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Gen 報告稱，2023 財年第三季度預訂量連續第 14 個季度增長

加速整合和強有力的執行力推動了利潤擴張

亞利桑那州坦佩和布拉格——2023年2月2日——致力於推動數字自由的全球領導者Gen Digital Inc.（納斯達克股票代碼：GEN）發佈了截至2022年12月30日的2023財年第三季度業績。

Gen首席執行官Vincent Pilette表示：“我們為連續第14個季度實現預訂量增長和加速整合計劃取得強勁進展感到自豪，越來越具挑戰性的宏觀環境並不能改變這樣一個事實，即世界各地的人們都需要幫助來保護和增強他們不斷擴大的數字生活。這就是為什麼我們非常專注於在行業領先的平臺上進行創新，為所有人帶來網絡安全。”

第三季度GAAP財務摘要（同比）

第三季度GAAP收入為9.36億美元，按美元計算增長33％。第三季度GAAP攤薄後持續經營業務的每股收益為0.25美元，而去年同期為0.34美元。第三季度運營現金流為3.06億美元。

第三季度非公認會計準則同比

•收入為9.36億美元，按美元計算增長33％，按CC計算增長38％

•預訂量為9.66億美元，按美元計算增長29％，按CC計算增長35％

•營業收入為5.26億美元，按美元計算增長41％，按CC計算增長48％

•營業利潤率為56％，上升3個百分點

•攤薄後每股收益為0.45美元，按美元計算增長2％，按CC計算增長9％

Gen. 首席財務官娜塔莉·德爾斯説：“Gen的第三季度業績反映了又一個季度持續而有針對性的執行力並在充滿挑戰的環境中推動增長，” Gen. 的首席財務官娜塔莉·德爾斯説，“憑藉彈性的商業模式和嚴格的資源配置方法，我們完全有能力實現協同增效目標，我們致力於推動股東價值。”

2013 財年第 4 季度非公認會計準則指導方針

•預計23財年第四季度收入將在9.35億美元至9.45億美元之間

•預計23財年第四季度每股收益將在0.44美元至0.46美元之間

季度現金分紅

Gen董事會已批准於2023年3月15日向截至2023年2月20日營業結束的所有登記股東支付每股普通股0.125美元的定期季度現金分紅。

第三季度財報電話會議

2022年2月2日
太平洋時間下午 2 點/美國東部時間下午 5 點

在 Investor.gendigital.com 上進行網絡直播和撥入説明。電話會議結束後將發佈重播。
有關Gen業績和展望的更多詳情，請參閲投資者關係網站Investor.gendigital.com的財務部分。

關於 Gen

Gen（納斯達克股票代碼：GEN）是一家全球性公司，致力於通過其值得信賴的網絡安全品牌諾頓、Avast、LifeLock、Avira、AVG、ReputationDefender和cCleaner推動數字自由的發展。Gen 的消費品牌家族植根於為第一代數字時代提供安全。現在，Gen 使人們能夠安全、私密、自信地過上當今和子孫後代的數字生活。Gen 為超過 150 個國家的超過 5 億用户提供網絡安全、在線隱私和身份保護領域屢獲殊榮的產品和服務。在 Gendigital.com 上了解更多信息。

前瞻性陳述

本新聞稿包含的陳述可能被視為美國聯邦證券法所指的前瞻性。在某些情況下，您可以通過使用 “期望”、“將”、“繼續” 或類似表達方式等術語以及這些詞的變體或否定詞來識別這些前瞻性陳述，但缺少這些詞並不意味着陳述不具有前瞻性。除歷史事實陳述以外的所有陳述均可視為前瞻性陳述，包括但不限於 “非公認會計準則23財年第四季度指引” 下的陳述，包括與23財年第四季度非公認會計準則收入和非公認會計準則每股收益相關的預期，以及任何基於上述任何假設的陳述。這些陳述受已知和未知的風險、不確定性和其他因素的影響，這些因素可能導致我們的實際業績、活動水平、業績或成就與本新聞稿中表達或暗示的結果存在重大差異。此類風險因素包括但不限於：收購的影響以及我們實現預期協同效應和相關成本節約的能力；難以執行消費者網絡安全業務的運營模式；我們在直接獲取客户方面的投資回報低於預期；難以留住現有客户並將現有的非付費客户轉化為付費客户；在降低運營費率支出和將未充分利用的資產貨幣化方面的困難和延遲；成功的新產品和升級的開發以及這些新產品和升級獲得市場接受的程度；我們維持客户和合作夥伴關係的能力；某些細分市場的預期增長；利率、税率和外幣匯率的波動；我們股價的波動和波動；我們成功執行戰略計劃的能力；我們的解決方案、系統、網站和數據容易受到第三方故意幹擾；總體業務和宏觀經濟狀況，包括經濟衰退、通貨膨脹壓力、包括俄羅斯入侵烏克蘭在內的武裝衝突以及 COVID-19 疫情。有關這些和其他風險因素的更多信息，包含在我們最新的10-K表和10-Q表報告的 “風險因素” 部分。我們不承擔任何義務，也不打算根據未來的事件或事態發展更新這些前瞻性陳述。

