附件1.01

《2021年衝突礦產報告》

蘋果對負責任採購的承諾摘要

在蘋果，我們對人權的尊重始於我們承諾以尊嚴和尊重對待每一個人。蘋果董事會代表蘋果通過了符合我們對人權的承諾的人權政策(Human Rights Policy)，該政策管理着我們如何對待每個人，包括我們的客户、員工、業務合作伙伴和我們供應鏈各個層面的人。根據我們的人權政策，蘋果致力於保護環境，並保障我們供應鏈接觸的數百萬人的福祉，從採礦層面到產品組裝設施。我們堅定地致力於不斷評估我們的進展，並將我們學到的教訓 融入我們所做的一切。我們已經將對人權的尊重植根於我們整個公司，植根於我們製造的技術、我們製造它的方式以及我們對待人的方式。

蘋果不直接從礦場購買或採購主要來源的礦物。然而，我們致力於在原生礦物和回收材料供應鏈方面達到並超過國際公認的盡職調查標準。我們還尋求有朝一日在我們的產品和包裝中只使用可回收和可再生的礦物和材料，並致力於到2030年實現我們整個足跡的碳中和，從我們的供應鏈到我們製造的產品的使用。根據對45種開採元素和原材料的環境、社會和供應影響的評估，錫、鉭、鎢和金(3TG)是我們在過渡到可回收和可再生材料的初步努力中優先考慮的14種材料之一。此評估的結果以及這些材料影響背後的相關方法 可在Apple的網站上找到，供其他人訪問和使用。¹

隨着我們朝着這些雄心勃勃的目標取得進展，我們 繼續負責任地採購3TG和其他礦物，如鈷，同時努力改善採礦社區及其周圍的條件，包括剛果民主共和國和鄰國的條件。我們對負責任的礦產採購的全面方法包括供應鏈多個層面的要求和計劃。根據經濟合作與發展組織開展人權盡職調查 經濟合作與發展組織(OECD)《受衝突影響和高風險地區礦產負責任供應鏈的盡職調查指南》(2016)及相關補充文件(《OECD盡職調查指南》)和《聯合國商業與人權指導原則》(《聯合國指導原則》)是蘋果針對原產地礦產的負責任採購計劃的基礎，併為蘋果針對回收礦產的盡職調查計劃提供信息。《蘋果供應商行為準則》包括蘋果《負責任的材料採購供應商責任標準》，要求我們供應鏈中的供應商、冶煉廠、精煉商和回收商識別和評估衝突以外的廣泛風險，包括社會、環境和人權風險。供應商還被要求 審查與其冶煉廠和煉油廠有關的報告事件和公開指控，並參與3TG可追溯性和第三方審計計劃，以應對和緩解已確定的風險。

1	可在apple.com/environment/pdf/Apple_Material_Impact_Profiles_April2019.pdf 上獲得

蘋果。| 2021年衝突礦產報告|1

在整個過程中在新冠肺炎大流行期間，我們 繼續開展負責任的採購活動，包括為剛果民主共和國的社區提供有關新冠肺炎預防措施的資源和教育。

截至2021年12月31日，我們為2021年生產的所有適用蘋果產品在我們的供應鏈中識別的冶煉廠和精煉廠連續第七年100%參與了3TG的獨立第三方衝突礦物審計。這些審計包括為以下蘋果產品類別提供材料的已確定的冶煉廠和精煉廠：iPhone^®，Mac^®、iPad^®， AirPods^®，Apple TV^®，Apple Watch^®、Beats^®產品，HomePod mini^®，iPod Touch^®，蘋果卡^®，以及所有的蘋果配件。

自2009年以來，蘋果已指示將163家3TG冶煉廠和精煉廠從其供應鏈中移除(總共9家鉭、50家錫、19家鎢和85家黃金冶煉廠和精煉廠)。2021年，我們將12家冶煉廠和精煉廠從我們的供應鏈中移除，其中包括那些不願參與或完成第三方審計的冶煉廠和精煉廠，或者這些冶煉廠和精煉廠在其他方面不符合我們對負責任的礦產採購的要求。截至2021年12月31日，在被確定在我們供應鏈中的253家3TG冶煉廠和精煉廠中，我們找不到合理的依據來得出結論，即任何此類冶煉廠或精煉廠採購了3TG，直接或間接資助或受益於剛果民主共和國或鄰國的武裝團體。

在我們努力加強在3TG礦產產地運營的全行業盡職調查計劃的同時，我們與 接觸並支持廣泛的多方利益相關者和社區倡議，包括支持人權和環境保護組織以及舉報人倡議，使獨立的當地聲音能夠在採礦層面提出問題和報告 事件。這些利益相關者的意見有助於我們強有力的盡職調查計劃，並推動整個行業的進步。我們認為，所有利益攸關方(包括政府、公民社會和行業)應加強努力，實施全面的盡職調查計劃，衡量影響，並與當地社區合作並提供支持，以改善礦區的條件，推動包括非洲大湖區在內的礦區的經濟和社會發展。

下面的圖表總結了我們用來推動整個供應鏈進步的一套全面的工具。²

2	有關Apple的負責任礦物採購計劃的更多信息，請訪問 apple.com/Supplier-Response

蘋果。| 2021年衝突礦產報告|2

OECD第一步：強大的公司管理系統

根據OECD盡職調查指南的第一步，蘋果擁有強大的內部政策和管理系統，以監督其負責任的礦物採購工作。

蘋果以道德、誠實和遵守適用的法律法規的方式開展業務。這適用於公司全球各個領域的每一項商業決策。蘋果的商業行為政策為蘋果每個人的要求提供了標準指南。Apple希望其供應商、承包商、顧問和其他業務合作伙伴在向Apple提供產品或服務或代表Apple行事時遵守商業行為政策的誠實、尊重、保密和合規原則。蘋果的全公司人權政策管理着蘋果對待每個人的方式，從客户和團隊到商業合作伙伴和供應鏈每個層面的人。

