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Members杜克：批發會員DUK：電力設施和基礎設施成員2020-01-012020-03-310001326160美國-GAAP：電費使用監管成員杜克：批發會員DUK：電力設施和基礎設施成員Duk：DukeEnergyOhioMember2020-01-012020-03-310001326160美國-GAAP：電費使用監管成員Duk：DukeEnergyIndiana成員杜克：批發會員DUK：電力設施和基礎設施成員2020-01-012020-03-310001326160DUK：其他收入成員DUK：電力設施和基礎設施成員2020-01-012020-03-310001326160DUK：其他收入成員DUK：電力設施和基礎設施成員杜克：杜克能源卡羅萊納州成員2020-01-012020-03-310001326160DUK：其他收入成員DUK：電力設施和基礎設施成員Duk：ProgressEnergyMember2020-01-012020-03-310001326160DUK：其他收入成員DUK：電力設施和基礎設施成員Duk：DukeEnergyProgressMember2020-01-012020-03-310001326160DUK：其他收入成員Duk：DukeEnergyFlorida MembersDUK：電力設施和基礎設施成員2020-01-012020-03-310001326160DUK：其他收入成員DUK：電力設施和基礎設施成員Duk：DukeEnergyOhioMember2020-01-012020-03-310001326160DUK：其他收入成員Duk：DukeEnergyIndiana成員DUK：電力設施和基礎設施成員2020-01-012020-03-310001326160DUK：電力設施和基礎設施成員杜克：杜克能源卡羅萊納州成員2020-01-012020-03-310001326160DUK：電力設施和基礎設施成員Duk：ProgressEnergyMember2020-01-012020-03-310001326160DUK：電力設施和基礎設施成員Duk：DukeEnergyProgressMember2020-01-012020-03-310001326160Duk：DukeEnergyFlorida MembersDUK：電力設施和基礎設施成員2020-01-012020-03-310001326160DUK：電力設施和基礎設施成員Duk：DukeEnergyOhioMember2020-01-012020-03-310001326160Duk：DukeEnergyIndiana成員DUK：電力設施和基礎設施成員2020-01-012020-03-310001326160DUK：天然氣公用事業和基礎設施成員美國-公認會計原則：天然氣使用監管成員DUK：居民成員2020-01-012020-03-310001326160DUK：天然氣公用事業和基礎設施成員美國-公認會計原則：天然氣使用監管成員DUK：居民成員Duk：DukeEnergyOhioMember2020-01-012020-03-310001326160DUK：天然氣公用事業和基礎設施成員美國-公認會計原則：天然氣使用監管成員杜克：皮德蒙特·納圖拉爾·加斯邁爾DUK：居民成員2020-01-012020-03-310001326160DUK：天然氣公用事業和基礎設施成員美國-公認會計原則：天然氣使用監管成員DUK：商業會員2020-01-012020-03-310001326160DUK：天然氣公用事業和基礎設施成員美國-公認會計原則：天然氣使用監管成員DUK：商業會員Duk：DukeEnergyOhioMember2020-01-012020-03-310001326160DUK：天然氣公用事業和基礎設施成員美國-公認會計原則：天然氣使用監管成員杜克：皮德蒙特·納圖拉爾·加斯邁爾DUK：商業會員2020-01-012020-03-310001326160DUK：天然氣公用事業和基礎設施成員美國-公認會計原則：天然氣使用監管成員DUK：行業成員2020-01-012020-03-310001326160DUK：天然氣公用事業和基礎設施成員美國-公認會計原則：天然氣使用監管成員DUK：行業成員Duk：DukeEnergyOhioMember2020-01-012020-03-310001326160DUK：天然氣公用事業和基礎設施成員美國-公認會計原則：天然氣使用監管成員DUK：行業成員杜克：皮德蒙特·納圖拉爾·加斯邁爾2020-01-012020-03-310001326160DUK：天然氣公用事業和基礎設施成員美國-公認會計原則：天然氣使用監管成員DUK：Power GenerationMembers杜克：皮德蒙特·納圖拉爾·加斯邁爾2020-01-012020-03-310001326160DUK：天然氣公用事業和基礎設施成員DUK：其他收入成員2020-01-012020-03-310001326160DUK：天然氣公用事業和基礎設施成員DUK：其他收入成員Duk：DukeEnergyOhioMember2020-01-012020-03-310001326160DUK：天然氣公用事業和基礎設施成員DUK：其他收入成員杜克：皮德蒙特·納圖拉爾·加斯邁爾2020-01-012020-03-310001326160DUK：天然氣公用事業和基礎設施成員Duk：DukeEnergyOhioMember2020-01-012020-03-310001326160DUK：天然氣公用事業和基礎設施成員杜克：皮德蒙特·納圖拉爾·加斯邁爾2020-01-012020-03-3100013261602025-01-01Duk：DukeEnergyProgressMember2021-03-3100013261602026-01-01Duk：DukeEnergyProgressMember2021-03-3100013261602022-01-01Duk：DukeEnergyIndiana成員2021-03-310001326160Srt:CumulativeEffectPeriodOfAdoptionAdjustmentMember2019-12-310001326160杜克：杜克能源卡羅萊納州成員Srt:CumulativeEffectPeriodOfAdoptionAdjustmentMember2019-12-310001326160Duk：ProgressEnergyMemberSrt:CumulativeEffectPeriodOfAdoptionAdjustmentMember2019-12-310001326160Srt:CumulativeEffectPeriodOfAdoptionAdjustmentMemberDuk：DukeEnergyProgressMember2019-12-310001326160Duk：DukeEnergyFlorida 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Members美國-公認會計準則：養老金計劃定義的福利成員2021-01-012021-03-310001326160美國-公認會計準則：養老金計劃定義的福利成員Duk：DukeEnergyOhioMember2021-01-012021-03-310001326160Duk：DukeEnergyIndiana成員美國-公認會計準則：養老金計劃定義的福利成員2021-01-012021-03-310001326160杜克：皮德蒙特·納圖拉爾·加斯邁爾美國-公認會計準則：養老金計劃定義的福利成員2021-01-012021-03-310001326160美國-公認會計準則：養老金計劃定義的福利成員2020-01-012020-03-310001326160杜克：杜克能源卡羅萊納州成員美國-公認會計準則：養老金計劃定義的福利成員2020-01-012020-03-310001326160Duk：ProgressEnergyMember美國-公認會計準則：養老金計劃定義的福利成員2020-01-012020-03-310001326160Duk：DukeEnergyProgressMember美國-公認會計準則：養老金計劃定義的福利成員2020-01-012020-03-310001326160Duk：DukeEnergyFlorida Members美國-公認會計準則：養老金計劃定義的福利成員2020-01-012020-03-310001326160美國-公認會計準則：養老金計劃定義的福利成員Duk：DukeEnergyOhioMember2020-01-012020-03-310001326160Duk：DukeEnergyIndiana成員美國-公認會計準則：養老金計劃定義的福利成員2020-01-012020-03-310001326160杜克：皮德蒙特·納圖拉爾·加斯邁爾美國-公認會計準則：養老金計劃定義的福利成員2020-01-012020-03-31