非公認會計準則財務信息的使用

我們使用非公認會計準則衡量營業利潤率、淨收益和每股收益的指標，這些指標根據基於公認會計原則的業績進行調整，不包括某些支出、收益和損失。我們還提供收入、固定貨幣收入和自由現金流等非公認會計準則指標，自由現金流定義為來自經營活動的現金流減去財產和設備的購買。提供這些非公認會計準則財務指標是為了增強用户對我們過去的財務業績和未來前景的理解。我們的管理團隊使用這些非公認會計準則財務指標來評估Gen的業績，以及規劃和預測未來的時期。這些非公認會計準則財務指標不是根據公認會計原則計算的，我們用來計算它們的方法可能與其他公司使用的方法不同。非公認會計準則財務指標是補充性的，不應被視為根據公認會計原則公佈的財務信息的替代品，只能與根據公認會計原則編制的簡明合併財務報表一起閲讀。鼓勵讀者查看我們的非公認會計準則財務指標與可比GAAP業績的對賬情況，該業績附在我們的季度財報中，以及包括收益報告在內的其他財務信息可以在我們網站Investor.gendigital.com的投資者關係頁面上找到。本新聞稿中未包括對非公認會計準則每股收益指導的預測區間的調整，因為大多數非公認會計準則調整與尚未發生的事件有關。預測會帶來不合理的負擔，因此我們無法提供準確的估計。

通用數字公司

簡明合併資產負債表

（未經審計，以百萬計）

通用數字公司

簡明合併運營報表

（未經審計，以百萬計，每股金額除外）

通用數字公司

簡明合併現金流量表

（未經審計，以百萬計）

通用數字公司

將部分公認會計準則指標與非公認會計準則指標的對賬 (1) (2)

（未經審計，以百萬計，每股金額除外）

			三個月已結束
			2022年12月30日						2021年12月31日
營業收入（虧損）			$	368					$	302
合同負債公允價值調整			—						2
基於股票的薪酬			34						18
無形資產的攤銷			118						32
重組和其他成本			44						12
收購和整合成本			5						7
訴訟費用			(44)						—
其他			1						(1)
營業收入（虧損）（非公認會計準則）			$	526					$	372
營業利潤率			39.3		%				43.0		%
營業利潤率（非公認會計準則）			56.2		%				52.8		%
淨收益（虧損）			$	165					$	202
淨收益（虧損）調整：
合同負債公允價值調整			—						2
基於股票的薪酬			34						18
無形資產的攤銷			118						32
重組和其他成本			44						12
收購和整合成本			5						7
訴訟費用			(44)						—
其他			—						8
非現金利息支出			6						2
所得税前GAAP收入（虧損）的調整總額			163						81
對GAAP所得税準備金的調整			(37)						(23)
扣除税款後的收入（虧損）調整總額			126						58
淨收益（虧損）（非公認會計準則）			$	291					$	260
攤薄後的每股淨收益（虧損）			$	0.25					$	0.34
攤薄後每股淨收益（虧損）的調整：
合同負債公允價值調整			—						0.00
基於股票的薪酬			0.05						0.03
無形資產的攤銷			0.18						0.05
重組和其他成本			0.07						0.02
收購和整合成本			0.01						0.01
訴訟費用			(0.07)						—
其他			—						0.01
非現金利息支出			0.01						0.00
所得税前GAAP收入（虧損）的調整總額			0.25						0.14
對GAAP所得税準備金的調整			(0.06)						(0.04)
扣除税款後的收入（虧損）調整總額			0.19						0.10
攤薄後的每股淨收益（虧損）（非公認會計準則）			$	0.45					$	0.44
攤薄後的加權平均已發行股票			651						591
攤薄後的加權平均已發行股票（非公認會計準則）			651						591

(1) 本演示文稿包括非公認會計準則指標。非公認會計準則財務指標是補充性的，不應被視為根據公認會計原則提供的財務信息的替代品。有關這些非公認會計準則指標的詳細解釋，請參閲附錄A。

(2) 由於四捨五入，金額相加可能不一致。

通用數字公司

收入和網絡安全指標

（未經審計，以百萬計，每個用户的數據除外）

(1) 合同負債公允價值調整代表該季度確認的季度Avira遞延收入削減攤銷。

(2) 使用一年前的外匯匯率計算。

(3) 我們的產品層次結構的變化會不時導致上述收入渠道發生變化。發生變化時，我們會重新計算曆史金額以匹配當前的收入渠道。目前，直接收入包括移動應用商店客户，傳統收入包括因整合和產品組合決策而不再在退出市場運營、已停產或確定將停產或仍處於維護模式的產品或解決方案的收入。因此，歷史收入金額和其他績效指標（包括直接客户數量和ARPU）的變化反映在上述所有時期。