蘋果董事會監督我們的首席執行官和其他高級管理層在蘋果的勝任和道德運營方面日常工作基礎。蘋果審計和財務委員會完全由獨立董事組成，協助蘋果董事會監控重大業務風險，包括運營和聲譽風險。

蘋果全球運營部門內的環境與供應鏈創新(ESCI)團隊主要負責在全球供應鏈中維護蘋果的價值。ESCI團隊協調與Apple供應商代碼和Apple負責任採購標準相關的工作，並在Apple的業務團隊和職能部門之間開展工作，包括產品設計、製造運營、環境倡議、採購、法律、財務和零售。ESCI團隊還定期向蘋果高級管理層報告和諮詢，以審查進展情況，併為我們負責任的採購和人權計劃制定持續戰略。

蘋果。| 2021年衝突礦產報告|3

蘋果供應商行為準則和供應商責任標準關於負責任的材料採購

Apple的供應商代碼，包括Apple的負責任採購標準，適用於Apple供應鏈的所有級別，包括貿易商、供應商、蘋果產品中使用的回收礦物採集點的分供應商、採礦公司和運營商，以行業和國際公認的原則為基礎，包括聯合國指導原則、國際勞工組織的國際勞工標準和經合組織的盡職調查指南。《供應商守則》概述了Apple對其供應商在勞工和人權、健康和安全、環境、道德和管理體系等領域的要求。《負責任採購標準》特別概述了蘋果對礦物和其他材料的負責任採購的廣泛要求，包括對供應商關於3TG盡職調查和相關採購事項的期望。供應商代碼，包括負責任的採購標準，有15種語言版本。

每年，我們都會評估和加強我們的供應商規範。我們還每年分析第三方可持續發展標準，並將這些標準與勞工和人權、健康和安全、土著人民權利和環境等風險標準相對應。此分析有助於我們瞭解哪些第三方可持續發展標準符合我們的內部 要求，以及我們可以在哪裏加強自己的標準。

供應商參與度

Apple要求其供應商遵守《供應商代碼》和《負責任的採購標準》，包括後續的任何修訂或更新。供應商還被要求在供應鏈的所有級別將蘋果的要求上游應用於自己的供應商。通過這種方式，並通過蘋果直接接觸其供應鏈中確定的所有3TG冶煉廠和煉油廠，蘋果實施了其要求其供應鏈中的冶煉廠和煉油廠遵守蘋果的嚴格標準，包括要求冶煉廠和煉油廠參與第三方審計計劃 。

我們每年將我們的3TG採購要求傳達給我們的直接供應商，並在全年使用量身定製的溝通和指導與供應商接洽。我們每年向向蘋果報告3TG的供應商提供3TG盡職調查培訓網絡研討會。此外，我們的供應商關懷門户網站還允許供應商訪問在線培訓材料(多語言版本)，這些材料側重於Apple對3TG報告的盡職調查期望和要求。供應商可以通過SupplierCare門户網站或通過專門的Apple電子郵件向Apple諮詢有關3TG採購的問題，該電子郵件允許供應商報告與3TG開採、加工和交易相關的擔憂或不滿。提交的關切或申訴由蘋果審查，並且後續活動 將視情況進行。此外，我們還對在供應給Apple的部件和產品中使用3TG的供應商進行第三方評估，以確保與OECD盡職調查指南以及我們的供應商代碼和負責任的採購標準保持一致。本報告步驟4提供了有關這些評估的更多信息。如果我們發現沒有達到我們的標準，我們會與供應商合作，幫助他們改進，符合OECD的循序漸進改進的盡職調查指導框架。

蘋果。| 2021年衝突礦產報告|4

行業和利益相關者的參與

我們致力於與我們自己供應鏈以外的利益相關者合作。作為這一承諾的一部分，我們 定期與廣泛的公民社會、行業、學術界和政府利益攸關方接觸。

2021年，我們 召開了一次人權、環境和礦產專家會議，其中包括來自非政府組織(NGO)和政府將審查和提供有關Apple計劃的反饋，並討論如何讓行業和其他利益相關者參與創新方法，以便在供應鏈中負責任地採購可回收和原始來源的礦物。

此外，我們繼續積極參與多個行業協會和多個利益攸關方倡議，包括在負責任商業聯盟董事會、澳大利亞負責任礦產倡議指導委員會、公私負責任礦產貿易聯盟治理委員會、支持非洲大湖區礦產的合乎道德的生產、貿易和採購的多部門倡議以及歐洲負責任礦產夥伴關係和負責任手工黃金解決方案論壇的成員。

我們繼續支持制定全行業負責任的採購標準，包括為某些手工開採的礦物制定負責任的採購框架由RMI和其他利益相關者以及RMI的環境、社會和治理標準以及所有礦物標準共同制定。

我們還與我們礦產供應鏈中的權利人進行了接觸，包括支持全球人權基金，這是一個與全球人權組織合作的公共基金會，同時我們努力吸收人權和環境權利捍衞者團體的經驗，以進一步 加強我們負責任的採購計劃。

區塊鏈可追溯性

在整個2021年，我們繼續使用區塊鏈解決方案來追蹤供應鏈中的3TG和其他礦物，同時確保 數據隱私。蘋果認為，區塊鏈解決方案是支持而不是取代供應鏈盡職調查的工具。在利用區塊鏈等新技術時，應考慮在採礦層面和周圍社區工作的人員的利益。隨着新技術使用的增加，我們的目標是確保捕獲的數據對供應鏈產生積極影響。

蘋果。| 2021年衝突礦產報告|5

經合組織第二步：識別和評估供應鏈中的風險

按照OECD盡職調查指南的第2步，我們將持續對我們的供應鏈進行風險識別和評估。我們在供應鏈的多個層面上進行工作，以識別和評估風險，包括要求我們使用3TG的供應商提交行業標準的衝突礦產報告模板(CMRT？)。我們收集並處理供應商通過完成CMRT提供的數據，以將我們的供應鏈映射到冶煉廠和精煉廠水平，並在可用範圍內映射到採礦水平。根據負責任採購標準，如果供應商發現OECD盡職調查指南附件II中包含的某些高風險，例如與3TG相關的衝突或人權風險，還需要 立即通知Apple。

