1 |
報告人姓名
蒙特利爾銀行
税務局身分證號碼以上人員(僅限實體)
|
||
2 |
如果是某個組的成員,請選中相應的框
(a) []
(b) []
|
||
3 | 僅限美國證券交易委員會使用 | ||
4 |
公民身份或組織地點
加拿大
|
||
每名申報人實益擁有的股份數目 | 5 |
唯一投票權
70,335,841
|
|
6 |
共享投票權
|
||
7 |
唯一處分權
70,427,350
|
||
8 |
共享處置權
|
||
9 |
每名申報人實益擁有的總款額
70,427,350
|
||
10 |
如果第(9)行的合計金額不包括某些股票,則複選框
[] |
||
11 |
按第(9)行金額表示的班級百分比
5.1%
|
||
12 |
報告人類型
HC
|
1 |
報告人姓名
蒙特利爾銀行控股公司
税務局身分證號碼以上人員(僅限實體)
|
||
2 |
如果是某個組的成員,請選中相應的框
(a) []
(b) []
|
||
3 | 僅限美國證券交易委員會使用 | ||
4 |
公民身份或組織地點
加拿大
|
||
每名申報人實益擁有的股份數目 | 5 |
唯一投票權
59,267,341
|
|
6 |
共享投票權
|
||
7 |
唯一處分權
59,354,853
|
||
8 |
共享處置權
|
||
9 |
每名申報人實益擁有的總款額
59,354,853
|
||
10 |
如果第(9)行的合計金額不包括某些股票,則複選框
[] |
||
11 |
按第(9)行金額表示的班級百分比
4.3%
|
||
12 |
報告人類型
BK
|
1 |
報告人姓名
蒙特利爾銀行內斯比特·伯恩斯控股公司
税務局身分證號碼以上人員(僅限實體)
|
||
2 |
如果是某個組的成員,請選中相應的框
(a) []
(b) []
|
||
3 | 僅限美國證券交易委員會使用 | ||
4 |
公民身份或組織地點
加拿大
|
||
每名申報人實益擁有的股份數目 | 5 |
唯一投票權
59,267,341
|
|
6 |
共享投票權
|
||
7 |
唯一處分權
59,354,853
|
||
8 |
共享處置權
|
||
9 |
每名申報人實益擁有的總款額
59,354,853
|
||
10 |
如果第(9)行的合計金額不包括某些股票,則複選框
[] |
||
11 |
按第(9)行金額表示的班級百分比
4.3%
|
||
12 |
報告人類型
屋宇署
|
1 |
報告人姓名
BMO Nesbitt Burns Inc.財富管理
税務局身分證號碼以上人員(僅限實體)
|
||
2 |
如果是某個組的成員,請選中相應的框
(a) []
(b) []
|
||
3 | 僅限美國證券交易委員會使用 | ||
4 |
公民身份或組織地點
加拿大
|
||
每名申報人實益擁有的股份數目 | 5 |
唯一投票權
37,362,262
|
|
6 |
共享投票權
|
||
7 |
唯一處分權
37,449,774
|
||
8 |
共享處置權
|
||
9 |
每名申報人實益擁有的總款額
37,449,774
|
||
10 |
如果第(9)行的合計金額不包括某些股票,則複選框
[] |
||
11 |
按第(9)行金額表示的班級百分比
2.7%
|
||
12 |
報告人類型
屋宇署
|
1 |
報告人姓名
蒙特利爾銀行內斯比特伯恩斯證券有限公司
税務局身分證號碼以上人員(僅限實體)
|
||
2 |
如果是某個組的成員,請選中相應的框
(a) []
(b) []
|
||
3 | 僅限美國證券交易委員會使用 | ||
4 |
公民身份或組織地點
加拿大
|
||
每名申報人實益擁有的股份數目 | 5 |
唯一投票權
0
|
|
6 |
共享投票權
|
||
7 |
唯一處分權
87,512
|
||
8 |
共享處置權
|
||
9 |
每名申報人實益擁有的總款額
87,512
|
||
10 |
如果第(9)行的合計金額不包括某些股票,則複選框
