美國
美國證券交易委員會
華盛頓特區,20549
附表13G
根據1934年《證券交易法》
(修訂編號:__)*
GSX Techedu Inc.
(髮卡人姓名)
A類普通股,面值 $0.0001
(證券類別名稱)
36257Y109**
(CUSIP號碼)
2020年12月31日
(需要提交本聲明的事件日期)
選中相應的框以指定根據 提交此計劃的規則:
x | 規則第13d-1(B)條 |
¨ | 規則第13d-1(C)條 |
¨ | 規則第13d-1(D)條 |
*本封面的其餘部分應填寫 個人在本表格上關於證券標的類別的首次提交,以及包含可能改變前一封面中提供的披露信息的任何後續修訂 。
**CUSIP編號36257Y 109已分配給發行人的美國存托股份(ADS),在紐約證券交易所以“GSX”的代碼報價。 每三股ADS代表發行人的兩股A類普通股。A類普通股CUSIP編號為G4165J 104。
本封面剩餘部分所要求的信息 不應被視為為1934年《證券交易法》(以下簡稱《法案》)第18條的目的而提交的 或以其他方式承擔該法案該節的責任,但應受該法案所有其他條款的約束(但是, 請參閲《附註》)。
CUSIP編號36257Y109 | 13G | 頁面第2頁,共9頁 |
1. |
報告人姓名
| |
2. | 如果是某個組的成員,請選中相應的框(請參閲説明) | |
(a) | ¨ | |
(b) | ¨ | |
3. | 美國證券交易委員會 僅限使用 | |
4. | 國籍或組織所在地:日本 |
數量 個共享 受益 所有者 每個報告 具有 |
5. | Sole Voting Power |
0
|
6. | 共享投票權 |
10,685,836 (1)
| |
7. | 唯一處分權 |
0
| |
8. | 共享處置權 | 10,685,836 (1) |
9. | 每名申報人實益擁有的總款額 |
10,685,836 | |
10. | 檢查第(9)行的合計金額是否不包括某些份額(見説明)¨ |
不適用 | |
11. | 按行金額表示的班級百分比(9) |
6.3% (2)實益擁有的股份的投票權佔總已發行投票權的1.3%。 | |
12. | 報告人類型(見説明書) |
HC |
(1) | 這相當於野村全球金融產品公司(“NGFP”)實益擁有的10,685,836股。NGFP為野村控股有限公司的全資附屬公司,因此,野村控股可被視為實益擁有NGFP實益擁有的股份。 |
(2) | 每名報告人實益擁有的證券類別的百分比是根據截至2020年12月31日的已發行普通股總數169,761,062股計算,即發行人已發行的A類普通股96,455,774股和B類普通股73,305,288股的總和 。 |
CUSIP編號36257Y109 | 13G | 第3頁 頁,共9頁 |
1. | 報告人姓名 野村全球金融產品公司。 | |
2. | 如果是某個組的成員,請選中相應的框(請參閲説明) | |
(a) | ¨ | |
(b) | ¨ | |
3. | 僅限美國證券交易委員會使用 | |
4. | 國籍或組織所在地:特拉華州 |
數量 個共享 受益 所有者 每個報告 具有 |
5. |
Sole Voting Power |
0
|
6. |
共享投票權 |
10,685,836
| |
7. |
唯一處分權 |
0
| |
8. | 共享處置權 | 10,685,836 |
9. | 每名申報人實益擁有的總款額 |
10,685,836 | |
10. | 檢查第(9)行的合計金額是否不包括某些份額(見説明)¨ |
不適用 | |
11. | 按行金額表示的班級百分比(9) |
6.3% (3) 實益擁有的股份的投票權佔總已發行投票權的1.3%。 | |
12. | 報告人類型(見説明書) |
屋宇署 |
(3) | 每名報告人實益擁有的證券類別的百分比是根據截至2020年12月31日的已發行普通股總數169,761,062股計算,即發行人已發行的A類普通股96,455,774股和B類普通股73,305,288股的總和 。 |
CUSIP編號36257Y109 | 13G | 第4頁 頁,共9頁 |
第1項。 | (a) |
簽發人姓名或名稱: GSX Techedu Inc.