除了進行自己的供應鏈盡職調查外，我們還與第三方審計計劃密切合作，特別是RMI和倫敦金銀市場協會(LBMA)，以識別冶煉、精煉和採礦層面的風險，並幫助加強行業審計和認證機構。蘋果於2016年開發並於2018年通過RMI廣泛採用的風險準備評估(RRA)繼續被下游公司、上游煉油商和採礦公司使用，截至2021年12月31日完成了366個RRA，而截至2020年完成了341個。銅標誌是負責任的銅生產的保證框架，它還將RRA作為其標準的一部分，對31個地點的銅生產商進行評估，高於2020年的16個。蘋果繼續通過這些行業平臺有針對性地使用RRA來評估我們全球供應鏈中的風險，特別關注進入我們供應鏈的新冶煉廠和精煉廠，以及3TG之後的其他礦產。

蘋果還利用了RMI的礦產申訴平臺，這是一個在線的跨行業平臺，旨在篩選和解決與礦產供應鏈有關的申訴。通過該平臺，非政府組織、公司和任何公眾都可以匿名提交與經合組織盡職調查指南附件二中概述的風險相關的申訴。平臺管理員對提交的申訴進行篩選和盡職調查，並在申訴得到處理和結案後通過平臺網站向成員組織提供摘要。利益相關者之間的這種合作提高了確定、處理和解決有關冶煉廠和煉油廠的公開指控的透明度、一致性和問責制。

讓採礦業社區發聲

蘋果認為，只有解決可能影響其自身供應鏈的指控，才不會帶來系統性進展。因此，我們已採取措施，與廣泛的利益相關者合作，共同解決公開指控。這包括審查民間社會團體的公開指控，分析包括非政府組織和聯合國剛果民主共和國問題專家組在內的國際組織提交的調查報告，這些調查報告涉及與經合組織盡職調查指南附件二所列風險有關的風險。

蘋果。| 2021年衝突礦產報告|6

蘋果公司認為，在採礦層面賦予獨立聲音權力對於識別和評估3TG供應鏈中的風險至關重要。蘋果公司連續第六年資助國際錫業協會在剛果民主共和國的國際錫供應鏈倡議(ITSCi) 舉報人機制，該機制使剛果民主共和國七個省礦業社區及其周圍的人們能夠通過當地網絡撥打匿名語音電話、發送當地語言的短信，以及以其他方式提出與礦產開採、貿易、處理和出口有關的問題。2021年，礦業局及其夥伴組織繼續通過在礦業社區開展無線電宣傳活動、分發宣傳材料以及與當地民間社會行為者和其他利益攸關方協商，提高對舉報人機制的認識和利用。

2021年，我們繼續支持全球人權基金，以支持剛果民主共和國的人權、勞工和環境捍衞者。這一夥伴關係支持的團體在一系列問題上開展工作，包括礦業社區的經濟和社會權利、包容性經濟增長、司法宣傳、環境正義、法治以及礦業社區的健康、安全和公平補償。

2021年，蘋果還繼續向國際發展非政府組織Pact提供資金，為剛果民主共和國的手工和小規模採礦社區的礦工、青年和社區官員提供權利意識培訓。這些培訓課程旨在提高人們對一系列人權問題的認識，部分依據聯合國兒童基金會(兒童基金會)制定的課程。蘋果還向澳大利亞央行基金會提供了資金，以支持Pact為居住在剛果民主共和國盧阿拉巴省採礦社區的年輕人開展的職業教育計劃的第五個年頭。為了繼續迴應在新冠肺炎大流行期間，Pact與當地社區和衞生官員協調，提供信息和資源，包括免費獲得口罩、肥皂和有關症狀和預防措施的教育材料。

經合組織步驟3：應對已查明風險的戰略

根據OECD盡職調查指南的步驟3，我們實施我們的盡職調查計劃，並通過利用從獨立研究中獲得的信息、與公民社會團體和權利人接觸、分析第三方審計以及直接與冶煉廠和精煉廠合作來應對我們供應鏈中發現的風險，來實施我們的盡職調查計劃和進行供應鏈分析。

我們密切關注供應鏈中冶煉廠和精煉廠完成第三方審核和整改行動計劃的情況。在冶煉廠或精煉廠推遲實施第三方審計制定的糾正行動計劃的情況下，我們利用我們的下游地位，開展適用的冶煉廠或精煉廠推廣活動，重申 要求冶煉廠或精煉廠完成並關閉相關糾正行動計劃，以便留在我們的供應鏈中。

蘋果。| 2021年衝突礦產報告|7

如果冶煉廠或精煉廠不能或不願意達到我們的標準，我們將通過我們的供應商採取必要的行動來終止適用的業務關係。截至2021年12月31日，我們發現我們供應鏈中所有已確定的冶煉廠和精煉廠都參與或完成了第三方審核，即 符合蘋果關於負責任的礦物採購的要求。自2009年以來，蘋果已指示將163家3TG冶煉廠或精煉廠從我們的供應鏈中移除，其中包括80多家黃金精煉廠。

上游盡職調查

每年，我們都會分析iTSCi和RCS Global Group的Better Mining計劃(Better Mining)提供的事故數據，這是兩個上游可追溯性和盡職調查計劃，用於監控剛果民主共和國和整個非洲大湖區的錫礦、鉭礦和鎢礦 。我們與這些計劃合作，幫助制定其事件審查流程，並審查和監控通過其各自的報告系統生成的事件，包括審查糾正措施和確認事件已根據計劃標準關閉。

2021年，我們繼續 審查iTSCi和Better Mining報告的事件和附帶分析。作為這一進程的一部分，我們還審查了報告的事件，這些事件可能直接或間接惠及或資助剛果民主共和國或鄰近國家的武裝團體。2021年，我們沒有找到合理的依據來得出結論，即報告的任何事件都與蘋果產品中包含的錫、鉭或鎢有關。通過供應鏈跟蹤特定礦物數量的挑戰繼續阻礙在整個產品製造過程中對任何特定礦物裝運的可追溯性。

