美國
美國證券交易委員會
華盛頓特區,20549
附表13G
根據1934年的《證券交易法》
(第1號修正案)*
更新能源 全球公司
(髮卡人姓名)
A類普通股,每股票面價值0.0001美元
(證券類別名稱)
G7500M104
(CUSIP號碼)
2022年12月31日
(需要提交本陳述書的事件日期)
選中相應的框以 指定提交此計劃所依據的規則:
規則第13d-1(B)條
☐ Rule 13d-1(c)
☐ Rule 13d-1(d)
* | 應填寫本封面的其餘部分,以便報告人在本表格中首次提交有關證券主題類別的文件,並填寫任何後續修訂,其中包含的信息可能會更改前一封面中提供的披露信息。 |
本封面剩餘部分所要求的信息不應被視為為1934年《證券交易法》(《證券交易法》)第18節的目的而提交的,也不應被視為以其他方式承擔該法案該節的責任,但應受該法案的所有其他條款的約束(但是,請參閲附註)。
CUSIP編號: G7500M104
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第 頁,共9頁
|
1 | 報告人姓名
三井住友金融集團 | |||||
2 | 如果A組成員 屬於A組,請勾選相應的框(參見説明) (a) ☐ (b) ☐
| |||||
3 | 僅限美國證券交易委員會使用
| |||||
4 | 公民身份或組織所在地
日本 | |||||
數量 股份 有益的 擁有者 每一個 報道 人 與.一起 |
5 | 唯一投票權
0 | ||||
6 | 共享投票權
7,258,052(1) | |||||
7 | 唯一處分權
0 | |||||
8 | 共享處置權
7,258,052(1) | |||||
9 |
每名申報人實益擁有的總款額
7,258,052(1) | |||||
10 | 如果第(Br)行第(9)行的合計金額不包括某些股份(請參閲説明),則選中此框☐
| |||||
11 | 第(9)行金額 表示的班級百分比
2.57%(2) | |||||
12 | 報告人類型(見 説明書)
FI |
1. | 反映TT國際資產管理公司擔任投資管理人的各種投資工具持有的7,258,052股A類普通股。 |
2. | 根據發行人於2022年7月25日提交給美國證券交易委員會(美國證券交易委員會)的20-F表格,基於截至2022年3月31日已發行的282,469,171股A類普通股。 |
CUSIP編號: G7500M104
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第 頁,共9頁
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1 | 報告人姓名
SMBC資產管理服務(英國)有限公司 | |||||
2 | 如果A組成員 屬於A組,請勾選相應的框(參見説明) (a) ☐ (b) ☐
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3 | 僅限美國證券交易委員會使用
| |||||
4 | 公民身份或組織所在地
英國 | |||||
數量 股份 有益的 擁有者 每一個 報道 人 與.一起 |
5 | 唯一投票權
0 | ||||
6 | 共享投票權
7,258,052(1) | |||||
7 | 唯一處分權
0 | |||||
8 | 共享處置權
7,258,052(1) | |||||
9 |
每名申報人實益擁有的總款額
7,258,052(1) | |||||
10 | 如果第(Br)行第(9)行的合計金額不包括某些股份(請參閲説明),則選中此框☐
| |||||
11 | 第(9)行金額 表示的班級百分比
2.57%(2) | |||||
12 | 報告人類型(見 説明書)
FI |
1. | 反映TT國際資產管理公司擔任投資管理人的各種投資工具持有的7,258,052股A類普通股。 |
2. | 根據發行人於2022年7月25日提交給美國證券交易委員會的20-F表格,基於截至2022年3月31日已發行的282,469,171股A類普通股。 |
CUSIP編號: G7500M104
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第 頁,共9頁
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1 | 報告人姓名
TT國際資產管理有限公司 | |||||
2 | 如果A組成員 屬於A組,請勾選相應的框(參見説明) (a) ☐ (b) ☐
| |||||
3 | 僅限美國證券交易委員會使用
| |||||
4 | 公民身份或組織所在地
英國 | |||||
數量 股份 有益的 擁有者 每一個 報道 人 與.一起 |
5 | 唯一投票權
0 | ||||
6 | 共享投票權
7,258,052(1) | |||||
7 | 唯一處分權
0 | |||||
8 | 共享處置權
7,258,052(1) | |||||
9 |
每名申報人實益擁有的總款額
7,258,052(1) | |||||
