美國
證券和交易所
佣金
華盛頓特區20549
附表13G
(修訂第8號)*
根據1934年的《證券交易法》
阿里巴巴集團 控股有限公司
(髮卡人姓名)
美國存托股份(美國存托股份),每股代表
八股普通股,每股票面價值0.000003125美元
(證券類別名稱)
01609W102**
(CUSIP號碼)
2022年12月31日
(需要提交本陳述書的事件日期)
選中相應的框以指定提交此 計劃所依據的規則:
¨ | 規則第13d-1(B)條 |
¨ | 規則第13d-1(C)條 |
x | 規則第13d-1(D)條 |
*本封面的其餘部分應填寫為報告 個人在本表格上關於證券主題類別的首次提交,以及任何後續包含 信息的修訂,這些信息將改變前一封面中提供的披露。
**此CUSIP號適用於美國存托股份,每股 代表八股普通股,每股面值0.000003125美元。尚未將CUSIP分配給普通股。
本封面其餘部分所要求的信息不應被視為就1934年《證券交易法》(以下簡稱《法案》)第18條(以下簡稱《法案》)的目的而提交的《存檔》,也不應被視為受該法案該節的責任約束,但應受該法案的所有其他條款的約束(不過,請參閲《附註》)。
CUSIP編號01609W102 | 13G | |||||||
1. | 報告人姓名: Joseph C.TSAI | |||||||
2. | 如果是某個組的成員,請選中相應的框 | |||||||
(a) | o | |||||||
(b) | x | |||||||
3. | 僅限美國證券交易委員會使用 | |||||||
4. | 公民身份或組織地點: 加拿大 | |||||||
數量 個共享 受益 所有者 每個 報告 具有 |
5. | 唯一投票權: 297,622,416 | ||||||
6. | 共享投票權: 0 | |||||||
7. | 唯一處分權: 297,622,416 | |||||||
8. | 共享處置權: 0 | |||||||
9. | 每名申報人實益擁有的總款額: 297,622,416 | |||||||
10. | 如果第(9)行的合計金額不包括某些份額,則複選框(參見説明)o | |||||||
11. | 按行金額表示的班級百分比(9): 1.4% (1) | |||||||
12. | 報告人類型(見説明): 輸入 | |||||||
(1)計算基於截至2022年12月31日的20,680,409,344股已發行普通股 。
CUSIP編號01609W102 | 13G | |||||||
1. | 報告人姓名: {br]吳明華 | |||||||
2. | 如果是某個組的成員,請選中相應的框 | |||||||
(a) | o | |||||||
(b) | x | |||||||
3. | 僅限美國證券交易委員會使用 | |||||||
4. | 公民身份或組織地點: 美國 | |||||||
數量 個共享 受益 所有者 每個 報告 具有 |
5. | 唯一投票權: 1,280,000 | ||||||
6. | 共享投票權: 0 | |||||||
7. | 唯一處分權: 1,280,000 | |||||||
8. | 共享處置權: 0 | |||||||
9. | 每名申報人實益擁有的總款額: 1,280,000 | |||||||
10. | 如果第(9)行的合計金額不包括某些份額(請參閲説明),請選中此框 | |||||||
11. | 按行金額表示的班級百分比(9): 0.0% (1) | |||||||
12. | 報告人類型(見説明): 輸入 | |||||||
(1)計算基於截至2022年12月31日的20,680,409,344股已發行普通股 。
CUSIP編號01609W102 | 13G | |||||||
1. | 報告人姓名: APN有限公司。 | |||||||
2. | 如果是某個組的成員,請選中相應的框 | |||||||
(a) | o | |||||||
(b) | x | |||||||
3. | 僅限美國證券交易委員會使用 | |||||||
4. | 公民身份或組織地點: 開曼羣島 | |||||||
數量 個共享 受益 所有者 每個 報告 具有 |
5. | 唯一投票權: 280,000,000 | ||||||