蘋果。| 2021年衝突礦產報告|8

創新負責任的黃金採購

雖然在識別和解決與錫、鉭和鎢供應鏈相關的風險方面取得了相當大的進展 ，但蘋果仍在通過其盡職調查計劃以及創新來應對全球黃金供應鏈中的剩餘挑戰，該計劃與經合組織關於黃金和其他來源的盡職調查指導附錄保持一致。 蘋果正在開創行業領先的回收材料可追溯性機制，以構建完全回收黃金的供應鏈。2021年，我們首次在蘋果產品中使用了100%認證的回收黃金：iPhone 13的主邏輯板和前後攝像頭的電線電鍍 。

作為我們風險評估和盡職調查工作的一部分，我們設計並實施了專門關注黃金供應鏈的系統。Apple接受RMI的負責任礦產保障流程(RMAP？)和LBMA的負責任的黃金計劃為我們供應鏈中的黃金精煉商提供的認證。我們還優先考慮在我們的產品中過渡到回收和可再生材料的努力中的黃金，我們100%的回收黃金精煉廠都經過了審計。2021年，我們審查了我們供應鏈中的黃金精煉商，以確定潛在的風險和其他採購挑戰，隨後與供應商合作應對這些已確定的風險和挑戰，並在必要時移除精煉商。

除了進行強有力的盡職調查外，蘋果還相信，創新和數據驅動的採購解決方案有助於降低風險並提高可追溯性。2021年，我們繼續與蒂芙尼公司(Tiffany&Co.)共同資助和擴大三文魚黃金項目，該項目由可持續發展公司Resolve牽頭非營利組織。鮭魚黃金項目與育空、阿拉斯加和不列顛哥倫比亞省偏遠地區的小型礦工和土著人民合作，支持一種有助於恢復河流和溪流的採礦做法，以便鮭魚和其他魚類能夠繁衍生息。自2017年Resolve首次推出鮭魚黃金項目以來，該組織已將當地砂礦礦工、環保人士和政府機構聯繫起來，以減輕歷史採礦活動造成的損害。然後，從該項目中開採的黃金將從其原產地追溯到使用區塊鏈技術的蘋果供應鏈中的一家精煉商。

2021年，在全球黃金採購創新方法的基礎上，我們繼續與麻省理工學院合作哥倫比亞的D-Lab創新中心。這些創新中心支持為當地金礦工人和社區領袖提供培訓，以制定應對ASM挑戰的可持續解決方案。

蘋果相信，從這些項目中吸取的經驗教訓將有助於支持更多礦產供應鏈的進一步創新。

蘋果。| 《2021年衝突礦產報告》|9

OECD第四步：供應鏈盡職調查的獨立第三方審計

蘋果認為，第三方審計仍然是健全的盡職調查體系的基礎。特別是，第三方審計在保證冶煉廠和煉油廠有適當的盡職調查制度方面發揮着重要作用，同時幫助確保運營和採購做法符合經合組織的盡職調查指南，不支持衝突，包括在剛果民主共和國或鄰近國家。自2015年以來，我們供應鏈中已確定的冶煉廠和精煉廠對第三方審計計劃的參與率持續達到100%。

除參與冶煉廠和精煉廠審計外，2021年我們繼續聘請獨立審計公司對選定的供應商進行專門負責的採購審計，以便更深入地審查他們的內部管理系統以及蘋果對3TG和其他礦物相關要求的執行情況。 這些專門審計繼續是蘋果供應商接洽計劃的一部分，其中包括我們的供應商代碼評估。在Apple管理的評估或專門審計結束時，供應商將收到一份關於我們的供應商代碼和負責任的採購標準的需要加強的領域列表，並要求供應商及時糾正任何發現的不合格項。我們提供支持，幫助供應商在評估或專業審核確定的時間內完成糾正行動計劃，以滿足並超過我們的要求。糾正行動的時限通常在30天到90天之間。如果供應商不願意或無法滿足Apple的 要求，我們將終止適用的業務關係。

蘋果。| 2021年衝突礦產報告|10

支持數據和研究開發

除了對我們自己的供應鏈進行獨立評估外，我們還繼續支持由多方利益相關者主導的一系列研究計劃，這些計劃有助於更廣泛地瞭解盡職調查計劃的影響，以及未來創新的機會。在蘋果之前支持的評估盡職調查計劃對人權影響的研究的基礎上，我們在2021年繼續參與PPA工作組，以推動負責任的採購創新。Apple為PPA倡議提供建議，包括制定關於有效利用數據以瞭解和推動盡職調查影響的研討會計劃，以及領導PPA的提案選擇過程，以資助ASM合作社有效模式的研究。我們還支持研究在剛果民主共和國負責任的礦產生產和採購中使用技術的機會，並參加了圍繞經合組織監測和評估框架的磋商，該框架於2021年發佈。

我們繼續向獨立的非營利組織影響，將基於聯合國可持續發展目標的框架數字化，旨在協調供應鏈相關活動對ASM社區社會經濟和環境福祉的影響的衡量方式。我們繼續支持週轉基金投資於技術解決方案的可擴展創新，以實現更透明的供應鏈。

2021年，國際移民組織(IOM)繼續利用之前與蘋果公司協商制定的針對延長礦產供應鏈中剝削受害者的補救指南，包括在其他國家試行該計劃。

經合組織步驟5：關於供應鏈盡職調查的報告

蘋果每年通過提交給美國證券交易委員會的衝突礦產報告報告其盡職調查要求。蘋果還公佈了其供應鏈中所有已確定的3TG、鈷和鋰冶煉廠和精煉廠的名單，截至2021年12月31日，其中100%參與了第三方審計，並公佈了基於蘋果產品在全球範圍內的材料、製造和組裝的直接支出的供應商名單³。此外，我們還出版了以下內容⁴:

