SC 13G/A
1
Sc13g_3.txt
經修訂的附表13G
UNITED STATES*
美國證券交易委員會
Washington, D.C. 20549
SCHEDULE 13G
根據1934年的《證券交易法》
(Amendment No. 10)*
霸菱環球短期高收益基金
------------------------------------------------------------------------
(Name of Issuer)
Common
------------------------------
(證券類別名稱)
06760L100
--------------
(CUSIP Number)
December 31, 2022
-------------------------------------------------------
(需要提交本陳述書的事件日期)
選中相應的框以指定此操作所依據的規則
日程表已歸檔：
[ X ] Rule 13d-1(b)
[ ] Rule 13d-1(c)
[ ] Rule 13d-1(d)
*本封面的其餘部分應填寫以供報道
個人就科目類別在本表格上的初步提交
證券，以及任何其後載有資料的修訂
這將改變之前封面上提供的披露。
本封面其餘部分所要求的信息不應
為證券第18條的目的而被視為“已存檔”
1934年《交易法》(以下簡稱《法案》)或以其他方式承擔下列責任
本法案的這一節，但應遵守
該法案(然而，見附註)。
- 1 -
CUSIP編號06760L100
1.報案人姓名、税務局身分證號碼
以上人員(僅限實體)：
First Trust Portfolios L.P.: 36-3768815
First Trust Advisors L.P.: 36-3788904
The Charger Corporation: 36-3772451
2.如果是某個組的成員，請選中相應的框
(See Instructions)
(a) [ ]
(b) [ ]
3. SEC Use Only
4.各自的公民身份或組織地點
報告人：美國伊利諾伊州
5個。單獨投票權：0
共享Bene-
表面上
各擁有6.共享投票權：
報告此類股份由以下實體持有
所列金額分別為：
第一信託投資組合L.P.：0
First Trust Advisors L.P.: 115,069
The Charger Corporation: 115,069
7.唯一處分權：0
8.共享處置權：
該等股份由下列實體持有
分別列出的金額：
First Trust Portfolios L.P.: 2,174,505
First Trust Advisors L.P.: 2,289,574
The Charger Corporation: 2,289,574
9.各自實益擁有的總款額
Reporting Person: 2,289,574
檢查第(9)行合計金額是否不包含
某些共享(請參閲説明)
- 2 -
11.按行金額表示的班級百分比(9)：11.41%
12.報告人類型(見説明書)
First Trust Portfolios L.P. - BD
First Trust Advisors L.P. - IA
The Charger Corporation - HC
第1項。
(A)發行人名稱：霸菱全球短期高收益
Fund
(B)發行人主要執行辦事處的地址
收件人：法律部
c/o Barings LLC
300 South Tryon Street
Suite 2500
Charlotte, NC 28202
USA
第二項。
(A)提交人的姓名或名稱
第一信託投資組合L.P.
第一信託顧問公司L.P.
The Charger Corporation
(B)主要業務辦事處的地址或(如無)住所
第一信託投資組合L.P.
120 East Liberty Drive, Suite 400
Wheaton, Illinois 60187
第一信託顧問公司L.P.
120 East Liberty Drive, Suite 400
Wheaton, Illinois 60187
The Charger Corporation
120 East Liberty Drive, Suite 400
Wheaton, Illinois 60187
(C)每名報告人的公民身份：
Illinois, U.S.A.
(D)證券類別名稱
Common Stock
(e) CUSIP Number 06760L100
- 3 -
第三項。如果本聲明是根據美國證券交易委員會提交的。240.13d-1(B)或
240.13d-2(B)或(C)，檢查提交人是否為a：
(A)根據法令第15條註冊的x經紀或交易商
(15 U.S.C. 78o);
(B)該法第3(A)(6)條所界定的銀行
(15 U.S.C. 78c);
(C)該法第3(A)(19)條所界定的保險公司
(15 U.S.C. 78c);
(D)根據本條例第8條註冊的投資公司
Investment Company Act of 1940 (15 U.S.C. 80a-8);
(E)按照以下規定聘請一名投資顧問
Sec. 240.13d-1(b)(1)(ii)(E);
(F)僱員福利工廠或捐贈基金
with Sec. 240.13d-1(b)(1)(ii)(F);
(G)x母公司控股公司或控制人
with Sec. 240.13d-1(b)(1)(ii)(G);
(H)《條例》第3(B)條所界定的儲蓄協會
《聯邦存款保險法》(1813年12月《美國法典》)；
(I)被排除在教堂圖則定義之外的教堂圖則
根據《投資條例》第3(C)(14)條成立的投資公司
Company Act of 1940 (15 U.S.C. 80a-3);
(J)非美國機構，按照
Sec. 240.13d-1(b)(1)(ii)(J);
(K)集團，按照美國證券交易委員會。240.13d-1(B)1(Ii)(K)。
如果根據美國證券交易委員會以非美國機構的身份提交申請。
204.13d-1(B)(1)(Ii)(J)，請註明類型
of institution: _____________________________________________
項目4.所有權
提供以下有關合計數字的信息，並
年確定的發行人證券類別的百分比
Item 1.
