美國
證券交易委員會
華盛頓特區20549
附表13G
根據1934年的《證券交易法》
(修訂號__)*
ENSYSCE生物科學公司 |
(髮卡人姓名) |
普通股,每股面值0.0001美元 |
(證券類別名稱) |
293602207 |
(CUSIP號碼) |
2023年2月2日 |
(需要提交此 報表的事件日期) |
勾選相應的框以指定本計劃歸檔所依據的規則 :
¨ | 規則第13d-1(B)條 | |
x | 規則第13d-1(C)條 | |
¨ | 規則第13d-1(D)條 |
*本封面的其餘部分應填寫 以供報告人就證券主題類別在本表格上首次提交,以及隨後的任何修訂 包含可能更改前一封面中提供的披露的信息。
本封面剩餘部分所要求的信息不應被視為就1934年《證券交易法》(以下簡稱《法案》)第18節(以下簡稱《法案》) 的目的而提交或以其他方式承擔該法案該節的責任,但應受該法案所有其他條款的約束(但請參閲《附註》)。
(第1頁,共13頁)
附表13G
CUSIP NO. 293602207 | 第2頁,共13頁 |
1 |
報告人姓名或名稱
林肯公園資本基金有限公司 |
2 |
如果是某個組的成員,請選中相應的框 (a) ¨ (b) ¨ |
3 | 僅限美國證券交易委員會使用
|
4 |
公民身份或組織地點
伊利諾伊州 |
股份 有益的 擁有者 每一個 報道 具有以下條件的人員: |
5 |
唯一投票權
0 |
6 |
共享投票權
1,501,055 | |
7 |
唯一處分權
0 | |
8 |
共享處置權
1,501,055 |
9 |
每名申報人實益擁有的總款額
1,501,055 |
10 | 檢查第(9)行的合計金額是否不包括某些股份 |
11 |
按第(9)行金額表示的班級百分比
9.99%* |
12 |
報告人類型
面向對象 |
*申報人根據認股權證有權獲得發行人普通股的總股數,除認股權證中關於申報人可能擁有的發行人普通股流通股數量的合同上限外, 與所擁有的1,488,096股普通股相結合,將超過這一上限。持股上限為9.99%。因此,截至本文件提交之日,報告人實益擁有的發行人普通股數量為1,501,055股股票,佔當日已發行的15,025,584股的9.99%(如發行人於2023年2月6日提交的招股説明書補編中所述)。
附表13G
CUSIP NO. 293602207 | 第3頁,共13頁 |
1 |
報告人姓名或名稱
林肯公園資本有限責任公司 |
2 |
如果是某個組的成員,請選中相應的框 (a) ¨ (b) ¨ |
3 | 僅限美國證券交易委員會使用
|
4 |
公民身份或組織地點
伊利諾伊州 |
股份 有益的 擁有者 每一個 報道 具有以下條件的人員: |
5 |
唯一投票權
0 |
6 |
共享投票權
1,501,055 | |
7 |
唯一處分權
0 | |
8 |
共享處置權
1,501,055 |
9 |
每名申報人實益擁有的總款額
1,501,055 |
10 | 檢查第(9)行的合計金額是否不包括某些股份 |
11 |
按第(9)行金額表示的班級百分比
9.99%* |
12 |
報告人類型
面向對象 |
*申報人根據認股權證有權獲得發行人普通股的總股數,除認股權證中關於申報人可能擁有的發行人普通股流通股數量的合同上限外, 與所擁有的1,488,096股普通股相結合,將超過這一上限。持股上限為9.99%。因此,截至本文件提交之日,報告人實益擁有的發行人普通股數量為1,501,055股股票,佔當日已發行的15,025,584股的9.99%(如發行人於2023年2月6日提交的招股説明書補編中所述)。
附表13G
CUSIP NO. 293602207 | 第4頁,共13頁 |
1 |
報告人姓名或名稱
羅克利奇資本公司 |
2 |
如果是某個組的成員,請選中相應的框 (a) ¨ (b) ¨ |
3 | 僅限美國證券交易委員會使用
|
4 |
公民身份或組織地點
德克薩斯州 |
股份 有益的 擁有者 每一個 報道 具有以下條件的人員: |
5 |
唯一投票權
0 |
6 |
共享投票權
1,501,055 | |
7 |
唯一處分權
0 | |
8 |
共享處置權
1,501,055 |
9 |
每名申報人實益擁有的總款額
1,501,055 |
10 | 檢查第(9)行的合計金額是否不包括某些股份 |
11 |
按第(9)行金額表示的班級百分比
9.99%* |
12 |
報告人類型
面向對象 |
*申報人根據認股權證有權獲得發行人普通股的總股數,除認股權證中關於申報人可能擁有的發行人普通股流通股數量的合同上限外, 與所擁有的1,488,096股普通股相結合,將超過這一上限。持股上限為9.99%。因此,截至本文件提交之日,報告人實益擁有的發行人普通股數量為1,501,055股股票,佔當日已發行的15,025,584股的9.99%(如發行人於2023年2月6日提交的招股説明書補編中所述)。