•

環境、社會和治理報告

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我們供應鏈報告中的人和環境

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環境進展報告

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產品環境報告

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材料影響輪廓

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關於努力打擊奴隸制和販運人口的聲明

3	所有參考報告均可在Apple.com/Supplier-Response上找到

4	所有引用的報告都可以通過以下鏈接找到：

Apple.com/Supplier-責任

Apple.com/Environment

Investor.apple.com/ESG

蘋果。| 2021年衝突礦產報告|11

測定法

截至2021年12月31日，根據我們的盡職調查努力，包括我們供應商提供的信息，Apple 認為附件一所列的冶煉廠和精煉廠在2021年期間的某個時候用於加工我們產品中的3TG。通過我們的冶煉廠和精煉廠識別和驗證流程，我們已確定在2021年期間，我們的供應鏈中總共有265家冶煉廠和 家精煉廠加工了3TG。在這265家冶煉廠和煉油廠中：

•

12項被刪除，包括：以前參與但後來停止參與第三方審核計劃；不願意在給定的時間期限內參與或完成第三方審核；超過第三方審核糾正行動計劃時間表；或未能滿足Apple的供應商代碼、 責任採購標準或3TG礦物要求。

•

截至2021年12月31日，蘋果3TG供應鏈中仍有253個。

根據我們的供應商、冶煉廠和精煉廠提供的信息，以及來自第三方審計計劃的信息，蘋果公司認為，我們產品中包含的3TG來自附件II所列國家，以及回收和廢品來源。Apple合理的原產國調查基於第三方審計信息，並且在該信息尚未通過審計計劃提供的情況下，通過Apple使用其他來源(如美利堅合眾國地質調查局)收集額外信息。在合理可能的範圍內，我們已根據通過RMI的RMAP、LBMA、冶煉廠和精煉廠調查或第三方對公開信息的審查獲得的信息，記錄已確定的冶煉廠和精煉廠的原產國。但是，有些原產國信息沒有經過第三方審計，因為例如，適用的冶煉廠和煉油廠在完成第三方審計之前就停止了運營。因此，蘋果沒有 足夠的信息來確定我們所有產品中3TG的原產地。

在截至2021年12月31日被確定在我們供應鏈中的所有253家3TG冶煉廠和精煉廠中，蘋果找不到合理的依據來得出結論，即任何此類冶煉廠或精煉廠採購的3TG直接或間接資助或受益於剛果民主共和國或鄰國的武裝團體。在這253家冶煉廠和精煉廠中，已知有30家直接從剛果民主共和國或鄰國採購，截至2021年12月31日，其中100%繼續參與第三方審計，審計涉及對冶煉廠或煉油廠的3TG的可追溯性進行審查，以及對其盡職調查系統和原產國信息進行驗證。上述不包括通過收購這30家冶煉廠和精煉廠的3TG而間接從剛果民主共和國或鄰近國家採購的冶煉廠和精煉廠。

蘋果。| 2021衝突礦產報告|12

關於這份報告

本報告是根據規則編寫的13P-1，適用於2021年1月1日至12月31日報告期的1934年《證券交易法》(經修訂)。本報告引用的網站上包含的信息不是本申請的一部分，也不是通過引用納入本申請的內容。此 報告中提供的信息以歷年為基礎。

蘋果認為，它構成了一家下游公司，因為蘋果或其供應商購買錫石、鈾礦-鉭鐵礦石(鉭鐵礦石)、黑鎢礦、黃金或它們的衍生品，目前這些材料僅限於錫、鉭、鎢和黃金相關材料，經過冶煉廠或精煉廠加工。此外，Apple 不直接從礦場購買或採購主要來源的礦物。

本報告涉及根據OECD盡職調查指南對2021年期間製造或簽約製造的含有3TG的蘋果產品進行的流程 。這些產品類別是 iPhone^®，Mac^®、iPad^®， AirPods^®，Apple TV^®，Apple Watch^®、Beats^®產品，HomePod mini^®，iPod Touch^®，蘋果卡^®，以及所有的蘋果配件。蘋果零售但不製造或代工生產的第三方產品不在本報告的討論範圍內。

本報告所指的冶煉廠和精煉廠包括生產投入品的冶煉廠和精煉廠，這些投入品用於2021年承包製造的服務或備件，用於以前銷售的產品的後續維修，包括使用這些部件在以後幾年維修的產品。本報告不包括錫、鉭或鎢的冶煉廠或黃金精煉廠，這些3TG包括在生命週期結束蘋果不再製造或簽約製造的產品的服務部件。

本報告中使用的冶煉廠和精煉廠等術語是指將初級3TG 加工成零售純度的設施。在某些情況下，蘋果的供應商報告了一些蘋果認為未投入運營的冶煉廠和煉油廠，或者可能被錯誤地標識為冶煉廠和煉油廠。因此，Apple繼續對冶煉廠和精煉廠進行獨立研究，並與其整個供應鏈中的供應商合作，以重新驗證、改進和完善其報告的信息，同時考慮到供應鏈的波動以及隨着時間的推移在狀態或範圍和關係方面的其他變化。？已確定的冶煉廠和精煉廠是指：(I)已在供應商的CMRT中報告的冶煉廠和精煉廠，(Ii)蘋果認為目前正在運行的冶煉廠和精煉廠，在適用年度的某個時候投入運行，或在 不運行時，能夠以最小的延遲或最小的努力重新參與，以及(Iii)以其他方式滿足冶煉廠或精煉廠的定義，前提是蘋果可決定將第三方視為已確定的冶煉廠或精煉廠，儘管該第三方已重新分類或其狀態發生變化。作為其合理原產地調查的一部分，蘋果已確定某些供應商至少從 次要材料(即廢料或回收材料)中使用了一些3TG。只處理二次材料(即廢料或回收材料)的設施不在本報告的範圍之內。

參與的冶煉廠和精煉廠是那些已經同意參與或被發現符合獨立的第三方衝突礦物審計計劃的冶煉廠和精煉廠，這些計劃確認了他們的3TG採購做法。此類計劃還可能包括對可追溯性要求、與OECD盡職調查指南的符合性、管理體系和/或風險評估的審核。 獨立第三方3TG審核計劃包括RMI的RMAP和LBMA的責任金牌計劃。在整個報告中，這些項目的審核都包含在對第三方審核項目的引用中。

