美國證券交易委員會表4

表格4 美國證券交易委員會
華盛頓特區,20549

實益所有權變更聲明

根據1934年《證券交易法》第16(A)條提交
或1940年《投資公司法》第30(H)條
OMB審批
OMB編號: 3235-0287
估計平均負擔
每次回覆的小時數: 0.5
如果不再受第16條的約束,請選中此框。表4或表5的義務可以繼續。 看見 説明1(B)。
1.報告人姓名或名稱及地址*
亞力山大五世

(最後一個) (一) (中)
C/O財務戰略收購
科爾大道2626號公司,300號套房

(街道)
達拉斯 TX 75204

(城市) (州) (Zip)
2.發行人名稱和自動收銀機或交易代碼 財務戰略收購公司 [FXCO ] 5.舉報人與出具人的關係
(請勾選所有適用項)
董事 X 10%的所有者
X 高級船員(請在下面註明頭銜) 其他(請在下面説明)
首席執行官
3.最早成交日期 (月/日/年)
12/01/2022
4.如有修改,原件提交日期 (月/日/年)
6.個人或聯合/團體備案(勾選適用行)
由一名舉報人提交的表格
X 由多於一名報案人提交的表格
表一--獲得、處置或實益擁有的非衍生證券
1.保安名稱(Instr. 3) 2.交易日期 (月/日/年) 2a.視為執行日期(如果有) (月/日/年) 3.交易代碼(實例 8) 4.收購證券(A)或處置證券(D)(Instr. 3、4和5) 5. 報告交易後實益擁有的證券金額(實例 3和4) 6.所有權形式:直接(D)或間接(I)(例如 4) 7.間接實益所有權的性質(實例 4)
代碼 V 金額 (A)或(D) 價格
A類普通股(1) 12/01/2022 C 775,000 A (1) 975,000 I 請參閲腳註(2)(3)(4)(5)
A類普通股(1) 12/01/2022 C 416,212 A (1) 416,212 I 請參閲腳註(2)(3)(4)(6)
A類普通股(1) 12/01/2022 C 375,000 A (1) 375,000 I 請參閲腳註(2)(3)(4)(7)
A類普通股(1) 12/01/2022 C 200,000 A (1) 250,000 I 請參閲腳註(2)(3)(4)(8)
A類普通股(1) 12/01/2022 C 85,038 A (1) 85,038 I 請參閲腳註(2)(3)(4)(9)
表二--取得、處置或實益擁有的衍生證券(例如,看跌、看漲、認股權證、期權、可轉換證券)
1.衍生證券(Instr. 3) 2.衍生證券折算或行權價格 3.交易日期 (月/日/年) 3A。視為執行日期(如果有) (月/日/年) 4.交易代碼(實例 8) 5. 購買(A)或處置(D)的衍生證券數量(實例 3、4和5) 6.可行使日期和失效日期 (月/日/年) 7.證券相關衍生證券(Instr. 3和4) 8.衍生證券(Instr. 5) 9. 報告交易後實益擁有的衍生證券數量(實例 4) 10.所有權形式:直接(D)或間接(I)(例如 4) 11.間接實益所有權的性質(實例 4)
代碼 V (A) (D) 可行使的日期 到期日 標題 股份的數額或數目
B類普通股 (1) 12/01/2022 C 775,000 (1) (1) A類普通股 775,000 (1) 0 I 請參閲腳註(2)(3)(4)(5)
B類普通股 (1) 12/01/2022 C 416,212 (1) (1) A類普通股 416,212 (1) 0 I 請參閲腳註(2)(3)(4)(6)
B類普通股 (1) 12/01/2022 C 375,000 (1) (1) A類普通股 375,000 (1) 0 I 請參閲腳註(2)(3)(4)(7)
B類普通股 (1) 12/01/2022 C 200,000 (1) (1) A類普通股 200,000 (1) 0 I 請參閲腳註(2)(3)(4)(8)
B類普通股 (1) 12/01/2022 C 85,038 (1) (1) A類普通股 85,038 (1) 0 I 請參閲腳註(2)(3)(4)(9)
1.報告人姓名或名稱及地址*
亞力山大五世

(最後一個) (一) (中)
C/O財務戰略收購
科爾大道2626號公司,300號套房

(街道)
達拉斯 TX 75204

(城市) (州) (Zip)
1.報告人姓名或名稱及地址*
FSC贊助商有限責任公司

(最後一個) (一) (中)
C/O財務戰略收購
科爾大道2626號公司,300號套房

(街道)
達拉斯 TX 75204

(城市) (州) (Zip)
1.報告人姓名或名稱及地址*
凱爾特資產與股權合夥公司

(最後一個) (一) (中)
C/O財務戰略收購
科爾大道2626號公司,300號套房

(街道)
達拉斯 TX 75204

(城市) (州) (Zip)
1.報告人姓名或名稱及地址*
卡連特管理有限公司

(最後一個) (一) (中)
C/O財務戰略收購
科爾大道2626號公司,300號套房

(街道)
達拉斯 TX 75204

(城市) (州) (Zip)
答覆説明:
1.發行人的B類普通股可以根據持有者的選擇,按一對一的方式隨時轉換為A類普通股,並且沒有到期日。
2.本聲明由FSC贊助商LLC(“FSC贊助商”)、Celtic Asset&Equity Partners,Ltd.(“Celtic A&E”)和Caliente Management L.L.C.(“Caliente”)聯合提交併代表他提交。FSC贊助商、凱爾特A&E、卡連特、凱爾特贊助商VII LLC(“凱爾特贊助商VII”)和Frio Investments L.L.C.(“Frio”)是本聲明所涵蓋證券的直接受益者。
3.金管會保薦人是卡連特及Frio的管理成員,並可被視為實益擁有該等公司所擁有的證券。Schinzing先生是FSC贊助商和凱爾特人A&E的管理成員,也是凱爾特人贊助商VII的經理。因此,Schinzing先生可能被視為實益擁有FSC贊助商、凱爾特A&E、卡連特、Frio和凱爾特人贊助商VII各自擁有的證券。
4.報告人聲明,提交本聲明或本聲明中的任何內容都不應被視為承認,就經修訂的1934年《證券交易法》(《交易法》)第16條而言,這些人是本聲明所涵蓋的任何證券的實益擁有人。報告人否認對本聲明所涵蓋證券的實益所有權,但此等人士在該等證券中的金錢利益範圍除外。
5.代表金管會保薦人直接實益擁有的股份。
6.代表凱爾特A&E直接實益擁有的股份。
7.代表由卡連特直接實益擁有的股份。
8.代表凱爾特贊助商七直接實益擁有的股份。
9.代表由Frio直接實益擁有的股份。
/s/Alexander V.Schining 02/06/2023
凱爾特資產與股權合夥公司;作者:Alexander V.Schinzing 02/06/2023
FSC贊助商有限責任公司;作者:Alexander V.Schining 02/06/2023
卡連特管理公司;作者:FSC贊助商有限責任公司,其管理成員;作者:/s/Alexander V.Schining 02/06/2023
**舉報人簽名 日期
提醒:為直接或間接實益擁有的每一類證券單獨報告一行。
*如果表格是由多名報告人提交的, 看見 Instruction 4 (b)(v).
**故意錯誤陳述或遺漏事實構成聯邦犯罪行為 看見 18 U.S.C. 1001 and 15 U.S.C. 78ff(a).
注:本表格一式三份,其中一份必須手工簽署。如果空間不足,請執行以下操作: 看見 程序説明6。
除非表格顯示當前有效的OMB號碼,否則對本表格中所包含的信息收集作出答覆的人員不需要作出答覆。