美國
美國證券交易委員會
華盛頓特區，20549
表格8-K
當前報告
依據《公約》第13或15(D)條
1934年《證券交易法》
報告日期(最早報告事件日期)： 2022年1月21日
摩根士丹利
(註冊人的確切姓名載於其章程)
| (法團的國家或其他司法管轄權) | (委員會檔案號) |
(國際税務局僱主身分證號碼) |
| (主要行政辦公室地址) | (郵政編碼) |
註冊人電話號碼，包括
區號：(212)
不適用
(前姓名或前地址，如果自 上次報告以來更改)
如果Form 8-K備案的目的是同時滿足註冊人根據下列任何一項規定的備案義務，請勾選下面相應的框：
| 根據《證券法》第425條的書面通知(《聯邦判例彙編》第17卷，230.425頁) |
| 根據《交易法》規則14a-12徵集材料(17CFR 240.14a-12) |
| 根據《交易所法》(17 CFR 240.14d-2(B))，根據規則14d-2(B)進行開市前通信 |
| 根據《交易所法》(17 CFR 240.13e-4(C))第13E-4(C)條規定的開市前通信 |
根據該法第12(B)條登記的證券：
| 每個班級的標題 | 交易代碼 | 註冊的每個交易所的名稱 |
|
存托股份，每股相當於1,000股浮動利率股份的1/1,000 權益 非累積優先股，A系列，面值0.01美元 |
||
|
存托股份，每股相當於固定至浮動利率股份的千分之一權益 非累積優先股，E系列，面值0.01美元 |
紐約證券交易所 | |
|
存托股份，每股相當於固定至浮動利率股份的千分之一權益 非累積優先股，F系列，面值0.01美元 |
||
|
存托股份，每股相當於固定至浮動利率股份的千分之一權益 非累積優先股，系列I，面值0.01美元 |
||
|
存托股份，每股相當於固定至浮動利率股份的千分之一權益 非累積優先股，K系列，面值0.01美元 |
||
|
存托股份，每股相當於4.875%的股份的千分之一權益 非累積優先股，L系列，面值0.01美元 |
||
|
全球中期票據，A系列，固定利率遞增高級票據，2026年到期 摩根士丹利財務有限責任公司(及註冊人對其的擔保) |
用複選標記表示註冊人是否為1933年《證券法》第405條(本章230.405節)或1934年《證券交易法》第12b-2條(本章第240.12b-2節)所界定的新興成長型公司。
新興的成長型公司☐
如果是新興的 成長型公司，請用複選標記表示註冊人是否已選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易法》第13(A)節提供的任何新的或修訂的財務會計準則。☐
項目8.01其他活動
摩根士丹利(“本公司”)今天宣佈，本公司董事會薪酬管理髮展和繼任委員會(“薪酬委員會”)經與本公司董事會協商，已 決定了本公司董事長兼首席執行官詹姆斯·P·戈爾曼2021年的薪酬。
薪酬委員會基於對戈爾曼先生傑出的個人業績和創紀錄的公司財務業績的評估做出決定，包括達到或超過2021年1月宣佈的兩年目標，以及執行下一階段的轉型增長和股東價值。
在戈爾曼的領導下，2021年：
| ‒ | 該公司在收入、税前利潤和每股收益方面取得了創紀錄的財務業績。公司淨收入約為600億美元，適用於摩根士丹利的淨收入約為150億美元，每股收益為8.03美元。 |
| ‒ | 該公司還報告全年淨資產收益率為19.8%，效率比率為67%，財富管理税前利潤率為25.5%，或26.9%(不包括整合費用)，在每一種情況下都達到或超過了公司的兩年目標。 |
| ‒ | 市場認可該公司的持續轉型和增長，這反映在2021年相對於同行的強勁相對錶現 以及3年和5年期間的最佳表現。2021年，摩根士丹利的股價上漲了43%，從68.53美元上漲到98.16美元--這是股價的顯著增長，也是對同行的溢價--市值增加了約500億美元，年底達到1,740億美元。 |
| ‒ | 該公司繼續增加股東的回報。季度股息翻了一番，達到0.70美元，總股息為38億美元，該公司回購了110億美元的股票，高於2020年的10億美元。 |