蘋果。| 2021年衝突礦產報告|13

附件一：冶煉廠和精煉廠名單

截至2021年12月31日，蘋果供應鏈中報告的已確定的3TG冶煉廠和精煉商名單。

衝突 礦物		冶煉廠或煉油廠名稱		地點： 冶煉廠或精煉廠
鎢		A.L.M.T.公司*		日本
鎢		ACL Metais Eireli		巴西
鎢		亞洲鎢製品越南有限公司。		越南
鎢		郴州鑽石鎢製品有限公司。		中國內地
鎢		洛陽鉬業鎢業有限公司。		中國內地
鎢		崇義張源鎢業有限公司		中國內地
鎢		Cronimet Brasil Ltd.		巴西
鎢		福建贛民稀有金屬有限公司。		中國內地
鎢		贛州海創鎢業有限公司		中國內地
鎢		贛州華興鎢製品有限公司。		中國內地
鎢		贛州江烏鎢鐵有限公司*		中國內地
鎢		贛州Seadragon W&Mo有限公司		中國內地
鎢		全球鎢和粉末公司*		美國
鎢		廣東祥路鎢業有限公司。		中國內地
鎢		H.C.斯塔克鎢有限公司*		德國
鎢		湖南郴州礦業有限公司。		中國內地
鎢		湖南創達釩鎢有限公司無極**		中國內地
鎢		湖南春昌有色金屬有限公司。		中國內地
鎢		濕法冶金，JSC*		俄羅斯聯邦
鎢		日本新金屬株式會社*		日本
鎢		江烏H.C.斯塔克鎢製品有限公司。		中國內地
鎢		江西贛北鎢業有限公司		中國內地
鎢		江西銅鼓有色 冶金化工有限公司		中國內地
鎢		江西鑫盛鎢業有限公司。		中國 大陸

蘋果。| 2021年衝突礦產報告|14

衝突 礦物		冶煉廠或煉油廠名稱		地點： 冶煉廠或精煉廠
鎢		江西耀盛鎢業有限公司		中國內地
鎢		荊門市德威寶石鎢資源回收有限責任公司		中國內地
鎢		JSC？Kirovgrad硬質合金廠**		俄羅斯聯邦
鎢		肯納梅爾·法倫*		美國
鎢		肯納梅爾·亨茨維爾*		美國
鎢		KGETS有限公司*		韓國
鎢		聯友金屬有限公司*		臺灣
鎢		麻栗坡海宇鎢業有限公司		中國內地
鎢		美贊高新材料*		越南
鎢		莫利倫有限公司		俄羅斯聯邦
鎢		尼亞加拉煉油有限責任公司*		美國
鎢		菲律賓創鑫實業有限公司*		菲律賓
鎢		TANIOBIS冶煉有限公司*		德國
鎢		Unecha難熔金屬廠*		俄羅斯聯邦
鎢		Wolfram Bergbau and Hütten AG*		奧地利
鎢		沃爾泰克韓國有限公司		韓國
鎢		廈門鎢(H.C.)有限公司*		中國內地
鎢		廈門鎢業股份有限公司*		中國內地
鎢		新豐市華瑞鎢鉬新材料有限公司		中國內地
錫		阿爾法*		美國
錫		郴州雲翔礦冶股份有限公司*		中國內地
錫		赤峯市大井子錫業有限公司*		中國內地
錫		中國錫業集團有限公司*		中國內地
錫		維納斯·因蒂·佩爾卡薩		印度尼西亞
錫		Dowa*		日本
錫		EM Vinto*		玻利維亞(多民族玻利維亞國)
錫		Estanho de Rondonia S.A.		巴西
錫		Fenix Metals*		波蘭
錫		箇舊凱盟工貿有限責任公司		中國內地
錫		箇舊有色金屬加工有限公司		中國內地
錫		箇舊雲信有色電解有限公司*		中國內地
錫		箇舊自力礦冶有限責任公司。		中國內地
錫		廣東漢河有色 金屬有限公司*		中國內地
錫		會昌山錫業有限公司。		中國內地
錫		會昌金順達錫業有限公司**		中國內地
錫		江西新南山科技有限公司*		中國內地
錫		露娜冶煉有限公司		盧旺達

蘋果。| 2021年衝突礦產報告|15

衝突 礦物		冶煉廠或煉油廠名稱		地點： 冶煉廠或精煉廠
錫		鞍山市威泰錫業有限公司*		中國內地
錫		Magnu‘s Minerais Metais e Ligas Ltd.*		巴西
錫		馬來西亞冶煉公司(MSC)*		馬來西亞
錫		熔化Metais e Ligas S.A.		巴西
錫		金屬資源公司*		美國
錫		比利時金屬公司，北V*		比利時
錫		西班牙金屬協會*		西班牙
錫		Mineração Taboca S.A.		巴西
錫		Minsur		祕魯
錫		三菱材料公司*		日本
錫		O.M.製造(泰國)有限公司*		泰國
錫		O.M.製造菲律賓公司*		菲律賓
錫		美國冶金工業股份有限公司		玻利維亞(多民族玻利維亞國)
錫		PT阿爾薩·西普塔·朗耕		印度尼西亞
錫		Pt ATD Makmur Mandiri Jaya		印度尼西亞
錫		PT Babel Inti Perkasa		印度尼西亞
錫		PT Babel Surya Alam Lestari		印度尼西亞
錫		PT Bangka Serumpun		印度尼西亞
錫		PT Bukit Timah		印度尼西亞
錫		PT Menara Cipta Mulia		印度尼西亞
錫		PT Mitra Stania Prima		印度尼西亞
錫		PT Mitra Sukses Globalindo		印度尼西亞
錫		PT Prima Timah Utama		印度尼西亞
錫		PT Rajawali Rimba Perkasa		印度尼西亞
錫		PT Rajehan Ariq		印度尼西亞
錫		PT精煉邦卡錫		印度尼西亞
錫		褐斑潛蠅		印度尼西亞
錫		PT Stanindo Inti Perkasa		印度尼西亞
錫		PT Sukses Inti Makmur		印度尼西亞
錫		PT Timah Nusantara		印度尼西亞
錫		PT Timah Tbk Kundur		印度尼西亞
錫		PT Timah Tbk Mentok		印度尼西亞
錫		PT Tinindo Inter Nusa		印度尼西亞
錫		Rresind Indústria e Comércio Ltd.		巴西
錫		瑞大紅*		臺灣
錫		Soft Metais Ltd.Ltd.*		巴西
錫		超級西甲		巴西
錫		泰國阮氏礦冶有限公司。		越南
錫		塞薩爾科*		泰國

