根據2021年8月31日提交給美國證券交易委員會的文件
註冊編號333-
美國
美國證券交易委員會
華盛頓特區，20549
表格S-8
註冊聲明
在……下面
1933年《證券法》
阿里巴巴集團控股有限公司
(註冊人的確切姓名載於其章程)
| 開曼羣島 | 不適用 | |
| (公司或組織的州或其他司法管轄區) | (税務局僱主 識別碼) |
時代廣場第一座26樓
馬西森街1號
銅鑼灣
香港
+852-2215-5100
(註冊人主要執行辦公室的地址)
2014年上市後股權激勵計劃
(計劃全文)
企業服務公司
美洲大道1180號，套房210
紐約，紐約10036
(800) 927-9801
(服務代理商的名稱、地址和電話)
複製到：
首席財務官Maggie Wei WU
阿里巴巴集團控股有限公司
時代廣場第一座26樓
銅鑼灣勿地臣街1號
香港
+852-2215-5100
| Daniel·費爾蒂希，Esq. Simpson Thacher&Bartlett LLP 工商銀行大廈35層c/o 花園中路3號 香港 +852-2514-7600 |
凱文·P·肯尼迪，Esq. Simpson Thacher&Bartlett LLP 漢諾威街2475號 加州帕洛阿爾託94304 美國 650-251-5000 |
用複選標記表示註冊人是大型加速申報公司、加速申報公司、非加速申報公司、較小的報告公司或新興成長型公司。請參閲《交易法》規則12b-2中的 “大型加速申報公司”、“加速申報公司”、“較小報告公司”和“新興增長型公司”的定義。
| 大型加速文件服務器 | x | 加速文件管理器 | ¨ |
| 非加速文件服務器 | ¨ | 規模較小的報告公司 | ¨ |
| 新興成長型公司 | ¨ |
如果是一家新興成長型公司，請用複選標記表示註冊人 是否已選擇不使用延長的過渡期來遵守證券法第7(A)(2)(B)節規定的任何新的或修訂的財務會計準則。¨
註冊費的計算
| 證券名稱 待註冊 |
金額 待定 已註冊 (1) |
建議 最大 發行價 每股 |
建議 最大 聚合 發行價 |
數額： 註冊 費用 |
|||||||
| 普通股，每股票面價值0.000003125美元(2) | |||||||||||
| -2014年IPO後股權激勵計劃 | 200,000,000 shares(3) | US$20.02(4) | US$4,004,000,000 | US$436,836.40 | |||||||
| 共計 | 200,000,000 shares | US$4,004,000,000 | US$436,836.40 | ||||||||
| (1) | 根據經修訂的1933年證券法(“證券法”)第416(A)條，本註冊説明書(“註冊説明書”)包括不確定數目的額外 股阿里巴巴集團控股有限公司(“本公司”或“註冊人”)每股面值0.000003125美元的普通股(“普通股”)，該等普通股可能根據註冊人的2014年首次公開發售後股權激勵計劃(“2014年計劃”)發售及發行，以防止因股票拆分、股票股息或類似交易而攤薄股份。 |
| (2) | 該等普通股可由註冊人的美國存托股份(“美國存托股份”)代表， 每股美國存托股份代表八股普通股。在此登記的證券存入時可發行的美國存託憑證已在表格F-6(註冊號：333-198401和註冊號：333-231579)的單獨註冊説明書中註冊。 |
| (3) | 代表根據2014年計劃的常青樹條款，為根據2014年計劃發行而預留的額外普通股。 |
| (4) | 根據規則457(C)及(H)估算，僅用於計算註冊費 註冊人於2021年8月27日在紐約證券交易所公佈的美國存託憑證的高、低價的平均值除以當時的普通股與美國存托股份的比率8。 |
解釋性説明
本S-8表格註冊説明書旨在 登記註冊人額外200,000,000股普通股，每股面值0.000003125美元，可根據註冊人2014年首次公開招股後股權激勵計劃發行。這些200,000,000股普通股是與已於2014年10月3日、2016年11月14日、2017年7月14日、2018年8月2日、2019年9月16日和2020年9月3日分別向美國證券交易委員會(SEC)提交了S-8表格的原始註冊書(第333-199133號、第333-214595號、第333-219292號、 號文件，第333-226521號、第333-233794號和第333-248584號文件)的其他證券一樣，屬於 類別的額外證券。根據表格S-8的一般指示E，上述較早的註冊聲明的內容通過引用併入本註冊聲明。
第II部
登記聲明中所要求的信息
項目3.通過引用併入文件
登記人向委員會提交的下列文件 在此併入作為參考：
| a. | 註冊人於2021年7月27日向證監會提交的20-F表格年度報告，其中包括截至2021年3月31日的年度經審計財務報表；以及 |
| b. | 根據經修訂的1934年證券交易法第12節(“交易法”)於2014年9月8日提交委員會的表格8-A(註冊號001-36614) 所載的註冊人普通股説明，其中引用了最初於2014年5月6日提交給委員會的註冊人於表格F-1(註冊號333-195736)的註冊聲明(註冊號333-195736)中對註冊人普通股的描述，包括為更新該説明而提交的任何修訂或報告。 |
