美國證券交易委員會
華盛頓特區,20549
附表13G
根據1934年《證券交易法》
(Amendment No. 4 )*
CarGurus Inc.
(髮卡人姓名)
A類普通股
(證券類別名稱)
141788109
(CUSIP號碼)
2022年12月30日
(需要提交本聲明的事件日期)
勾選相應的框以指定本計劃歸檔所依據的規則 :
x | 規則第13d-1(B)條 |
o | 規則第13d-1(C)條 |
o | 規則第13d-1(D)條 |
*本封面的其餘部分應 填寫報告人在本表格上關於證券標的類別的首次備案,以及 任何後續修訂,其中包含的信息將改變前一封面中提供的披露信息。
本封面剩餘部分 中所要求的信息不應被視為就1934年《證券交易法》(以下簡稱《法案》)第18節(以下簡稱《法案》)的目的而提交或以其他方式承擔該法案該節的責任,但應遵守法案的所有其他條款 (不過,請參閲《註釋》)。
第7頁第1頁
內部
CUSIP編號 | 141788109 |
1. | 報告人姓名。 |
宏利金融-S |
2. | 如果是某個組的成員,請選中相應的框(請參閲説明) | ||
(a) | o | ||
不適用 | |||
(b) | o |
3. | 僅限美國證券交易委員會使用 | |
4. | 公民身份或組織所在地 | 加拿大 |
每名申報人實益擁有的股份數目 | 5. | 獨家投票權 | 0 |
6. | 共享投票權 | 0 | |
7. | 唯一處分權 | 0 | |
8. | 共享處置權 | 0 |
9. | 每名申報人實益擁有的總款額 | 除了通過其間接全資子公司宏利投資管理(美國)有限責任公司和宏利投資管理有限公司 |
10. | 檢查第(9)行的合計金額是否不包括某些份額(見説明) | N/A o |
11. | 按行金額表示的班級百分比(9) | 請參閲上面的第9行 |
12. | 報告人類型(見説明書) | HC |
CUSIP編號 | 141788109 |
1. | 報告人姓名。 |
宏利投資管理有限公司 |
2. | 如果是某個組的成員,請選中相應的框(請參閲説明) | ||
(a) | o | ||
不適用 | |||
(b) | o |
3. | 僅限美國證券交易委員會使用 | |
4. | 公民身份或組織所在地 | 加拿大 |
每名申報人實益擁有的股份數目 | 5. | 獨家投票權 | 40,790 |
6. | 共享投票權 | 0 | |
7. | 唯一處分權 | 40,790 | |
8. | 共享處置權 | 0 |
9. | 每名申報人實益擁有的總款額 | 40,790 |
10. | 檢查第(9)行的合計金額是否不包括某些份額(見説明) | N/A o |
11. | 按行金額表示的班級百分比(9) | 0.04% |
12. | 報告人類型(見説明書) | FI |
第2頁,共7頁
內部
CUSIP編號 | 141788109 |
1. | 報告人姓名。 |
宏利投資管理(美國)有限公司 |
2. | 如果是某個組的成員,請選中相應的框(請參閲説明) | ||
(a) | o | ||
不適用 | |||
(b) | o |
3. | 僅限美國證券交易委員會使用 | |
4. | 公民身份或組織所在地 | 特拉華州 |
每名申報人實益擁有的股份數目 | 5. | 獨家投票權 | 6,554,725 |
6. | 共享投票權 | 0 | |
7. | 唯一處分權 | 6,554,725 | |
8. | 共享處置權 | 0 |
9. | 每名申報人實益擁有的總款額 | 6,554,725.00 |
10. | 檢查第(9)行的合計金額是否不包括某些份額(見説明) | N/A o |
11. | 按行金額表示的班級百分比(9) | 6.37% |
12. | 報告人類型(見説明書) | IA |
第3頁,共7頁
內部
就附表13G發表聲明
第1項。 | ||
(A)髮卡人姓名或名稱 | CarGurus Inc. | |
(B)發行人主要執行辦事處的地址 | 2運河公園,4樓,劍橋,馬薩諸塞州02141 | |
第二項。 | ||
(A)提交人的姓名或名稱 | 本文件代表宏利金融-S(“MFC”)及MFC的間接全資附屬公司宏利投資管理(美國)有限公司(“MIM(US)”)及宏利投資管理有限公司(“MIML”)提交。 | |
(B)主要業務辦事處的地址或(如無)住所 | MFC和MIML的主要業務辦事處位於加拿大安大略省多倫多多倫多布盧爾街東200號,郵編:M4W 1E5。 MIM(美國)的主要業務辦事處位於馬薩諸塞州02116,波士頓克拉倫登大街197號。 | |
(C)公民身份 | MFC和MIML是根據加拿大法律組織和存在的。 MIM(美國)根據特拉華州的法律組織和存在。 | |
(D)證券類別名稱 | A類普通股 | |
(E)CUSIP號碼 | 141788109 |
第3項。如果本聲明是根據§240.13d-1(B)或240.13d-2(B)或(C)提交的,請檢查提交人是否為a:
(a) | o | 根據法令(《美國法典》第15編第78O條)第15條註冊的經紀或交易商。 | ||
(b) | o | 法令第3(A)(6)條所界定的銀行(《美國法典》第15編,78C節)。 | ||
(c) | o | 該法第3(A)(19)條所界定的保險公司(《美國法典》第15編,78C節)。 | ||
(d) | o | 根據1940年《投資公司法》(《美國法典》第15編第80A-8節)第8條註冊的投資公司。 | ||
MIM(美國) | (e) | x | 一名符合第240.13d-1(B)(1)(2)(E)節的投資顧問; | |