美國證券交易委員會

華盛頓特區，20549

表格10-Q

(標記一)

☒			根據1934年《證券交易法》第13或15(D)條規定的季度報告

截至本季度末March 31, 2021

或

☐			根據1934年《證券交易法》第13或15(D)條提交的過渡報告

由_至_的過渡期

佣金文件編號			註冊人、註冊國家或組織、 主要行政機關地址及電話號碼						美國國税局僱主識別號碼
1-32853			杜克能源公司						20-2777218

(a 特拉華州公司)

南翠昂街550號

夏洛特, 北卡羅來納州28202-1803

704-382-3853

1-4928			杜克能源卡羅萊納州有限責任公司						56-0205520

(a 北卡羅來納州有限責任公司)

教堂南街526號

夏洛特, 北卡羅來納州28202-1803

704-382-3853

1-15929			進步能源公司						56-2155481

(a 北卡羅來納州公司)

南威爾明頓街410號

羅利, 北卡羅來納州27601-1748

704-382-3853

1-3382			杜克能源進步有限責任公司						56-0165465

(a 北卡羅來納州有限責任公司)

南威爾明頓街410號

羅利, 北卡羅來納州27601-1748

704-382-3853

1-3274			佛羅裏達杜克能源有限責任公司						59-0247770

(a 佛羅裏達州有限責任公司)

第一大道北299號

聖彼得堡, 佛羅裏達州33701

704-382-3853

1-1232			杜克能源俄亥俄州公司						31-0240030

(一個俄亥俄州公司)

東第四街139號

辛辛那提, 俄亥俄州45202

704-382-3853

1-3543			印第安納杜克能源有限責任公司						35-0594457

(一個印第安納州有限責任公司)

東大街1000號

普蘭菲爾德, 印第安納州46168

704-382-3853

1-6196			皮埃蒙特天然氣公司。						56-0556998

(a 北卡羅來納州公司)

山前大道4720號

夏洛特, 北卡羅來納州28210

704-364-3120

---

根據ACT第12(B)條登記的證券：

上的每個交易所的名稱

註冊人    每個班級的標題    交易符號        哪一個註冊的

杜克能源普通股，面值0.001美元    杜克    紐約證券交易所股份有限公司

杜克能源5.125%次級債券 due Dukh    紐約證券交易所股份有限公司

2073年1月15日

杜克能源5.625%次級債券 due DUKB    紐約證券交易所股份有限公司

2078年9月15日

杜克能源存托股份，每個代表1/1000分之一DUK PR A    紐約證券交易所股份有限公司

A系列累計持有5.75%股份的權益

可贖回永久優先股，面值

每股0.001美元

用複選標記表示註冊人(1)是否在過去12個月內(或註冊人被要求提交此類報告的較短時間內)提交了1934年《證券交易法》第13條或15(D)節要求提交的所有報告，以及(2)在過去90天內是否符合此類提交要求。

杜克能源公司(Duke Energy)

是

☒

不是

☐

杜克能源佛羅裏達有限責任公司(杜克能源佛羅裏達)

是

☒

不是

☐

杜克能源卡羅萊納州有限責任公司(杜克能源卡羅萊納州)

是

☒

不是

☐

杜克能源俄亥俄公司(Duke Energy Ohio)

是

☒

不是

☐

進步能源公司(Progress Energy，Inc.)

是

☒

不是

☐

印第安納州杜克能源有限責任公司(Duke Energy Indiana)

是

☒

不是

☐

Duke Energy Progress，LLC(Duke Energy Progress)

是

☒

不是

☐

皮埃蒙特天然氣公司(皮埃蒙特)

是

☒

不是

☐

用複選標記表示註冊人是否在過去12個月內(或在註冊人被要求提交此類文件的較短時間內)以電子方式提交了根據S-T規則第405條(本章232.405節)要求提交的每個交互數據文件。

杜克能源

是

☒

不是

☐

佛羅裏達州杜克能源公司

是

☒

不是

☐

卡羅萊納州杜克能源公司

是

☒

不是

☐

俄亥俄州杜克能源公司

是

☒

不是

☐

進步能量

是

☒

不是

☐

印第安納州杜克能源公司

是

☒

不是

☐

杜克能源進展

是

☒

不是

☐

皮埃蒙特

是

☒

不是

☐

用複選標記表示註冊人是大型加速申報公司、加速申報公司、非加速申報公司、較小的報告公司或新興成長型公司。請參閲《交易法》第12b-2條規則中“大型加速申報公司”、“加速申報公司”、“較小申報公司”和“新興成長型公司”的定義。

杜克能源

大型加速文件服務器

☒

加速文件管理器

☐

非加速文件管理器

☐

規模較小的報告公司

☐

新興成長型公司

☐

卡羅萊納州杜克能源公司

大型加速文件服務器

☐

加速文件管理器

☐

非加速文件管理器

☒

規模較小的報告公司

☐

新興成長型公司

☐

進步能量

大型加速文件服務器

☐

加速文件管理器

☐

非加速文件管理器

☒

規模較小的報告公司

☐

新興成長型公司

☐

杜克能源進展

大型加速文件服務器

☐

加速文件管理器

☐

非加速文件管理器

☒

規模較小的報告公司

☐

新興成長型公司

☐

佛羅裏達州杜克能源公司

大型加速文件服務器

☐

加速文件管理器

☐

非加速文件管理器

☒

規模較小的報告公司

☐

新興成長型公司

☐

俄亥俄州杜克能源公司

大型加速文件服務器

☐

加速文件管理器

☐

非加速文件管理器

☒

規模較小的報告公司

☐

新興成長型公司

☐

印第安納州杜克能源公司

大型加速文件服務器

☐

加速文件管理器

☐

非加速文件管理器

☒

規模較小的報告公司

☐

新興成長型公司

☐

皮埃蒙特

大型加速文件服務器

☐

加速文件管理器

☐

非加速文件管理器

☒

規模較小的報告公司

☐

新興成長型公司

☐

如果是一家新興的成長型公司，用複選標記表示註冊人是否已選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易所法》第13(A)節提供的任何新的或修訂的財務會計準則。¨