附表13G
CUSIP NO. 293602207 | 第5頁,共13頁 |
1 |
報告人姓名或名稱
約書亞·B·舍因費爾德 |
2 |
如果是某個組的成員,請選中相應的框 (a) ¨ (b) ¨ |
3 | 僅限美國證券交易委員會使用
|
4 |
公民身份或組織地點
美國 |
股份 有益的 擁有者 每一個 報道 具有以下條件的人員: |
5 |
唯一投票權
0 |
6 |
共享投票權
1,501,055 | |
7 |
唯一處分權
0 | |
8 |
共享處置權
1,501,055 |
9 |
每名申報人實益擁有的總款額
1,501,055 |
10 | 檢查第(9)行的合計金額是否不包括某些股份 |
11 |
按第(9)行金額表示的班級百分比
9.99%* |
12 |
報告人類型
在……裏面 |
*申報人根據認股權證有權獲得發行人普通股的總股數,除認股權證中關於申報人可能擁有的發行人普通股流通股數量的合同上限外, 與所擁有的1,488,096股普通股相結合,將超過這一上限。持股上限為9.99%。因此,截至本文件提交之日,報告人實益擁有的發行人普通股數量為1,501,055股股票,佔當日已發行的15,025,584股的9.99%(如發行人於2023年2月6日提交的招股説明書補編中所述)。
附表13G
CUSIP NO. 293602207 | 第6頁,共13頁 |
1 |
報告人姓名或名稱
亞歷克斯·諾亞投資者公司 |
2 |
如果是某個組的成員,請選中相應的框 (a) ¨ (b) ¨ |
3 | 僅限美國證券交易委員會使用
|
4 |
公民身份或組織地點
伊利諾伊州 |
股份 有益的 擁有者 每一個 報道 具有以下條件的人員: |
5 |
唯一投票權
0 |
6 |
共享投票權
1,501,055 | |
7 |
唯一處分權
0 | |
8 |
共享處置權
1,501,055 |
9 |
每名申報人實益擁有的總款額
1,501,055 |
10 | 檢查第(9)行的合計金額是否不包括某些股份 |
11 |
按第(9)行金額表示的班級百分比
9.99%* |
12 |
報告人類型
公司 |
*申報人根據認股權證有權獲得發行人普通股的總股數,除認股權證中關於申報人可能擁有的發行人普通股流通股數量的合同上限外, 與所擁有的1,488,096股普通股相結合,將超過這一上限。持股上限為9.99%。因此,截至本文件提交之日,報告人實益擁有的發行人普通股數量為1,501,055股股票,佔當日已發行的15,025,584股的9.99%(如發行人於2023年2月6日提交的招股説明書補編中所述)。
附表13G
CUSIP NO. 293602207 | 第7頁,共13頁 |
1 |
報告人姓名或名稱
喬納森·科普 |
2 |
如果是某個組的成員,請選中相應的框 (a) ¨ (b) ¨ |
3 | 僅限美國證券交易委員會使用
|
4 |
公民身份或組織地點
美國 |
股份 有益的 擁有者 每一個 報道 具有以下條件的人員: |
5 |
唯一投票權
0 |
6 |
共享投票權
1,501,055 | |
7 |
唯一處分權
0 | |
8 |
共享處置權
1,501,055 |
9 |
每名申報人實益擁有的總款額
1,501,055 |
10 | 檢查第(9)行的合計金額是否不包括某些股份 |
11 |
按第(9)行金額表示的班級百分比
9.99%* |
12 |
報告人類型
在……裏面 |
*申報人根據認股權證有權獲得發行人普通股的總股數,除認股權證中關於申報人可能擁有的發行人普通股流通股數量的合同上限外, 與所擁有的1,488,096股普通股相結合,將超過這一上限。持股上限為9.99%。因此,截至本文件提交之日,報告人實益擁有的發行人普通股數量為1,501,055股股票,佔當日已發行的15,025,584股的9.99%(如發行人於2023年2月6日提交的招股説明書補編中所述)。
附表13G
CUSIP NO. 293602207 | 第8頁,共13頁 |
第1項。 | ||
(a) |
簽發人姓名或名稱: | |
Ensysce Biosciences,Inc.,特拉華州的一家公司 (“發行人”) | ||
(b) |
發行人主要執行辦公室地址: | |
艾芬豪大道7946號,201號套房 | ||
加利福尼亞州拉荷亞 | ||
第二項。 | ||
(a) |
提交人姓名: | |
林肯公園資本基金有限責任公司(LPC Fund) | ||
