8-K

CONTRAFECT公司

日期：2023年2月14日

/s/Natalie Bogdanos

總法律顧問兼公司祕書

美國

美國證券交易委員會

華盛頓特區，20549

表格8-K

當前報告

依據第13或15(D)條

《1934年證券交易法》

報告日期(最早報告的事件日期)：2023年2月8日

ContraFect公司

(註冊人的確切姓名載於其章程)


特拉華州	001-36577	39-2072586
(國家或其他司法管轄區成立為法團)	(佣金) 文件編號)	(美國國税局僱主識別碼)

威爾斯大道28號, 3樓, 楊克斯, 紐約10701

(主要行政辦公室地址)(郵政編碼)

(914)207-2300

註冊人的電話號碼，包括區號

不適用

(前姓名或前地址，如自上次報告後更改)

如果表格8-K的提交意在同時滿足註冊人根據下列任何一項規定的提交義務，請勾選下面相應的框：

☐	根據《證券法》第425條的書面通知(《聯邦判例彙編》第17卷，230.425頁)

☐	根據《交易法》(17 CFR 240.14a-12)第14a-12條徵求材料

☐	根據《交易法》第14d-2(B)條(《聯邦判例彙編》第17編240.14d-2(B)條)進行開市前通信

☐	根據《交易法》第13E-4(C)條(17 CFR 240.13E-4(C))進行開市前通信

根據該法第12(B)條登記的證券：


每個班級的標題	交易符號	各交易所名稱在其上註冊的
普通股，每股面值0.0001美元	CFRX	納斯達克資本市場

用複選標記表示註冊人是否為1933年證券法規則405(本章230.405節)或1934年證券交易法規則12b-2(本章第240.12b-2節)所界定的新興成長型公司。

新興成長型公司☐

如果是一家新興的成長型公司，用複選標記表示註冊人是否已選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易所法》第13(A)節提供的任何新的或修訂的財務會計準則。☐

項目3.01。退市通知或未能滿足繼續上市規則或標準；轉讓上市。

正如先前披露的，於2023年1月20日，納斯達克股票市場有限責任公司(“納斯達克”)的員工(“員工”)通知ContraFect Corporation(“本公司”)，由於納斯達克未能滿足“納斯達克資本市場上市規則”第5550(B)(1)條關於納斯達克資本市場繼續上市的要求，員工決定拒絕公司在納斯達克資本市場繼續上市的請求(“員工決定”)。該公司隨後要求在納斯達克聽證會小組(“小組”)舉行聽證會，以對員工的裁決提出上訴，該決定已獲批准，定於2023年3月舉行。

此外，2022年8月25日，工作人員通知本公司，其普通股在此前連續30個工作日的買入價均低於每股1美元，因此不符合納斯達克上市規則第5550(A)(2)條關於將本公司普通股的買入價維持在每股1.00美元以上的繼續上市要求(《買入價要求》)。

2023年2月8日，工作人員通知公司，工作人員已確定，截至2023年2月7日，公司普通股連續十個交易日的收盤價不超過0.1美元，並且根據納斯達克上市規則第5810(C)(3)(A)(Iii)條(“低價股票規則”)，工作人員將根據額外和單獨的依據發出通知，因公司未能遵守與投標價格要求相關的低價股票規則，將本公司的證券從納斯達克資本市場退市。

董事會將在對本公司繼續在納斯達克資本市場上市作出決定時考慮此事。

該公司認為，其普通股的80股1股反向拆分於下午5：00生效。美國東部時間2023年2月14日，如本文第5.03項所述，將使公司能夠治癒其不遵守規定符合投標價格要求和低價股票規則。

本公司繼續評估各種替代行動方案，以恢復遵守納斯達克資本市場上市規則第5550(B)(1)條下的繼續上市規定。然而，不能保證本公司能夠滿足納斯達克資本市場的繼續上市要求、重新遵守納斯達克上市規則第5550(B)(1)條、買入價要求或低價股票規則，或繼續遵守納斯達克繼續上市的其他要求。

