根據2023年2月10日提交給美國證券交易委員會的文件

美國

美國證券交易委員會

華盛頓特區，20549

____________________________________

表格S-8

註冊聲明

在……下面

1933年《證券法》

____________________________________

I3垂直公司

(註冊人的確切姓名載於其章程)

____________________________________

用複選標記表示註冊人是大型加速申報公司、加速申報公司、非加速申報公司、較小的報告公司或新興成長型公司。請參閲《交易法》第12b-2條規則中“大型加速申報公司”、“加速申報公司”、“較小申報公司”和“新興成長型公司”的定義。

如果是一家新興成長型公司，用複選標記表示註冊人是否已選擇不使用延長的過渡期來遵守根據證券法第7(A)(2)(B)節提供的任何新的或修訂的財務會計準則。☐

                                                    

解釋性説明

增發股份登記

現提交本S-8表格註冊説明書，以便根據i3 Verticals的2018年股權激勵計劃(下稱“2018年計劃”)，額外登記1,325,173股A類普通股，面值0.0001美元(“A類普通股”)，註冊公司(“註冊人”)是由於2018年計劃中的一項條款規定，根據2018年計劃預留供發行的A類普通股的股份總數將於每個日曆年的第一個交易日自動增加，金額相當於註冊人所有類別普通股(包括A類普通股和B類普通股)在上一個日曆年12月的最後一個交易日已發行股份的4%(4%)，或由註冊人董事會(“董事會”)決定的較少數量。

註冊人先前於2018年6月22日、2019年2月14日、2020年1月28日、2021年2月8日及2022年2月14日在美國證券交易委員會(“證監會”)提交的S-8表格登記聲明(編號333-225812、333-229678、333-236118、第333-252845及333-262721號)下，根據2018年計劃登記A類普通股(以下簡稱“預先註冊聲明”)。

第II部

登記聲明中所要求的信息

項目3.通過引用併入文件。

根據表格S-8的一般指示E，關於根據2018年計劃發行的證券的預先註冊聲明的內容在此作為參考併入本表格S-8的註冊聲明中。

註冊人根據經修訂的1933年《證券法》或經修訂的1934年《證券交易法》(以下簡稱《交易法》)向證監會提交的下列文件，自該文件提交之日起以引用方式併入本文件，並應被視為本文件的一部分(除非另有明確説明，否則註冊人根據Form 8-K第2.02、7.01或9.01項“提供”的信息或向美國證券交易委員會“提供”的其他信息不被視為已提交且未在本S-8表格中併入)：

(1)登記人關於截至2022年9月30日的財政年度的Form 10-K年度報告(包括通過引用具體納入我們關於2023年1月23日提交給委員會的2023年2月24日股東年會的附表14A最終委託書中的信息)(文件編號001-38532)，於2022年11月18日提交給委員會；

(2)2023年2月9日提交美國證券交易委員會的註冊人截至2022年12月31日的Form 10-Q季度報告(文件編號001-38532)；

(3)註冊人於2022年10月4日(第001-38532號檔案)和2022年11月16日(第001-38532號檔案)向委員會提交的現行表格8-K報告；以及

(4)根據《交易法》第12(B)節於2018年6月15日向證監會提交的註冊人8-A表格註冊説明書(第001-38532號文件)中包含的註冊人A類普通股的説明，包括為更新該説明而提交的任何修訂或報告。

除其中的資料被視為已提供及未根據交易所法案提交外，註冊人根據交易所法案第13(A)、13(C)、14及15(D)條提交的所有文件，在本註冊聲明的生效後修訂本提交前，表明本註冊聲明所提供的所有證券已售出或註銷所有當時未出售的證券的文件，應被視為已在此納入參考，並自提交該等文件之日起成為本註冊聲明的一部分。以引用方式併入或被視為併入本文的文件中包含的任何聲明應

在本文中包含的陳述(或在任何其他隨後提交的文件中也通過引用併入或被視為結合於此)修改或替換該陳述的範圍內，被視為被修改或替換。任何如此修改或替換的陳述，除非被如此修改或替換，否則不應被視為構成本聲明的一部分。

儘管有上述規定，在任何現行8-K表格報告第2.02、7.01及9.01項下提供(而非存檔)的資料，包括相關證物，並未以參考方式併入本註冊説明書或相關招股章程內。

項目8.展品

簽名

根據1933年《證券法》的要求，註冊人證明其有合理理由相信其符合提交S-8表格的所有要求，並已於2023年2月10日在田納西州納什維爾市正式授權以下籤署人代表註冊人簽署本註冊書。

                                    

通過此等陳述，我知道所有人，以下簽名的每個人在此組成並任命Gregory S.Daily和Clay Whitson，以及他們中的每一個人作為其真實合法的事實代理人和代理人，具有充分的替代和再代理的權力，以其任何和所有的身份，簽署對本註冊聲明的任何和所有修正案(包括生效後的修正案)，並將其連同其所有證物和所有相關文件提交給委員會，授予上述事實代理人和代理人，以及他們每一人，完全有權作出和執行在該處所及其周圍所必需和必須作出的每一項行為和事情，盡其可能或可以親自作出的所有意圖和目的，在此批准並確認所有上述事實代理人和代理人或他們中的任何一人，或他們中的一名或多名代理人，可以合法地作出或安排作出憑藉本條例而作出的一切行為和事情。本授權書應受特拉華州法律和適用的聯邦證券法管轄和解釋。

根據1933年《證券法》的要求，本註冊聲明已由下列人員以指定的身份和日期簽署。