1.
|
報告人姓名或名稱
I.R.S.識別號碼。以上人士(僅限實體) |
中醫藥戰術機會基金II有限責任公司
|
|
2.
|
如果是某個組的成員,請選中相應的框
|
(a) []
|
|
(b) []
|
|
3.
|
僅限美國證券交易委員會使用
|
4.
|
公民身份或組織地點
|
特拉華州
|
|
每名報告人實益擁有的股份數目:
|
|
5.
|
唯一投票權
|
0
|
|
6.
|
共享投票權
|
10,318,458*
|
|
7.
|
唯一處分權
|
0
|
|
8.
|
共享處置權
|
10,318,458*
|
|
9.
|
每名申報人實益擁有的總款額
|
10,318,458*
|
|
10.
|
如果第(9)行的合計金額為
排除某些股票[] |
11.
|
按第(9)行金額表示的班級百分比
|
7.9%
|
|
12.
|
報告人類型
|
PN
|
1.
|
報告人姓名或名稱
I.R.S.識別號碼。以上人士(僅限實體) |
CONTEXT|中醫藥系列基金LP-CONTEXT|中醫藥戰術機遇系列
|
|
2.
|
如果是某個組的成員,請選中相應的框
|
(a) []
|
|
(b) []
|
|
3.
|
僅限美國證券交易委員會使用
|
4.
|
公民身份或組織地點
|
特拉華州
|
|
每名報告人實益擁有的股份數目:
|
|
5.
|
唯一投票權
|
0
|
|
6.
|
共享投票權
|
1,632,800*
|
|
7.
|
唯一處分權
|
0
|
|
8.
|
共享處置權
|
1,632,800*
|
|
9.
|
每名申報人實益擁有的總款額
|
1,632,800*
|
|
10.
|
如果第(9)行的合計金額為
排除某些股票[] |
11.
|
按第(9)行金額表示的班級百分比
|
1.3%
|
|
12.
|
報告人類型
|
PN
|
1.
|
報告人姓名或名稱
I.R.S.識別號碼。以上人士(僅限實體) |
特羅布資本顧問有限責任公司
|
|
2.
|
如果是某個組的成員,請選中相應的框
|
(a) []
|
|
(b) []
|
|
3.
|
僅限美國證券交易委員會使用
|
4.
|
公民身份或組織地點
|
特拉華州
|
|
每名報告人實益擁有的股份數目:
|
|
5.
|
唯一投票權
|
0
|
|
6.
|
共享投票權
|
10,318,458*
|
|
7.
|
唯一處分權
|
0
|
|
8.
|
共享處置權
|
10,318,458*
|
|
9.
|
每名申報人實益擁有的總款額
|
10,318,458*
|
|
10.
|
如果第(9)行的合計金額為
排除某些股票[] |
11.
|
按第(9)行金額表示的班級百分比
|
7.9%
|
|
12.
|
報告人類型
|
面向對象
|
1.
|
報告人姓名或名稱
I.R.S.識別號碼。以上人士(僅限實體) |
上下文|中醫戰術機遇有限責任公司
|
|
2.
|
如果是某個組的成員,請選中相應的框
|
(a) []
|
|
(b) []
|
|
3.
|
僅限美國證券交易委員會使用
|
4.
|
公民身份或組織地點
|
特拉華州
|
|
每名報告人實益擁有的股份數目:
|
|
5.
|
唯一投票權
|
0
|
|
6.
|
共享投票權
|
1,632,800*
|
|
7.
|
唯一處分權
|
0
|
|
8.
|
共享處置權
|
1,632,800*
|
|
9.
|
每名申報人實益擁有的總款額
|
1,632,800*
|
|
10.
|
如果第(9)行的合計金額為
排除某些股票[] |
11.
|
按第(9)行金額表示的班級百分比
|
1.3%
|
|
12.
|
報告人類型
|
面向對象
|
1.
|
報告人姓名或名稱
I.R.S.識別號碼。以上人士(僅限實體) |
道格拉斯·M·特羅布
|
|
2.
|
如果是某個組的成員,請選中相應的框
|
(a) []
|
|
(b) []
|
|
3.
|
僅限美國證券交易委員會使用
|
4.
|
公民身份或組織地點
|
美利堅合眾國
|
|
每名報告人實益擁有的股份數目:
|
|
5.
|
唯一投票權
|
0
|
|
6.
|
共享投票權
|
11,951,258*
|
|
7.
|
唯一處分權
|
0
|
|
8.
|
共享處置權
|
11,951,258*
|
|
9.
|
每名申報人實益擁有的總款額
|
11,951,258*
|
|
10.
|
如果第(9)行的合計金額為
排除某些股票[] |
11.
|
按第(9)行金額表示的班級百分比
|
9.1%
|
|
12.
|
報告人類型
|
在……裏面
|
1.
|
報告人姓名或名稱
I.R.S.識別號碼。以上人士(僅限實體) |
彼得·J·特羅布
|
|
2.
|
如果是某個組的成員,請選中相應的框
|
(a) []
|
|
(b) []
|
|
3.
