美國 | ||
美國證券交易委員會 | ||
華盛頓特區,20549 |
附表13G
根據1934年的《證券交易法》
(第3號修正案)
Deep Down公司
(髮卡人姓名)
普通股
(證券類別名稱)
24372A305
(CUSIP號碼)
2022年12月31日
(需要提交本陳述書的事件日期)
選中相應的框以指定提交此計劃所依據的規則 :
x | 規則第13d-1(B)條 |
¨ | 規則第13d-1(C)條 |
¨ | 規則第13d-1(D)條 |
*本封面的其餘部分應填寫報告 個人在本表格上關於證券標的類別的首次申報,以及任何後續包含信息的修訂 ,這將改變前一封面中提供的披露。
本封面其餘部分所要求的信息不應被視為就1934年《證券交易法》(以下簡稱《法案》)第18節(以下簡稱《法案》)的目的而進行了《備案》,也不應被視為受該法案該節所規定的責任的約束,但應受該法案的所有其他條款的約束(不過,請參閲《附註》)。
CUSIP編號24372A305 | |||
1. |
報告人姓名 税務局身分證號碼以上人員(僅限實體)
宙斯盾金融公司 54-1712996 | ||
2. | 如果是某個組的成員,請選中相應的框(請參閲説明) | ||
(a) | ¨ | ||
(b) | x | ||
3. | 僅限美國證券交易委員會使用 | ||
4. |
公民身份或組織所在地 特拉華州
|
共享數量:
受益 所有者 每個 報告 具有 |
5. |
獨家投票權 0 |
6. |
共享投票權 798,710 | |
7. |
唯一處分權 0 | |
8. |
共享處置權 798,710 | |
9. |
每名申報人實益擁有的總款額 798,710
| |
10. | 檢查 第(9)行的合計金額是否不包括某些份額(參見説明)¨ | |
11. |
按行金額表示的班級百分比(9) 6.7%
| |
12. | 報案人類型(見説明)IA
|
2
CUSIP編號24372A305 | |||
1. |
報告人姓名 税務局身分證號碼以上人員(僅限實體)
斯科特·L·巴比
| ||
2. | 如果是某個組的成員,請選中相應的框(請參閲説明) | ||
(a) | ¨ | ||
(b) | x | ||
3. | 僅限美國證券交易委員會使用 | ||
4. |
公民身份或組織所在地 美國 美國
|
數量 個共享 受益 所有者 每個 報告 具有 |
5. |
獨家投票權 0 |
6. |
共享投票權 798,710 | |
7. |
唯一處分權 0 | |
8. |
共享處置權 798,710 | |
9. | 每名申報人實益擁有的總款額 798,710
| |
10. | 檢查 第(9)行的合計金額是否不包括某些份額(參見説明) | |
11. | 按行金額表示的班級百分比(9) 6.7%
| |
12. | 報告人類型: (見説明)
|
3
第1項。 | |||
(a) |
簽發人姓名或名稱 Deep Down公司
| ||
(b) |
發行商主要執行辦公室地址:德克薩斯州休斯敦蘭金路1310號,郵編:77073
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第二項。 | |||
(a) |
提交人姓名 (I)Aegis Financial Corporation(“AFC”) (Ii)Scott L.Barbee(“Barbee”)
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(b) |
主要營業所地址或住所(如無) 榆樹街6862號,830套房 弗吉尼亞州麥克萊恩,22101
| ||
(c) |
公民身份 (I)亞足聯:特拉華州 (Ii)Barbee:美國
| ||
(d) |
證券類別名稱: 普通股
| ||
(e) |
CUSIP編號: 24372A305
| ||
第三項。 | 如果本聲明是根據§240.13d-1(B)或240.13d-2(B)或(C)提交的,請檢查提交人是否為a: | ||
(a) | ¨ | 根據法令第15條註冊的經紀或交易商(《美國法典》第15編第78O條); | |
(b) | ¨ | 該法第3(A)(6)條所界定的銀行(《美國法典》第15編,第78c條); | |
(c) | ¨ | 該法第3(A)(19)條所界定的保險公司(《美國法典》第15編,78c); | |
(d) | ¨ | 根據1940年《投資公司法》(《美國法典》第15編第80A-8條)第8條註冊的投資公司; | |
(e) | x | 一名符合第240.13d-1(B)(1)(2)(E)節的投資顧問; | |
