SC 13G/A
1
FirstTrustEnhEqFFA.txt
MS修正案
UNITED STATES
美國證券交易委員會
Washington, D.C. 20549
SCHEDULE 13G
根據1934年的《證券交易法》
(Amendment No.6)*
首創信託增強型股權收益基金
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(Name of Issuer)
Common Stock
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(證券類別名稱)
337318109
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(CUSIP Number)
December 30, 2022
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(需要提交本陳述書的事件日期)
選中相應的框以指定此計劃所依據的規則
已提交:
[x] Rule 13d-1(b)
[ ] Rule 13d-1(c)
[ ] Rule 13d-1(d)
*本封面的其餘部分應填寫為報告人的
就證券標的類別在本表格上的初步提交,以及
對於任何包含可能會更改
在之前的封面頁中提供的披露。
本封面其餘部分所要求的信息不應被視為
為《證券交易法》第18條的目的而“存檔”
1934年(“法案”)或以其他方式受該法案該節的責任
但應遵守該法案的所有其他規定(然而,請參閲
注)。
對本表格所載資料的收集作出迴應的人士如下
除非表單顯示當前有效的OMB控件,否則無需響應
數。
SEC 1745 (3-06)
CUSIP No.337318109 13G Page 2 of 8 Pages
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1.舉報人姓名:
税務局身分證號碼上述人士:
摩根士丹利
I.R.S. # 36-3145972
--------------------------------------------------------------------------------
2.如果是A組的成員,請選中相應的框:
(a) [ ]
(b) [ ]
--------------------------------------------------------------------------------
3.僅限美國證券交易委員會使用:
--------------------------------------------------------------------------------
4.公民身份或組織地點:
特拉華州。
--------------------------------------------------------------------------------
5.唯一投票權:
SHARES 0
BENEFICIALLY --------------------------------------------------------------
由6.共同投票權:
EACH 0
REPORTING --------------------------------------------------------------
人7.唯一處分權:
WITH: 0
--------------------------------------------------------------
8.共享處分權:
1,418,925
--------------------------------------------------------------------------------
9.每名報案人實益擁有的總款額:
1,418,925
--------------------------------------------------------------------------------
10.如果第(9)行的合計金額不包括某些份額,請選中此框:
[ ]
--------------------------------------------------------------------------------
11.第(9)行以金額表示的班級百分比:
7.1%
--------------------------------------------------------------------------------
12.舉報人類型:
HC, CO
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1.舉報人姓名:
税務局身分證號碼上述人士:
I.R.S. # 26-4310844
--------------------------------------------------------------------------------
摩根士丹利美邦有限責任公司
(a) [ ]
(b) [ ]
--------------------------------------------------------------------------------
2.如果是A組的成員,請選中相應的框:
--------------------------------------------------------------------------------
3.僅限美國證券交易委員會使用:
4.公民身份或組織地點:
--------------------------------------------------------------------------------
特拉華州。
SHARES 0
BENEFICIALLY --------------------------------------------------------------
5.唯一投票權:
EACH 0
REPORTING --------------------------------------------------------------
由6.共同投票權:
WITH: 0
--------------------------------------------------------------
人7.唯一處分權:
1,418,925
--------------------------------------------------------------------------------
8.共享處分權:
1,418,925
--------------------------------------------------------------------------------
9.每名報案人實益擁有的總款額:
[ ]
--------------------------------------------------------------------------------
10.如果第(9)行的合計金額不包括某些份額,請選中此框:
7.1%
--------------------------------------------------------------------------------
11.第(9)行以金額表示的班級百分比:
BD, IA
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12.舉報人類型:
第1項(A)簽發人姓名或名稱:
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首創信託增強型股權收益基金
(B)發行人主要執行辦公室的地址:
C/O First Trust Portfolio L.P.
WHEATON IL 60187
東自由大道120號,套房400
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美利堅合眾國
(1) Morgan Stanley
第2項(A)提交人的姓名:
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(2)摩根士丹利美邦股份有限公司
(1) 1585 Broadway New York, NY 10036
(2) 1585 Broadway, New York, NY 10036
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(B)主要業務辦事處的地址,或如沒有地址,則住址:
(1) Delaware.
(2) Delaware.
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(C)公民身份:
Common Stock
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(e) CUSIP Number:
337318109
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(D)證券類別名稱:
第3項如本陳述書是依據第240.13d-1(B)條或
240.13d-2(B)或(C),檢查提交人是否為a:
(15 U.S.C. 78o).
(A)[x]根據該法第15條登記的經紀人或交易商
(15 U.S.C. 78c).
(B)[]該法第3(A)(6)節所界定的銀行
(15 U.S.C. 78c).