用複選標記表示註冊人是否是空殼公司(如《交易法》第12b-2條所定義)。

杜克能源

是

☐

不是

☒

佛羅裏達州杜克能源公司

是

☐

不是

☒

卡羅萊納州杜克能源公司

是

☐

不是

☒

俄亥俄州杜克能源公司

是

☐

不是

☒

進步能量

是

☐

不是

☒

印第安納州杜克能源公司

是

☐

不是

☒

杜克能源進展

是

☐

不是

☒

皮埃蒙特

是

☐

不是

☒

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2021年4月30日已發行普通股數量：

註冊人			描述			股票
杜克能源			普通股，面值0.001美元			769,218,956

這份合併後的10-Q表格由8家註冊人單獨提交：杜克能源公司、杜克能源公司、卡羅萊納州杜克能源公司、進步能源公司、杜克能源公司、佛羅裏達州杜克能源公司、俄亥俄州杜克能源公司、印第安納州杜克能源公司和皮德蒙特公司(統稱為杜克能源註冊人)。本文中包含的與任何個人註冊人有關的信息僅由該註冊人代表其本人提交。每一登記人對僅與其他登記人有關的信息不作任何陳述。

Duke Energy Carolinas、Progress Energy、Duke Energy Progress、Duke Energy佛羅裏達、Duke Energy Ohio、Duke Energy Indiana和Piedmont符合Form 10-Q的一般指示H(1)(A)和(B)中規定的條件，因此我們以Form 10-Q的一般指示H(2)中指定的簡化披露格式提交本表格。

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目錄

			關於前瞻性信息的警示聲明
第一部分財務信息
第1項。			財務報表
			杜克能源公司財務報表			9
			Carolinas Duke Energy，LLC財務報表			14
			Progress Energy，Inc.財務報表			18
			Duke Energy Progress，LLC財務報表			22
			佛羅裏達杜克能源有限責任公司財務報表			26
			杜克能源俄亥俄州公司財務報表			30
			印第安納州杜克能源有限責任公司財務報表			34
			皮埃蒙特天然氣公司財務報表			38
			簡明合併財務報表合併附註
			注1--列報的組織和依據			42
			注2-業務分類			44
			附註3-規管事宜			46
			附註4--承付款和或有事項			55
			附註5--債務和信貸安排			58
			附註6-商譽			59
			附註7--關聯方交易			60
			附註8-衍生工具和套期保值			61
			附註9--債務和股票證券的投資			66
			附註10-公允價值計量			70
			附註11--可變利息實體			75
			附註12--收入			78
			附註13--股東權益			82
			附註14--僱員福利計劃			83
			附註15--所得税			84
			附註16--後續活動			84
第二項。			管理層對財務狀況和經營成果的探討與分析			85
第三項。			關於市場風險的定量和定性披露			100
第四項。			控制和程序			100
第二部分：其他信息
第1項。			法律訴訟			101
第1A項。			風險因素			101
第二項。			未登記的股權證券銷售和收益的使用			101
第六項。			陳列品			102
			簽名			105

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前瞻性陳述

關於前瞻性信息的警示聲明

本文件包括1933年《證券法》第27A節和1934年《證券交易法》第21E節定義的前瞻性陳述。前瞻性陳述以管理層的信念和假設為基礎，通常可以通過下列術語和短語來識別：“預期”、“相信”、“打算”、“估計”、“預期”、“繼續”、“應該”、“可能”、“可能”、“計劃”、“項目”、“預測”、“將會”、“潛在”、“預測”、“目標”、“指導”，“Outlook”或其他類似的術語。各種因素可能導致實際結果與前瞻性陳述中建議的結果大不相同；因此，不能保證這些結果一定會實現。這些因素包括但不限於：

◦新冠肺炎大流行的影響；

◦州、聯邦和外國的立法和監管舉措，包括遵守現有和未來環境要求的費用，包括與氣候變化有關的要求，以及影響成本和投資回收或對費率結構或市場價格產生影響的裁決；

◦遵守聯邦和州法律、條例和與治理火山灰有關的法律要求的費用和責任的範圍和時間，包括要求關閉某些火山灰蓄水池的數額，是不確定的，也很難估計；

◦有能力收回符合條件的費用，包括與灰燼蓄水相關的報廢義務和與重大天氣事件有關的費用，並通過費率案件程序和監管程序獲得足夠的投資回報；

◦核設施退役的費用可能比估計的數額更大，而且可能無法通過管理程序完全收回所有費用；

◦法律和行政訴訟、和解、調查和索賠的費用和影響；

◦服務地區或客户基礎的工業、商業和住宅增長或下降，原因是經濟持續低迷和我們服務地區的經濟健康狀況或客户使用模式的變化，包括能效努力和替代能源的使用，如自發電和分佈式發電技術；

◦聯邦和州法規、法律和其他旨在促進和擴大能效措施和分佈式發電技術(如私人太陽能和電池存儲)在杜克能源服務地區的使用的努力，可能會導致客户離開配電系統，過剩的發電資源以及滯留的成本；

◦技術的進步；

◦電力和天然氣市場的額外競爭和持續的行業整合；

◦天氣和其他自然現象對業務的影響，包括嚴重風暴、颶風、乾旱、地震和龍捲風的經濟、業務和其他影響，包括與氣候變化有關的極端天氣；

◦改變客户的期望和要求，包括更加重視環境、社會和治理方面的關切；

◦成功運營發電設施和向客户輸送電力的能力，包括影響美國電網或發電資源的事故對公司造成的直接或間接影響；

◦我們的天然氣分配和輸送活動的運營中斷；

◦有足夠的州際管道運輸能力和天然氣供應；

◦恐怖襲擊、網絡安全威脅、數據安全漏洞、操作事故、信息技術故障或其他災難性事件，如火災、爆炸、大流行病健康事件或其他類似事件對設施和企業的影響；

◦與核設施運營有關的固有風險，包括環境、健康、安全、監管和金融風險，包括第三方服務提供商的財務穩定性；

◦初級商品價格和利率變化的時間和程度，酌情通過監管程序收回這些成本的能力，以及它們對流動性狀況和基礎資產價值的影響；

◦融資努力的結果，包括以有利條件獲得融資的能力，這可能受到各種因素的影響，包括信用評級、利率波動、遵守債務契約和條件以及一般市場和經濟狀況；

◦杜克能源註冊商的信用評級可能與預期不同；

◦權益和固定收益證券的市場價格下降，以及固定收益養卹金計劃、其他退休後福利計劃和核退役信託基金所需的現金供資；

◦與完成杜克能源註冊公司的資本投資項目相關的建設和開發風險，包括與融資、獲得和遵守許可證條款、滿足建設預算和進度、滿足運營和環境績效標準以及及時從客户那裏收回成本的能力有關的風險；