|
僅限美國證券交易委員會使用
|
4.
|
公民身份或組織地點
|
美利堅合眾國
|
|
每名報告人實益擁有的股份數目:
|
|
5.
|
唯一投票權
|
0
|
|
6.
|
共享投票權
|
11,951,258*
|
|
7.
|
唯一處分權
|
0
|
|
8.
|
共享處置權
|
11,951,258*
|
|
9.
|
每名申報人實益擁有的總款額
|
11,951,258*
|
|
10.
|
如果第(9)行的合計金額為
排除某些股票[] |
11.
|
按第(9)行金額表示的班級百分比
|
9.1%
|
|
12.
|
報告人類型
|
在……裏面
|
第1(A)項。 |
簽發人姓名或名稱:
|
第1(B)項。 |
發行人主要執行機構地址:
|
第2(A)項。 |
提交人姓名:
|
•
|
中醫藥戰術機會基金II LP(“戰術機會基金”);
|
•
|
特羅布資本顧問有限責任公司(“資本顧問”);
|
•
|
CONTEXT|中醫藥系列基金LP-CONTEXT|中醫藥戰術機遇系列(“CONTEXT|中醫藥系列”);
|
•
|
上下文|中醫藥戰術機遇有限責任公司(“上下文|中醫藥有限責任公司”);
|
•
|
道格拉斯·M·特羅布;以及
|
•
|
彼得·J·特羅布。
|
第2(B)項。 |
主要業務辦事處地址或住所(如無):
|
第2(C)項。 |
公民身份:
|
第2(D)項。 |
證券類別名稱:
|
第2(E)項。 |
CUSIP編號:
|
第三項。 |
如果本聲明是根據規則13d-1(B)或13d-2(B)或(C)提交的,請檢查提交人是否為a:
|
(a)
|
[]
|
根據《交易法》第15條註冊的經紀人或交易商。
|
|
(b)
|
[]
|
交易法第3(A)(6)節所界定的銀行。
|
|
(c)
|
[]
|
交易法第3(A)(19)節所界定的保險公司。
|
|
(d)
|
[]
|
根據《投資公司法》第8條註冊的投資公司。
|
|
(e)
|
[x]
|
根據規則第13d-1(B)(1)(2)(E)條聘請投資顧問。
|
|
(f)
|
[]
|
根據規則13d-1(B)(1)(2)(F)的僱員福利計劃或捐贈基金。
|
|
(g)
|
[]
|
母公司控股公司或控制人按照規則13d-1(B)(1)(Ii)(G)。
|
|
(h)
|
[]
|
聯邦存款保險法第3(B)節所界定的儲蓄協會。
|
|
(i)
|
[]
|
根據《投資公司法》第3(C)(14)條,被排除在投資公司定義之外的教會計劃;
|
|
(j)
|
[]
|
非美國機構根據第240.13d-1(B)(1)(Ii)(J)節。
|
|
(k)
|
[]
|
根據規則240.13d-1(B)(1)(2)(K)。如果根據第240.13d-1(B)(1)(Ii)(J)條申請為非美國機構,請註明機構類型:_
|
(a) |
實益擁有的款額:
|
(b) |
班級百分比:
|
(c) |
該人擁有的股份數目:
|
(i) |
唯一的投票權或指導普通股的投票權:
|
(Ii) |
普通股的投票權或直接投票權:
|
(Iii) |
處置或指示處置普通股股份的唯一權力:
|
(Iv) |
處置或指導處置普通股股份的共同權力:
|
第五項。 |
擁有一個階級百分之五或更少的所有權。
|
第六項。 |
代表另一個人擁有超過5%的所有權。
|
第7項。 |
母公司控股公司報告的獲得證券的子公司的識別和分類。
|
第八項。 |
小組成員的識別和分類。
|
第九項。 |
集團解散通知書。
|
第10項。 |
認證。
|
中醫戰術機會基金II LP*
|
|||
作者:Troob Capital Management LLC,其普通合夥人
|
|||
發信人:
|
/s/道格拉斯·M·特羅布
|
||
道格拉斯·M·特羅布
|
|||
管理成員
|
CONTEXT|中醫藥系列基金LP-CONTEXT|中醫藥戰術機會系列*
|
||||
由:上下文|中醫戰術機遇GP,LLC,其普通合作伙伴
作者:中醫私人資本顧問有限責任公司,其管理成員
|
||||
發信人:
|
/s/道格拉斯·M·特羅布
|
|||
道格拉斯·M·特羅布
|
||||
經理
|
Troob Capital Advisors LLC*
|
||
發信人:
|
/s/道格拉斯·M·特羅布
|
|
道格拉斯·M·特羅布
|
||
管理成員
|
背景|中醫戰術機遇有限責任公司*
|
|||
發信人:
|
/s/道格拉斯·M·特羅布
|
||
道格拉斯·M·特羅布
|
|||
經理
|
/s/道格拉斯·M·特羅布
|
|
道格拉斯·M·特羅布*
|
/s/Peter J.Troob
|
|
彼得·J·特羅布*
|