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規則第13d-1(B)條
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☐
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規則第13d-1(C)條
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☐
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規則第13d-1(D)條
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1
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報告人姓名或名稱
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國税局識別號碼。以上人士(僅限實體)
日興資產管理美洲公司
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2
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如果是某個組的成員，請選中相應的框
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(a)☐
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(b)☐
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3
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僅限美國證券交易委員會使用
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4
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公民身份或組織地點
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美國
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每名申報人實益擁有的股份數目
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5
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唯一投票權
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0
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6
|
共享投票權
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|
2,620,721
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7
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唯一處分權
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|
0
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8
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共享處置權
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|
3,377,939
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|||
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9
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每名申報人實益擁有的總款額
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|
3,377,939
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|||
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10
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檢查第(9)行的合計金額是否不包括某些份額(參見説明)
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☐
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11
|
按第(9)行金額表示的班級百分比
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4.92%
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12
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報告人類型(見説明書)
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IA
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(a)
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簽發人姓名或名稱
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|
小牛電動
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(b)
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發行人主要執行機構地址
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回龍觀東路195號1號樓
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北京市昌平區102208
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人民Republic of China
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(a)
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提交人姓名
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日興資產管理美洲公司
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(b)
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主要營業所地址或住所(如無)
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第三大道605號，38號這是Floor，New York，NY 10158
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(c)
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公民身份
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美國
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(d)
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證券類別名稱
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普通股，每股票面價值0.0001美元
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(e)
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CUSIP號碼
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65481N100
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| 第三項。 |
如果本聲明是根據§240.13d-1(B)或240.13d-2(B)或(C)提交的，請檢查提交人是否為a：
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|
(a)
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☐ |
根據法令(《美國法典》第15編第78O條)第15條註冊的經紀或交易商。
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|
|
(b)
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☐ |
法令第3(A)(6)條所界定的銀行(《美國法典》第15編，78C節)。
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|
|
(c)
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☐ |
該法第3(A)(19)條所界定的保險公司(《美國法典》第15編，78C節)。
|
|
|
(d)
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☐
|
根據1940年《投資公司法》(《美國法典》第15編第80A-8節)第8條註冊的投資公司。
|
|
|
(e)
|
一名符合第240.13d-1(B)(1)(2)(E)節的投資顧問；
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||
|
(f)
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☐ |
根據第240.13d-1(B)(1)(2)(F)節規定的僱員福利計劃或養老基金；
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|
|
(g)
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☐ |
母公司控股公司或控制人，依照第240.13d-1(B)(1)(2)(G)款；
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|
|
(h)
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☐ |
A《聯邦存款保險法》(《美國法典》第12編，1813年)第3(B)節所界定的儲蓄協會；
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|
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(i)
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☐ |
根據1940年《投資公司法》(《美國法典》第15編第80A-3節)第3(C)(14)條被排除在投資公司定義之外的教會計劃；
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|
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(j)
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☐ |
符合第240.13d-1(B)(1)(Ii)(J)節的非美國機構。
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|
|
(k)
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☐ |
A組，根據第240.13d-1(B)(1)(Ii)(K)款。如果根據§240.13d-1(B)(1)(Ii)(J)申請作為非美國機構，請具體説明機構的類型：
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| 第四項。 |
所有權。
|
|
(a)
|
實益擁有的款額：
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||
|
3,377,939
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|||
|
(b)
|
班級百分比：
|
||
|
4.92%
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|||
|
(c)
|
該人擁有的股份數目：
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||
|
(i)
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唯一的投票權或指導權：
|
||
|
0
|
|||
|
(Ii)
|
共同投票或指導投票的權力：
|
||
|
2,620,721
|
|||
|
(Iii)
|
處置或指示處置的唯一權力：
|
||
|
0
|
|||
|
(Iv)
|
共同擁有處置或指導處置的權力：
|
||
|
3,377,939
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| 第五項。 |
擁有某一階層5%或更少的股份
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| 第六項。 |
代表另一個人擁有超過5%的所有權。
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| 第7項。 |
母控股公司報告的取得證券的子公司的識別和分類
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| 第八項。 |
小組成員的識別和分類
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| 第九項。 |
集團解散通知書
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| 第10項。 |
認證
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日期：2023年2月8日
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發信人：
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加里·L·貝克漢姆
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姓名：加里·L·貝克漢姆
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職位：首席合規官
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| 請注意： |
故意錯誤陳述或遺漏事實構成聯邦犯罪(見《美國法典》第18編第1001條)
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| 1) |
三井住友信託控股有限公司。
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| o |
母公司控股公司或控制人，依照第240.13d-1(B)(1)(2)(G)款；
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| o |
符合第240.13d-1(B)(1)(Ii)(J)節的非美國機構。
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| 2) |
日興資產管理有限公司。
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| o |
一名符合第240.13d-1(B)(1)(2)(E)節的投資顧問；
|
| o |
符合第240.13d-1(B)(1)(Ii)(J)節的非美國機構。
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