(4) 截至2022年12月30日的三個月和截至2022年9月30日的三個月的業績指標包括通過我們與Avast合併獲得的收入和獲得的客户。ARPU 基於平均客户數量，並假設兩家公司整個季度的收入。

通用數字公司

附錄 A

對非公認會計準則指標和其他項目的解釋

非公認會計準則指標的目標：我們認為，出於下文所述的原因，我們對非公認會計準則財務指標的列報與相應的GAAP財務指標一起提供了有關公司經營業績的有意義的補充信息。我們的管理團隊使用這些非公認會計準則財務指標來評估我們的業績，以及規劃和預測未來的時期。由於這些衡量標準在管理業務方面的重要性，我們在評估管理層薪酬時使用非公認會計準則衡量標準。這些非公認會計準則財務指標不是根據公認會計原則計算的，我們用來計算它們的方法可能與其他公司使用的方法不同。非公認會計準則財務指標是補充性的，不應被視為根據公認會計原則提供的財務信息的替代品，只能與根據公認會計原則編制的簡明合併財務報表一起閲讀。

合同負債調整：我們的非公認會計準則淨收入消除了合同負債購買會計調整的影響。在我們在2022財年採用ASU 2021-08之前，GAAP要求調整收購合同負債的負債，使該負債接近我們作為收購方必須向第三方支付多少才能承擔負債。我們認為，消除這種調整的影響可以提高不同時期收入的可比性。此外，儘管調整金額永遠不會在我們的GAAP財務報表中得到確認，但我們預計收購不會影響調整中排除的收入的未來續訂率。此外，我們的管理層使用經收購會計調整影響調整後的非公認會計準則淨收入來評估我們的經營業績和整體收入趨勢。儘管如此，非公認會計準則淨收入作為分析工具存在侷限性，不應孤立地考慮，也不應將其作為公認會計準則淨收入的替代品。我們認為，這些調整對投資者很有用，是反映我們業務收入趨勢的另一種手段。但是，我們行業中的其他公司可能無法以相同的方式計算這些指標，這可能會限制它們在比較方面的用處。我們在2021財年第四季度對Avira的收購是採用新文獻之前的最後一次收購。

股票薪酬：這包括根據公認會計原則確定的員工限制性股票單位、基於績效的獎勵、股票期權和我們的員工股票購買計劃的費用。無論有沒有這些指標，我們都會評估我們的業績，因為股票薪酬是一種非現金支出，隨着時間的推移，根據授予獎勵的時間、規模、性質和設計，可能會有很大差異，並且部分受到某些通常無法控制的因素的影響，例如普通股市值的波動性。此外，出於可比性的考慮，我們認為提供不包括股票薪酬的非公認會計準則財務指標很有用，這樣可以便於將我們的業績與業內其他公司的業績進行比較。

無形資產攤銷：無形資產的攤銷包括與收購相關的無形資產的攤銷，例如與業務合併相關的已開發技術、客户關係和收購的商品名稱。我們在GAAP財務報表中將與這些無形資產攤銷有關的費用記錄在收入成本和運營費用中。根據收購會計，我們需要將收購價格的一部分分配給收購的無形資產，並在收購的無形資產的估計使用壽命內攤銷這筆款項。但是，分配給這些資產的收購價格不一定反映我們在內部開發無形資產所產生的成本。此外，我們收購的無形資產的攤銷費用規模不一致，並受到收購時機和估值的重大影響。我們將這些費用從非公認會計準則經營業績中刪除，以便於評估我們當前的經營業績，並更好地與我們過去的經營業績進行比較。

重組和其他成本：重組費用是與正式重組計劃相關的成本，主要與員工遣散費和福利安排、合同終止成本和資產註銷以及其他退出和處置成本有關。其他退出和處置成本中包括與重組事件有關的退出和整合設施的成本。我們將重組和其他成本排除在非公認會計準則業績之外，因為我們認為這些成本是我們正常業務過程中產生的核心活動的增量，並不反映我們當前的經營業績，不包括這些費用有助於對我們當前的經營業績進行更有意義的評估，並與過去的經營業績進行比較。

收購相關成本和整合成本：這些成本代表與重大收購相關的交易和業務整合成本，這些成本在我們的GAAP財務報表中計入運營費用。這些成本包括為影響這些業務合併而產生的增量支出，例如諮詢、法律、會計、估值和其他專業或諮詢費用。我們將這些成本排除在非公認會計準則業績之外，因為它們與我們的業務運營沒有直接關係，也因為我們認為不包括這些成本的非公認會計準則財務指標提供了有關我們業務支出趨勢的有意義的補充信息。此外，這些成本因收購的規模和複雜性而異，並不代表未來收購的成本。

