CNX資源公司
修訂和重新制定股權和激勵性薪酬計劃
封面至
非限制性股票期權協議
CNX資源公司特此授予下述受購人購買其普通股的選擇權。購股權之條款及條件載於本封面及所附之無限制購股權協議(統稱“協議”)及CNX資源公司修訂及重訂股權及激勵薪酬計劃(“計劃”),該等條款併入本文以供參考。如果本協議中規定的條款和條件與本計劃中規定的條款有任何不同,應以本計劃的條款為準。
Date of Option Grant : May [5], 2023
Name of Optionee : [_________]
不是的。期權所涵蓋的普通股股份:[____]
行權價:每股:美元[____]
Vesting Start Date : May [5], 2023
簽署本封面,即表示您同意本協議和本計劃的所有條款和條件,其副本可從人力資源部獲得。
Optionee Signature: _________________________________
CNX Resources Corporation: _________________________________
尼古拉斯·J·德留利斯
總裁與首席執行官




CNX資源公司
非員工董事非限制性股票期權協議
1.不合格股票期權。根據守則第422節的規定,授予的期權是非限制性股票期權,而不是激勵性股票期權。未在本協議中另作定義的大寫術語應具有CNX資源公司修訂和重新確定的股權和激勵薪酬計劃(“計劃”)或本協議所附封面中賦予它們的含義。
2.歸屬。在本細則第4節的規限下,整個購股權將歸屬並可於以下日期(以較早者為準)歸屬及行使:(I)購股權授出日期一週年或(Ii)購股權授出日期後本公司股東下一次定期股東周年大會日期。就本協議而言,期權的“既得部分”指:(I)根據本協議的條款已歸屬並可行使的部分;(Ii)以前未行使過的部分;及(Iii)根據本協議或本計劃的條款未到期、被沒收或以其他方式取消的部分。就本協議而言,期權的“非既得部分”是指根據本計劃或本協議的條款,期權的非既得部分或可行使部分,以及未到期、被沒收或取消的部分。
3.行使選擇權。
(A)在本計劃及本協議(包括本協議第4節)條文的規限下,受權人可於購股權授出日期(“到期日”)十(10)週年(“到期日”)前的任何時間行使購股權的全部或任何部分既有部分;惟該購股權只可就整股股份行使。在任何情況下,該選擇權不得在到期日或之後行使。
(B)在上文(A)分段所述的範圍內,可向本公司的主要辦事處或本公司指定的其他地點遞交行使意向的書面通知,以行使購股權。該通知應註明行使該期權的股份數量。每股行使總價(“行使價”)須由本公司於行使日強制扣留相當於行使價公平市價的足夠數目與購股權有關的股份支付予本公司。
(C)儘管本計劃或本協議有任何其他相反的規定,在完成根據適用的州和聯邦證券或其他法律,或根據任何政府機構或國家證券交易所的任何裁決或法規對該等購股權或股份進行任何註冊或資格審查之前,不得行使任何購股權,而董事會可全權酌情決定該等裁決或法規是必要或適宜的。
(D)在本公司確定已就任何股份有效行使購股權後,本公司應在切實可行範圍內儘快發行或安排發行以購股權持有人名義發行的該等股份的股票。然而,本公司不對期權持有人因證書籤發或證書本身的任何延誤而造成的損害負責。
4.受選人地位的改變。
(A)除本協議另有規定外,如果受購人因死亡或殘疾而離職,則任何非歸屬部分應立即歸屬並可行使,並將一直行使至到期日。
(B)如果受購權人因任何其他原因(除其他原因外)退出服務,(I)任何非歸屬部分應自脱離服務之日起被沒收和取消,以及(Ii)任何歸屬部分將保持可行使,直至到期之日。
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(C)如果被選擇權人因原因退出服務,所有選擇權應立即喪失,並自停止服務之日起取消。
