美國
美國證券交易委員會
華盛頓特區，郵編：20549
表格
當前報告
依據第13或15(D)條
《1934年證券交易法》
報告日期(最早報告的事件日期)：
Ciena公司
(註冊人的確切姓名載於其章程)
委託文件編號：
| (國家或其他司法管轄區 成立為法團) |
(美國國税局僱主 識別號碼) | |
| (主要執行辦公室地址) | (郵政編碼) | |
註冊人的電話號碼，包括區號：
不適用
(前姓名或前地址，如自上次報告以來有所更改)
如果表格8-K的提交意在同時滿足註冊人在下列任何條款下的提交義務，請勾選下面相應的方框(看見2.一般指示A.2。如下所示)：
| 根據《證券法》第425條的書面通知(《聯邦判例彙編》第17卷，230.425頁) |
| 根據《交易法》(17 CFR 240.14a-12)第14a-12條徵求材料 |
| 根據《交易法》第14d-2(B)條(《聯邦判例彙編》第17編240.14d-2(B)條)進行開市前通信 |
| 根據《交易法》第13E-4(C)條(17 CFR 240.13E-4(C))進行開市前通信 |
根據該法第12(B)條登記的證券：
| 每個班級的標題 |
交易 符號 |
各交易所名稱 在其上註冊的 | ||
用複選標記表示註冊人是否是《證券法》第405條所界定的新興成長型公司
1933年(本章230.405節)或1934年《證券交易法》第12b-2條(本章240.12b-2節)。
新興成長型公司
如果是一家新興的成長型公司，用複選標記表示註冊人是否已選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易所法》第13(A)節提供的任何新的或修訂的財務會計準則。☐
項目5.03--對公司章程或章程的修正；財政年度的變化。
2023年1月26日，在對Ciena Corporation(“Ciena”)的章程進行定期審查時，Ciena的董事會(“董事會”)通過並批准了Ciena的修訂和重新修訂的章程(“經修訂的章程”)。除其他事項外，經修訂附例所作的修訂如下：
| • | 加強與股東年度會議和特別會議有關的股東提名董事和提交股東提案的程序機制和披露要求，包括要求提名或提議股東和擬議被提名人及其各自的關聯公司和聯繫人關於其Ciena股票所有權(包括衍生證券)的額外披露、陳述和擔保、關於投票承諾和股票所有權的協議、提名或提議股東和擬議被提名人之間的關係以及與Ciena的訴訟等； |
| • | 根據經修訂的1934年《證券交易法》(“交易法”)第14a-19條處理有關提名董事和徵集代理人的事項，包括： |
| • | 要求提名股東或者實益所有人表明，其擬向代表有權投票選舉董事的股份的67%以上的股東徵集代理人或投票權； |
| • | 要求提名股東在不遲於適用股東大會召開前五個工作日，提供合理證據，證明其已符合《交易法》第14a-19(A)(3)條的要求； |
| • | 要求股東向其他股東徵集委託書時，必須使用非白色的委託書卡片；以及 |
| • | 澄清如果不提供規則14a-19所要求的信息或不遵守規則14a-19(A)(2)或規則14a-19(A)(3)的要求，將導致Ciena無視股東的提名或其他業務的提議； |
| • | 將股東可提名的提名人數限制在擬在該會議上選出的董事人數； |
| • | 修改與休會程序有關的規定，取消在每種情況下在股東大會上提供股東名單的要求，以反映最近對《股東大會》的修訂； |
| • | 澄清如果召開股東會議時有法定人數出席，股東的退出不會使法定人數失效；以及 |
| • | 進行各種其他更新，包括行政、部長、細化和符合變化，並增加性別中立的語言。 |
通過參考Ciena公司修訂和重新制定的章程的文本，上述描述在所有方面都是合格的，其副本以表格8-K作為本報告的附件3.1存檔，並通過引用併入本文。
項目9.01--財務報表和物證
| (d) | 現將以下證物存檔： |
| 展品編號 |
文件説明 | |
| 附件3.1 | 修訂和重新制定《西雅納公司章程》。 | |
| 展品104 | 封面交互數據文件(嵌入內聯XBRL文檔中) | |
簽名
根據1934年《證券交易法》的要求，註冊人已正式促使本報告由正式授權的簽署人代表其簽署。
| Ciena公司 | ||||||
| 日期：2023年1月27日 | 發信人： | /s/David M.羅森斯坦 | ||||
| David·M·羅森斯坦 | ||||||
| 高級副總裁，總法律顧問兼祕書長 | ||||||