[] |
||
11 |
按第(9)行金額表示的班級百分比
0.0%
|
||
12 |
報告人類型
屋宇署
|
1 |
報告人姓名
蒙特利爾銀行私人投資顧問公司。
税務局身分證號碼以上人員(僅限實體)
|
||
2 |
如果是某個組的成員,請選中相應的框
(a) []
(b) []
|
||
3 | 僅限美國證券交易委員會使用 | ||
4 |
公民身份或組織地點
加拿大
|
||
每名申報人實益擁有的股份數目 | 5 |
唯一投票權
27,094,538
|
|
6 |
共享投票權
|
||
7 |
唯一處分權
27,094,538
|
||
8 |
共享處置權
|
||
9 |
每名申報人實益擁有的總款額
27,094,538
|
||
10 |
如果第(9)行的合計金額不包括某些股票,則複選框
[] |
||
11 |
按第(9)行金額表示的班級百分比
2%
|
||
12 |
報告人類型
IA
|
1 |
報告人姓名
蒙特利爾銀行資產管理公司。
税務局身分證號碼以上人員(僅限實體)
|
||
2 |
如果是某個組的成員,請選中相應的框
(a) []
(b) []
|
||
3 | 僅限美國證券交易委員會使用 | ||
4 |
公民身份或組織地點
加拿大
|
||
每名申報人實益擁有的股份數目 | 5 |
唯一投票權
23,137,024
|
|
6 |
共享投票權
|
||
7 |
唯一處分權
23,137,024
|
||
8 |
共享處置權
|
||
9 |
每名申報人實益擁有的總款額
23,137,024
|
||
10 |
如果第(9)行的合計金額不包括某些股票,則複選框
[] |
||
11 |
按第(9)行金額表示的班級百分比
1.7%
|
||
12 |
報告人類型
IA
|
1 |
報告人姓名
BMO Nesbitt Burns Inc.
税務局身分證號碼以上人員(僅限實體)
|
||
2 |
如果是某個組的成員,請選中相應的框
(a) []
(b) []
|
||
3 | 僅限美國證券交易委員會使用 | ||
4 |
公民身份或組織地點
加拿大
|
||
每名申報人實益擁有的股份數目 | 5 |
唯一投票權
21,905,077
|
|
6 |
共享投票權
|
||
7 |
唯一處分權
21,905,077
|
||
8 |
共享處置權
|
||
9 |
每名申報人實益擁有的總款額
21,905,077
|
||
10 |
如果第(9)行的合計金額不包括某些股票,則複選框
[] |
||
11 |
按第(9)行金額表示的班級百分比
1.6%
|
||
12 |
報告人類型
屋宇署
|
1 |
報告人姓名
蒙特利爾銀行投資者線公司。
税務局身分證號碼以上人員(僅限實體)
|
||
2 |
如果是某個組的成員,請選中相應的框
(a) []
(b) []
|
||
3 | 僅限美國證券交易委員會使用 | ||
4 |
公民身份或組織地點
美國
|
||
每名申報人實益擁有的股份數目 | 5 |
唯一投票權
2
|
|
6 |
共享投票權
|
||
7 |
唯一處分權
2
|
||
8 |
共享處置權
|
||
9 |
每名申報人實益擁有的總款額
2
|
||
10 |
如果第(9)行的合計金額不包括某些股票,則複選框
[] |
||
11 |
按第(9)行金額表示的班級百分比
0.0%
|
||
12 |
報告人類型
HC
|
1 |
報告人姓名
蒙特利爾銀行金融公司。
税務局身分證號碼以上人員(僅限實體)
|
||
2 |
如果是某個組的成員,請選中相應的框
(a) []
(b) []
|
||
3 | 僅限美國證券交易委員會使用 | ||
4 |
公民身份或組織地點
美國
|
||
每名申報人實益擁有的股份數目 | 5 |
唯一投票權
9,641
|
|
6 |
共享投票權
|
||
7 |
唯一處分權
13,638
|
||
8 |
共享處置權
|
||
9 |
每名申報人實益擁有的總款額
