聯合伯恩斯坦公司單位轉讓指導方針

未經聯合伯恩斯坦和公平控股公司(“EQH”)的事先批准,不得轉讓聯合伯恩斯坦公司(該私人合夥企業)的子公司的所有權。

根據轉讓計劃的條款,所有權轉讓將被考慮每一個日曆季度一次。





要將單位出售給第三方,請執行以下操作:
你必須首先確定你的單位的買家。聯合伯恩斯坦無法維護潛在買家的名單。
單位持有人和潛在買家必須提交單位所有權轉讓請求,並獲得聯合伯恩斯坦和EQH對交易的批准。
考慮批准所需的文件包括:
單位合格證
簽署的“股票”授權表,並有保證簽名
賣方來函
買方來函

如果私人單位是由已故一方留給你的,則將它們重新登記在你的名下:
受益人必須獲得聯合伯恩斯坦和EQH的批准才能轉讓單位。
考慮批准所需的文件包括:
單位合格證
簽署的“股票”授權表,並有保證簽名
死亡證明覆印件
適用州要求的遺產税減免
其他所需的文件(因州而異)應與聯合伯恩斯坦公司的轉讓代理公司ComputerShare核實,電話:866-737-9896,網址:www.ComputerShar.com/Investors。
捐獻單位:
捐贈人必須獲得聯合伯恩斯坦EQH的批准才能轉讓單位。
考慮批准所需的文件包括:
單位合格證
簽署的“股票”授權表,並有保證簽名
受讓人來函
其他所需的文件應向聯合伯恩斯坦公司的轉讓代理公司ComputerShare核實,電話:866-737-9896,網址為:www.Computer Shar.com/Investors。




要重新註冊證書以反映名稱的合法更改或託管人的更改,請執行以下操作:
單位持有人必須獲得聯合伯恩斯坦和EQH的批准,才能在單位證書上更改名稱/註冊。
考慮批准所需的文件包括:
單位合格證
簽署的“股票”授權表,並有保證簽名
具體指導函,指明新單位證書的登記方式
其他所需的文件應向聯合伯恩斯坦公司的轉讓代理公司ComputerShare核實,電話:866-737-9896,網址為:www.Computer Shar.com/Investors。




一旦聯合伯恩斯坦和EQH(或其指定人)批准轉讓請求,聯合伯恩斯坦將通知您批准並開始處理轉讓。

在聯繫以下人員之前,您不應開始準備必要的文檔:

David小爾
法律和合規部-調任計劃
聯合伯恩斯坦公司
美洲大道1345號
紐約州紐約市,郵編:10105
https://www.sec.gov/Archives/edgar/data/825313/000082531323000011/image_0a.jpgPhone: (212) 969-1429
電子郵件:david.less@alliancebernstein.com