蘋果。| 2021年衝突礦產報告|16

衝突 礦物		冶煉廠或煉油廠名稱		地點： 冶煉廠或精煉廠
錫		雲南錫業股份有限公司錫冶煉分公司。		中國內地
錫		錫技術與精煉*		美國
錫		白錫錫金屬製品有限公司。		巴西
錫		雲南成豐有色金屬有限責任公司		中國內地
錫		雲南雲帆有色 金屬有限公司**		中國內地
鉭		AMG巴西公司		巴西
鉭		淺香理研株式會社*		日本
鉭		長沙南鉭鈮有限公司*		中國內地
鉭		D Block Metals，LLC*		美國
鉭		Exotech Inc.*		美國
鉭		富力電子材料有限公司。		中國內地
鉭		杉木金屬資源有限公司*		中國內地
鉭		全球先進金屬AIZU		日本
鉭		全球先進金屬男孩城*		美國
鉭		廣東崛起罕見金屬-EO 材料有限公司		中國內地
鉭		H.C.斯塔克·赫姆斯多夫股份有限公司*		德國
鉭		H.C.斯塔克公司*		美國
鉭		衡陽金星利豐新材料有限公司。		中國內地
鉭		江西定海鉭鈮有限公司		中國內地
鉭		江西拓紅新原料		中國內地
鉭		九江金鑫有色金屬有限公司。		中國內地
鉭		九江坦佈雷股份有限公司*		中國內地
鉭		九江市中澳鉭鈮有限公司		中國內地
鉭		墨西哥KEMET*		墨西哥
鉭		元材質*		北馬其頓
鉭		冶金產品印度有限公司*		印度
鉭		Mineração Taboca S.A.		巴西
鉭		三井礦業冶煉株式會社*		日本
鉭		寧夏東方鉭業有限公司。		中國內地
鉭		NPM Silmet AS*		愛沙尼亞
鉭		QuantumClean*		美國
鉭		Rresind Indústria e Comércio Ltd.		巴西
鉭		索利卡姆斯克鎂廠		俄羅斯聯邦
鉭		塔基化工股份有限公司*		日本
鉭		TANIOBIS股份有限公司		泰國
鉭		TANIOBIS GMBH*		德國
鉭		TANIOBIS日本有限公司*		日本
鉭		TANIOBIS冶煉有限公司*		德國
鉭		電傳金屬*		美國 美國

蘋果。| 2021年衝突礦產報告|17

衝突 礦物		冶煉廠或煉油廠名稱		地點： 冶煉廠或精煉廠
鉭		烏爾巴冶金廠JSC*		哈薩克斯坦
鉭		喜美資源(廣東)有限公司		中國內地
鉭		新興市浩榮電子材料有限公司*		中國內地
鉭		炎陵市金城鉭鈮有限公司		中國內地
黃金		8853 S.p.A.***		意大利
黃金		先進化工公司*		美國
黃金		愛達化學工業有限公司*		日本
黃金		阿提哈德黃金精煉廠DMCC*		阿拉伯聯合酋長國
黃金		Allgomeine黃金和Silberscheideanstalt A.G.		德國
黃金		阿爾馬利克礦冶綜合體(AMMC)		烏茲別克斯坦
黃金		盎格魯黃金公司阿散蒂·科雷戈做Sítio Mineração		巴西
黃金		Argor-Heraeus S.A.		瑞士
黃金		朝日先正達公司		日本
黃金		朝日煉油加拿大有限公司。		加拿大
黃金		朝日煉油美國公司。		美國
黃金		淺香理研株式會社*		日本
黃金		奧格蒙特企業私人有限公司		印度
黃金		奧魯比斯股份公司		德國
黃金		班加羅爾煉油廠*		印度
黃金		Pilipinas(菲律賓中央銀行)*		菲律賓
黃金		博利登AB		瑞典
黃金		C.哈夫納股份有限公司		德國
黃金		CCR煉油廠嘉能可加拿大公司		加拿大
黃金		Cendres+Métaux S.A.*		瑞士
黃金		Chimet S.p.A.		意大利
黃金		中外礦業*		日本
黃金		大冶有色金屬礦業 有限公司		中國內地
黃金		DODUCO Contact and Refining GmbH*		德國
黃金		Dowa*		日本
黃金		DSC(都成公司)*		韓國
黃金		生態系統回收有限公司(Br)東方工廠*		日本
黃金		生態系統回收有限公司(Br)北方工廠*		日本
黃金		生態系統回收有限公司(Br)西廠*		日本
黃金		阿聯酋黃金DMCC*		阿拉伯聯合酋長國
黃金		Geib煉油公司*		美國
黃金		紫金礦業黃金精煉廠。		中國內地
黃金		長城貴金屬股份有限公司		中國內地
黃金		海默樂+美樂股份有限公司		德國