(C)[]該法第3(A)(19)節所界定的保險公司
Investment Company Act of 1940 (15 U.S.C. 80a-8).
(D)[]根據《條例》第8條註冊的投資公司
240.13d-1(b)(1)(ii)(E);
(E)[x]按照各條規定的投資顧問
with Section 240.13d-1(b)(1)(ii)(F);
(F)[]僱員福利計劃或捐贈基金
with Section 240.13d-1(b)(1)(ii)(G);
(G)[x]母公司控股公司或控制人
with Section 240.13d-1(b)(1)(ii)(G);
(H)[]《條例》第3(B)條所界定的儲蓄協會
《聯邦存款保險法》(1813年12月《美國法典》);
Investment Company Act of 1940 (15 U.S.C. 80a-3);
(I)[]被排除在教堂圖則定義之外的教堂圖則
240.13d-1(b)(1)(ii)(J);
根據《條例》第3(C)(14)條成立的投資公司
(J)[]按照第(1)款規定的非美國機構
(K)[]集團,按照第240.13d-1(B)(1)(2)(K)條。
如果按照以下規定申請成為非美國機構
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第240.13d-1(B)(1)(Ii)(J)條,請指明類型
機構名稱:不適用
項目4.截至2022年12月30日的所有權。
(A)實益擁有的款額:
請參閲所附封面上對第9項的答覆。
(B)類別百分比:
請參閲所附封面上對第11項的答覆。
(C)該人擁有的股份數目:
(I)投票或指示投票的唯一權力:
請參閲所附封面上對第5項的答覆。
(Ii)共同投票或指示投票的權力:
請參閲所附封面上對第6項的答覆。
(Iii)處置或指示處置下列物品的唯一權力:
請參閲所附封面上對第7項的答覆。
(Iv)共同處置或指示處置下列物品的權力:
請參閲所附封面上對第8項的答覆。
第五項:一個階層百分之五或以下的所有權。
不適用
第六條代表他人擁有百分之五以上的所有權。
不適用
See Exhibit 99.2
項目7.收購的子公司的識別和分類
母公司控股公司報告的證券。
See Exhibit 99.2
項目8.小組成員的確定和分類。
不適用
項目9.集團解散通知
不適用
第10項證明。
(1)本人在下面簽署,以證明就本人所知及
相信,上述證券已被收購併持有
在正常業務過程中,沒有被收購,也沒有
為了改變或影響目的或具有改變或影響的效果
該證券的發行人的控制權並未被收購,以及
並非與任何活動有關或作為任何活動的參與者
具有該目的或效果的交易。
*根據美國證券交易委員會發布的新聞稿
第34-39538號(1998年1月12日)(“新聞稿”),本文件反映了
實益擁有或可被視為實益擁有的證券,
由摩根的某些運營單位(統稱為“MS報告單位”)
斯坦利及其附屬公司和聯營公司(統稱為MS)。這份文件
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Signature
不反映任何經營單位實益擁有的證券(如有)
其證券所有權與MS的所有權分開的MS的
根據發佈的報告單位。
經合理查詢,並盡我所知和所信,特此證明
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保證本聲明所載信息真實、完整、正確。
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日期:2023年2月9日
簽名:/s/Christopher O‘Hara
姓名/頭銜:克里斯托弗·奧哈拉/授權簽字人摩根士丹利
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摩根士丹利
日期:2023年2月9日
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簽名:/s/David/加拉索
EXHIBIT NO. EXHIBITS PAGE
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99.1 Joint Filing Agreement 7
99.2 Item 7 Information 8
姓名/頭銜:David加拉索/授權簽字人,
摩根士丹利美邦有限責任公司
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EXHIBIT NO. 99.1 TO SCHEDULE 13G
摩根士丹利美邦有限責任公司
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February 09, 2023
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*請注意。故意錯誤陳述或遺漏事實構成聯邦
刑事犯罪(見“美國法典”第18編第1001條)。
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聯合立案協議
摩根士丹利和摩根士丹利美邦有限責任公司特此達成協議
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除非有區別,否則本附表13G是代表
每一方當事人的。
摩根士丹利
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作者:/s/Christopher O‘Hara
克里斯托弗·奧哈拉/授權簽字人摩根士丹利
摩根士丹利美邦有限責任公司
作者:David/加拉索
CUSIP No.337318109 13G Page 8 of 8 Pages
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EXHIBIT NO. 99.2
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ITEM 7 INFORMATION
David/授權簽字人,
摩根士丹利美邦有限責任公司
*請注意。故意錯誤陳述或遺漏事實構成聯邦
刑事犯罪(見“美國法典”第18編第1001條)。