美國
美國證券交易委員會
華盛頓特區,20549
附表 13D/A
(Rule 13d-101)
須包括在依據以下規定提交的陳述書內的資料
提交規則13d-1(A)及其修正案
依據規則第13D-2(A)條
根據1934年的《證券交易法》
(第18號修訂)*
500.com 有限公司
(髮卡人姓名)
A類普通股,每股面值0.00005美元
(證券類別名稱)
338829R100
(CUSIP 號碼)
清華紫光國際有限公司。
F10 Unis Plaza
清華科技園
中國北京市海淀區100084
注意:賈紹旭
Telephone: (86) 18610439100
(獲授權接收通知及通訊的人的姓名、地址及電話號碼)
將副本複製到:
莫里森·福斯特律師事務所
佩奇磨坊路755號
加利福尼亞州帕洛阿爾託94304
注意:查爾斯·C·科米,Esq.
Telephone: (650) 813-5723
2021年2月23日
(需要提交本陳述書的事件日期)
如果提交人之前已在附表13G上提交聲明以報告作為本時間表13D主題的收購,並且由於§240.13d-1(E)、 240.13d-1(F)或240.13d-1(G)而提交本時間表,請選中以下框。☐.
* | 應填寫本封面的其餘部分,以便報告人在本表格中首次提交有關證券主題類別的文件,並填寫任何後續修訂,其中包含的信息可能會更改前一封面中提供的披露信息。 |
本封面剩餘部分所要求的信息不應被視為就《1934年證券交易法》(《證券交易法》)第18節的目的而提交的,也不應被視為受該法案該節的責任約束,但應受該法案的所有其他規定的約束(但是,請參閲附註)。
附表13D
CUSIP編號338829R100 | 第 頁2 |
1 |
報告人姓名或名稱 I.R.S. 識別NOS。以上人士(僅限實體)
清華紫光國際有限公司 | |||||
2 | 如果是A組的成員,請選中相應的框{br (a) ☐ (b)
| |||||
3 | 僅限美國證券交易委員會使用
| |||||
4 | 資金來源
碳化鎢 | |||||
5 | 如果根據第2(D)項或第2(E)項要求披露 法律程序,則複選框
| |||||
6 | 公民身份或組織所在地
英屬維爾京羣島 |
數量 股份 有益的 擁有者 每一個 報道 人 與.一起 |
7 | 唯一投票權
0 | ||||
8 | 共享投票權
131,868,250 | |||||
9 | 唯一處分權
0 | |||||
10 | 共享處置權
131,868,250 |
11 |
每名申報人實益擁有的總款額
131,868,250 | |||||
12 | 如果第(11)行的合計 金額不包括某些股份,則複選框
☐ | |||||
13 | 第(11)行中的金額表示類別 的百分比
25.57% | |||||
14 | 上報類型: 人員
公司 |
附表13D
CUSIP編號338829R100 | 第 頁3 |
1 |
報告人姓名或名稱 I.R.S. 識別NOS。以上人士(僅限實體)
清華紫光 資本管理有限公司 | |||||
2 | 如果是A組的成員,請選中相應的框{br (a) ☐ (b)
| |||||
3 | 僅限美國證券交易委員會使用
| |||||
4 | 資金來源
碳化鎢 | |||||
5 | 如果根據第2(D)項或第2(E)項要求披露 法律程序,則複選框
| |||||
6 | 公民身份或組織所在地
中華人民共和國(Br)中國 |
數量 股份 有益的 擁有者 每一個 報道 人 與.一起 |
7 | 唯一投票權
0 | ||||
8 | 共享投票權
140,141,810 | |||||
9 | 唯一處分權
0 | |||||
10 | 共享處置權
140,141,810 |
11 |
每名申報人實益擁有的總款額
140,141,810 | |||||
12 | 如果第(11)行的合計 金額不包括某些股份,則複選框
☐ | |||||
13 | 第(11)行中的金額表示類別 的百分比
27.18% | |||||
14 | 上報類型: 人員
公司 |
附表13D
CUSIP編號338829R100 | 第 頁4 |
1 |
報告人姓名或名稱 I.R.S. 識別NOS。以上人士(僅限實體)
清華紫光 有限公司 | |||||
2 | 如果是A組的成員,請選中相應的框{br (a) ☐ (b)
| |||||
3 | 僅限美國證券交易委員會使用
| |||||
4 | 資金來源
碳化鎢 | |||||
5 | 如果根據第2(D)項或第2(E)項要求披露 法律程序,則複選框
| |||||
6 | 公民身份或組織所在地