6. | 共享投票權: 0 | |||||||
7. | 唯一處分權: 280,000,000 | |||||||
8. | 共享處置權: 0 | |||||||
9. | 每名申報人實益擁有的總款額: 280,000,000 | |||||||
10. | 如果第(9)行的合計金額不包括某些份額(請參閲説明),請選中此框 | |||||||
11. | 按行金額表示的班級百分比(9): 1.4% (1) | |||||||
12. | 報告人類型(見説明): 面向對象 | |||||||
(1)計算基於截至2022年12月31日的20,680,409,344股已發行普通股 。
CUSIP編號01609W102 | 13G | |||||||
1. | 報告人姓名: Joe和蔡美兒基金會有限公司 | |||||||
2. | 如果是某個組的成員,請選中相應的框 | |||||||
(a) | o | |||||||
(b) | x | |||||||
3. | 僅限美國證券交易委員會使用 | |||||||
4. | 公民身份或組織地點: 根西島 | |||||||
數量 個共享 受益 所有者 每個 報告 具有 |
5. | 唯一投票權: 20,307,176 | ||||||
6. | 共享投票權: 0 | |||||||
7. | 唯一處分權: 20,307,176 | |||||||
8. | 共享處置權: 0 | |||||||
9. | 每名申報人實益擁有的總款額: 20,307,176 | |||||||
10. | 如果第(9)行的合計金額不包括某些份額(請參閲説明),請選中此框 | |||||||
11. | 按行金額表示的班級百分比(9): 0.1% (1) | |||||||
12. | 報告人類型(見説明): 面向對象 | |||||||
(1)計算基於截至2022年12月31日的20,680,409,344股已發行普通股 。
CUSIP編號01609W102 | 13G | |||||||
1. | 報告人姓名: Parufam Limited | |||||||
2. | 如果是某個組的成員,請選中相應的框 | |||||||
(a) | o | |||||||
(b) | x | |||||||
3. | 僅限美國證券交易委員會使用 | |||||||
4. | 公民身份或組織地點: 巴哈馬 | |||||||
數量 個共享 受益 所有者 每個 報告 具有 |
5. | 唯一投票權: 147,385,672 | ||||||
6. | 共享投票權: 0 | |||||||
7. | 唯一處分權: 147,385,672 | |||||||
8. | 共享處置權: 0 | |||||||
9. | 每名申報人實益擁有的總款額: 147,385,672 | |||||||
10. | 如果第(9)行的合計金額不包括某些份額(請參閲説明),請選中此框 | |||||||
11. | 按行金額表示的班級百分比(9): 0.7% (1) | |||||||
12. | 報告人類型(見説明): 面向對象 | |||||||
(1)計算基於截至2022年12月31日的20,680,409,344股已發行普通股 。
CUSIP編號01609W102 | 13G | |||||||
1. | 報告人姓名: PMH控股有限公司 | |||||||
2. | 如果是某個組的成員,請選中相應的框 | |||||||
(a) | o | |||||||
(b) | x | |||||||
3. | 僅限美國證券交易委員會使用 | |||||||
4. | 公民身份或組織地點: 英屬維爾京羣島 | |||||||
數量 個共享 受益 所有者 每個 報告 具有 |
5. | 唯一投票權: 129,539,168 | ||||||
6. | 共享投票權: 0 | |||||||
7. | 唯一處分權: 129,539,168 | |||||||
8. | 共享處置權: 0 | |||||||
9. | 每名申報人實益擁有的總款額: 129,539,168 | |||||||
10. | 如果第(9)行的合計金額不包括某些份額(請參閲説明),請選中此框 | |||||||
