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12
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報告人類型
In、hc
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CUSIP
053734885號
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附表13G
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第4頁,共8頁
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第1項。 | (A)髮卡人姓名或名稱 |
Avinger,Inc.
第1項。 | (B)發行人主要執行機構的地址 |
切薩皮克大道400號
加州紅杉市,郵編:94063
第二項。 | (A)提交人的姓名或名稱: |
停戰資本有限責任公司
史蒂文·博伊德
總而言之,“報告人”
第二項。 | (B)主要業務辦事處地址: |
停戰 Capital,LLC
麥迪遜大道510號,7樓
紐約,郵編:10022
美利堅合眾國
史蒂文·博伊德
C/o 停戰資本有限公司
麥迪遜大道510號,7樓
紐約,郵編:10022
美利堅合眾國
第二項。 | (C)公民身份: |
停戰資本,特拉華州有限責任公司
史蒂文·博伊德--美利堅合眾國
第二項。 | (D)證券類別名稱 |
普通股,每股面值$0.001(“股份”)
第二項。 | (E)CUSIP編號: |
053734885
CUSIP No. 053734885
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附表13G
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第5頁,共8頁
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第3項 如果本聲明是根據§240.13d-1(B)或240.13d-2(B)或(C)提交的,請檢查提交人是否為: |
(a) | ¨ | 根據法令第15條註冊的經紀或交易商(《美國法典》第15編第78O條); | |
(b) | ¨ | 該法第3(A)(6)條所界定的銀行(《美國法典》第15編,第78c條); | |
(c) | ¨ | 該法第3(A)(19)條所界定的保險公司(《美國法典》第15編,78c); | |
(d) | ¨ | 根據1940年《投資公司法》(《美國法典》第15編第80A-8條)第8條註冊的投資公司; | |
(e) | x | 一名符合第240.13d-1(B)(1)(2)(E)節的投資顧問; | |
(f) | ¨ | 根據第240.13d-1(B)(1)(2)(F)節規定的僱員福利計劃或養老基金; | |
(g) | x | 母公司控股公司或控制人,依照第240.13d-1(B)(1)(2)(G)款; | |
(h) | ¨ | A《聯邦存款保險法》(《美國法典》第12編,1813年)第3(B)節所界定的儲蓄協會; | |
(i) | ¨ | 根據1940年《投資公司法》(《美國法典》第15編第80A-3節)第3(C)(14)條被排除在投資公司定義之外的教會計劃; | |
(j) | ¨ | 根據第240.13d-1(B)(1)(Ii)(J)節的非美國機構; | |
(k) | ¨ | A組,根據第240.13d-1(B)(1)(Ii)(K)款。如果根據§240.13d-1(B)(1)(Ii)(J)申請作為非美國機構,請説明機構的類型: | |
CUSIP
053734885號
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附表13G
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第
頁,共6頁,共8頁
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第 項4.所有權
提供關於第1項所列發行人證券類別的總數和百分比的下列信息。
(A) 截至2022年12月31日實益擁有的金額:
停戰 首都,LLC-789,400
史蒂文·博伊德-789,400
(B)截至2022年12月31日的班級百分比:
停戰 Capital,LLC-9.99%
Steven 博伊德-9.99%
(C) 該人擁有的股份數量:
(I) 投票或指示投票的唯一權力
停戰 大寫,LLC-0
史蒂文 博伊德-0
(2) 共有投票權或指令權
停戰 首都,LLC-789,400
史蒂文·博伊德-789,400
(3) 處置或指示處置的唯一權力
停戰 大寫,LLC-0
史蒂文 博伊德-0
(4)共享處置或指示處置的權力。
停戰 首都,LLC-789,400
史蒂文·博伊德-789,400
報告人報告實益擁有的股份百分比是基於截至2022年11月4日的7,901,908股流通股,如發行人於2022年11月9日提交給美國證券交易委員會的10-Q表格中所述。
停戰資本有限責任公司(“停戰資本”)是股份的直接持有人停戰資本主基金有限公司(“主基金”)的投資經理,根據一項投資管理協議,停戰資本對主基金持有的發行人的證券行使投票權和投資權,因此可被視為實益擁有主基金持有的發行人的證券。博伊德先生作為停戰資本的管理成員,可能被視為實益擁有主基金持有的發行人的證券。總基金因其與停戰資本的投資管理協議而無法投票或處置其直接持有的發行人的證券,因此明確放棄對其直接持有的證券的實益所有權。
第 項5.一個班級5%或更少的所有權
如果提交本聲明是為了報告報告人已不再是該類別證券超過5%的實益擁有人,請檢查以下內容[].
第 項6.代表他人擁有超過5%的所有權
作為停戰資本的投資諮詢客户的開曼羣島豁免公司Master Fund有權從報告的證券中獲得股息或出售收益。
第 項7.母公司控股公司或控制人報告的取得證券的子公司的識別和分類
不適用。
項目 8.小組成員的識別和分類
不適用。
第 項9.集團解散通知
不適用。
第 項10.認證
本人於以下籤署證明,就本人所知及所信,上述證券乃於正常業務過程中購入及持有,並非為改變或影響證券發行人控制權的目的或效力而購入及持有,亦非購入或作為參與者持有 任何具有該目的或效力的交易。
CUSIP No. 053734885
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附表13G
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第
頁,共8頁
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簽名
經合理查詢,並盡本人所知所信,茲證明本聲明所載信息真實、完整、正確。
日期:2023年2月14日
停戰資本有限責任公司 | |||
發信人: | /s/ 史蒂文·博伊德 | ||
史蒂文·博伊德 管理成員 |
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發信人: | /s/ 史蒂文·博伊德 | ||
史蒂文·博伊德 |
CUSIP No. 053734885
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附表13G
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第8頁,共8頁
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證物一
聯合申報聲明
依據規則第13d-1(K)條
簽署人確認並同意,上述附表13G聲明是代表每個簽署人提交的 ,對附表13G本聲明的所有後續修訂應代表每個簽署人提交 ,而無需提交額外的聯合收購聲明。以下籤署人承認,每個人都應對及時提交該等修訂以及其中所載有關他或其本人的信息的完整性和準確性負責,但不對與其他人有關的信息的完整性和準確性負責,但在他或其知道或有理由相信該等信息不準確的範圍內除外。
日期:2023年2月14日
停戰資本有限責任公司 | |||
發信人: | /s/ 史蒂文·博伊德 | ||
史蒂文·博伊德 管理成員 |
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發信人: | /s/ 史蒂文·博伊德 | ||
史蒂文·博伊德 |