美國
美國證券交易委員會
華盛頓特區,20549
附表13G
根據1934年的《證券交易法》
(修訂第3號)*
Aptose Biosciences Inc.
(髮卡人姓名)
普通股,無面值
(證券類別名稱)
03835T200
(CUSIP號碼)
2022年12月31日
(需要提交本陳述書的事件日期)
選中相應的框以指定提交此計劃所依據的規則 :
X規則 13d-1(B)
?規則 13d-1(C)
?規則 13d-1(D)
*本封面的其餘部分應 用於報告人在本表格上關於證券主題類別的首次提交,以及隨後的任何包含可能更改前一封面中提供的披露信息的修訂。
本封面剩餘部分所要求的信息不應被視為就1934年《證券交易法》(以下簡稱《法案》)第18節(以下簡稱《法案》)的目的而提交的,也不應受該法案該節的責任約束,但應受法案的所有其他條款的約束(但請參閲《註釋》)。
接下來的幾頁
第1頁,共7頁
CUSIP編號03835T200 | 第2頁,共7頁 |
CUSIP編號03835T200 | |
(1) 報告人姓名 | 南塔哈拉資本管理有限責任公司 |
(2)如果是某個組的成員,請選中相應的框 | (a) |
(參見 説明) | (b) |
(3)僅美國證券交易委員會使用 | |
(4)公民身份或組織所在地 | 體量 |
每個報告人實益擁有的 股數量: | |
(5) 唯一投票權 | 0 |
(6) 共享投票權 | 6,052,867 |
(7) 唯一處分權 | 0 |
(8) 共享處分權 | 6,052,867 |
(9)每個報告人實益擁有的總額 | 6,052,867 |
(10)檢查 第(9)行的合計金額是否不包括某些份額(見説明) | |
(11)第(9)行按金額表示的班級百分比 | 6.6% |
(12)舉報人類型 (見説明書) | IA |
CUSIP編號03835T200 | 第3頁,共7頁 |
CUSIP編號03835T200 | |
(1) 報告人姓名 | 威爾莫特·B·哈基 |
(2)如果是某個組的成員,請選中相應的框 | (a) |
(參見 説明) | (b) |
(3)僅美國證券交易委員會使用 | |
(4)公民身份或組織所在地 | 美國 |
每個報告人實益擁有的 股數量: | |
(5) 唯一投票權 | 0 |
(6) 共享投票權 | 6,052,867 |
(7) 唯一處分權 | 0 |
(8) 共享處分權 | 6,052,867 |
(9)每個報告人實益擁有的總額 | 6,052,867 |
(10)檢查 第(9)行的合計金額是否不包括某些份額(見説明) | |
(11)第(9)行按金額表示的班級百分比 | 6.6% |
(12)舉報人類型 (見説明書) | HC |
CUSIP編號03835T200 | 第4頁,共7頁 |
CUSIP編號03835T200 | |
(1) 報告人姓名 | Daniel 麥克 |
(2)如果是某個組的成員,請選中相應的框 | (a) |
(參見 説明) | (b) |
(3)僅美國證券交易委員會使用 | |
(4)公民身份或組織所在地 | 美國 |
每個報告人實益擁有的 股數量: | |
(5) 唯一投票權 | 0 |
(6) 共享投票權 | 6,052,867 |
(7) 唯一處分權 | 0 |
(8) 共享處分權 | 6,052,867 |
(9)每個報告人實益擁有的總額 | 6,052,867 |
(10)檢查 第(9)行的合計金額是否不包括某些份額(見説明) | |
(11)第(9)行按金額表示的班級百分比 | 6.6% |
(12)舉報人類型 (見説明書) | HC |
第1(A)項。 | 簽發人姓名或名稱: |
Aptose Biosciences Inc.(“發行者”)。 | |
第1(B)項。 | 發行人主要執行機構地址: |
加拿大安大略省多倫多消費者路251號1105室 M2J 4R3 | |
第2(A)項。 | 提交人姓名 |
南塔哈拉資本管理有限責任公司(“南塔哈拉”) 威爾莫特·B·哈基 Daniel·麥晉桁(一起做報道的人) | |
第2(B)項。 | 主要營業所的地址,如果沒有,則為住所: |
主街130號2發送地板 新嘉楠科技,CT 06840
| |
第2(C)項。 | 公民身份: |
南塔哈拉是馬薩諸塞州的一家有限責任公司。 Harkey先生和Mack先生均為美利堅合眾國公民。 | |
第2(D)項。 | 證券類別名稱:
|
普通股,無面值(“股份”)。