◦區域輸電組織規則的變化，包括費率設計和新的和不斷變化的能力市場的變化，以及與其他參與方違約造成的義務有關的風險；

◦控制運營和維護成本的能力；

◦交易對手方的信譽水平；

◦以可接受的費用獲得適當保險的能力；

◦員工隊伍因素，包括可能無法吸引和留住關鍵人員；

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前瞻性陳述

◦子公司向杜克能源公司控股公司(母公司)支付股息或分配的能力；

◦我們不受監管的企業承擔的項目的業績，以及投資和開發新機會的努力是否成功；

◦會計準則制定機構定期發佈會計公告的效果；

◦美國税法對我們的財務狀況、經營結果或現金流以及我們的信用評級的影響；

◦商譽或權益法投資賬面價值的潛在減值的影響；

◦能夠實施我們的業務戰略，包括增強現有的技術系統。

其他風險和不確定性在杜克能源註冊公司提交給美國證券交易委員會的報告中進行了識別和討論，並可在美國證券交易委員會的網站Sec.gov上查閲。鑑於這些風險、不確定性和假設，前瞻性陳述中描述的事件可能不會發生，或可能發生的程度或時間與描述的不同。前瞻性陳述僅在發表之日起發表，杜克能源註冊公司明確表示不承擔公開更新或修改任何前瞻性陳述的義務，無論是由於新信息、未來事件還是其他原因。

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術語表

術語表 

本表格10-Q中使用的下列術語或縮寫定義如下：

術語或首字母縮寫			定義
2013年和解			修訂和重新啟動了2013年11月批准的佛羅裏達州杜克能源公司、佛羅裏達州公共法律顧問辦公室和其他客户代表之間的規定和和解協議
2017年結算			2017年，佛羅裏達州杜克能源公司、佛羅裏達州公共法律顧問辦公室和其他客户代表之間的第二次修訂和重新簽署的和解協議，取代和取代了2013年的和解協議
ACP			大西洋海岸管道有限責任公司，由Dominion Energy，Inc.和Duke Energy擁有
ACP管道			被取消的大約600英里的州際天然氣管道
AFS			可供出售
AFUDC			施工期間使用的資金撥備
阿羅			資產報廢債務
野牛			野牛保險有限公司
CCR			燃煤殘渣
《煤灰法》			《2014年北卡羅來納州燃煤灰分管理法案》
公司			杜克能源公司及其子公司
新冠肺炎			冠狀病毒病2019
CRC			灰能應收賬款有限責任公司
水晶河單元3			水晶河核電站3號機組
DEFPF			杜克能源佛羅裏達項目融資有限責任公司
定義			杜克能源佛羅裏達應收賬款有限責任公司
降級			杜克能源進步應收賬款有限責任公司
德爾夫			杜克能源應收賬款財務公司
杜克能源			杜克能源公司(與其子公司合稱)
俄亥俄州杜克能源公司			杜克能源俄亥俄州公司
杜克能源進展			杜克能源進步有限責任公司
卡羅萊納州杜克能源公司			美國卡羅萊納州杜克能源公司
佛羅裏達州杜克能源公司			佛羅裏達杜克能源有限責任公司
印第安納州杜克能源公司			印第安納杜克能源有限責任公司
肯塔基州杜克能源公司			杜克能源肯塔基公司
杜克能源註冊公司			Duke Energy、Duke Energy Carolinas、Progress Energy、Duke Energy Progress、Duke Energy佛羅裏達、Duke Energy Ohio、Duke Energy Indiana和Piedmont
編輯			超額遞延所得税
環境保護局			美國環保署
易辦事			每股收益
ETR			實際税率
《交易所法案》			1934年證券交易法
FERC			聯邦能源管理委員會
Fpsc			佛羅裏達州公共服務委員會
FTR			金融轉播權
公認會計原則			美國公認的會計原則
公認會計準則公佈的收益			杜克能源公司普通股股東可獲得的淨收入
美國公認會計準則報告的每股收益			杜克能源公司普通股股東可獲得的基本每股收益

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術語表

GIC			GIC私人有限公司
GWh			吉瓦時
IGCC			整體煤氣化聯合循環
IMR			誠信管理騎手
美國國税局			美國國税局
投資信託基金			杜克能源進步公司、佛羅裏達杜克能源公司和印第安納杜克能源公司的NDTF投資和授予人信託
IURC			印第安納州公用事業監管委員會
KPSC			肯塔基州公共服務委員會
有限責任公司			有限責任公司
MGP			人造氣體工廠
兆瓦			兆瓦
兆瓦時			兆瓦時
NCUC			北卡羅來納州公用事業委員會
NDTF			核退役信託基金
NPNS			正常購買/正常銷售
OPEB			其他退休後福利義務
OVEC			俄亥俄山谷電力公司
皮埃蒙特			皮埃蒙特天然氣公司
PJM			賓夕法尼亞州-新澤西州-馬裏蘭州互聯
PPA			購買力協議
進步能量			進步能源公司
PSCSC			南卡羅來納州公共服務委員會
PUCO			俄亥俄州公用事業委員會
RTO			區域傳輸組織
附屬登記人			杜克能源卡羅萊納州、進步能源、杜克能源進步、杜克能源佛羅裏達州、杜克能源俄亥俄州、杜克能源印第安納州和皮德蒙特
《税法》			減税和就業法案
TPUC			田納西州公用事業委員會
美國			美國
VIE			可變利息實體
WAccess			加權平均資本成本

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財務報表

項目1.財務報表

杜克能源公司

簡明綜合業務報表

(未經審計)

			截至三個月
			3月31日，
(單位：百萬，每股除外)			2021						2020
營業收入
穩壓電力			$	5,219					$	5,124
受管制的天然氣			749						638
不受管制的電氣和其他			182						187
總營業收入			6,150						5,949
運營費用
發電用燃料和購電用燃料			1,443						1,447
天然氣成本			276						199
運營、維護和其他			1,402						1,339
折舊及攤銷			1,226						1,130
財產税和其他税			353						345
資產減值及其他費用			—						2
總運營費用			4,700						4,462
出售其他資產和其他資產的收益，淨額			—						1
營業收入			1,450						1,488
其他收入和支出
未合併關聯公司的權益收益(虧損)			(17)						44
其他收入和支出，淨額			127						46
其他收入和支出合計			110						90
利息支出			535						551
所得税前收入			1,025						1,027
所得税費用			84						137
淨收入			941						890
新增：非控股權益應佔淨虧損			51						48
杜克能源公司的淨收入			992						938
減去：優先股息			39						39
杜克能源公司普通股股東可獲得的淨收入			$	953					$	899
每股收益--基本收益和稀釋收益
杜克能源公司普通股股東可獲得的淨收入
基本版和稀釋版			$	1.25					$	1.24
加權平均未償還股份
基本信息			769						734
稀釋			769						736