中華人民共和國(Br)中國 |
數量 股份 有益的 擁有者 每一個 報道 人 與.一起 |
7 | 唯一投票權
0 | ||||
8 | 共享投票權
140,141,810 | |||||
9 | 唯一處分權
0 | |||||
10 | 共享處置權
140,141,810 |
11 |
每名申報人實益擁有的總款額
140,141,810 | |||||
12 | 如果第(11)行的合計 金額不包括某些股份,則複選框
☐ | |||||
13 | 第(11)行中的金額表示類別 的百分比
27.18% | |||||
14 | 上報類型: 人員
公司 |
附表13D
CUSIP編號338829R100 | 第 頁5 |
1 |
報告人姓名或名稱 I.R.S. 識別NOS。以上人士(僅限實體)
趙衞國 | |||||
2 | 如果是A組的成員,請選中相應的框{br (a) ☐ (b)
| |||||
3 | 僅限美國證券交易委員會使用
| |||||
4 | 資金來源
碳化鎢 | |||||
5 | 如果根據第2(D)項或第2(E)項要求披露 法律程序,則複選框
| |||||
6 | 公民身份或組織所在地
中華人民共和國(Br)中國 |
數量 股份 有益的 擁有者 每一個 報道 人 與.一起 |
7 | 唯一投票權
0 | ||||
8 | 共享投票權
140,141,810 | |||||
9 | 唯一處分權
0 | |||||
10 | 共享處置權
140,141,810 |
11 |
每名申報人實益擁有的總款額
140,141,810 | |||||
12 | 如果第(11)行的合計 金額不包括某些股份,則複選框
☐ | |||||
13 | 第(11)行中的金額表示類別 的百分比
27.18% | |||||
14 | 上報類型: 人員
在……裏面 |
本修正案第18號修正案(修正案編號18)修改了每個報告人於2015年7月10日向美國證券交易委員會(美國證券交易委員會)提交的附表13D,以及根據2016年3月21日向美國證券交易委員會提交的附表13D/A(修正案第1號)、2016年12月1日向美國證券交易委員會提交的附表13D/A(修正案第2號)、2016年12月12日向美國證券交易委員會提交的附表13D/A(修正案第3號)、2017年6月1日向美國證券交易委員會備案的附表13D/A(修正案第5號修正案)、2017年6月9日向美國證券交易委員會備案的附表13D/A(修正案6號修正案)、2017年6月16日向美國證券交易委員會備案的附表13D/A (修正案7號)、2017年6月26日向美國證券交易委員會備案的附表13D/A(修正案8號)、2017年7月3日向美國證券交易委員會備案的附表13D/A(修正案 第9號修正案)、2017年8月25日向美國證券交易委員會提交的附表13D/A(第10號修正案)、2017年12月11日向美國證券交易委員會提交的附表13D/A(第11號修正案)、2017年12月15日向美國證券交易委員會提交的附表13D/A(第12號修正案)、2018年8月6日向美國證券交易委員會提交的附表13D/A(第13號修正案)、2018年9月12日向美國證券交易委員會提交的附表13D/A(第14號修正案)、3月1日向美國證券交易委員會提交的附表13D/A、2019年6月3日提交給美國證券交易委員會的附表13D/A(修正案編號15),以及2019年9月5日提交給美國證券交易委員會的附表13D/A(修正案編號17),涉及開曼羣島有限公司500.com有限公司的A類普通股,每股面值0.00005美元(A類股)(發行人)。除本文特別規定外,本修正案第18號並不修改經第1號修正案補充和修訂的附表13D中先前報告的任何信息, 第2號修正案、第3號修正案、第4號修正案、第5號修正案、第6號修正案、第7號修正案、第8號修正案、第9號修正案、第10號修正案、第11號修正案、第12號修正案、第13號修正案、第14號修正案、第15號修正案、第16號修正案和第17號修正案。除非本文另有定義,否則此處使用的大寫術語應具有附表13D賦予它們的含義。
本修訂的提交是由於發行人在2021年2月23日提交給美國證券交易委員會的表格6-K報告中報告的發行人A類流通股數量的變化,而不是由於報告人對發行人股票的任何交易所致。
項目3.資金來源和數額或其他對價
現將第 項3全部修改和重述如下:
附表13D第2項和本附表13D/A第5項所載或以引用方式併入本附表13D/A第5項的資料以引用方式全部併入本第3項。