(f) | o | 根據第240.13d-1(B)(1)(2)(F)節規定的僱員福利計劃或養老基金; | ||
mfc | (g) | x | 母公司控股公司或控制人,依照第240.13d-1(B)(1)(2)(G)款; | |
(h) | o | A《聯邦存款保險法》(《美國法典》第12編,1813年)第3(B)節所界定的儲蓄協會; | ||
(i) | o | 根據1940年《投資公司法》(《美國法典》第15編第80A-3節)第3(C)(14)條被排除在投資公司定義之外的教會計劃; | ||
MIML | (j) | x | 根據第240.13d-1(B)(1)(Ii)(J)節的非美國機構; | |
(k) | o | 小組,根據第240.13d-1(B)(1)(2)(J)節。 |
如果根據第(Br)款第240.13d-1(B)(1)(Ii)(J)規定申請為非美國機構,請註明機構類型:FI
第4項所有權。
提供關於第1項所列發行人證券類別的總數和百分比的下列信息。
(A)實益擁有的款額: | MIM(美國)擁有6,554,725股A類普通股的實益所有權,MIML擁有40,790股A類普通股的實益所有權。通過其與MIM(美國)和MIML的母子公司關係,MFC可能被視為擁有這些相同股份的實益所有權。 | |
(B)班級百分比: | 根據發行人2022年11月8日提交給美國證券交易委員會的10-Q表格,截至2022年11月3日已發行的102,936,206股A類普通股中,MIM(美國)持有6.37%,MIML持有0.04%。 | |
(C)該人擁有的股份數目: |
(i) | 投票或指示投票的唯一權力 | 通過引用封面第5項併入,涉及每個報告人。 | . | |||
(Ii) | 共有投票權或指導權 | 通過引用封面第6項併入,涉及每個報告人。 | . | |||
(Iii) | 處置或指示處置的唯一權力 | 通過引用封面第7項併入,涉及每個報告人。 | . | |||
(Iv) | 處置或指示處置的共同權力 | 通過引用封面第8項併入,涉及每個報告人。 | . | |||
指示。 §240.13d-3(d)(1). | 有關代表取得標的證券的權利的證券的計算,請參閲 | |
第五項。 | 擁有某一階層5%或更少的股份 |
如果提交本聲明是為了報告截至本報告日期報告人已不再是該類別證券超過5%的實益擁有人這一事實,請勾選以下內容。 | |
第六項。 | 代表另一個人擁有超過5%的所有權。 |
不適用 |
第4頁,共7頁
內部
第7項。 | 母公司控股公司或控制人報告的獲得證券的子公司的識別和分類 請參閲上面的第3項和第4項。 |
第八項。 | 小組成員的識別和分類 |
不適用 | |
第九項。 | 集團解散通知書 |
不適用 | |
第10項。 | 認證 |
簽署如下證明,盡其所知和所信,(I)上述證券是在正常業務過程中收購和持有的,不是為了改變或影響證券發行人的控制權或為了改變或影響對證券發行人的控制而購買和持有的,也不是為了與具有該目的或效果的任何交易相關或作為交易參與者而購買和持有的,以及(Ii)適用於MIML的外國監管計劃基本上與適用於功能相同的美國機構的監管計劃相當。簽署人還承諾應要求向委員會工作人員提供本應在附表13D中披露的信息。 |
第5頁,共7頁
內部
簽名
經合理查詢,並盡我所知所信,我保證本聲明中所提供的信息真實、完整和正確。
宏利金融-S | |
2023年2月9日 | |
日期 | |
簽名 | |
蘇西·拉斐爾 | |
名字 | |
代理* | |
標題 | |
宏利投資管理有限公司 | |
2023年2月8日 | |
日期 | |
簽名 | |
克里斯托弗·沃克 | |
名字 | |
首席合規官 | |
標題 | |
宏利投資管理(美國)有限公司 | |
2023年2月3日 | |
日期 | |
簽名 | |
保羅·多納休 | |
名字 | |
首席合規官 | |
標題 |
*根據宏利金融-S於2018年1月29日向美國證券交易委員會提交的作為附表13F-NT附件A的2018年1月17日授權書籤署。
原始聲明應由提交聲明的每個人或其授權代表簽署。
如果陳述是由提名人的執行幹事或普通合夥人以外的授權代表代表某人簽署的,則該代表有權代表該人簽署的證據應與陳述一併存檔,但為此目的已在委員會存檔的授權書可作為參考。簽署聲明的每個人的姓名和任何頭銜應打印或打印在其簽名下方。
注:以紙質形式提交的時間表應包括一份簽署的原件和五份副本,包括所有證物。有關要為其發送副本的其他方的信息,請參閲§240.13d-7。
注意:故意錯誤陳述或遺漏事實構成聯邦犯罪(見《美國法典》第18編第1001條)
第6頁,共7頁
內部
附件A
聯合立案協議
宏利金融-S、宏利投資管理有限公司及宏利投資管理(美國)有限公司同意代表各自提交本協議所附有關CarGurus Inc.A類普通股的附表13G(修訂編號4)。
宏利金融-S | |
2023年2月9日 | |
日期 | |
簽名 | |
蘇西·拉斐爾 | |
名字 | |
代理* | |
標題 | |
宏利投資管理有限公司 | |
2023年2月8日 | |
日期 | |
簽名 | |
克里斯托弗·沃克 | |
名字 | |
首席合規官 | |
標題 | |
宏利投資管理(美國)有限公司 | |
2023年2月3日 | |
日期 | |
簽名 | |
保羅·多納休 | |
名字 | |
首席合規官 | |
標題 |
*簽署日期為2018年1月17日的授權書,作為附表13F-NT於2018年1月29日提交給證券交易委員會的證據A。
第7頁,共7頁
內部