13,638
|
||
10 |
如果第(9)行的合計金額不包括某些股票,則複選框
[] |
||
11 |
按第(9)行金額表示的班級百分比
0.0%
|
||
12 |
報告人類型
HC
|
1 |
報告人姓名
蒙特利爾銀行哈里斯銀行全國協會
税務局身分證號碼以上人員(僅限實體)
|
||
2 |
如果是某個組的成員,請選中相應的框
(a) []
(b) []
|
||
3 | 僅限美國證券交易委員會使用 | ||
4 |
公民身份或組織地點
美國
|
||
每名申報人實益擁有的股份數目 | 5 |
唯一投票權
9,096
|
|
6 |
共享投票權
|
||
7 |
唯一處分權
9,242
|
||
8 |
共享處置權
|
||
9 |
每名申報人實益擁有的總款額
9,242
|
||
10 |
如果第(9)行的合計金額不包括某些股票,則複選框
[] |
||
11 |
按第(9)行金額表示的班級百分比
0.0%
|
||
12 |
報告人類型
BK
|
1 |
報告人姓名
蒙特利爾銀行家族辦公室,有限責任公司
税務局身分證號碼以上人員(僅限實體)
|
||
2 |
如果是某個組的成員,請選中相應的框
(a) []
(b) []
|
||
3 | 僅限美國證券交易委員會使用 | ||
4 |
公民身份或組織地點
美國
|
||
每名申報人實益擁有的股份數目 | 5 |
唯一投票權
0
|
|
6 |
共享投票權
|
||
7 |
唯一處分權
3,851
|
||
8 |
共享處置權
|
||
9 |
每名申報人實益擁有的總款額
3,851
|
||
10 |
如果第(9)行的合計金額不包括某些股票,則複選框
[] |
||
11 |
按第(9)行金額表示的班級百分比
0.0%
|
||
12 |
報告人類型
IA
|
1 |
報告人姓名
斯托克·奧斯特勒財富顧問公司
税務局身分證號碼以上人員(僅限實體)
|
||
2 |
如果是某個組的成員,請選中相應的框
(a) []
(b) []
|
||
3 | 僅限美國證券交易委員會使用 | ||
4 |
公民身份或組織地點
美國
|
||
每名申報人實益擁有的股份數目 | 5 |
唯一投票權
545
|
|
6 |
共享投票權
|
||
7 |
唯一處分權
545
|
||
8 |
共享處置權
|
||
9 |
每名申報人實益擁有的總款額
545
|
||
10 |
如果第(9)行的合計金額不包括某些股票,則複選框
[] |
||
11 |
按第(9)行金額表示的班級百分比
0.0%
|
||
12 |
報告人類型
IA
|
1 |
報告人姓名
蒙特利爾銀行歐洲上市有限公司
税務局身分證號碼以上人員(僅限實體)
|
||
2 |
如果是某個組的成員,請選中相應的框
(a) []
(b) []
|
||
3 | 僅限美國證券交易委員會使用 | ||
4 |
公民身份或組織地點
愛爾蘭
|
||
每名申報人實益擁有的股份數目 | 5 |
唯一投票權
402,111
|
|
6 |
共享投票權
|
||
7 |
唯一處分權
402,111
|
||
8 |
共享處置權
|
||
9 |
每名申報人實益擁有的總款額
402,111
|
||
10 |
如果第(9)行的合計金額不包括某些股票,則複選框
[] |
||
11 |
按第(9)行金額表示的班級百分比
0.0%
|
||
12 |
報告人類型
BK
|
1 |
報告人姓名
蒙特利爾銀行多倫多分行
税務局身分證號碼以上人員(僅限實體)
|
||
2 |
如果是某個組的成員,請選中相應的框
(a) []
(b) []
|
||
3 | 僅限美國證券交易委員會使用 | ||
4 |
公民身份或組織地點
加拿大
|
||
每名申報人實益擁有的股份數目 | 5 |
唯一投票權
10,656,748
|
|
6 |
共享投票權
|
||
7 |
唯一處分權
10,656,748
|
||
8 |
共享處置權
|
||
9 |
每名申報人實益擁有的總款額
