美國 美國
證券交易委員會
華盛頓特區,20549
附表 13G
根據《1934年證券交易法》
(修正案 第3號)*
Neuberger Berman MLP和能源收入基金,Inc.
(發行人姓名: )
普通股 股票
(證券類別標題 )
64129H104
(CUSIP 號碼)
2022年12月31日
(需要提交本報表的事件日期 )
選中 相應的框以指定提交此時間表所依據的規則:
規則 13d-1(B)
☐ Rule 13d-1(c)
☐ Rule 13d-1(d)
* 本封面的其餘部分應填寫,以供報告人在本表格上就主題證券類別進行初始備案,以及任何後續修訂,其中包含的信息將改變前一封面 頁中提供的披露。
本封面剩餘部分所要求的信息不應被視為就1934年《證券交易法》(以下簡稱《法案》)第18節(以下簡稱《法案》)的目的而提交或以其他方式承擔該法案該節的責任,但應 受該法案的所有其他條款的約束(然而,看見這個備註).
CUSIP No. 64129H104 |
13G | 第 頁,共6頁 |
1 | NAME OF REPORTING PERSONS I.R.S. IDENTIFICATION NOS. OF ABOVE PERSONS
倫敦金融城投資管理有限公司,根據英格蘭和威爾士法律註冊成立的公司
|
|||
2 | 如果是A組的成員,請選中相應的框
|
(a) ☐ (b) ☐ | ||
3 | SEC USE ONLY
|
|||
4 | 公民身份或組織地點
England and Wales
|
第
個 個共享 受益 各自擁有 報告 具有 |
5 |
SOLE VOTING POWER
8,211,349
| ||
6 | SHARED VOTING POWER
0
| |||
7 | SOLE DISPOSITIVE POWER
8,211,349
| |||
8 | SHARED DISPOSITIVE POWER
0
|
9 | 合計 每個報告人實益擁有的金額
8,211,349
|
|||
10 | 如果第(9)行的合計金額不包括某些股份,請選中 框
|
☐ | ||
11 | 第(9)行中金額表示的班級百分比
14.5%
|
|||
12 |
TYPE OF REPORTING PERSON
IA
|
CUSIP No. 64129H104 |
13G | 第 頁,共6頁 |
第1(A)項。 | 簽發人姓名或名稱: |
Neuberger 伯曼MLP和能源收入基金
第1(B)項。 | 發行人主要執行機構地址: |
基金的主要執行辦事處位於:
美洲大道1290號
紐約,郵編:10104
第2(A)項。 | 提交人姓名 : |
本聲明由倫敦金融城投資管理有限公司(“CLIM”或“報告人”)提交。CLIM是一家基金管理公司,專門投資於封閉式投資公司,是根據1940年《投資顧問法案》第203條註冊的投資顧問。CLIM 由倫敦金融城投資集團(“CLIG”)控股,後者在倫敦證券交易所上市。然而,根據美國證券交易委員會發布編號34-39538(1998年1月12日),CLIM和CLIG之間建立了有效的信息壁壘,因此CLIM獨立於CLIG對標的證券行使投票權和投資權,因此CLIM和CLIG之間不需要歸屬受益的 所有權。
CLIM主要從事為各種公共和私人投資基金提供投資諮詢服務的業務,包括機會價值基金(“Apollo”),作為特拉華州商業信託組織的私人投資基金,CA International Equity CEF Fund(“Cardinal”),作為特拉華州商業信託組織的私人投資基金,All World Ex US Equity CEF Fund(“Falcon”),作為特拉華州商業信託組織的私人投資基金 ,HA International Equity CEF Fund(“Hawk”),作為特拉華州商業信託組織的私人投資基金,CA All-World Ex US Equity CEF Fund(“Macaw”),以特拉華州商業信託形式組織的私人投資基金;CEF的Global Equity Fund of CEF(“Ocean”),以特拉華州商業信託形式組織的私人投資基金;International Equity CEF Fund(“Phoenix”),以特拉華州商業信託形式組織的私人投資基金;以及CLIM行使酌情投票權和投資權的獨立第三方獨立賬户(“獨立賬户”)。