請參閲簡明合併財務報表附註

9

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財務報表

杜克能源公司

簡明綜合全面收益表

(未經審計)

									截至三個月
									3月31日，
(單位：百萬)															2021						2020
淨收入															$	941					$	890
其他綜合收益(虧損)，税後淨額(a)
養卹金和OPEB調整															2						1
現金流量套期保值未實現淨收益(虧損)															29						(81)
重新分類為現金流對衝收益															3						2
可供出售證券的未實現(虧損)收益															(8)						1
其他綜合收益(虧損)，税後淨額															26						(77)
綜合收益															967						813
新增：可歸因於非控股權益的綜合損失															44						62
杜克能源公司的全面收入															1,011						875
減去：優先股息															39						39
杜克能源公司普通股股東可獲得的全面收益															$	972					$	836

(a)扣除所得税影響的淨額約為#美元8百萬美元和美元23截至2021年3月31日和2020年3月31日的三個月分別為100萬美元。

請參閲簡明合併財務報表附註

10

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財務報表

杜克能源公司

簡明綜合資產負債表

(未經審計)

(單位：百萬)			March 31, 2021						2020年12月31日
資產
流動資產
現金和現金等價物			$	379					$	259
應收賬款(扣除壞賬準備淨額#美元31 at 2021 and $29 at 2020)			950						1,009
VIE應收賬款(扣除壞賬準備#美元116 at 2021 and $117 at 2020)			1,834						2,144
庫存			3,076						3,167
監管資產(包括美元54 at 2021 and $53在2020年與VIE相關)			1,650						1,641
其他(包括$333 at 2021 and $296在2020年與VIE相關)			619						462
流動資產總額			8,508						8,682
物業、廠房及設備
成本			157,372						155,580
累計折舊和攤銷			(49,772)						(48,827)
發電設施將退役，淨額			29						29
淨財產、廠房和設備			107,629						106,782
其他非流動資產
商譽			19,303						19,303
監管資產(包括美元927 at 2021 and $937在2020年與VIE相關)			12,441						12,421
核退役信託基金			9,410						9,114
經營性租賃使用權資產淨額			1,540						1,524
對權益法未合併關聯公司的投資			919						961
其他(包括$82 at 2021 and $81在2020年與VIE相關)			3,715						3,601
其他非流動資產合計			47,328						46,924
總資產			$	163,465					$	162,388
負債和權益
流動負債
應付帳款			$	2,497					$	3,144
應付票據和商業票據			4,064						2,873
應計税金			574						482
應計利息			536						537
長期債務的當前到期日(包括#美元472在2021年和2020年與VIE相關)			5,586						4,238
資產報廢債務			709						718
監管責任			1,509						1,377
其他			1,858						2,936
流動負債總額			17,333						16,305
長期債務(包括#美元3,686 at 2021 and $3,535在2020年與VIE相關)			54,768						55,625
其他非流動負債
遞延所得税			9,459						9,244
資產報廢債務			12,299						12,286
監管責任			15,070						15,029
經營租賃負債			1,352						1,340
應計養卹金和其他退休後福利費用			1,010						969
投資税收抵免			747						687
其他(包括$331 at 2021 and $316在2020年與VIE相關)			1,769						1,719
其他非流動負債總額			41,706						41,274
承付款和或有事項
權益
優先股，A系列，$0.001面值，402021年和2020年授權發行和發行的百萬股存托股份			973						973
優先股，B系列，$0.001面值，12021年和2020年授權發行和發行的百萬股			989						989
普通股，$0.001面值，2授權股數為10億股；7692021年和2020年發行的百萬股			1						1
額外實收資本			43,761						43,767
留存收益			2,680						2,471
累計其他綜合損失			(218)						(237)
杜克能源公司股東權益總額			48,186						47,964
非控制性權益			1,472						1,220
總股本			49,658						49,184
負債和權益總額			$	163,465					$	162,388

請參閲簡明合併財務報表附註

11

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財務報表

杜克能源公司

現金流量表簡明合併報表

(未經審計)

			截至三個月
			3月31日，
(單位：百萬)			2021						2020
經營活動的現金流
淨收入			$	941					$	890
將淨收入與經營活動提供的現金淨額進行調整：
折舊、攤銷和增值(包括核燃料攤銷)			1,385						1,301
未合併關聯公司的虧損(收益)權益			17						(44)
AFUDC的股權構成			(42)						(40)
遞延所得税			86						422
支付資產報廢債務			(114)						(132)
(增加)減少
應收賬款			377						466
庫存			91						(92)
其他流動資產			(47)						(131)
增加(減少)
應付帳款			(467)						(657)
應計税金			104						113
其他流動負債			(263)						(455)
其他資產			51						(37)
其他負債			(31)						(50)
經營活動提供的淨現金			2,088						1,554
投資活動產生的現金流
資本支出			(2,215)						(2,832)
對權益法投資的貢獻			—						(77)
購買債務和股權證券			(1,584)						(1,392)
債務證券和股權證券的銷售收益和到期日			1,601						1,347
對已註銷權益法投資的付款			(855)						—
其他			(84)						(68)
用於投資活動的現金淨額			(3,137)						(3,022)
融資活動產生的現金流
收益來自：
發行長期債務			608						1,954
普通股發行			5						40
償還長期債務的付款			(76)						(292)
發行原始到期日超過90天的短期債券所得款項			50						1,784
償還原始到期日超過90天的短期債務的付款			(909)						(17)
應付票據和商業票據			2,046						(198)
非控制性權益的貢獻			303						103
已支付的股息			(783)						(707)
其他			(59)						(74)
融資活動提供的現金淨額			1,185						2,593
現金、現金等價物和限制性現金淨增加			136						1,125
期初現金、現金等價物和限制性現金			556						573
期末現金、現金等價物和限制性現金			$	692					$	1,698
補充披露：
重大非現金交易：
應計資本支出			$	921					$	934
非現金股利			—						27