11. | 按行金額表示的班級百分比(9): 0.6% (1) | |||||||
12. | 報告人類型(見説明): 面向對象 | |||||||
(1)計算基於截至2022年12月31日的20,680,409,344股流通股。
就附表13G發表聲明
第1(A)項 | 發行人名稱: 阿里巴巴集團控股有限公司,開曼羣島一家公司(“發行人”)。 |
第1(B)項 |
發行人主要執行機構地址: 時代廣場第一座26樓 銅鑼灣勿地臣街1號 香港特別行政區 |
第2(A)項。 |
提交人姓名: 於2015年2月17日提交的附表13G的本修正案第8號修正案(經修訂的附表13G),經於2016年2月16日提交的附表13G的第1號修正案、於2017年2月14日提交的第2號修正案、於2018年2月14日提交的第3號修正案、於2019年2月14日提交的第4號修正案、於2020年2月14日提交的第5號修正案、於2021年2月16日提交的第6號修正案、以及於2月14日提交的第7號修正案,2022年是代表Joseph C.TSAI和吳明華提交的;開曼羣島的APN有限公司、根西島的Joe和蔡美兒基金會有限公司、巴哈馬的巴魯法姆有限公司和英屬維爾京羣島的PMH控股有限公司。本附表13G的第8號修正案對附表13G及其每一項進行了全面修訂和重述。
Joseph C.TSAI、胡明華、APN有限公司、Joe和蔡美華基金會有限公司、Parufam Limited和PMH Holding Limited在本協議中統稱為“報告人”。 |
第2(B)項。 |
主要業務辦事處地址:
Joseph C.TSAI和胡明華各自的主要營業地址為香港銅鑼灣勿地臣街1號時代廣場第一座26樓。
APN有限公司的主要營業地址是開曼羣島開曼羣島KY1-1103大開曼郵編847信箱4樓One Capital Place。
Joe和蔡美兒基金會有限公司的主要營業地址為格恩西島GY1 4EE聖彼得港南濱海海爾維蒂亞苑。
Parufam Limited的主要營業地址是巴哈馬拿騷N-3944信箱灣街一號商業中心2樓200B套房。
PMH Holding Limited的主要營業地址是英屬維爾京羣島託爾托拉路鎮173號郵政信箱。 |
第2(C)項。 |
公民身份: 請參閲每個封面的第4項。 |
第2(D)項。 |
證券類別名稱: 美國存托股份(“美國存托股份”),每股相當於8股普通股,每股票面價值0.000003125美元(每股為“普通股”)。此處提及報告人實益擁有的普通股數量可能包括該等人士實益擁有的美國存托股份。 |
第2(E)項。 |
CUSIP編號: 01609W102 |
第三項。 | 如果本聲明是根據規則13d-1(B)或13d-2(B)或(C)提交的,請檢查提交人是否為a: |
不適用。 |
第四項。 | 所有權。 |
所有信息均截至2022年12月31日。本附表13G的受益所有權是根據該法頒佈的第13d-3(A)條規定的。證券的實益所有人包括通過任何合同、安排、諒解、關係或其他方式直接或間接擁有或分享以下權利的任何人:(1)投票權,包括對此類證券的投票權;和/或(2)投資權,包括處置或直接處置此類證券的權力。 |
(a) |
實益所有權 項目4(A)-(C)所要求的信息在本文件的封面第5-11行中針對每個報告人列出,並通過引用結合於此。
Joe及蔡美兒基金有限公司
截至2022年12月31日,Joe蔡銘超基金會有限公司直接持有20,307,176股普通股。Joseph C.TSAI擁有就Joe及蔡美兒基金有限公司持有的普通股作出投票及投資決定的唯一權力,因此,可被視為實益擁有Joe及蔡美兒基金有限公司持有的普通股。
APN有限公司
截至2022年12月31日,APN有限公司直接持有2.8億股普通股 。自2022年6月起,Joseph C.TSAI不再對APN有限公司持有的普通股擁有任何投票權及處置權,因此,Joseph C.TSAI並不實益擁有APN有限公司持有的普通股。
Parufam Limited
截至2022年12月31日,Parufam Limited直接持有147,385,672股普通股。Joseph C.TSAI是Parufam Limited的董事成員,並已獲授予可撤回的委託書,以投票表決Parufam Limited擁有的普通股。因此,Joseph C.TSAI可能被視為實益擁有Parufam Limited擁有的普通股。