5.控制權的變化。於購股權持有人離職前控制權發生變動時,任何非歸屬部分將歸屬,除非本公司與購股權持有人之間另有協議或根據本計劃第12條另有規定,否則購股權將維持行使至到期日。除非本公司與購股權人另有協議另有規定,否則在本協議項下的任何利益,不論是單獨或連同本公司在控制權變更時或之後欠購股權人的任何其他付款或利益,如在本公司真誠地認為會根據守則第280G條或任何後續條款被視為降落傘付款,則本協議項下的利益將按本公司真誠意見所需的程度扣減,以致本協議所提供的任何部分利益均不會被視為守則第280G條或任何後續條款下的超額降落傘付款。本公司的誠意意見是決定性的,對受購人具有約束力。
6.沒有繼續服務的權利;作為股東的權利。本計劃和本協議均不賦予受購人繼續為公司(包括任何關聯公司)提供服務的任何權利。在認購權行使日期之前,認購人對受認購權約束的任何股份不享有任何股東權利。
7.可轉讓性。
(A)認購權不可轉讓,認購權持有人不得轉讓、轉讓、質押、扣押、出售或以其他方式轉讓或抵押認購權或相關股份中的任何權益,除非根據遺囑或繼承法及分配法。購股權持有人不得質押或以其他方式對衝出售股份,包括(但不限於)任何賣空、認沽或看漲期權或與該等股份價值掛鈎的任何其他工具。除非本公司已獲提供有關轉讓的書面通知及董事會認為必要的證據副本,以確定轉讓的有效性及受讓人接受轉讓的條款及條件,否則轉讓購股權將不會對本公司具約束力。
(B)在期權歸屬和行使後向期權受讓人發行的股票將根據聯邦證券法進行登記。該等股份的出售及其他轉讓將受制於:(I)該計劃的條款及條件;(Ii)本公司可能不時施加的任何市場禁售期;(Iii)本公司內幕交易政策的要求;及(Iv)適用的證券法。
8.税項。如果適用,期權受讓人同意與公司作出適當安排,以滿足任何適用的聯邦、州、地方或外國預扣税金要求或類似要求。
9.機密資料及商業祕密。受購人和本公司同意,某些材料,包括但不限於與客户、開發計劃、成本、營銷、貿易、投資、銷售活動、促銷、信用和財務數據、製造過程、融資方法、計劃或本公司及其聯屬公司的業務和事務有關的信息、數據和其他材料,構成專有保密信息和商業祕密。因此,在本公司及其任何聯屬公司服務期間或之後的任何時間,承購人不得為本公司及其任何聯屬公司以外的任何其他人士、商號、合夥企業、合營企業、協會、法團或其他商業組織、實體或企業的利益或目的而披露或使用任何專有機密資料或商業祕密,惟前述規定不適用於並非本公司或其任何聯屬公司獨有的或行業或公眾普遍知悉的資料,但因受權人違反本公約而引致者除外。購股權持有人同意,於其因任何原因離職後,將立即向本公司交還與本公司及其聯屬公司業務有關的所有備忘錄、簿冊、文件、圖則、資料、信件及其他數據及其所有副本,但購股權持有人可保留個人筆記、筆記本及日記。受權人進一步同意,受權人將不保留
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或在任何時間使用與本公司或其任何關聯公司的業務相關而使用或擁有的任何商品名稱、商標或其他專有商業名稱。儘管本協議有任何相反規定,但在下列情況下,本協議不應禁止披露專有機密信息:(I)法律或有管轄權的法院要求披露,或(Ii)披露與任何司法、仲裁、爭議解決或其他法律程序有關,而在該等訴訟中,受權人作為董事或本協議項下的合法權利和義務存在爭議;然而,在任何該等情況下,購股權持有人應在切實可行及合法的範圍內,就其披露專有機密資料的意向向本公司發出事先通知,以便本公司有機會(購股權持有人不得反對)就該等資料取得認為適當的保護令或類似的濟助。
儘管如上所述,本協議中的任何條款都不限制或禁止受購者向任何政府機構或實體報告可能違反法律或法規的行為,包括但不限於司法部、證券交易委員會、國會和任何機構監察長,或進行受州或聯邦法律或法規保護的其他披露。承購人不需要本公司的事先授權即可作出該等報告或披露。如果受購人已作出任何該等報告或披露,則無須通知本公司。儘管如此,本公司仍堅持並不放棄其對任何受該特權適當保護的信息的律師-客户特權。