請參閲簡明合併財務報表附註

12

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財務報表

杜克能源公司

簡明綜合權益變動表

(未經審計)

																								累計其他綜合
																								(虧損)收入
																											未實現淨額						總計
																								淨收益			得(損)利						杜克能源
									普普通通						其他內容									(虧損)			在可用時-			養老金和			公司
						擇優			庫存			普普通通			已繳費			保留						現金流			待售-出售-			OPEB			股東的			非控制性			總計
(單位：百萬)						庫存			股票			庫存			資本			收益						套期保值			證券			調整			權益			利益			權益
2019年12月31日的餘額						$	1,962		733			$	1		$	40,881		$	4,108					$	(51)		$	3		$	(82)		$	46,822		$	1,129		$	47,951
淨收益(虧損)						—			—			—			—			899						—			—			—			899			(48)			851
其他綜合(虧損)收入						—			—			—			—			—						(65)			1			1			(63)			(14)			(77)
普通股發行，包括股息再投資和員工福利						—			2			—			50			—						—			—			—			50			—			50
普通股分紅						—			—			—			—			(695)						—			—			—			(695)			—			(695)
非控制性權益的貢獻，扣除交易成本						—			—			—			—			—						—			—			—			—			103			103
向附屬公司的非控股權益分配						—			—			—			—			—						—			—			—			—			(7)			(7)
其他(a)						—			—			—			(1)			(91)						—			—			—			(92)			(1)			(93)
2020年3月31日的餘額						$	1,962		735			$	1		$	40,930		$	4,221					$	(116)		$	4		$	(81)		$	46,921		$	1,162		$	48,083
2020年12月31日餘額						$	1,962		769			$	1		$	43,767		$	2,471					$	(167)		$	6		$	(76)		$	47,964		$	1,220		$	49,184
淨收益(虧損)						—			—			—			—			953						—			—			—			953			(51)			902
其他全面收益(虧損)						—			—			—			—			—						25			(8)			2			19			7			26
普通股發行，包括股息再投資和員工福利						—			—			—			(3)			—						—			—			—			(3)			—			(3)
普通股分紅						—			—			—			—			(744)						—			—			—			(744)			—			(744)
非控制性權益的貢獻，扣除交易成本						—			—			—			(3)			—						—			—			—			(3)			303			300
向附屬公司的非控股權益分配						—			—			—			—			—						—			—			—			—			(7)			(7)
2021年3月31日的餘額						$	1,962		769			$	1		$	43,761		$	2,680					$	(142)		$	(2)		$	(74)		$	48,186		$	1,472		$	49,658

(a)    留存收益金額主要是由於實施與當前估計信貸損失相關的新會計準則而產生的影響。有關其他討論，請參見注釋1。

請參閲簡明合併財務報表附註

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財務報表

杜克能源卡羅萊納州有限責任公司

簡明合併經營報表和全面收益表

(未經審計)

									截至三個月
									3月31日，
(單位：百萬)															2021						2020
營業收入															$	1,716					$	1,748
運營費用
發電用燃料和購電用燃料															422						453
運營、維護和其他															441						386
折舊及攤銷															359						343
財產税和其他税															83						81
資產減值及其他費用															—						2
總運營費用															1,305						1,265
出售其他資產和其他資產的收益，淨額															—						1
營業收入															411						484
其他收入和支出，淨額															48						43
利息支出															124						123
所得税前收入															335						404
所得税費用															23						65
淨收益和綜合收益															$	312					$	339

請參閲簡明合併財務報表附註

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財務報表

杜克能源卡羅萊納州有限責任公司

簡明綜合資產負債表

(未經審計)

(單位：百萬)			March 31, 2021						2020年12月31日
資產
流動資產
現金和現金等價物			$	12					$	21
應收賬款(扣除壞賬準備淨額#美元2 at 2021 and $1 at 2020)			171						247
VIE應收賬款(扣除壞賬準備#美元32 at 2021 and $22 at 2020)			613						696
關聯公司應收賬款			119						124
庫存			1,021						1,010
監管資產			433						473
其他			90						20
流動資產總額			2,459						2,591
物業、廠房及設備
成本			51,027						50,640
累計折舊和攤銷			(17,690)						(17,453)
淨財產、廠房和設備			33,337						33,187
其他非流動資產
監管資產			3,028						2,996
核退役信託基金			5,147						4,977
經營性租賃使用權資產淨額			105						110
其他			1,185						1,187
其他非流動資產合計			9,465						9,270
總資產			$	45,261					$	45,048
負債和權益
流動負債
應付帳款			$	643					$	1,000
應付關聯公司賬款			206						199
應付關聯公司票據			508						506
應計税金			138						76
應計利息			128						117
長期債務當期到期日			507						506
資產報廢債務			258						264
監管責任			559						473
其他			440						546
流動負債總額			3,387						3,687
長期債務			11,522						11,412
應付關聯公司的長期債務			300						300
其他非流動負債
遞延所得税			3,913						3,842
資產報廢債務			5,117						5,086
監管責任			6,540						6,535
經營租賃負債			93						97
應計養卹金和其他退休後福利費用			72						73
投資税收抵免			235						236
其他			616						626
其他非流動負債總額			16,586						16,495
承付款和或有事項
權益
會員權益			13,473						13,161
累計其他綜合損失			(7)						(7)
總股本			13,466						13,154
負債和權益總額			$	45,261					$	45,048

請參閲簡明合併財務報表附註

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財務報表

杜克能源卡羅萊納州有限責任公司

現金流量表簡明合併報表

(未經審計)

			截至三個月
			3月31日，
(單位：百萬)			2021						2020
經營活動的現金流
淨收入			$	312					$	339
將淨收入與經營活動提供的現金淨額進行調整：
折舊和攤銷(包括核燃料攤銷)			428						414
AFUDC的股權構成			(16)						(14)
遞延所得税			(8)						22
支付資產報廢債務			(35)						(41)
(增加)減少
應收賬款			156						156
關聯公司應收賬款			5						27
庫存			(11)						(72)
其他流動資產			(48)						96
增加(減少)
應付帳款			(255)						(253)
應付關聯公司賬款			7						15
應計税金			62						87
其他流動負債			(77)						(108)
其他資產			43						(60)
其他負債			(17)						(10)
經營活動提供的淨現金			546						598
投資活動產生的現金流
資本支出			(622)						(724)
購買債務和股權證券			(1,128)						(607)
債務證券和股權證券的銷售收益和到期日			1,128						607
關聯公司應收票據			—						(436)
其他			(43)						(18)
用於投資活動的現金淨額			(665)						(1,178)
融資活動產生的現金流
發行長期債券所得收益			142						910
償還長期債務的付款			(33)						(2)
應付關聯公司票據			2						(29)
分配給母公司			—						(300)
其他			(1)						(1)
融資活動提供的現金淨額			110						578
現金和現金等價物淨減少			(9)						(2)
期初現金及現金等價物			21						18
期末現金及現金等價物			$	12					$	16
補充披露：
重大非現金交易：
應計資本支出			$	268					$	254