林肯公園資本有限責任公司( Park Capital,LLC) | ||
Rockledge 資本公司(“RCC”) | ||
喬舒亞·B·舍恩菲爾德(《舍恩菲爾德先生》) | ||
亞歷克斯 諾亞投資公司(《亞歷克斯·諾亞》) | ||
喬納森·I·科普(“科普先生” ,與LPC Fund、LPC、RCC、Scheinfeld先生和Alex Noah共同擔任“報告人”) | ||
(b) |
主要營業所地址, 或如果沒有,住址: | |
每名報告人的主要業務辦公室的 地址為: | ||
440 北威爾斯,410套房 | ||
芝加哥, ,伊利諾伊州60654 | ||
(c) |
公民身份: | |
LPC 基金是伊利諾伊州的一家有限責任公司 | ||
Lpc 是一家伊利諾伊州的有限責任公司。 | ||
RCC 是德克薩斯州的一家公司 | ||
Scheinfeld先生是美國公民 | ||
Alex noah是伊利諾伊州的一家公司。 | ||
Cope先生是美國公民 |
附表13G
CUSIP NO. 293602207 | 第9頁,共13頁 |
(d) |
證券類別名稱: | |
普通股,每股面值$0.0001 (“普通股”) | ||
(e) |
CUSIP編號: | |
293602207 |
第三項。
如果本聲明是根據§240.13d-1(B)或240.13d-2(B)或(C)提交的,請檢查提交人是否為:
(a) | ¨ | 根據法令(《美國法典》第15編第78O條)第15條註冊的經紀人或交易商。 |
(b) | ¨ | 該法第3(A)(6)節所界定的銀行(《美國法典》第15編,第78c節)。 |
(c) | ¨ | 該法第3(A)(19)節所界定的保險公司(《美國法典》第15編,第78c節)。 |
(d) | ¨ | 根據1940年《投資公司法》(《美國法典》第15編第80A-8節)第8節註冊的投資公司。 |
(e) | ¨ | 一名符合第240.13d-1(B)(1)(2)(E)節的投資顧問; |
(f) | ¨ | 根據第240條規定的僱員福利計劃或養老基金。13D-1(B)(1)(Ii)(F); |
(g) | ¨ | 母公司控股公司或控制人,依照第240.13d-1(B)(1)(2)(G)款; |
(h) | ¨ | A《聯邦存款保險法》(《美國法典》第12編,1813年)第3(B)節所界定的儲蓄協會; |
(i) | ¨ | 根據1940年《投資公司法》(《美國法典》第15編第80A-3節)第3(C)(14)條被排除在投資公司定義之外的教會計劃; |
(j) | ¨ | 根據第240.13d-1(B)(1)(Ii)(J)節的非美國機構; |
(k) | ¨ |
小組,根據第240.13d-1(B)(1)(Ii)(K)節。 |
如果根據§240.13d-1(B)(1)(Ii)(J)申請為非美國機構,請註明機構類型_ |
附表13G
CUSIP NO. 293602207 | 第10頁,共13頁 |
第四項。 | 所有權。 |
報告人 | 金額 | 百分比 | 唯一的力量
| 分享投票權或 導演,導演 投票結果: | 唯一的力量
| 共享
電源 | ||||||
林肯公園資本基金有限公司 | 1,501,055 | 9.99% | 0 | 1,501,055 | 0 | 1,501,055 | ||||||
林肯公園資本有限責任公司 | 1,501,055 | 9.99% | 0 | 1,501,055 | 0 | 1,501,055 | ||||||
羅克利奇資本公司 | 1,501,055 | 9.99% | 0 | 1,501,055 | 0 | 1,501,055 | ||||||
約書亞·B·舍因費爾德 | 1,501,055 | 9.99% | 0 | 1,501,055 | 0 | 1,501,055 | ||||||
亞歷克斯·諾亞投資者公司 | 1,501,055 | 9.99% | 0 | 1,501,055 | 0 | 1,501,055 | ||||||
喬納森·科普 | 1,501,055 | 9.99% | 0 | 1,501,055 | 0 | 1,501,055 |
1 | 代表LPC Fund於2023年2月2日以登記直接發售普通股的方式直接向發行人購買1,488,096股普通股(“登記直接發售”),以及由LPC Fund以同時私募方式直接從發行人購買1,488,096股普通股(“認股權證”)的權證(“私募”)。然而,認股權證 包含LPC Fund在行使該認股權證後可能擁有的發行人普通股流通股金額的9.99%的合同上限 。因此,截至本申請日期,LPC Fund根據認股權證實益擁有的發行人普通股數量為12,959股,與目前擁有的1,488,096股普通股相結合,佔當日已發行的15,025,584股的9.99%(如發行人於2023年2月6日提交的招股説明書副刊 所述)。已發行股份包括LPC基金直接擁有的發行人普通股1,488,096股,但不包括向LPC基金或私募配售中的任何其他投資者發行的認股權證行使後可發行的任何股份。 |