10.補救辦法。受權人承認違反或企圖違反本協議第9條受權人部分將對公司及其關聯公司造成不可彌補的損害,因此受權人同意公司及其關聯公司有權在任何有管轄權的法院發出強制令,以限制受權人或受權人的僱員、合作伙伴或代理人對此類承諾的任何違反或進一步違反。受權人同意,獲得禁制令的權利是累積的,除了公司(包括任何關聯公司)根據法律或衡平法可能享有的任何其他補救措施外。
11.沒有強制執行豁免。公司未能在任何時候執行本協議的任何條款,不得被解釋為放棄該條款或本協議的任何其他條款。
12.傳奇。本公司可隨時引用本協議的規定以及任何適用的聯邦或州證券法對代表根據行使期權獲得的股份的所有證書(如果有)的限制放置圖例。
13.依法治國。本協議應受特拉華州法律管轄並按照該州法律解釋,而不考慮其中的法律衝突條款。
14.修訂。本協議可隨時通過本協議雙方簽署的書面文件或本計劃另有規定的方式進行修訂或修改。儘管如此,本公司仍可全權酌情修改或修訂本授權書的條款及條件,或就購股權的時間及行使施加條件,或採取其認為必要或適宜的任何其他行動,使本授權書不受第409A條的規限(或在本公司認為不屬例外的範圍內遵守)。
15.第409A條。此選項不在本規範第409a條規定的覆蓋範圍內,應相應地進行解釋和解釋。儘管如此,受權人承認並承認第409a條可以向受權人徵收某些税費或利息費用,而受權人將獨自承擔責任,並將繼續承擔這些責任。
16.通知。根據本協議發出的任何通知、要求、指示或其他文件應以書面形式發出,如屬本公司,則須寄往本公司主要辦事處的本公司公司祕書,而如屬購股權持有人,則須寄往本公司記錄所示的購股權持有人地址或任何一方以書面指定的其他地址。
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17.頒獎受計劃規限。本獎項以本計劃為準。本計劃可能不時修改的條款和規定在此併入作為參考。
18.追回。儘管本協議中有任何相反的規定,本協議項下提供的任何補償、付款或利益(或根據本協議出售股份所實現的利潤),無論是以現金形式或其他形式,都應在必要的範圍內予以補償和重新獲得,以符合公司通過的任何政策和/或法律或法規的要求,包括但不限於2010年的《多德-弗蘭克華爾街改革和消費者保護法》、《交易所法案》、2002年的《薩班斯-奧克斯利法》第304條、《紐約證券交易所上市公司手冊》或據此頒佈的與此類法律有關的任何規則或法規。可能不時生效的法規及/或證券交易所上市規定,並可能為本公司就此項授予及相關金額的追討而產生額外權利。通過接受這項授予期權,期權持有人同意並承認他或她有義務與本公司合作,並向本公司提供任何和所有必要的協助,以根據法律、政府法規、證券交易所上市要求或公司政策收回、收回或重新獲得根據計劃授予的期權或支付的金額。這種合作和協助應包括但不限於,簽署、填寫和提交任何必要的文件,以收回、收回或重新獲得根據本計劃從受權人的賬户中支付的一項或多筆期權或金額,或未決或未來的補償或其他贈款。
19.整份協議。本協議、封面和計劃旨在作為受購人與公司之間關於本協議主題的協議條款的最終、完整和獨家聲明。本協議、封面和計劃取代與該主題有關的所有其他先前的協議、通信和聲明,無論是書面或口頭的、明示的或暗示的。本協議、封面和本計劃不得與任何先前或同時的口頭或書面聲明或協議的證據相牴觸,也不得以一致的附加條款的證據解釋或補充。
20.招股章程。概述該計劃的主要特徵的招股説明書已經準備好,並作為附件A附於本文件;如公司祕書要求,可向公司執行辦公室索取更多的招股説明書副本,地址為15317,Canonsburg,Horizon Vue Drive。
在本協議的封面上簽字,表明受購人同意上述和本計劃中的所有條款和條件。
附件:
附件A-CNX資源公司修訂和重新制定的股權和激勵性薪酬計劃説明書


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附件A
招股章程與以下事項有關
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修訂和重述股權和激勵性薪酬計劃

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