10,656,748
|
||
10 |
如果第(9)行的合計金額不包括某些股票,則複選框
[] |
||
11 |
按第(9)行金額表示的班級百分比
0.8%
|
||
12 |
報告人類型
HC
|
第1(A)項。 |
NAME OF ISSUER:
Royal Bank of Canada
|
|
第1(B)項。 |
發行人主要執行機構地址:
加州多倫多灣街200號南塔皇家銀行廣場9樓,郵編:M5J 2J5,CA
|
|
第2(A)項。 |
NAME OF PERSON FILING:
BANK OF MONTREAL
蒙特利爾銀行控股公司 蒙特利爾銀行內斯比特·伯恩斯控股公司 BMO Nesbitt Burns Inc.財富管理 蒙特利爾銀行內斯比特伯恩斯證券有限公司 蒙特利爾銀行私人投資顧問公司。 蒙特利爾銀行資產管理公司。 BMO Nesbitt Burns Inc. 蒙特利爾銀行投資者線公司。 蒙特利爾銀行金融公司。 蒙特利爾銀行哈里斯銀行全國協會 蒙特利爾銀行家族辦公室,有限責任公司 斯托克·奧斯特勒財富顧問公司 蒙特利爾銀行歐洲公共有限公司 蒙特利爾銀行多倫多分行 |
|
第2(B)項。 |
主要營業所地址或住所(如果沒有):
100 King Street West, 21st Floor, Toronto, Ontario, M5X 1A1, Canada
|
|
第2(C)項。 |
CITIZENSHIP:
Canada
加拿大 加拿大 加拿大 加拿大 加拿大 加拿大 加拿大 美國 美國 美國 美國 美國 愛爾蘭 Canada |
|
第2(D)項。 |
TITLE OF CLASS OF SECURITIES:
Common Shares
|
|
第2(E)項。 |
CUSIP NUMBER:
780087102
|
|
第三項。 | 如果本聲明是根據第240.13d-1(B)或13d-2(B)或(C)條提交的,請檢查提交人是否為A: | |
(a)
[X] |
根據法令第15條註冊的經紀人或交易商(《美國法典》第15編78c條); | |
(b)
[X] |
該法第3(A)(6)節所界定的銀行(《美國法典》第15編,第78c節); | |
(c)
[] |
該法第3(A)(19)節所界定的保險公司(《美國法典》第15編,第78c條); | |
(d)
[] |
根據1940年《投資公司法》(《美國法典》第15編第80A-8節)第8節註冊的投資公司; | |
(e)
[X] |
一名符合240.13d-1(B)(1)(2)(E)的投資顧問; | |
(f)
[] |
240.13d-1(B)(1)(2)(F)規定的僱員福利計劃或養老基金; | |
(g)
[X] |
母公司控股公司或控制人,符合240.13d-1(B)(1)(2)(G); | |
(h)
[] |
A《聯邦存款保險法》(《美國法典》第12編,1813年)第3(B)節所界定的儲蓄協會; | |
(i)
[] |
根據1940年《投資公司法》(《美國法典》第15編第80A-3節)第3(C)(14)條被排除在投資公司定義之外的教會計劃; | |
(j)
[] |
根據240.13d-1(B)(1)(Ii)(J)的非美國機構; | |
(k)
[] |
根據240.13d-1(B)(1)(Ii)(K)。如果根據240.13d1(B)(1)(Ii)(J)申請成為非美國機構,請註明機構類型: | |
第四項。 | OWNERSHIP | |
(A)實益擁有的款額: | ||
70,427,350 | ||
(B)班級百分比: | ||
5.1% | ||
(C)該人擁有的股份數目: | ||
(I)投票或指示投票的唯一權力: | ||