報告人實益擁有的A類股總數為140,141,810股(A類股),包括63,500,500股A類股和7,664,131股美國存託憑證,分別相當於10股A類股。用於購買股份的資金來源為報告人的營運資金。
2015年6月,TU International以私募方式向發行人購買了63,500,500股A類普通股,每股價格為1.95美元,總代價約為1.238億美元。
在第1號修正案第5(C)項所述的一系列公開市場購買中,TU 國際購買了總計407,125股美國存託憑證,相當於4,071,250股A類股票,總購買價為6,155,125.92美元。
在2016年6月的一系列公開市場購買中,TU International額外購買了6,413股美國存託憑證,相當於64,130股A類股 ,總購買價為104,323.57美元。
於二零一六年十一月,如第2號修正案第5(C)項所述,TU International合共購入253,525股美國存託憑證,相當於2,535,250股A類股份,總收購價為3,382,926.87美元。
於二零一六年十二月,如第3號修正案第5(C)項所述,TU International購入合共460,224股美國存託憑證,相當於4,602,240股A類股份,總收購價為6,163,502.90美元。
在提交第3號修正案至2017年3月2日期間的一系列公開市場交易中,TU International買賣了 個美國存託憑證,導致其頭寸淨減少9,370個美國存託憑證,相當於93,700股A類股票,出售給TU International的總收益為502,721.77美元。
在第4號修正案第5(C)項所述的一系列公開市場購買中,TU 國際購買了總計483,474股美國存託憑證,相當於4,834,740股A類股票,總購買價為5,474,769.35美元。
在第5號修正案第5(C)項所述的一系列公開市場購買中,TU 國際購買了總計1,127,997股美國存託憑證,相當於11,279,970股A類股票,總購買價為10,456,091.77美元。
在第6號修正案第5(C)項所述的一系列公開市場購買中,TU 國際購買了總計572,614股美國存託憑證,相當於5,726,140股A類股票,總購買價為5,312,805.75美元。
在第7號修正案第5(C)項所述的一系列公開市場購買中,TU 國際總共購買了587,449股美國存託憑證,相當於5,874,490股A類股票,總購買價為5,542,544.87美元。
在第8號修正案第5(C)項所述的一系列公開市場購買中,TU 國際購買了總計459,711股美國存託憑證,相當於4,597,110股A類股票,總購買價為4,770,559.44美元。
在第9號修正案第5(C)項所述的一系列公開市場購買中,TU 國際購買了總計398,220股美國存託憑證,相當於3,982,200股A類股票,總購買價為4,403,399.73美元。
在第10號修正案第5(C)項所述的一系列公開市場購買中,TU 國際購買了總計382,695股美國存託憑證,相當於3,826,950股A類股票,總購買價為3,821,515.78美元。
在第11號修正案第5(C)項所述的一系列公開市場購買中,TU International購買了總計350,187股美國存託憑證,相當於3,501,870股A類股票,總購買價為3,598,295.22美元,而TU Capital間接購買了總計33,200股美國存託憑證,相當於332,000股A類股,總購買價為344,370.32美元。
在第12號修正案第5(C)項所述的一系列公開市場購買中,TU International購買了總計330,387股美國存託憑證,相當於3,303,870股A類股,總購買價為3,223,933.92美元,而TU Capital間接購買了總計22,200股美國存託憑證,相當於222,000股A類股,總購買價為210,873.36美元。
於此引用作為參考的第13號修正案第5(C)項所載的一系列公開市場購買中,TU International購買了總計407,850股美國存託憑證,相當於4,078,500股A類股,總購買價為6,269,153.77美元,而TU Capital間接購買了總計78,838股美國存託憑證,相當於788,380股A類股,總購買價為1,102,720.47美元。
在第14號修正案第5(C)項所述的一系列公開市場購買中,TU International購買了總計120,504股美國存託憑證,相當於1,205,040股A類股,總購買價為1,561,035.57美元,而TU Capital間接購買了總計266,523股美國存託憑證,相當於2,665,230股A類股,總購買價為3,465,790.97美元。