阿波羅、紅衣主教、獵鷹、鷹、金剛鸚鵡、海洋和鳳凰 在這裏統稱為“倫敦金融城基金”。
與本附表13G有關的股份由倫敦金融城基金及獨立賬户直接擁有。
CUSIP No. 64129H104 |
13G | 第 頁,共6頁 |
第2(B)項。 | 主要營業所的地址,如果沒有,則住址: |
格雷徹奇街77號
倫敦 EC3V 0AS
英國
第2(C)項。 | 公民身份: |
英格蘭和威爾士
第2(D)項。 | 證券 類標題: |
普通股,每股票面價值.001美元
第2(E)項。 | CUSIP編號: |
64129H104
第三項。 | 如果本聲明 是根據規則13d-1(B)或13d-2(B)或(C)提交的,請檢查提交人是否為a: |
(a) | ☐ | 根據該法第15條註冊的經紀商或交易商(《美國法典》第15編,第78O條); |
(b) | ☐ | Bank as defined in Section 3(a)(6) of the Act (15 U.S.C. 78c); |
(c) | ☐ | Insurance company as defined in Section 3(a)(19) of the Act (15 U.S.C. 78c); |
(d) | ☐ | 根據1940年《投資公司法》(《美國法典》第15編第80A-8條)第8節註冊的投資公司; |
(e) | 按照規則13d-1(B)(1)(2)(E)的投資顧問; |
(f) | ☐ | 根據規則13d-1(B)(1)(2)(F)的僱員福利計劃或捐贈基金; |
(g) | ☐ | 根據規則13d-1(B)(1)(2)(G)的母公司控股公司或控制人; |
(h) | ☐ | A savings association as defined in Section 3(b) of the Federal Deposit Insurance Act (12 U.S.C. 1813); |
(i) | ☐ | 根據《投資公司法》(《美國法典》第15編80A-3)第3(C)(14)節 被排除在投資公司定義之外的教會計劃; |
(j) | ☐ | Group, in accordance with Rule 13d-1(b)(1)(ii)(J). |
CUSIP No. 64129H104 |
13G | 第 頁,共6頁 |
第四項。 | 所有權。 |
(A) 實益擁有的款額:
8,211,349
(B)佔班級的百分比:
14.5%
(C) 該人擁有的股份數目:
(1)唯一投票權或直接投票權:8,211,349
(二)共有投票權或直接投票權:0
(3)唯一有權處置或指示處置:8,211,349
(4)共有權力處置或指導 處置:0
第五項。 | 擁有一個班級5%或以下的所有權 。 |
不適用。
第六項。 | 代表另一人擁有超過5%的所有權。 |
不適用 。
第7項。 | 母公司控股公司報告的獲得證券的子公司的標識和分類。 |
不適用 。
第八項。 | 集團成員的身份識別和分類。 |
不適用 。
第九項。 | 集團解散通知 |
不適用 。
第10項。 | 認證。 |
本人於以下籤署 證明,就本人所知及所信,上述證券乃於正常業務過程中購入及持有,並非為改變或影響證券發行人的控制權而購入或持有,亦非為改變或影響證券發行人的控制權而購入或持有,亦非與任何具有該目的或效力的交易有關或作為參與者持有。
CUSIP No. 64129H104 |
13G | 第 頁,共6頁 |
簽名
經 合理查詢,並盡我所知所信,茲證明本聲明所載信息真實、完整、正確。
Dated: February 13, 2023
倫敦金融城投資管理有限公司
|
|||
發信人:
|
/s/卡特里娜·里根 | ||
姓名: 卡特里娜·里根 | |||
職位:美國首席合規官 | |||