gntx-202302070000355811錯誤00003558112023-02-072023-02-07 美國
美國證券交易委員會
華盛頓特區,郵編:20549
表格8-K
當前報告
根據1934年《證券交易法》第13或15(D)條
報告日期:2023年2月7日
Gentex公司
(註冊人的確切姓名載於其章程)
| | | | | | | | | | | |
密西根 | 0-10235 | 38-2030505 |
(國家或其他司法管轄區 成立為法團) | (佣金) 文件編號) | (美國國税局僱主 識別號碼) |
| | | |
北百年大街600號 | | | |
齊蘭 | | | |
密西根 | | | 49464 |
(主要執行辦公室地址) | | | (郵政編碼) |
註冊人的電話號碼,包括區號:(616) 772-1800
_____________________________________________________________
如果表格8-K的提交意在同時滿足註冊人在下列任何條款下的提交義務,請勾選下面相應的方框(看見2.一般指示A.2。如下所示):
☐根據《證券法》第425條的書面通知(《聯邦判例彙編》第17卷,230.425頁)
☐根據《交易法》(17 CFR 240.14a-12)第14a-12條徵求材料
☐根據《交易法》第14d-2(B)條(《聯邦判例彙編》第17編240.14d-2(B)條)進行開市前通信
☐根據《交易法》第13E-4(C)條(17 CFR 240.13E-4(C))進行開市前通信
根據該法第12(B)條登記的證券: | | | | | | | | |
每個班級的標題 | 交易代碼 | 註冊的每個交易所的名稱 |
普通股,每股面值0.06美元 | GNTX | 納斯達克全球精選市場 |
用複選標記表示註冊人是否為1933年證券法規則405(本章230.405節)或1934年證券交易法規則12b-2(本章第240.12b-2節)所界定的新興成長型公司。
新興成長型公司☐
如果是一家新興的成長型公司,用複選標記表示註冊人是否已選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易所法》第13(A)節提供的任何新的或修訂的財務會計準則。☐
第8.01項。其他活動。
正如之前披露的,Gentex Corporation(“公司”)一直在迴應美國證券交易委員會(“美國證券交易委員會”)執法部工作人員就某些會計決定進行的調查,這些會計決定可能會影響公司之前某些季度的報告每股收益。
2023年2月7日,美國證券交易委員會宣佈,已接受公司及其現任首席財務官凱文·納什提交的和解方案。根據和解協議,在不承認或否認美國證券交易委員會對此事的調查結果的情況下,本公司和納什同意美國證券交易委員會就2015年第三季度至2018年第二季度(“相關期間”)內某些違反聯邦證券法的行為發出行政民事停止令(“命令”)。公司已同意支付400萬美元的民事罰款,這筆罰款由公司在2022年第二季度和第三季度全額應計。納什已同意支付7.5萬美元的民事罰款。
該命令指出,在有關期間,公司在其員工獎金補償計劃的會計核算方面存在缺陷,未能保持準確的賬簿和記錄以及充分的內部會計控制,違反了1934年《證券交易法》第13(A)、13(B)(2)(A)和13(B)(2)(B)條及其規則13a-11、13a-13、13a-15和12b-20。該命令還指出,在有關期間,在擔任首席會計官期間,納什沒有充分記錄某些會計分錄的依據,違反了《交易法》第13(B)(5)節及其規則13b2-1,並導致公司違反了《交易法》第13(A)、13(B)(2)(A)和13(B)(2)(B)條以及規則13a-11、13a-13、13a-15和12b-20。
這一問題的解決不涉及重述公司以前提交的財務報表。
簽名
根據1934年《證券交易法》的要求,註冊人已正式促使本報告由正式授權的簽署人代表其簽署。
日期:2023年2月7日
Gentex公司
(Registrant)
By /s/ Scott P. Ryan
Scott P. Ryan
總裁副總法律顧問,
公司祕書