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財務報表

杜克能源卡羅萊納州有限責任公司

簡明綜合權益變動表

(未經審計)

									累計其他
									全面
									損失
			會員的						淨虧損發生在						總計
(單位：百萬)			權益						現金流對衝						權益
2019年12月31日的餘額			$	12,818					$	(7)					$	12,811
淨收入			339						—						339
分配給母公司			(300)						—						(300)
其他(a)			(13)						—						(13)
2020年3月31日的餘額			$	12,844					$	(7)					$	12,837
2020年12月31日餘額			$	13,161					$	(7)					$	13,154
淨收入			312						—						312
2021年3月31日的餘額			$	13,473					$	(7)					$	13,466

(a)金額主要是由於實施與當前估計信貸損失相關的新會計準則而產生的影響。有關其他討論，請參見注釋1。

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財務報表

進步能源公司

簡明合併經營報表和全面收益表

(未經審計)

									截至三個月
									3月31日，
(單位：百萬)															2021						2020
營業收入															$	2,505					$	2,422
運營費用
發電用燃料和購電用燃料															795						763
運營、維護和其他															601						554
折舊及攤銷															485						452
財產税和其他税															142						135
總運營費用															2,023						1,904
出售其他資產和其他資產的損失，淨額															—						(1)
營業收入															482						517
其他收入和支出，淨額															43						32
利息支出															192						206
所得税前收入															333						343
所得税費用															43						60
淨收入															$	290					$	283
淨收入															$	290					$	283
其他綜合收入，税後淨額
現金流套期保值未實現淨收益															1						1
可供出售證券的未實現(虧損)收益															(1)						1
其他綜合收入，税後淨額															—						2
綜合收益															$	290					$	285

請參閲簡明合併財務報表附註

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財務報表

進步能源公司

簡明綜合資產負債表

(未經審計)

(單位：百萬)			March 31, 2021						2020年12月31日
資產
流動資產
現金和現金等價物			$	74					$	59
應收賬款(扣除壞賬準備淨額#美元8 at 2021 and 2020)			166						228
VIE應收賬款(扣除壞賬準備#美元29 at 2021 and 2020)			749						901
關聯公司應收賬款			76						157
庫存			1,336						1,375
監管資產(包括美元54 at 2021 and $53在2020年與VIE相關)			821						758
其他(包括$14 at 2021 and $39在2020年與VIE相關)			257						109
流動資產總額			3,479						3,587
物業、廠房及設備
成本			58,546						57,892
累計折舊和攤銷			(18,718)						(18,368)
發電設施將退役，淨額			29						29
淨財產、廠房和設備			39,857						39,553
其他非流動資產
商譽			3,655						3,655
監管資產(包括美元927 at 2021 and $937在2020年與VIE相關)			5,749						5,775
核退役信託基金			4,263						4,137
經營性租賃使用權資產淨額			720						690
其他			1,267						1,227
其他非流動資產合計			15,654						15,484
總資產			$	58,990					$	58,624
負債和權益
流動負債
應付帳款			$	796					$	919
應付關聯公司賬款			321						289
應付關聯公司票據			2,844						2,969
應計税金			143						121
應計利息			187						202
長期債務的當前到期日(包括#美元305在2021年和2020年與VIE相關)			2,127						1,426
資產報廢債務			267						283
監管責任			702						640
其他			744						793
流動負債總額			8,131						7,642
長期債務(包括#美元1,322 at 2021 and $1,252在2020年與VIE相關)			17,056						17,688
應付關聯公司的長期債務			150						150
其他非流動負債
遞延所得税			4,489						4,396
資產報廢債務			5,859						5,866
監管責任			5,126						5,051
經營租賃負債			648						623
應計養卹金和其他退休後福利費用			501						505
其他			500						462
其他非流動負債總額			17,123						16,903
承付款和或有事項
權益
普通股，$0.01面值，1002021年和2020年的授權和流通股			—						—
額外實收資本			9,143						9,143
留存收益			7,400						7,109
累計其他綜合損失			(15)						(15)
Total Progress Energy，Inc.股東權益			16,528						16,237
非控制性權益			2						4
總股本			16,530						16,241
負債和權益總額			$	58,990					$	58,624

請參閲簡明合併財務報表附註

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財務報表

進步能源公司

現金流量表簡明合併報表

(未經審計)

			截至三個月
			3月31日，
(單位：百萬)			2021						2020
經營活動的現金流
淨收入			$	290					$	283
將淨收入與經營活動提供的現金淨額進行調整：
折舊、攤銷和增值(包括核燃料攤銷)			575						552
AFUDC的股權構成			(13)						(14)
遞延所得税			79						80
支付資產報廢債務			(69)						(79)
(增加)減少
已實現和未實現的按市值計價和套期保值交易淨額			6						1
應收賬款			214						149
關聯公司應收賬款			81						27
庫存			39						(40)
其他流動資產			(150)						43
增加(減少)
應付帳款			(69)						(211)
應付關聯公司賬款			32						19
應計税金			23						71
其他流動負債			(60)						(128)
其他資產			(27)						(38)
其他負債			(64)						(56)
經營活動提供的淨現金			887						659
投資活動產生的現金流
資本支出			(796)						(972)
購買債務和股權證券			(517)						(651)
債務證券和股權證券的銷售收益和到期日			537						643
關聯公司應收票據			—						164
其他			(59)						(39)
用於投資活動的現金淨額			(835)						(855)
融資活動產生的現金流
發行長期債券所得收益			98						—
償還長期債務的付款			(34)						(283)
應付關聯公司票據			(125)						479
其他			(2)						(1)
融資活動提供的現金淨額(用於)			(63)						195
現金、現金等價物和限制性現金淨減少			(11)						(1)
期初現金、現金等價物和限制性現金			200						126
期末現金、現金等價物和限制性現金			$	189					$	125
補充披露：
重大非現金交易：
應計資本支出			$	317					$	310

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財務報表

進步能源公司

簡明綜合權益變動表

(未經審計)