在本註冊聲明日期之後但在提交生效後修正案之前，根據《交易所法案》第13(A)、13(C)、14和15(D)條提交的所有文件，表明本註冊聲明中提供的所有證券均已出售或註銷所有當時未出售的證券，應被視為已通過引用併入本註冊聲明中，並自提交該等文件之日起成為本註冊聲明的一部分。為本註冊聲明的目的，此處包含或被視為以引用方式併入的文件中包含的任何陳述應被視為已修改或被取代，條件是此處包含的或隨後提交的任何其他文件中包含的陳述修改或取代了該陳述。任何如此修改或取代的聲明 不應被視為本註冊聲明的一部分，除非經如此修改或取代。
項目8.展品
所附展品索引中列出的展品作為本註冊聲明的一部分或通過引用併入本註冊聲明中。(見下文表索引)。
2
簽名
根據證券法的要求，註冊人 證明其有合理理由相信其符合提交S-8表格的所有要求，並已於2021年8月31日在香港正式安排 本註冊説明書由其正式授權的簽署人代表其簽署。
| 阿里巴巴集團控股有限公司 | ||
| 發信人： | /s/張錦偉 | |
| 姓名： | 張錦偉 | |
| 標題： | 公司祕書 | |
3
授權委託書
通過此等陳述認識所有人，簽名如下的每個人在此組成並任命Daniel Yong ZHANG、Joseph C.TSAI、Maggie Wei WU和Sara Siying YU為其真正合法的事實代理人和代理人，每個人都有充分的權力以任何和所有身份替代和再替代該 人的姓名、地點和代理，以簽署本註冊聲明的任何和所有修正案(包括生效後的修正案) 並將其提交，並提供其所有證物。以及與此相關的其他文件，授予上述實際代理人和代理人，以及他們每一個人完全的權力和授權，以進行與其相關和關於該場所的所有必要和必要的行為和事情，並完全符合他本人可能或可以採取的所有意圖和目的，在此批准並確認所有上述實際代理人和代理人，或他們的任何代理人，或他們或他們的代理人，可以合法地作出或導致作出憑藉本協議而作出的事情。
根據修訂後的1933年證券法的要求， 本註冊聲明已由下列人員以指定身份於2021年8月31日簽署。
| 簽名 | 容量 | |
| /s/Daniel Yong ZHANG |
董事長兼首席執行官 (首席執行官) | |
| Daniel Yong ZHANG | ||
| /s/Joseph C.TSAI | 執行副主席 | |
| Joseph C.TSAI | ||
| /s/Maggie Wei WU | 董事和首席財務官 (首席財務和會計官) | |
| Maggie Wei WU | ||
| /s/J.Michael EVANS | 董事和總裁 | |
| J.Michael EVANS | ||
| /s/井賢棟 | 董事 | |
| 井賢棟 | ||
| /s/Kabir MISRA | 董事 | |
| Kabir MISRA | ||
| /s/Chee Hwa TUNG | 獨立董事 | |
| Chee Hwa TUNG | ||
| /s/Walter Teh Ming KWAUK | 獨立董事 | |
| Walter Teh Ming KWAUK | ||
| /s/Jerry YANG | 獨立董事 | |
| Jerry YANG | ||
| /s/E.Börje Ekholm. | 獨立董事 | |
| E·伯傑·埃克霍爾姆 | ||
| /s/Wan Ling MARTELLO | 獨立董事 | |
| Wan Ling MARTELLO |
4
美國授權代表簽字
根據修訂後的1933年證券法，簽署人，阿里巴巴集團控股有限公司在美國的正式授權代表已於2021年8月31日在特拉華州紐瓦克市簽署了本註冊聲明或其修正案。
| Puglisi&Associates | ||
| 發信人： | /s/Donald J.Puglisi | |
| 姓名： | 唐納德·J·普格利西 | |
| 標題： | 經營董事 | |
5
展品索引
| 展品 號碼 |
描述 | |
| 4.1 | 經修訂及重訂的現行註冊人組織章程大綱及章程細則(參考於2021年7月27日提交證券交易委員會的20-F表格(註冊號：001-36614)年報附件1.1而納入) | |
| 5.1* | Maples and Calder(Hong Kong)LLP的意見 | |
| 10.1 | 修訂和重新制定了2014年首次公開募股後股權激勵計劃(通過參考2021年7月27日提交給美國證券交易委員會的20-F表格(註冊號001-36614)年度報告附件4.8併入) | |
| 23.1* | Maples and Calder(Hong Kong)LLP同意書(見附件5.1) | |
| 23.2* | 普華永道-獨立註冊會計師事務所同意 | |
| 24.1* | 授權書(包括在本註冊説明書第二部分的簽名頁上) |
*現送交存檔。
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