美國證券交易委員會表4

表格4 美國證券交易委員會
華盛頓特區,20549

實益所有權變更聲明

根據1934年《證券交易法》第16(A)條提交
或1940年《投資公司法》第30(H)條
OMB審批
OMB編號: 3235-0287
估計平均負擔
每次回覆的小時數: 0.5
如果不再受第16條的約束,請選中此框。表4或表5的義務可以繼續。 看見 説明1(B)。
1.報告人姓名或名稱及地址*
高爾·鮑勃·G

(最後一個) (一) (中)
C/O ENSYSCE生物科學公司
艾芬豪大道7946號,201號套房

(街道)
拉霍拉 92037

(城市) (州) (Zip)
2.發行人名稱和自動收銀機或交易代碼 Ensysce Biosciences,Inc. [ENSC ] 5.舉報人與出具人的關係
(請勾選所有適用項)
X 董事 10%的所有者
高級船員(請在下面註明頭銜) 其他(請在下面説明)
3.最早成交日期 (月/日/年)
12/09/2022
4.如有修改,原件提交日期 (月/日/年)
6.個人或聯合/團體備案(勾選適用行)
X 由一名舉報人提交的表格
由多於一名報案人提交的表格
表一--獲得、處置或實益擁有的非衍生證券
1.保安名稱(Instr. 3) 2.交易日期 (月/日/年) 2a.視為執行日期(如果有) (月/日/年) 3.交易代碼(實例 8) 4.收購證券(A)或處置證券(D)(Instr. 3、4和5) 5. 報告交易後實益擁有的證券金額(實例 3和4) 6.所有權形式:直接(D)或間接(I)(例如 4) 7.間接實益所有權的性質(實例 4)
代碼 V 金額 (A)或(D) 價格
普通股(1)(2) 12/09/2022 P 357,143 A $1.4 753,095(2) D
表二--取得、處置或實益擁有的衍生證券(例如,看跌、看漲、認股權證、期權、可轉換證券)
1.衍生證券(Instr. 3) 2.衍生證券折算或行權價格 3.交易日期 (月/日/年) 3A。視為執行日期(如果有) (月/日/年) 4.交易代碼(實例 8) 5. 購買(A)或處置(D)的衍生證券數量(實例 3、4和5) 6.可行使日期和失效日期 (月/日/年) 7.證券相關衍生證券(Instr. 3和4) 8.衍生證券(Instr. 5) 9. 報告交易後實益擁有的衍生證券數量(實例 4) 10.所有權形式:直接(D)或間接(I)(例如 4) 11.間接實益所有權的性質(實例 4)
代碼 V (A) (D) 可行使的日期 到期日 標題 股份的數額或數目
認股權證(1)(3) $1.4 12/09/2022 A 714,286 (3) 12/09/2027 普通股 714,286 (3) 716,365(3) D
答覆説明:
1.2022年10月28日,Ensysce Biosciences,Inc.(“本公司”)根據對本公司第三份經修訂和重新修訂的公司註冊證書的修正案,對本公司的普通股(面值為0.0001美元)進行了20股1股的反向股票拆分。
2.2022年12月9日,高爾先生以每股1.40美元的價格購買了357,143股普通股。
3.2022年12月9日,高爾先生購買了357,143份認股權證,以購買714,286股普通股,行使價為每股1.4美元(“認股權證”),承銷發行在公司根據第424(B)(4)條(第333-268038號文件)於2022年12月9日提交給委員會的招股説明書中有進一步描述。認股權證可立即行使,並可行使至自發行之日起計五年。
/s/鮑勃·G·高爾 02/01/2023
**舉報人簽名 日期
提醒:為直接或間接實益擁有的每一類證券單獨報告一行。
*如果表格是由多名報告人提交的, 看見 Instruction 4 (b)(v).
**故意錯誤陳述或遺漏事實構成聯邦犯罪行為 看見 18 U.S.C. 1001 and 15 U.S.C. 78ff(a).
注:本表格一式三份,其中一份必須手工簽署。如果空間不足,請執行以下操作: 看見 程序説明6。
除非表格顯示當前有效的OMB號碼,否則對本表格中所包含的信息收集作出答覆的人員不需要作出答覆。