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證券交易委員會
華盛頓特區，郵編：20549
表格8-K
當前報告
依據第13或15(D)條
《1934年證券交易法》
報告日期(最早報告事件日期)： 2023年1月27日
薩拉託加投資公司。
(約章所指明的註冊人的準確姓名)
| (國家或其他司法管轄區 (br}公司名稱) |
(委員會文件編號) | (美國國税局僱主 識別碼) |
|
10022 | ||
| (主要行政辦公室地址) | (郵政編碼) |
註冊人電話號碼，包括
區號(212)
不適用
(前姓名或前地址，如果自 上次報告以來更改)
如果Form 8-K備案的目的是同時滿足註冊人根據下列任何規定的備案義務，請勾選下面相應的方框(看見一般説明 A.2。如下所示)：
| 根據《證券法》第425條的書面通知(《聯邦判例彙編》第17卷，230.425頁) |
| 根據《交易法》(17 CFR 240.14a-12)第14a-12條徵求材料 |
| 根據《交易法》第14d-2(B)條(《聯邦判例彙編》第17編240.14d-2(B)條)進行開市前通信 |
| 根據《交易法》第13E-4(C)條(17 CFR 240.13E-4(C))進行開市前通信 |
根據該法第12(B)條登記的證券：
| 每個班級的標題 |
交易代碼 |
註冊的每個交易所的名稱 | ||
用複選標記表示註冊人是否為1933年證券法規則405(本章第230.405節)或1934年證券交易法規則12b-2(本章第240.12b-2節)所定義的新興成長型公司。
新興成長型公司☐
如果是新興成長型公司，請用勾號表示註冊人 是否已選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易所法案》第13(A)節提供的任何新的或修訂的財務會計準則。☐
| 項目1.01。 | 簽訂實質性的最終協議。 |
於2023年1月27日，Saratoga投資公司(“本公司”)與本公司的全資附屬公司Saratoga Investment Fund II LLC(以下簡稱“Salatoga Investment Fund II LLC”)簽訂了日期為2021年10月4日的信貸與安全協議第一修正案(“修正案”)，作為借款人(“借款人”)，本公司作為股權持有人和抵押品管理人，貸款方和Encina Lending Finance，LLC作為行政代理和抵押品代理，作為託管人的美國全國銀行協會和作為抵押品管理人的美國銀行信託公司(美國全國銀行協會的利息繼承人)同意並承認與借款人的優先擔保循環信貸安排(“Encina信貸安排”)有關的擔保。修正案除其他事項外：(I)將Encina信貸安排下的可用借款從 增加至5,000萬美元至6,500萬美元；(Ii)將用於計算信貸協議下利息的基礎基準從LIBOR改為期限SOFR，期限為一個月，外加0.10%的信貸利差調整；(Iii)將借款的適用有效保證金利率從4.00%提高至4.25%；(Iv)將循環期從2024年10月4日延長至2026年1月27日；(V)將借款人可根據Encina信貸安排申請一次或多次增加借款的期限 從2023年10月4日延長至2025年1月27日, 修訂了符合條件的抵押品貸款的資格標準，將債務人或相關擔保人可能涉及的某些行業排除在外；以及(Vii)修訂了允許借款人 請求延長承諾終止日期(見信貸協議)的條款，允許借款人請求延長任何適用的 承諾終止日期，而不是一次性請求延長原來的承諾終止日期，但須遵守通知要求。
以上描述僅是修正案重要條款的摘要，並通過參考修正案副本進行了整體限定，修正案副本作為當前報告的附件10.1以表格8-K的形式提交，並通過引用併入本文。
Item 2.03. 設立直接財務義務或註冊人表外安排下的義務。
本報告表格8-K第1.01項中提供的信息以引用方式併入本第2.03項。
第9.01項。財務報表和證物。
(D)展品
| 證物編號： | 描述 | |
| 10.1 | 截至2023年1月27日，薩拉託加投資基金II LLC作為借款人，薩拉託加投資公司作為股權持有人和抵押品管理人，貸款人一方，作為行政代理和抵押品代理，美國銀行全國協會作為託管人，美國銀行全國協會作為抵押品管理人，薩拉託加投資公司作為借款人，Encina Lender Finance，LLC作為抵押品管理人。 | |
| 104 | 封面交互數據文件(嵌入內聯XBRL文檔中) |
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簽名
根據1934年《證券交易法》的要求，註冊人已正式委託下列正式授權的簽署人代表其簽署本報告。
| 薩拉託加投資公司。 | ||
| 日期：2023年2月2日 | 發信人： | 亨利·J·斯廷坎普 |
| 姓名： | 亨利·J·斯廷坎普 | |
| 標題： | 首席財務官、首席合規官， 司庫兼祕書 | |
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