截至2023年2月2日,LPC基金直接實益擁有1,488,096股普通股,由LPC Fund在登記的直接發售中直接從發行人購買,以及12,959股目前根據在私募中直接從發行人購買的認股權證可行使的普通股。 認股權證金額受9.99%實益所有權上限的限制,該上限禁止在行使任何認股權證時發行普通股,條件是此類發行將導致持有人對普通股的實益所有權超過已發行普通股的9.99%。
LPC是LPC基金的管理成員 。RCC和Alex Noah是LPC的管理成員。舍恩菲爾德先生為中國人保的總裁及唯一股東,亦為有限責任公司的負責人。科普是亞歷克斯·諾亞的唯一股東、總裁,也是LPC的負責人。由於上述原因,Scheinfeld先生和Cope先生對LPC Fund直接持有的發行人普通股股份擁有共同投票權和共同投資權。
附表13G
CUSIP NO. 293602207 | 第11頁,共13頁 |
根據公司法第13(D)節 及其下的規則,LPC、RCC、Scheinfeld先生、Alex Noah和Cope先生均可被視為LPC Fund直接實益擁有的發行人普通股的實益擁有人。
前述規定本身不應解釋為任何報告人承認實益擁有另一報告人所擁有的任何普通股。根據該法第13d-4條,LPC、RCC、Scheinfeld先生、Alex Noah和Cope先生各自放棄對LPC Fund直接持有的發行人普通股股份的實益所有權。
第五項。 | 擁有一個班級的5%或更少的所有權。 |
如果提交此聲明的目的是報告截至本報告日期報告人已不再是該類別證券超過5%的實益擁有人的事實,請勾選以下各項?
第六項。 | 代表另一人擁有超過5%的所有權 。 |
不適用 。
第7項。 | 獲得母公司控股公司或控制人報告的證券的子公司的識別和分類。 |
不適用 。
第八項。 | 小組成員的識別和分類。 |
不適用 。
第九項。 | 集團解散通知書。 |
不適用。
第10項。 | 證書。 |
本人於以下籤署證明,就本人所知及所信,上述證券並非為或並非為改變或影響證券發行人的控制權而購入及持有,亦非與任何具有該目的或效力的交易的參與者 一起購入或持有。
附表13G
CUSIP NO. 293602207 | 第12頁,共13頁 |
簽名
經合理查詢,並盡本人所知所信,茲證明本聲明所載信息真實、完整、正確。
日期:2023年2月6日
林肯公園資本基金有限責任公司 | 林肯公園首府有限責任公司 | |||||
發信人: | 林肯公園首府有限責任公司 | 發信人: | 羅克利奇資本公司 | |||
發信人: | 羅克利奇資本公司 | |||||
發信人: | /s/Joshua B.Scheinfeld | 發信人: | /s/Joshua B.Scheinfeld | |||
姓名: | 約書亞·B·舍因費爾德 | 姓名: | 約書亞·B·舍因費爾德 | |||
標題: | 總裁 | 標題: | 總裁 | |||
林肯公園資本基金有限責任公司 | 林肯公園首府有限責任公司 | |||||
發信人: | 林肯公園首府有限責任公司 | 發信人: | 亞歷克斯·諾亞投資者公司 | |||
發信人: | 亞歷克斯·諾亞投資者公司 | |||||
發信人: | 喬納森·I·科普 | 發信人: | 喬納森·I·科普 | |||
姓名: | 喬納森·科普 | 姓名: | 喬納森·科普 | |||
標題: | 總裁 | 標題: | 總裁 | |||
羅克利奇資本公司 | 亞歷克斯·諾亞投資者公司 | |||||
發信人: | /s/Joshua B.Scheinfeld | 發信人: | 喬納森·I·科普 | |||
姓名: | 約書亞·B·舍因費爾德 | 姓名: | 喬納森·科普 | |||
標題: | 總裁 | 標題: | 總裁 | |||
約書亞·B·舍因費爾德 | 喬納森·I·科普 | |||||
發信人: | /s/Joshua B.Scheinfeld | 發信人: | 喬納森·I·科普 | |||
姓名: | 約書亞·B·舍因費爾德 | 姓名: | 喬納森·科普 | |||
標題: | 總裁 | 標題: | 總裁 |
附表13G
CUSIP NO. 293602207 | 第13頁,共13頁 |
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