(f) | ¨ | 根據第240.13d-1(B)(1)(2)(F)節規定的僱員福利計劃或養老基金; | |
(g) | ¨ | 母公司控股公司或控制人,依照第240.13d-1(B)(1)(2)(G)款; | |
(h) | ¨ | 《聯邦存款保險法》(《美國法典》第12編,1813年)第3(B)節所界定的儲蓄協會; | |
(i) | ¨ | 根據1940年《投資公司法》(《美國法典》第15編第80A-3節)第3(C)(14)條被排除在投資公司定義之外的教會計劃; | |
(j) | ¨ | 根據第240.13d-1(B)(1)(Ii)(J)節的非美國機構; | |
(k) | ¨ |
小組,根據第240.13d-1(B)(1)(Ii)(K)節。如果將 作為非美國機構根據 § 240.13d–1(b)(1)(ii)(J), please specify the type of institution:____________________________ |
4
第四項。 | 所有權 | |
提供關於第1項所列發行人證券類別的總數和百分比的下列信息。 | ||
(a) |
實益擁有的款額: 798,710股可被視為在該法規則13d-3的含義 範圍內由(1)宙斯金融公司憑藉其投資酌情權和/或某些客户授予的投票權而被視為實益擁有;(2)Scott L.Barbee憑藉其對宙斯金融公司的控制而被視為實益擁有。
Barbee先生放棄對時間表上報告的任何股份的實益所有權。 | |
(b) |
班級百分比: 6.7% | |
(c) |
該人擁有的股份數目:
有關上述上市股票的投票權和處分權的信息,請參閲封面上的第5-9項。
| |
第五項。 | 擁有某一階層5%或更少的股份 | |
如果提交此聲明是為了報告 截至本報告日期,報告人已不再是超過5%的類別證券的實益擁有人這一事實,請檢查以下事項¨. | ||
第六項。 | 代表另一人擁有超過5%的所有權 | |
Aegis Financial Corporation是一家註冊投資顧問公司,包括一家根據1940年《投資公司法》註冊的投資公司和其他管理賬户,其客户有權 收取或指示收取股息和出售本附表所列股份所得收益。Aegis Value基金是一家註冊投資公司,擁有765,584股,佔本文報告的證券類別的6.4%。據宙斯盾金融公司所知,沒有其他賬户擁有超過5%的流通股。 | ||
第7項。 | 母公司控股公司或控制人報告的獲得證券的子公司的識別和分類 | |
不適用 | ||
第八項。 | 小組成員的識別和分類 | |
不適用 | ||
第九項。 | 集團解散通知書 | |
不適用 |
第10項。 | 認證 |
通過在下面簽字,簽署人證明,盡他們所知和所信,上述證券是在正常業務過程中收購和持有的,並且不是為了改變或影響證券發行人的控制權而持有的,也不是為了改變或影響對證券發行人的控制而持有的,也不是與具有該目的或效果的任何交易有關或作為交易參與者持有的,但僅與第240.14a-11條規定的提名有關的活動除外。
5
簽名
經合理查詢,並盡我所知和所信,我 茲證明本聲明所載信息屬實、完整和正確。
宙斯盾金融公司 | |
日期:2023年2月10日 | 作者:/s/賈斯汀·P·哈里森 |
賈斯汀·P·哈里森 | |
首席運營官 |
斯科特·L·巴比 | |
日期:2023年2月10日 | 作者:斯科特·L·巴比 |
斯科特·L·巴比 |
6
附件1
宙斯盾金融公司和斯科特·L·巴比的聯合申請協議
鑑於,根據1934年《證券交易法》(以下簡稱《法案》)第13d-1(K)條的規定,只要一人或多人需要根據該法第13(D)條就同一證券提交一份聲明或對聲明的任何修訂,只需提交一份聯合聲明及其任何修正案,前提是上述人員以書面形式同意該聲明或其修正案是代表他們中的每一人提交的;
因此,現在雙方同意如下:
Aegis Financial Corporation和Scott L.Barbee特此同意,根據該法規則13d-1(K),提交關於他們對發行人普通股的所有權的附表13G的聲明,並在此進一步同意,該聲明應代表他們各自提交。
宙斯盾金融公司 | |
日期:2023年2月10日 | 作者:/s/賈斯汀·P·哈里森 |
賈斯汀·P·哈里森 | |
首席運營官 |
斯科特·L·巴比 | |
日期:2023年2月10日 | 作者:斯科特·L·巴比 |
斯科特·L·巴比 |
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注意 | |
故意錯誤陳述或遺漏事實構成違反聯邦犯罪(見美國聯邦法典第18編第1001條)。 |
7