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|
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1
|
報告人姓名
林羅克湖LP
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||
2
|
如果是某個組的成員,請選中相應的框
(a) [ ]
(b) [ ]
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||
3
|
僅限美國證券交易委員會使用
|
||
4
|
公民身份或組織地點
特拉華州
|
||
每名申報人實益擁有的股份數目
|
5
|
唯一投票權
19,172,104 (1)(2)
|
|
6
|
共享投票權
0
|
||
7
|
唯一處分權
19,172,104 (1)(2)
|
||
8
|
共享處置權
0
|
||
9
|
每名申報人實益擁有的總款額
19,172,104 (1)(2)
|
||
10
|
如果第(9)行的合計金額不包括某些股票,則複選框[ ]
|
||
11
|
按第(9)行金額表示的班級百分比
9.99% (3)
|
||
12
|
報告人類型
PN、IA
|
|
|
|
|
1
|
報告人姓名
LynRock Lake Partners LLC
|
||
2
|
如果是某個組的成員,請選中相應的框
(a) [ ]
(b) [ ]
|
||
3
|
僅限美國證券交易委員會使用
|
||
4
|
公民身份或組織地點
特拉華州
|
||
每名申報人實益擁有的股份數目
|
5
|
唯一投票權
19,172,104 (1)(2)
|
|
6
|
共享投票權
0
|
||
7
|
唯一處分權
19,172,104 (1)(2)
|
||
8
|
共享處置權
0
|
||
9
|
每名申報人實益擁有的總款額
19,172,104 (1)(2)
|
||
10
|
如果第(9)行的合計金額不包括某些股票,則複選框[ ]
|
||
11
|
按第(9)行金額表示的班級百分比
9.99% (3)
|
||
12
|
報告人類型
Oo,Hc
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|
|
|
|
1
|
報告人姓名
辛西婭·保羅
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||
2
|
如果是某個組的成員,請選中相應的框
(a) [ ]
(b) [ ]
|
||
3
|
僅限美國證券交易委員會使用
|
||
4
|
公民身份或組織地點
美國
|
||
每名申報人實益擁有的股份數目
|
5
|
唯一投票權
19,172,104 (1)(2)
|
|
6
|
共享投票權
0
|
||
7
|
唯一處分權
19,172,104 (1)(2)
|
||
8
|
共享處置權
0
|
||
9
|
每名申報人實益擁有的總款額
19,172,104 (1)(2)
|
||
10
|
如果第(9)行的合計金額不包括某些股票,則複選框[ ]
|
||
11
|
按第(9)行金額表示的班級百分比
9.99% (3)
|
||
12
|
報告人類型
In、hc
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|
|
第1(A)項。
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發行人名稱:
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Sequans Communications S.A.(The Issuer)
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第1(B)項。
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發行人主要執行機構地址:
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|
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|
戴高樂大道15-55號
92700哥倫布
法國
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|
第2(A)項。
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提交人姓名:
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|
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林羅克湖LP
LynRock Lake Partners LLC
辛西婭·保羅
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|
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|
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第2(B)項。
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主要營業機構地址或住所(如無):
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國際大道2號,套房130
紐約州黑溪,郵編:10573
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|
|
|
第2(C)項。
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公民身份:
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林羅克湖LP-特拉華州
LynRock Lake Partners LLC-特拉華州
辛西婭·保羅--美國
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|
第2(D)項。
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證券類別名稱:
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普通股,名義價值0.02歐元(“普通股”),由美國存托股份代表
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第2(E)項。
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CUSIP編號:
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817323207
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第三項。
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如果本聲明是根據第240.13d-1(B)或13d-2(B)或(C)條提交的,請檢查提交人是否為A:
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(a) [ ]根據法令第15條註冊的經紀人或交易商(《美國法典》第15編78c條);
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(b) [ ]該法第3(A)(6)節所界定的銀行(《美國法典》第15編,第78c節);
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|
|
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(c) [ ]該法第3(A)(19)節所界定的保險公司(《美國法典》第15編,第78c條);
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|
|
(d) [ ]根據1940年《投資公司法》(《美國法典》第15編第80A-8節)第8節註冊的投資公司;
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(e) [X]一名符合240.13d-1(B)(1)(2)(E)的投資顧問;
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(f) [ ]240.13d-1(B)(1)(2)(F)規定的僱員福利計劃或養老基金;
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(g) [X]母公司控股公司或控制人,符合240.13d-1(B)(1)(2)(G);
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(h) [ ]A《聯邦存款保險法》(《美國法典》第12編,1813年)第3(B)節所界定的儲蓄協會;
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(i) [ ]根據1940年《投資公司法》(《美國法典》第15編第80A-3節)第3(C)(14)條被排除在投資公司定義之外的教會計劃;
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(j) [ ]根據240.13d-1(B)(1)(Ii)(J)的非美國機構;