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CUSIP編號03835T200 | 第5頁,共7頁 |
第2(E)項。 |
CUSIP編號: |
03835T200
| |
第三項。 | 如果本聲明是根據規則13d-1(B)、 或13d-2(B)或(C)提交的,請檢查提交人是否為a:
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(A)根據法令(《美國法典》第15編第78O條)第15條註冊的經紀商或交易商。
(B)《法案》(《美國法典》第15編,第78c條)第3(A)(6)節所界定的銀行。
(C)該法(《美國法典》第15編,第78c節)第3(A)(19)節所界定的保險公司。
根據1940年《投資公司法》(《美國法典》第15編第80A-8條)第8節註冊的投資公司。
(E)根據第240.13d-1(B)(1)(2)(E)節,配備一名投資顧問。
(F)--根據第240.13d-1(B)(1)(Ii)(F)款規定的員工福利計劃或養老基金。
(G)根據第240.13d-1(B)(1)(Ii)(G)節規定x A 母公司控股公司或控制人。
(H)--《聯邦存款保險法》(《美國法典》第12編,1813年)第3(B)節所界定的儲蓄協會。
(I)-根據《教規》第3(C)(14)條被排除在投資公司定義之外的教堂圖則 《1940年投資公司法》(《美國法典》第15編,第80A-3頁)。
(J)?組, 根據第240.13d-1(B)(1)(Ii)(J)節。 | |
第四項。 |
所有權: |
第4(A)項。 | 實益擁有的款額:
截至2022年12月31日,南太原可能被視為由其控制的基金和單獨管理的賬户持有的6,052,867股股份的實益擁有人,而作為南太原的管理成員,Harkey先生和Mack先生可能被視為該等股份的實益擁有人。 |
第4(B)項。 | 班級百分比:
截至2022年12月31日,每位報告人可被視為已發行股份總數的6.6%的實益擁有人。 |
CUSIP編號03835T200 | 第6頁,共7頁 |
第4(C)項。 | 該人 擁有的股份數量: | |||
南塔哈拉資本管理有限責任公司
|
||||
(i) | 投票或直接投票的獨家權力 | 0 | ||
(Ii) | 共享投票權或 直接投票 | 6,052,867 | ||
(Iii) | 唯一的處置權或 指示處置 | 0 | ||
(Iv) | 共享處置 或指導處置的權力 | 6,052,867 | ||
Harkey先生和Mack先生
|
||||
(i) | 唯一投票權或直接投票權 | 0 | ||
(Ii) | 共享投票權或 直接投票 | 6,052,867 | ||
(Iii) | 唯一的處置權或 指示處置 | 0 | ||
(Iv) | 共享處置 或指導處置的權力 | 6,052,867 | ||
第五項。 | 擁有一個班級5%或更少的股份: | |||
第5項不適用。 | ||||
第六項。 | 代表他人擁有超過5%的所有權 : | |||
第6項不適用。 | ||||
第7項。 | 獲得母公司報告的證券的子公司的識別和分類: | |||
Harkey先生和Mack先生均以南塔哈拉實益擁有的股份的控制權身份提交本附表13G,南塔哈拉是一家投資顧問,如第240.13d-1(B)(1)(Ii)(E)條所述。見第4(A)項。 | ||||
第八項。 | 集團成員的識別和分類: | |||
第8項不適用。 | ||||
第九項。 | 集團解散通知書: | |||
第9項不適用。 | ||||
第10項。 | 認證: | |||
通過在下面簽名,每個報告人證明 盡其所知和所信,上述證券是在正常業務過程中收購和持有的,並且不是為了改變或影響證券發行人的控制權而購買和持有的,也不是為了改變或影響證券發行人的控制權而購買或持有的 ,也不是與具有該目的或效果的任何交易相關或作為參與者持有的 。
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CUSIP編號03835T200 | 第7頁,共7頁 |
簽名
經合理查詢,並盡本人所知所信,本人謹此證明本聲明所載信息真實、完整、正確。
日期:2023年2月14日 | 南塔哈拉資本管理有限責任公司 | |
發信人: | /s/Taki Vasilakis | |
塔基·瓦西拉基斯 | ||
首席合規官 | ||
/s/ 威爾莫特·B·哈基 | ||
威爾莫特·B·哈基 | ||
/s/ Daniel麥克 | ||
Daniel麥晉桁 |