在第15號修正案第5(C)項所述的一系列公開市場購買中,TU International購買了總計117,900股美國存託憑證,相當於1,179,000股A類股票,總購買價為1,736,902.03美元,而TU Capital間接購買了總計426,595股美國存託憑證,相當於4,265,950股A類股,總購買價為3,941,980.37美元。
在第16號修正案第5(C)項所述的一系列公開市場購買中,TU International購買了總計346,944股美國存託憑證,相當於3,469,440股A類股票,總購買價為4,876,260.02美元。
在第17號修正案第5(C)項所述的一系列公開市場購買中,TU 國際購買了總計12,200份美國存託憑證,相當於122,000股A類股票,總購買價為118,357.72美元。
2020年5月,TU International額外購買了20,726股美國存託憑證,相當於207,260股A類股,總購買價 為66,737.72美元。
項目5.發行人在證券中的權益
現將附表13D第5項全部修訂及重述如下:
(A)申報人士實益擁有的A類股份總數及已發行A類股份總數百分比如下。本聲明中提及的A類股的百分比所有權是根據發行人在2021年2月8日提交的6-K表格中截至2020年12月30日已發行的430,127,692股A類股票,以及發行人在2021年2月23日提交的6-K表格中報告的額外85,572,963股新發行的A類股票。除了通過TU Capital的直接全資子公司Unis Technology Strategy Investment Limited(Unis?)購買的827,356股美國存託憑證外,TU International是股票的創紀錄持有者。提交本聲明不應被解釋為承認報告人實益擁有任何其他報告人持有的股份。
TU International 實益擁有該等股份,但透過TU Capital的直接全資附屬公司Unis購入的827,356股美國存託憑證除外,該等股份約佔根據公司法第13d-3條的規定計算的已發行A類股份的25.57%。
TU Capital作為TU International的直接母公司,亦可被視為實益擁有根據公司法規則第(Br)13D-3條的規定計算的合共約27.18%的已發行A類股份。
TU作為TU International的間接控股母公司和TU Capital的直接母公司,也可能被視為實益擁有全部股份。
趙偉國為TU董事會主席,亦為TU Capital及TU International各自的董事成員,並以此身分擁有TU、TU Capital及TU International對實益擁有證券的表決及處置的決策權,因此亦可被視為實益擁有該等股份。
根據本文所述的關係,根據該法第13(D)(3)條,報告人可被視為 構成一個集團。作為集團成員,每名申報人士可被視為分享與集團整體成員實益擁有的股份有關的投票權及處分權,並因此實益擁有股份。提交本聲明不應被解釋為承認報告人實益擁有集團任何其他成員持有的那些股份。此外,每個報告人明確地 放棄對本文報告的任何證券的實益所有權,除非該報告人實際對該等證券行使投票權或處分權。
(B)TU、TU Capital、TU International及趙偉國均可被視為擁有共同投票權及處置或指示投票,並指示股份的處置,但TU International並無共同投票權及處置或指示投票的情況除外,以及指示處置TU Capital透過統營機構間接購買的美國存託憑證。
(C)報告人在過去60天內並無影響股份的交易。
(D)不適用。
(E)不適用。
項目7.須作為證物存檔的材料
EXHIBITUMBER |
描述 | |
1. | 報告人之間的聯合備案協議,日期為2015年7月7日(參照2015年7月10日的附表13D併入)。 |
附表13D的簽署
經合理查詢,並盡本人所知所信,茲證明本聲明所載信息真實、完整、正確。
根據經修訂的《1934年證券交易法一般規則和條例》第13D-G條第13D-1(K)(1)(Iii)條,簽署人同意以他們各自的名義提交所附聲明。
日期:2021年3月1日
清華紫光國際有限公司。 | ||
發信人: | /s/趙曉寧 | |
姓名: | 趙小寧 | |
標題: | 事實律師 | |
清華紫光股份有限公司。 | ||
發信人: | /s/趙曉寧 | |
姓名: | 趙小寧 | |
標題: | 事實律師 | |
清華紫光資本管理有限公司。 | ||
發信人: | /s/趙曉寧 | |
姓名: | 趙小寧 | |
標題: | 事實律師 | |
/s/趙曉寧 趙曉寧, 代表 趙衞國委託書 |