前瞻性陳述

本報告包含符合美國聯邦證券法的“前瞻性陳述”。前瞻性陳述可以通過諸如“項目”、“可能”、“將”、“可能”、“將”、“應該”、“相信”、“預期”、“預期”、“估計”、“打算”、“計劃”、“潛在”、“承諾”或類似的對未來時期的提及來識別。本報告中的前瞻性表述包括但不限於以下表述：委員會在對納斯達克繼續上市做出決定時對此事的考慮、公司期望80股1股的反向拆分將使公司能夠遵守投標價格要求和低價股票規則、公司重新獲得或保持遵守納斯達克上市規則第5550(B)(1)條的意圖或能力、小組對公司對員工裁決的上訴的審查結果、以及重新遵守納斯達克資本市場持續上市要求的任何行動。前瞻性陳述既不是歷史事實，也不是對未來業績的保證。相反，它們是基於公司目前對其業務未來、未來計劃、戰略、預測、預期事件和趨勢、經濟和其他未來狀況的信念、預期和假設。由於前瞻性陳述與未來有關，它們受到固有風險和不確定性的影響，實際結果可能與前瞻性陳述中陳述的大不相同。可能導致實際結果不同的重要因素包括，但不限於，不能保證公司將滿足股東的股本要求, 在任何合規期內或未來的其他方面，投標價格要求或低價股票規則，否則符合納斯達克合規標準，納斯達克將在必要時給予本公司任何退市救濟，或者本公司是否能夠同意或最終滿足適用的納斯達克對任何此類救濟的要求，本公司已經並預計將繼續招致重大虧損，本公司需要額外資金(可能無法獲得)，發生任何與發現相關的不良事件，

公司候選產品的開發和商業化，如臨牀試驗結果不利、藥品供應不足、缺乏監管批准、或未成功獲得或維持專利保護，以及公司在2022年11月14日提交給美國證券交易委員會(以下簡稱“美國證券交易委員會”)的10-Q表格季度報告和其他提交給美國證券交易委員會的文件中“風險因素”標題下描述的其他重要因素。該公司在本報告中所作的任何前瞻性陳述僅基於目前可獲得的信息，且僅代表發表之日。除適用法律另有要求外，公司明確表示不承擔公開更新任何可能因新信息、未來發展或其他原因而不時作出的前瞻性陳述的義務，無論是書面的還是口頭的。

項目5.03對公司章程或章程的修改；財政年度的變化。

正如之前在其於2023年2月2日提交給美國證券交易委員會的最新的Form 8-K報告中所報告的，ContraFect Corporation(“公司”)於2023年1月31日召開了股東特別會議(“特別會議”)，該會議延期至2023年2月10日，僅就批准對公司修訂和重新發布的公司註冊證書進行修訂以按照公司於2023年1月3日提交給證券交易委員會的最終委託書中所述對公司普通股進行反向拆分的建議。在2023年2月10日舉行的重新召開的特別會議上，公司股東投票通過了對公司經修訂和重新發布的公司註冊證書的修正案，以實現公司普通股的反向股票拆分，比例範圍為1-for-10和80比1，由董事會酌情決定，但須經董事會授權放棄此類修改。公司董事會決定放棄除以下比例以外的所有修改1-for-80.

美國東部時間2023年2月14日下午5點(“生效時間”)，修訂後的公司註冊證書(以下簡稱“修訂證書”)生效，公司普通股按80：1的比例進行反向股票拆分(“反向股票拆分”)。股票反向拆分沒有改變公司普通股的面值。因此，在生效時，每八十(80)股公司已發行的普通股自動合併為一股已發行的公司普通股。在2023年2月15日開盤交易時，該公司預計其普通股將在拆分調整的基礎上開始在納斯達克資本市場交易，代碼為“CFRX”，新的CUSIP號為212326409。

前述修正證書的描述並不是完整的，而是通過參考修正證書的全文進行限定的，該修正證書作為本報告的附件3.1以表格8-K的形式提交，並通過引用結合於此。

項目5.07。將事項提交證券持有人投票表決。

項目5.03中的信息通過引用併入本文。在重新召開的特別會議上，公司股東以22,790,007股普通股、4,386,014股普通股和29,058股普通股棄權的表決結果，批准了對公司修訂後的公司註冊證書的修訂，以實現普通股的反向拆分。沒有經紀人對這項提議投非贊成票。

第9.01項。財務報表和證物。

(D)展品。


展品不是的。		描述

3.1		修訂後的《ContraFect Corporation註冊證書》，日期為2023年2月14日。

104		封面交互文件(封面標籤嵌入到內聯XBRL文檔中)