| ‒ | 該公司繼續利用其戰略轉型的優勢來推動顯著增長： |
| o | 機構證券在其每項業務中的税前利潤率和錢包份額繼續增加，收入達到創紀錄的300億美元，諮詢、承銷和股票業務的收入強勁，儘管第一季度與單一客户事件有關的虧損 。 |
| o | 財富管理在其每個渠道都擁有領先的業務，擁有近1500萬個獨特的客户關係，淨新增資產4380億美元，客户總資產4.9萬億美元，存款3460億美元，每個都比前幾年有顯著增長。 |
| o | 投資管理公司公佈全年淨收入超過60億美元，這得益於創紀錄的1.6萬億美元資產管理收入和1145億美元的淨流量。 |
| o | 該公司繼續成功地整合了其對E*TRATE和Eaton Vance的收購，這些收購顯著增加了公司財富和投資管理特許經營權的規模和廣度，目前客户總資產為6.5萬億美元。 |
| ‒ | 該公司繼續專注於員工的健康和福祉，增強了員工的健康服務，包括 增強的育兒假政策、家庭護理的帶薪假期福利，以及通過MS at Work實施的財務健康計劃。 |
| ‒ | 該公司繼續致力於多樣性和包容性。與戈爾曼先生擔任主席的包容性研究所合作，該公司推動了勞動力多元化，投資於服務不足的社區，加強了與多元化領導的企業的接觸， 並支持員工生活和工作的多元化社區。該公司還支持許多促進種族平等的組織，包括投資2000萬美元，為來自低收入背景的學生創造更容易獲得大學和職業成功的途徑。通過有針對性的職業發展和招聘計劃，該公司培養和招聘了不同的人才。該公司還引入了代表目標，以推動對多樣化員工隊伍的更大問責。 |
薪酬委員會將戈爾曼2021年的總薪酬定為3,500萬美元，高於2020年的3,300萬美元。戈爾曼先生2021年的薪酬 由四部分組成：150萬美元的基本工資；837.5萬美元的現金紅利；502.5萬美元的遞延股權獎勵； 以及2010萬美元的績效既得股權獎勵，只有在公司達到預定業績目標的情況下才能轉換為股票 涉及(A)公司有形普通股的平均回報和(B)三年業績期間的相對總股東回報 。薪酬委員會將業績歸屬股權獎勵的有形普通股權益回報率目標從15% 提高至16%，以賺取這部分獎勵的1.5倍的最高派息，反映了去年業務的變革性變化。
與前幾年一樣，戈爾曼先生75%的激勵薪酬將在三年內延期支付，並可能被註銷，戈爾曼先生遞延激勵薪酬的100%以股權獎勵的形式發放，使其薪酬與股東利益保持一致。2021年，戈爾曼以業績既得權益的形式發放的獎金比例增至60%。
關於註冊人的激勵薪酬計劃和治理的其他重要信息，包括對戈爾曼先生和其他被任命的高管的薪酬的所有重要要素的解釋，將在註冊人的2022年年度股東大會的委託書中介紹，預計將於2022年4月提交給美國證券交易委員會。
此處提供的信息可能包括某些非GAAP財務指標 。此類指標的定義或此類指標與可比的美國公認會計原則數據的一致性包含在本報告中，或包含在該公司日期為2022年1月19日的Form 8-K的當前報告中。
這份表格8-K的報告可能包含前瞻性陳述，包括 某些財務和其他目標、目的和目標的實現情況。告誡讀者不要過度依賴前瞻性陳述，這些陳述僅反映了管理層當前的估計、預測、期望、假設、解釋或信念，受風險和不確定性的影響，可能導致實際結果與實際結果大相徑庭。 有關可能影響公司未來業績的風險和不確定性的討論，請參閲緊接第一部分第一項、第一部分第一項、第一部分、第一項、第I部分第1A項中的“風險因素”，第I部分中的“法律訴訟”，第I部分中的第3項，第II部分中的“管理層對財務狀況和經營結果的討論和分析”，第II部分中的第7項，第II部分中的“關於市場風險的定量和定性披露”，公司截至2020年12月31日的10-K年度報告中的第7A項，以及整個10-K表中的其他項目，公司的季度報告10-Q表，公司當前的8-K表報告，包括其任何修正案 。
簽名
根據1934年《證券交易法》的要求，註冊人已正式授權下列簽署人代表其簽署本報告。
| 摩根士丹利 | |||||
| 日期： | 2022年1月21日 | 發信人： | 馬丁·M·科恩 | ||
| 姓名： | 馬丁·M·科恩 | ||||
| 標題： | 公司祕書 | ||||