蒙特利爾銀行-70,335,841 蒙特利爾銀行控股公司-59,267,341 BMO Nesbitt Burns Holdings Corporation-59,267,341 BMO Nesbitt Burns Inc.財富管理-37,362,262 蒙特利爾銀行內斯比特伯恩斯證券有限公司-0 蒙特利爾銀行私人投資顧問公司。-27,094,538 蒙特利爾銀行資產管理公司。-23,137,024 BMO Nesbitt Burns Inc.-21,905,077 蒙特利爾銀行投資者線公司。-2 蒙特利爾銀行金融公司。-9641 蒙特利爾銀行哈里斯銀行全國協會-9,096 蒙特利爾銀行家族理財室,LLC-0 斯托克·奧斯特勒財富顧問公司-545 蒙特利爾銀行歐洲公共有限公司 - 402,111 蒙特利爾銀行多倫多分行-10,656,748 |
||
(Ii)共同投票或指示投票的權力: | ||
(Iii)處置或指示處置下列物品的唯一權力: | ||
蒙特利爾銀行-70,427,350 蒙特利爾銀行控股公司-59,354,853 BMO Nesbitt Burns Holdings Corporation-59,354,853 BMO Nesbitt Burns Inc.財富管理-37,449,774 蒙特利爾銀行內斯比特伯恩斯證券有限公司-87,512 蒙特利爾銀行私人投資顧問公司。-27,094,538 蒙特利爾銀行資產管理公司。-23,137,024 BMO Nesbitt Burns Inc.-21,905,077 蒙特利爾銀行投資者線公司。-2 蒙特利爾銀行金融公司。-13,638 蒙特利爾銀行哈里斯銀行全國協會-9,242 蒙特利爾銀行家族辦公室,有限責任公司-3,851 斯托克·奧斯特勒財富顧問公司-545 蒙特利爾銀行歐洲公共有限公司 - 402,111 蒙特利爾銀行多倫多分行-10,656,748 |
||
(Iv)共同處置或指示處置下列物品的權力: | ||
第五項。 |
OWNERSHIP OF FIVE PERCENT OR LESS OF A CLASS:
如果提交本聲明是為了報告報告人已不再是該類別證券超過5%的實益擁有人這一事實,請檢查以下事項
[].
|
|
第六項。 |
代表他人擁有超過5%的所有權:
Not Applicable
|
|
第7項。 |
母公司上報的取得證券的子公司的識別和分類:
Not Applicable
|
|
第八項。 |
集團成員的識別和分類:
就該法案第13(D)或13(G)節而言,就發行人或發行人的證券而言,每名報告人可被視為某一集團的成員。每名報告人聲明,提交本聲明或本聲明中的任何內容,均不得解釋為承認該人就公司法第13(D)或13(G)條或任何其他目的而言,(I)與任何其他人以合夥、有限合夥、辛迪加或其他團體的身份行事(或已同意或正在同意以合夥形式行事),以獲取、持有或處置發行人的證券,或以其他方式收購、持有或處置發行人或發行人的任何證券,或(Ii)就發行人或發行人的任何證券而言,是任何辛迪加或集團的成員。
|
|
第九項。 |
NOTICE OF DISSOLUTION OF GROUP:
就該法案第13(D)或13(G)節而言,就發行人或發行人的證券而言,每名報告人可被視為某一集團的成員。每名報告人聲明,提交本聲明或本聲明中的任何內容,均不得解釋為承認該人就公司法第13(D)或13(G)條或任何其他目的而言,(I)與任何其他人以合夥、有限合夥、辛迪加或其他團體的身份行事(或已同意或正在同意以合夥形式行事),以獲取、持有或處置發行人的證券,或以其他方式收購、持有或處置發行人或發行人的任何證券,或(Ii)就發行人或發行人的任何證券而言,是任何辛迪加或集團的成員。
|
|
第10項。 |
CERTIFICATION:
本人於以下籤署證明,就本人所知及所信,上述證券是在正常業務過程中收購及持有的,並非為改變或影響證券發行人的控制權或為改變或影響對該等證券的控制權的目的而取得及持有,亦非因與任何具有該目的或效力的交易有關或作為任何交易的參與者而持有。
|
2023年2月1日 |
蒙特利爾銀行
發信人:
/s/Eric Moss
姓名:
埃裏克·莫斯
標題:
高級副總裁、DGC、首席合規官
|