瑪嘉烈控股有限公司
截至2022年12月31日,PMH Holding Limited直接持有129,539,168股普通股。Joseph C.TSAI為瑪嘉烈控股有限公司的唯一董事,對瑪嘉烈控股有限公司擁有的普通股擁有投票權及處分權,因此可被視為實益擁有該等普通股。瑪嘉烈控股有限公司亦已 授予Joseph C.TSAI一項可撤回的委託書,以投票表決瑪嘉烈控股有限公司擁有的普通股。
| ||
(b) |
班級百分比: 見每個封面的第11項,它基於每個封面的第9項 。另見上文第4(A)項。 | ||
(c) | 該人擁有的股份數目: | ||
(i) |
投票或指示投票的唯一權力 請參閲每個封面的第5項。另見上文第4(A)項。 | ||
(Ii) |
共有投票權或指導權 請參閲每個封面的第6項。另見上文第4(A)項。 | ||
(Iii) |
處置或指示處置的唯一權力 請參閲每個封面的第7項。另見上文第4(A)項。 | ||
(Iv) |
處置或指示處置的共同權力 請參閲每個封面的第8項。另見上文第4(A)項。 | ||
第 項5. | 一個班級5%或更少的所有權 |
如果提交本聲明是為了報告截至本聲明日期 報告人已不再是該類別證券超過5%的實益擁有人這一事實,請查看 下面的☑ | |
第六項。 | 代表另一個人擁有超過5%的所有權。 |
不適用。 | |
第7項。 | 母公司控股公司報告的獲得證券的子公司的識別和分類。 |
不適用。 | |
第八項。 | 小組成員的識別和分類。 |
不適用。 | |
第九項。 | 集團解散通知書。 |
發行人Joseph C.TSAI、軟銀集團有限公司、彼等各自的 附屬股東(定義見下文),以及僅出於有限目的的馬雲,均為於2021年12月17日生效的經修訂及重新簽署的表決協議(“經修訂表決協議”)的訂約方。根據修訂表決協議的條款,只要軟銀集團及其某些關聯公司合計擁有發行人15%或以上的已發行普通股 ,各方之間就存在與董事提名以及普通股投票支持董事被提名人有關的某些義務。然而,在2022年12月31日之前,軟銀集團及其附屬股東不再共同擁有至少15%的已發行普通股,因此,此類義務終止。
因此,報告人認為,就軟銀集團公司和經修訂表決協議的其他當事方實益擁有的普通股而言,報告人認為,他們 以前可能被視為該法案第13(D)條規定的“集團”的成員,他們不再是該等人士的“集團”的成員 。如有需要,任何有關普通股的未來文件將由經修訂表決協議的其他各方以其個人身份提交。 | |
第10項。 |
認證。 |
不適用。 |
簽名
經合理查詢,並盡本人所知所信,茲證明本聲明所載信息真實、完整、正確。
日期:2023年2月14日
Joseph C.TSAI | |||
發信人: | /s/張錦偉 | ||
姓名: | 張錦偉 | ||
標題: | 事實律師 | ||
吳明華 | |||
發信人: | /s/張錦偉 | ||
姓名: | 張錦偉 | ||
標題: | 事實律師 | ||
APN有限公司 | |||
發信人: | 應召,其董事 | ||
發信人: | /s/張錦偉 | ||
姓名: | 張錦偉 | ||
標題: | 事實律師 | ||
Joe和蔡美兒基金會有限公司 | |||
發信人: | 第一管理有限公司,其董事 | ||
發信人: | /s/張錦偉 | ||
姓名: | 張錦偉 | ||
標題: | 事實律師 | ||
PARUFUM有限公司 | |||
發信人: | Joseph C.TSAI,它的董事 | ||
發信人: | /s/張錦偉 | ||
姓名: | 張錦偉 | ||
標題: | 事實律師 | ||
瑪嘉烈控股有限公司 | |||
發信人: | Joseph C.TSAI,它的董事 | ||
發信人: | /s/張錦偉 | ||
姓名: | 張錦偉 | ||
標題: | 事實律師 |
[附表13G的簽名頁]
展品索引
附件99.1 | 聯合提交協議,根據1934年證券交易法規則13d-1(K)(1)的要求,經修訂(通過參考報告人於2018年2月14日提交的附表13G修正案第3號附件99.1併入)。 |
展品99.2 | 授權書(引用舉報人於2022年2月14日提交的附表13G修正案第7號附件99.3)。 |