蘋果。| 2021年衝突礦產報告|18

衝突 礦物		冶煉廠或煉油廠名稱		地點： 冶煉廠或精煉廠
黃金		賀利氏德國有限公司*		德國
黃金		賀利氏金屬香港有限公司。		中國內地
黃金		內蒙古乾坤金銀精煉股份有限公司		中國內地
黃金		石福金屬工業株式會社		日本
黃金		伊斯坦布爾黃金精煉廠		土耳其
黃金		意大利語		意大利
黃金		日本造幣廠		日本
黃金		江西銅業股份股份有限公司。		中國內地
黃金		JSC新西伯利亞煉油廠		俄羅斯聯邦
黃金		JSC UralElectrmed		俄羅斯聯邦
黃金		JX日本礦業金屬有限公司		日本
黃金		卡茲鋅		哈薩克斯坦
黃金		肯納科特猶他銅業有限責任公司		美國
黃金		KGHM Polska Miedz Spólka Akcyjna		波蘭
黃金		小島化學株式會社		日本
黃金		韓國鋅業有限公司		韓國
黃金		Orfebre S.A.*		安道爾
黃金		LS-日興銅業 Inc.		韓國
黃金		LT金屬有限公司*		韓國
黃金		馬薩姆金屬公司*		巴西
黃金		材料*		美國
黃金		松田商事株式會社		日本
黃金		金屬選礦公司(Pty)有限公司*		南非
黃金		美樂科技(香港)有限公司		中國內地
黃金		美泰樂科技(新加坡)有限公司		新加坡
黃金		美樂科技(蘇州)有限公司		中國內地
黃金		Metalor Technologies S.A.		瑞士
黃金		美國Metalor煉油公司		美國
黃金		金屬烏爾吉卡Met-Mex Peñoles S.A.de C.V.		墨西哥
黃金		三菱材料公司		日本
黃金		三井礦業冶煉株式會社		日本
黃金		MMTC-PAMP印度公司		印度
黃金		莫斯科特殊合金加工廠		俄羅斯聯邦
黃金		Nadir Metals Rafineri San.Ve Tic.A.S.		土耳其
黃金		納沃伊礦冶結合		烏茲別克斯坦
黃金		NH回收技術公司*		韓國
黃金		日本材料有限公司。		日本

蘋果。| 2021年衝突礦產報告|19

衝突 礦物		冶煉廠或煉油廠名稱		地點： 冶煉廠或精煉廠
黃金		OgussaÖsterreichische Gold-and Silber-Scheideanstalt GmbH*		奧地利
黃金		奧胡拉貴金屬工業有限公司*		日本
黃金		OJSC？古利多夫·克拉斯諾亞爾斯克 有色金屬廠(OJSC Krastsvetmet)		俄羅斯聯邦
黃金		PAMP S.A.		瑞士
黃金		Planta Recuperadora de Metales spa		智利
黃金		普里奧克斯基工廠有色金屬		俄羅斯聯邦
黃金		PT Aneka Tambang(Persero)Tbk		印度尼西亞
黃金		PX Précinox S.A.		瑞士
黃金		蘭德煉油廠(私人)有限公司		南非
黃金		Remondis PMR B.V.*		荷蘭
黃金		加拿大皇家造幣廠		加拿大
黃金		SAAMP*		法國
黃金		Safimet S.p.A*		意大利
黃金		Safina A.S.*		捷克亞
黃金		桑達克貴金屬*		韓國
黃金		Saxonia Edelmetalle GmbH*		德國
黃金		SEMPSA Joyería Platería S.A.		西班牙
黃金		山東黃金冶煉有限公司。		中國內地
黃金		山東招金金銀精煉有限公司		中國內地
黃金		四川天澤貴金屬有限公司。		中國內地
黃金		星威科技有限公司*		臺灣
黃金		紹爾科夫斯基二次貴金屬廠		俄羅斯聯邦
黃金		太陽能應用材料技術公司。		臺灣
黃金		住友金屬礦業株式會社		日本
黃金		聖火高鐵金屬有限公司*		韓國
黃金		T.C.A.S.p.A		意大利
黃金		Tanaka Kikinzoku Kogyo K.K.		日本
黃金		東京本田株式會社		日本
黃金		太多 陶肯阿爾金		哈薩克斯坦
黃金		託科姆*		韓國
黃金		優美科貴金屬泰國*		泰國
黃金		優美科貴金屬精煉事業部		比利時
黃金		聯合貴金屬精煉公司*		美國
黃金		Valcambi S.A.		瑞士
黃金		西澳造幣廠(T/a the Perth Mint)		澳大利亞
黃金		Wieland Edelmetalle GmbH*		德國
黃金		山金股份有限公司*		日本

蘋果。| 2021衝突礦產報告|20

衝突 礦物		冶煉廠或煉油廠名稱		地點： 冶煉廠或精煉廠
黃金		橫濱金屬有限公司*		日本
黃金		中金公司中原黃金冶煉廠		中國內地

*

該冶煉廠/精煉廠據信至少從回收或廢料來源中處理了一些3TG。

**

自2021年12月31日以來，該冶煉廠/精煉廠已更改其合規或運營狀態 。

***

截至本報告提交時，該冶煉廠/精煉廠仍在拆除過程中 和/或不再被批准進入蘋果的供應鏈。

蘋果。| 2021衝突礦產報告|21

附件二：第三方貿易協定原產國

阿根廷 亞美尼亞 澳大利亞 奧地利 阿塞拜疆 貝寧 玻利維亞 博茨瓦納 巴西 保加利亞 布基納法索 布隆迪* 加拿大 智利 中國 哥倫比亞 科特迪瓦 剛果民主共和國* 多米尼加共和國 厄瓜多爾 埃及 厄立特里亞 埃斯瓦蒂尼 埃塞俄比亞 斐濟 芬蘭		法屬圭亞那 佐治亞州 加納 幾內亞 圭亞那 洪都拉斯 印度 印度尼西亞 日本 哈薩克斯坦 吉爾吉斯斯坦 老撾 利比裏亞 馬來西亞 馬裏 毛裏塔尼亞 墨西哥 蒙古國 莫桑比克 緬甸 納米比亞 新西蘭 尼加拉瓜 尼日爾 尼日利亞 巴布亞新幾內亞		祕魯 菲律賓 葡萄牙 俄羅斯 盧旺達* 沙特阿拉伯 塞內加爾 塞拉利昂 南非(Br) 西班牙 蘇丹 蘇裏南 瑞典 坦桑尼亞* 泰國 土耳其 烏幹達* 英國 美國 烏茲別克斯坦 委內瑞拉 越南 贊比亞* 津巴布韋

*

剛果民主共和國或其鄰國

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