| |
(b) |
發行人主要執行機構地址:
西北網東路10號東區7號碧雲大廈C座 北京市海淀區人民羣眾Republic of China 100193 | ||
第二項。 | (a) |
提交人姓名: 野村控股,Inc. 野村全球金融產品公司。
| |
(b) |
主要營業所地址或住所:野村控股有限公司。 日本東京中央區日本橋1號13-1郵編:103-8645
野村全球金融產品公司。 環球廣場 309 West 49這是街道 紐約州紐約市,郵編:10019
| ||
(c) |
公民身份:
野村控股,Inc. 日本
野村全球金融產品公司。 特拉華州
| ||
(d) |
證券類別名稱:
A類普通股,每股票面價值0.0001美元(“A類普通股”)。
| ||
(e) |
CUSIP編號:
36257Y109
本CUSIP編號適用於發行人的美國存托股份(“美國存托股份”),即每三個美國存托股份代表發行人的兩股A類普通股。 A類普通股的CUSIP編號為G4165J 104。 | ||
第三項。 | 如果本聲明是根據§240.13d-1(B)或240.13d-2(B)或(C)提交的,請檢查提交人是否為a: | ||
(a) | x | 根據法令(《美國法典》第15編第78O條)第15條註冊的經紀或交易商。 | |
(b) | ¨ | 法令第3(A)(6)條所界定的銀行(《美國法典》第15編,78C節)。 | |
(c) | ¨ | 該法第3(A)(19)條所界定的保險公司(《美國法典》第15編,78C節)。 | |
(d) | ¨ | 根據1940年《投資公司法》(《美國法典》第15編第80A-8條)第8條註冊的投資公司。 | |
(e) | ¨ | 一名符合第240.13d-1(B)(1)(2)(E)節的投資顧問; |
CUSIP編號36257Y109 | 13G | 頁面5頁,共9頁 |
(f) | ¨ | 根據第240.13d-1(B)(1)(2)(F)節規定的僱員福利計劃或養老基金; | |
(g) | x | 母公司控股公司或控制人,依照第240.13d-1(B)(1)(2)(G)款; | |
(h) | ¨ | 《聯邦存款保險法》(《美國法典》第12編,1813年)第3(B)節所界定的儲蓄協會; | |
(i) | ¨ | 根據1940年《投資公司法》(《美國法典》第15編第80A-3節)第3(C)(14)條被排除在投資公司定義之外的教會計劃; | |
(j) | ¨ | 根據第240.13d-1(B)(1)(Ii)(J)節的非美國機構; | |
(k) | ¨ |
小組,根據第240.13d-1(B)(1)(Ii)(K)節。 如果根據§申請成為非美國機構 240.13d-1(B)(1)(Ii)(J),請註明機構類型: _ | |
第四項。 |
所有權。
| ||
封面的第5-11項以引用的方式併入 |
|||
第五項。 | 擁有一個階級百分之五或更少的所有權。
| ||
如果提交本聲明是為了報告報告人已不再是該類別證券超過5%的實益擁有人這一事實,請勾選下列各項? | |||
第六項。 |
代表另一人擁有超過5%的所有權 。
不適用 | ||
第7項。 |
母公司控股公司或控制人報告的獲得證券的子公司的識別和分類。
| ||
第八項。 |
小組成員的識別和分類。
不適用 |
CUSIP編號36257Y109 | 13G | 頁面第6頁,共9頁 |
第九項。 | Notice of Dissolution of Group.
不適用 |
第10項。 | 認證。 |
通過在下面簽字,我證明,就我所知和所信,上述證券是在正常業務過程中收購和持有的,並不是為了改變或影響證券發行人的控制權或為了改變或影響對證券發行人的控制而收購和持有的,也不是與具有該目的或效果的任何交易相關或作為交易參與者持有的,但根據第240.14a-11條進行的提名活動除外。 |
簽名
經合理查詢,並盡本人所知所信,本人茲證明本聲明所載信息真實、完整、正確。
於2021年2月16日作為密封文書籤立。
野村控股,Inc. | |
/s/竹村剛 | |
姓名:竹村剛 | |
職務:董事高級董事總經理 | |
野村全球金融產品公司。 | |
/s/喬納森·雷夫 | |
姓名:喬納森·雷夫 | |
職務:董事高級董事總經理 |
CUSIP編號36257Y109 | 13G | 頁面第7頁,共9頁 |
展品索引
展品 | 展品 |
A | 聯合申報協議 |
B | 附屬公司 |
附件A
聯合立案協議
根據1934年《證券交易法》下的規則13d-1(K),下列個人或實體同意代表他們各自將本附表13G中關於發行人證券的聯合備案 ,並進一步同意本聯合備案協議作為本附表13G的證物。茲作為證據,簽署人自2021年2月16日起簽署本聯合備案協議。
野村控股,Inc. | |
/s/竹村剛 | |
姓名:竹村剛 | |
職務:董事高級董事總經理 | |
野村全球金融產品公司。 | |
/s/喬納森·雷夫 | |
姓名:喬納森·雷夫 | |
職務:董事高級董事總經理 |
CUSIP編號36257Y109 | 13G | 頁面9頁,共9頁 |
附件B
附屬公司
野村環球金融產品公司是野村控股公司的全資子公司。