訴訟費用：我們可能會定期產生與訴訟和解、法律應急應計費用和與某些法律事務相關的第三方法律費用相關的費用或收益。我們將這些與重大事項相關的費用和福利排除在外，因為我們認為它們並不能反映持續的業務和經營業績。

非現金利息支出和債務發行成本攤銷：根據公認會計原則，我們將可轉換票據的轉換功能的價值單獨記作債務折扣，反映了我們假設的不可轉換債務借款利率。我們在相關債務的期限內攤銷折扣和債務發行成本。我們排除了估算利息支出（包括轉換功能和發行成本的攤銷）與息票利息支付之間的差額。我們在2022年8月15日清除了剩餘的可轉換債務。在2023財年，我們還開始攤銷與優先信貸額度相關的債務發行成本，這些成本是在與Avast合併結束時提供擔保的。我們相信

排除這些成本可以提供有關我們債務工具現金成本的有意義的補充信息，並增強了投資者從管理層的角度看待公司業績的能力。

清償債務的收益（虧損）：我們記錄清償債務的收益或損失。收益或損失代表交易所對價的公允價值與債務清償之日負債部分的賬面價值之間的差額。我們在非公認會計準則業績中排除了債務清償的收益或虧損，因為它們並不能反映我們的持續業務。

股權投資的收益（虧損）：我們記錄私人控股公司股權投資的未實現和已實現的收益或虧損。我們不包括淨收益或虧損，因為我們認為它們並不能反映我們的持續業務。

出售房產的收益（虧損）：我們會定期確認處置土地和建築物的收益或損失。我們將此類收益或損失排除在外，因為它們並不能反映我們持續的業務和經營業績。

所得税影響和調整：我們使用的非公認會計準則税率不包括（1）税收立法變更的離散影響，（2）大多數其他重要的離散項目，（3）在沒有現金税影響的情況下重新計量以外幣計價的遞延所得税資產所產生的未實現收益或虧損，以及（4）上述非公認會計準則調整對經營業績的所得税影響。我們認為，進行這些調整有助於更好地評估我們當前的經營業績並將其與過去的經營業績進行比較。由於各種原因，我們的税率可能會發生變化，例如收購和剝離活動導致的地域收益組合發生重大變化，或者我們開展業務的主要司法管轄區的基本税法變化。

攤薄後的GAAP和非GAAP加權平均已發行股票：攤薄後的GAAP和非GAAP加權平均已發行股票通常相同，持續經營導致GAAP虧損的時期除外。根據公認會計原則，我們不會在持續經營造成虧損的時期對GAAP進行攤薄。但是，如果有非公認會計準則淨收益，我們對非公認會計準則加權平均已發行股票進行攤薄，其攤薄金額等於假設該期間持續經營業務有GAAP收入時本應公佈的攤薄額。

預訂：預訂的定義是收到的預計將在未來產生淨收入的客户訂單。我們之所以提出預訂的運營指標，是因為它反映了客户對我們產品和服務的需求，並有助於讀者分析我們在未來時期的表現。

自由現金流：自由現金流定義為來自經營活動的現金流減去財產和設備的購買。根據公認會計原則，自由現金流不是衡量財務狀況的指標，也不能反映我們未來的合同承諾以及我們在給定時期內現金餘額的總增減，因此不應被視為經營活動現金流的替代方案或衡量流動性的指標。

非公認會計準則固定貨幣調整後收入：非公認會計準則固定貨幣調整後的收入定義為根據收購合同負債的公允價值和外匯影響進行調整的收入，通過使用去年同期的貨幣兑換率折算當期收入來計算。

收入（非公認會計準則）：收入（非公認會計準則）不包括本季度確認的Avira遞延收入削減攤銷。我們公佈收入（非公認會計準則）是為了讓讀者更好地瞭解Avira延期收入削減對我們歷史業績的影響，並幫助讀者分析未來時期的業績。

直接客户數量：直接客户被定義為在報告期末與我們有直接計費關係的消費者解決方案的活躍付費用户。我們將免費試用用户和通過合作伙伴間接購買我們的產品或服務的用户排除在外，除非這些用户直接向我們轉換或續訂訂訂閲，或者通過我們的網絡商店或第三方應用商店註冊付費會員。平均直接客户數量表示本財季開始和結束時直接客户總數的平均值。

每位用户的直接平均收入 (ARPU)：ARPU 的計算方法是該時期的估計直接客户收入除以同期的平均直接客户數量，以月度數字表示。我們監控ARPU，因為它可以幫助我們瞭解我們通過消費者客户羣獲利的速度。