(A)實益擁有的款額：2,289,574
(b) Percent of class: 11.41%
(C)該人擁有的股份數目：
(I)投票或指示投票的唯一權力：0
共同投票權或直接投票權：115,069
(3)處置或指示處置的唯一權力
of: 0
(4)共同處置或指示處置的權力
of: 2,289,574
- 4 -
指示。關於代表以下權利的證券的計算
獲得標的證券參見美國證券交易委員會。204.13d-3(D)(1)。
第5項：某一階層5%或以下的所有權
如果提交本聲明是為了報告截至
本報告人不再是實益擁有人的日期
對於超過5%的證券類別，請檢查
following [ ].
説明：解散團隊需要對這一項作出迴應。
第六項：代表他人擁有超過5%的所有權
本附表13G申請由Charger Corporation聯合提交，首先
根據規則，信託組合L.P.和第一信託顧問L.P.
13D-1(K)(1)。Charger公司是兩家第一信託公司的普通合夥人
投資組合公司和第一信託顧問公司第一信託投資組合公司
作為某些持有發行人股份的單位投資信託基金的發起人。
這些單位投資信託基金所持有的發行人股份總數
見上文第(8)行關於第一信託投資組合L.P.編號的説明
First Trust Portfolios L.P.Holding發起的個人單位投資信託基金
任何註冊投資公司發行人股份的3%以上。第一信託
First Trust Portfolios L.P.的附屬公司Advisors L.P.擔任投資組合
第一信託投資組合發起的單位投資信託的監管人
L.P.，其中某些公司持有發行人的股份。既不是第一信託投資組合
L.P.、First Trust Advisors L.P.和Charger Corporation無權
投票表決這些單位投資信託基金所持發行人的股份
First Trust Portfolios L.P.這些股票由該單位的受託人投票
投資信託，以確保股票通常被投票為
以相同的方式和相同的一般比例儘可能接近
指該等單位投資信託以外的業主所持有的股份。
符合《投資公司法》第12d1-4條的要求
1940年生效，並在標準信託條款和條件中作了進一步解釋
和相關信託協議的單位投資信託，第一信託
代表單位投資信託基金的投資組合L.P.可訂立
與存款基金訂立的協議，該協議可準許該基金的股份
在First Trust的自由裁量權下，投票符合單位持有人的最佳利益
投資組合L.P.股份總額之間的差額(如有)
如上文第(9)行所述，由每個報告人實益擁有；
單位投資信託基金持有發行人的股份數量
由First Trust Portfolios L.P.贊助，代表發行人的股份
它們要麼由其他註冊投資公司持有，要麼彙集
投資工具和/或單獨管理的賬户
Trust Advisors L.P.擔任投資顧問和/或投資副顧問。
第一信託投資組合L.P.、第一信託顧問L.P.和Charger
公司放棄對發行人股份的實益所有權
在這份文件中被確認。
項目7.收購的子公司的識別和分類
母公司控股公司報告的證券或
控制人
See Item 6.
項目8.小組成員的確定和分類
不適用。
- 5 -
項目9.集團解散通知
不適用。
第10項.證書
在下面簽字，我證明，就我所知和所信，
上述證券已購入並持有於
在正常業務過程中，並未被收購，也不被持有
改變或影響控制的目的或效果
證券的發行人且未被收購且未被持有
與任何具有該信息的交易相關或作為其參與者
目的或效果，但僅與提名有關的活動除外
在美國證券交易委員會下。240.14a-11。
SIGNATURE
經合理查詢，並盡我所知和所信，我
茲證明本聲明所載信息屬實、完整
而且是正確的。
FIRST TRUST PORTFOLIOS L.P.,
FIRST TRUST ADVISORS L.P. and
THE CHARGER CORPORATION
Date: January 27, 2023
By: /s/ James M. Dykas
__________________
Name: James M. Dykas
頭銜：首席財務官
First Trust Portfolios L.P. and
First Trust Advisors L.P., and
Chief Financial Officer and
Treasurer of The Charger
Corporation
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