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(k) [ ]根據240.13d-1(B)(1)(Ii)(K)。
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第四項。
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所有權:
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提供關於第1項所列發行人證券類別的總數和百分比的下列信息。
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(a)
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截至2022年12月31日實益擁有的金額:
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林羅克湖LP-19,172,104
LynRock Lake Partners LLC-19,172,104
辛西婭·保羅--19,172,104
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(b)
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截至2022年12月31日的班級百分比:
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LynRock Lake LP-9.99%
LynRock Lake Partners LLC-9.99%
辛西婭·保羅-9.99%
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(c)
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該人擁有的股份數目:
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(I)投票或指示投票的唯一權力:
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林羅克湖LP-19,172,104
LynRock Lake Partners LLC-19,172,104
辛西婭·保羅--19,172,104
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|
|
|
|
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(Ii)共同投票或指示投票的權力:
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林羅克湖LP-0
LynRock Lake Partners LLC-0
辛西婭·保羅-0
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(Iii)處置或指示處置下列物品的唯一權力:
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林羅克湖LP-19,172,104
LynRock Lake Partners LLC-19,172,104
辛西婭·保羅--19,172,104
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|
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(Iv)共同處置或指示處置下列物品的權力:
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林羅克湖LP-0
LynRock Lake Partners LLC-0
辛西婭·保羅-0
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截至2022年12月31日,LynRock Lake Master Fund LP(“LynRock Lake Master”)直接持有發行人的4,743,375股美國存托股份,相當於18,973,500股普通股。在報告為實益擁有的19,172,104股普通股中,198,604股普通股可在可轉換票據轉換時發行。由於9.99%的受益所有權限制,轉換可轉換票據時可發行的普通股數量有限。LynRock Lake LP(“投資經理”)為LynRock Lake Master的投資經理,根據一項投資管理協議,該投資經理已獲授予對LynRock Lake Master所持發行人證券的全部投票權及投資權
。投資經理的首席投資官兼LynRock Lake Partners LLC的唯一成員、投資經理的普通合夥人Cynthia Paul可被視為對LynRock Lake Master持有的發行人的證券行使投票權和投資權。
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第五項。
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擁有一個階層百分之五或更少的所有權:
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如果提交本聲明是為了報告報告人已不再是該類別證券的5%以上的實益擁有人這一事實,請檢查以下
[ ].
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第六項。
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代表另一人擁有超過5%的所有權:
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截至2022年12月31日,LynRock Lake Master直接持有第4項披露的發行人的證券。投資於LynRock Lake Master的某些支線基金可能有權
從LynRock Lake Master直接持有的證券中獲得股息或出售所得收益。
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第7項。
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獲得母公司報告的證券的子公司的識別和分類:
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不適用。
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第八項。
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小組成員的識別和分類:
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不適用。
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第九項。
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集團解散通知:
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不適用。
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第10項。
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認證:
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本人於以下籤署證明,就本人所知及所信,上述證券乃於正常業務過程中購入及持有,並非為改變或影響證券發行人的控制權或為改變或影響該等證券發行人的控制權的目的而購入及持有,亦非與任何具有該目的或效力的交易有關或作為其參與者持有。
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利諾克湖LP
作者:LynRock Lake Partners LLC,
其普通合夥人
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發信人:
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/s/辛西婭·保羅
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姓名:
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辛西婭·保羅
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標題:
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唯一成員
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LYNROCK Lake Partners LLC
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|
|
發信人:
|
/s/辛西婭·保羅
|
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|
姓名:
|
辛西婭·保羅
|
|
|
標題:
|
唯一成員
|
|
|
|
|
|
|
/s/辛西婭·保羅
|
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|
辛西婭·保羅
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