10 | 如果第(Br)行第(9)行的合計金額不包括某些股份(請參閲説明),則選中此框☐
| |||||
11 | 第(9)行金額 表示的班級百分比
2.57%(2) | |||||
12 | 報告人類型(見 説明書)
FI |
1. | 反映TT國際資產管理公司擔任投資管理人的各種投資工具持有的7,258,052股A類普通股。 |
2. | 根據發行人於2022年7月25日提交給美國證券交易委員會的20-F表格,基於截至2022年3月31日已發行的282,469,171股A類普通股。 |
第1項。 |
(a) | 發行人的姓名。 |
新能源全球公司
(b) | 發行人主要執行機構的地址。 |
倫敦聖詹姆士廣場11-12號維斯特拉(英國)有限公司3樓C/O SW1Y 4磅
第二項。 |
(a) | 提交人的姓名。 |
這份關於附表13G的聲明由三井住友金融集團(SMFG)、SMBC資產管理服務(英國)有限公司(SMBCAM)和TT國際資產管理有限公司(TIAM)(統稱為報告人)提交,涉及TTIAM擔任投資經理的各種投資工具(投資工具)持有的A類普通股。TTIAM是SMBCAM的全資子公司,SMBCAM是SMFG的全資子公司。投資工具合共持有7,258,052股A類普通股,佔已發行及已發行A類普通股的2.57%。所有投資工具均未持有超過5%的已發行及已發行A類普通股。
(b) | 主要營業部地址或住所(如無)。 |
SMFG
日本東京千代田區1-2丸之內
SMBCAM
英國倫敦利物浦街100號
TTIAM
英國倫敦針線街62號
(c) | 公民身份。 |
SMFG是根據日本法律組建的。SMBCAM和TTIAM根據聯合王國的法律組織。
(d) | 證券類別名稱。 |
A類普通股
(e) | CUSIP號碼。 |
G7500M104
第三項。 | 如果本聲明是根據§240.13d-1(B)或§240.13d-2(B)或(C)提交的,請檢查提交人是否為a: |
(a) | 根據法案第15條註冊的☐經紀商或交易商。 |
(b) | ☐銀行,如該法第3(A)(6)節所界定。 |
(c) | ☐保險公司,如該法第3(A)(19)節所界定。 |
(d) | 根據1940年《投資公司法》第8節註冊的☐投資公司。 |
(e) | ☐根據第 240.13(D)-1(B)(1)(2)(E)節聘請投資顧問。 |
(f) | ☐根據第240.13d-1(B)(1)(2)(F)節規定的員工福利計劃或養老基金。 |
(g) | ☐根據第(Br)240.13d-1(B)(1)(2)(G)節規定的母公司控股公司或控制人。 |
(h) | ☐《聯邦存款保險法》(《美國最高法院判例彙編》第12卷,1813年)第3(B)節所界定的儲蓄協會。 |
(i) | ☐根據1940年《投資公司法》第3(C)(14)條,被排除在投資公司定義之外的教會計劃。 |
(j) | 根據規則240.13d-1(B)(1)(Ii)(J)的非美國機構。 |
(k) | ☐集團,根據§240.13d-1(B)(1)(Ii)(J)。 |
如果根據規則240.13d-1(B)(1)(Ii)(J)申請作為非美國機構,請具體説明機構類型:SMFG是在日本金融廳(JFSA)註冊的銀行控股公司。SMBCAM是一家母公司,持有TTIAM的100%股份,TTIAM是在英國金融市場行為監管局(UKFCA)註冊的投資顧問。
第四項。 | 所有權。 |
本附表13G首頁的第5至9項和第11項中的信息以引用的方式併入本文。
第五項。 | 擁有一個階級百分之五或更少的所有權。 |
如果提交本聲明是為了報告報告人已不再是該類別證券 超過5%的實益擁有人這一事實,請檢查以下內容。
第六項。 | 代表另一個人擁有超過5%的所有權。 |
不適用
第7項。 | 母公司控股公司報告的獲得證券的子公司的識別和分類。 |
截至2022年12月31日,TTIAM間接實益擁有由TTIAM擔任投資經理的投資工具持有的7,258,052股A類普通股。
第八項。 | 集團成員的身份識別和分類。 |
不適用。
第九項。 | 集團解散通知書。 |
不適用。
第10項。 | 認證。 |
本人於以下籤署證明,就本人所知及所信,上述證券乃於正常業務過程中購入及持有,並非為改變或影響證券發行人的控制權或為改變或影響該等證券發行人的控制權而購入及持有,亦非與任何具有該目的或效力的交易有關或作為其參與者持有。
通過在下面簽字,我證明,據我所知和所信,適用於控股公司和投資顧問的外國監管方案與適用於功能相同的美國機構的監管方案基本相當。我還承諾應要求向委員會工作人員提供否則將在附表13D中披露的信息。
***
簽名
經合理查詢,並盡本人所知所信,茲證明本聲明所載信息真實、完整、正確。
日期:2月[13], 2023
三井住友金融集團 | ||||
發信人: | /s/吉村正弘 | |||
姓名: | 吉村正弘 | |||
標題: | 管理董事業務開發部 |
SMBC資產管理服務(英國)有限公司 | ||||
發信人: | /s/吉田三郎 | |||
姓名: | 吉田三郎 | |||
標題: | 董事 |
TT國際資產管理有限公司 | ||||
發信人: | /s/彼得·M·福克斯 | |||
姓名: | 彼得·M·福克斯 | |||
標題: | 首席合規官 |