美國證券交易委員會
華盛頓特區,20549
附表13D
(Rule 13d-101)
應包括在根據§240.13d-1(A)提交的報表中的信息
及其根據第240.13d-2(A)節提交的修正案
根據1934年的《證券交易法》
(第24號修訂)*
橡樹資本 專業貸款公司
(髮卡人姓名)
普通股,每股面值0.01美元
(證券類別名稱)
67401P 405
(CUSIP號碼)
倫納德·M·坦南鮑姆
奧基喬比大道525號,1650套房
西棕櫚灘,佛羅裏達州33401
(561) 510-2390
(被授權接收通知和通信的人員的姓名、地址和電話號碼)
2023年1月23日
(需要提交本陳述書的事件日期)
如果提交人之前已提交關於附表13G的聲明 以報告作為本時間表13D主題的收購,並且由於 §240.13d-1(E)、240.13d-1(F)或240.13d-1(G)而提交本時間表,請選中以下框。?
注:以紙質格式提交的時間表應包括一份簽署的原件和五份副本,包括所有證物。有關要向其發送副本的其他方的信息,請參閲§240.13d-7。
*本封面的其餘部分應填寫 報告人在本表格上關於證券主題類別的初始備案,以及任何後續的 修訂,其中包含的信息將改變前一封面中提供的披露。
本封面剩餘部分所要求的信息不應被視為根據1934年《證券交易法》(下稱《證券交易法》)第18條的規定而提交或以其他方式承擔該法該章節的責任,但應受該法所有其他條款的約束(然而,看見 備註)。
CUSIP編號67401P 405 | 13D | 第2頁,共5頁 |
1 |
報告人姓名
倫納德·M·坦南鮑姆 | ||
2 |
如果是某個組的成員,請選中相應的框 (看見説明) (a) ¨ (b) þ | ||
3 |
僅限美國證券交易委員會使用
| ||
4 |
資金來源(看見説明)
PF、AF、OO | ||
5 |
檢查是否需要根據第 項2(D)或2(E)公開法律訴訟
¨ | ||
6 |
公民身份或組織所在地
美利堅合眾國 | ||
每名申報人實益擁有的股份數目 | 7 |
獨家投票權
0 | |
8 |
共享投票權
3,598,715 | ||
9 |
唯一處分權
0 | ||
10 |
共享處置權
3,598,715 | ||
11 |
每名申報人實益擁有的總款額
3,598,715 | ||
12 |
檢查第(11)行的合計金額是否不包括某些股份) (看見説明) ¨ | ||
13 |
按行金額表示的班級百分比(11)
4.7% | ||
14 |
舉報人類別(看見説明)
在……裏面 | ||
CUSIP編號67401P 405 | 13D | 第 頁,共5頁 |
第1項。 | 安全和發行商 |
本附表13D/A構成倫納德·M·坦南鮑姆於2015年12月31日提交的附表13D的第24號修正案,該修正案於2016年1月29日、2016年2月24日、2016年3月29日、2016年9月12日、2016年12月21日、2017年3月7日、2017年3月10日、2017年3月27日、2017年7月17日、2017年10月4日、2017年10月25日、2019年4月12日、2019年7月9日、2019年12月20日、2020年1月30日、2020年12月15日、2021年3月26日、2021年5月28日、2021年9月23日、2022年1月10日、2022年3月23日、2022年8月12日和2023年1月5日。除在此修改的情況外,先前修改的每個上述先前的附表13D仍然有效。此處使用但未在本修正案中另有定義的大寫術語應具有先前修訂的報告人員附表13D中賦予它們的含義。
本修正案第24號的提交代表了對附表13D的最終修改,並構成了Tannenbaum先生的離職申請。
第五項。 | 發行人的證券權益 |
第5項修正和重述如下:
(A)-(B)本附表13D封面第(Br)頁第7至13行所列資料以引用方式併入。第13行列出的百分比是基於截至2023年1月23日的流通股約77,079,811股 ,其結果是截至2023年1月20日的183,658,887股流通股,如發行人於2023年1月20日提交的8-K表格中報告的那樣,根據(A)截至2023年1月23日開盤時生效的普通股的1:3反向股票拆分進行了調整。如發行人於2023年1月20日提交的表格8-K中報告的那樣。以及(B)發行約15,860,200股與收購橡樹戰略收入II公司相關的普通股,如2023年1月23日提交的發行人8-K表格中所述。根據修訂後的1934年《證券交易法》(《交易法》)第13條的規定,Tannenbaum先生與橡樹資本分享了對以下股份的投票權和處置權:(I)Tannenbaum先生直接持有的2,841,324股;(Ii)倫納德·M·Tannenbaum基金會持有的408,072股,Tannenbaum先生擔任總裁;及(Iii)由Leonard M.Tannenbaum 2012信託直接持有的349,319股股份,以惠及Tannenbaum先生家族的若干成員,Bernard D.Berman先生、Jeffrey Bocorzzi先生及Gabriel A.Katz先生為該信託基金的聯席受託人。
(C)附表A列出了在過去60天內進行的所有與股票有關的交易,而這些交易以前從未報告過。
CUSIP編號67401P 405 | 13D | 第4頁,共5頁 |
附表A
名字 | 交易日期 | 交易説明 | 證券金額1 | 每股價格2 |
倫納德·M·坦南鮑姆 | 2023年1月6日 | 公開市場發售 | 6,920 | $7.1022 |
倫納德·M·坦南鮑姆 | 2023年1月9日 | 公開市場發售 | 74,871 | $7.1013 |
倫納德·M·坦南鮑姆 | 2023年1月10日 | 公開市場發售 | 118,209 | $7.1135 |
倫納德·M·坦南鮑姆 | 2023年1月12日 | 公開市場發售 | 41,410 | $7.1500 |
倫納德·M·坦南鮑姆 | 2023年1月17日 | 公開市場發售 | 123,984 | $7.1087 |
倫納德·M·坦南鮑姆 | 2023年1月18日 | 公開市場發售 | 48,992 | $7.1080 |
1 自2023年1月23日開業以來,證券金額尚未針對 1/3反向股票拆分進行調整。
2每股價格不包括支付的佣金。
CUSIP編號67401P 405 | 13D | 第 頁,共5頁 |
簽名
經合理查詢,並盡本人所知所信,茲證明本聲明所載信息真實、完整、正確。
日期:2023年1月26日
/s/Leonard M.Tannenbaum |
倫納德·M·坦南鮑姆 |