															累計其他綜合收益(虧損)
															淨收益						未實現淨額												總進度
			其他內容												(虧損)						收益(虧損)在						養老金和						能源公司
			已繳費						保留						現金流						可供-用於-						OPEB						股東的						非控制性						總計
			資本						收益						套期保值						出售證券						調整						權益						利益						權益
2019年12月31日的餘額			$	9,143					$	6,465					$	(10)					$	(1)					$	(7)					$	15,590					$	3					$	15,593
淨收入			—						283						—						—						—						283						—						283
其他綜合收益			—						—						1						1						—						2						—						2
其他			—						(1)						—						—						—						(1)						—						(1)
2020年3月31日的餘額			$	9,143					$	6,747					$	(9)					$	—					$	(7)					$	15,874					$	3					$	15,877
2020年12月31日餘額			$	9,143					$	7,109					$	(5)					$	(2)					$	(8)					$	16,237					$	4					$	16,241
淨收入			—						290						—						—						—						290						—						290
其他全面收益(虧損)			—						—						1						(1)						—						—						—						—
對非控股權益的分配			—						—						—						—						—						—						(1)						(1)
其他			—						1						—						—						—						1						(1)						—
2021年3月31日的餘額			$	9,143					$	7,400					$	(4)					$	(3)					$	(8)					$	16,528					$	2					$	16,530

請參閲簡明合併財務報表附註

21

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財務報表

杜克能源進步有限責任公司

簡明合併經營報表和全面收益表

(未經審計)

									截至三個月
									3月31日，
(單位：百萬)															2021						2020
營業收入															$	1,401					$	1,338
運營費用
發電用燃料和購電用燃料															436						405
運營、維護和其他															357						305
折舊及攤銷															285						287
財產税和其他税															49						47
總運營費用															1,127						1,044
出售其他資產和其他資產的損失，淨額															—						(1)
營業收入															274						293
其他收入和支出，淨額															24						22
利息支出															69						69
所得税前收入															229						246
所得税費用															19						42
淨收益和綜合收益															$	210					$	204

請參閲簡明合併財務報表附註

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財務報表

杜克能源進步有限責任公司

簡明綜合資產負債表

(未經審計)

(單位：百萬)			March 31, 2021						2020年12月31日
資產
流動資產
現金和現金等價物			$	46					$	39
應收賬款(扣除壞賬準備淨額#美元4 at 2021 and 2020)			80						132
VIE應收賬款(扣除壞賬準備#美元19 at 2021 and 2020)			422						500
關聯公司應收賬款			70						50
庫存			882						911
監管資產			469						492
其他			138						60
流動資產總額			2,107						2,184
物業、廠房及設備
成本			36,077						35,759
累計折舊和攤銷			(13,064)						(12,801)
發電設施將退役，淨額			29						29
淨財產、廠房和設備			23,042						22,987
其他非流動資產
監管資產			4,033						3,976
核退役信託基金			3,645						3,500
經營性租賃使用權資產淨額			386						346
其他			759						740
其他非流動資產合計			8,823						8,562
總資產			$	33,972					$	33,733
負債和權益
流動負債
應付帳款			$	339					$	454
應付關聯公司賬款			225						215
應付關聯公司票據			163						295
應計税金			73						85
應計利息			71						99
長期債務當期到期日			1,302						603
資產報廢債務			267						283
監管責任			618						530
其他			383						411
流動負債總額			3,441						2,975
長期債務			7,904						8,505
應付關聯公司的長期債務			150						150
其他非流動負債
遞延所得税			2,374						2,298
資產報廢債務			5,366						5,352
監管責任			4,454						4,394
經營租賃負債			356						323
應計養卹金和其他退休後福利費用			240						242
投資税收抵免			131						132
其他			86						102
其他非流動負債總額			13,007						12,843
承付款和或有事項
權益
會員權益			9,470						9,260
負債和權益總額			$	33,972					$	33,733

請參閲簡明合併財務報表附註

23

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財務報表

杜克能源進步有限責任公司

現金流量表簡明合併報表

(未經審計)

			截至三個月
			3月31日，
(單位：百萬)			2021						2020
經營活動的現金流
淨收入			$	210					$	204
將淨收入與經營活動提供的現金淨額進行調整：
折舊和攤銷(包括核燃料攤銷)			331						331
AFUDC的股權構成			(8)						(10)
遞延所得税			6						43
支付資產報廢債務			(46)						(75)
(增加)減少
已實現和未實現的按市值計價和套期保值交易淨額			2						(2)
應收賬款			131						133
關聯公司應收賬款			(20)						2
庫存			29						(22)
其他流動資產			(21)						54
增加(減少)
應付帳款			(62)						(220)
應付關聯公司賬款			10						5
應計税金			(12)						26
其他流動負債			(25)						(73)
其他資產			(35)						(48)
其他負債			(15)						(8)
經營活動提供的淨現金			475						340
投資活動產生的現金流
資本支出			(400)						(466)
購買債務和股權證券			(382)						(550)
債務證券和股權證券的銷售收益和到期日			380						540
其他			(29)						(16)
用於投資活動的現金淨額			(431)						(492)
融資活動產生的現金流
發行長期債券所得收益			98						—
償還長期債務的付款			(2)						(1)
應付關聯公司票據			(132)						163
其他			(1)						—
融資活動提供的現金淨額(用於)			(37)						162
現金及現金等價物淨增加情況			7						10
期初現金及現金等價物			39						22
期末現金及現金等價物			$	46					$	32
補充披露：
重大非現金交易：
應計資本支出			$	96					$	87

請參閲簡明合併財務報表附註

24

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財務報表

杜克能源進步有限責任公司

簡明綜合權益變動表

(未經審計)

															會員的
(單位：百萬)															權益
2019年12月31日的餘額															$	9,246
淨收入															204
2020年3月31日的餘額															$	9,450
2020年12月31日餘額															$	9,260
淨收入															210
2021年3月31日的餘額															$	9,470

請參閲簡明合併財務報表附註

25

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財務報表

佛羅裏達杜克能源有限責任公司

簡明合併經營報表和全面收益表

(未經審計)

									截至三個月
									3月31日，
(單位：百萬)															2021						2020
營業收入															$	1,101					$	1,080
運營費用
發電用燃料和購電用燃料															359						358
運營、維護和其他															242						245
折舊及攤銷															200						165
財產税和其他税															93						88
總運營費用															894						856
營業收入															207						224
其他收入和支出，淨額															18						10
利息支出															80						84
所得税前收入															145						150
所得税費用															28						30
淨收入															$	117					$	120
其他綜合收入，税後淨額
可供出售證券的未實現(虧損)收益															(1)						1
綜合收益															$	116					$	121

請參閲簡明合併財務報表附註

26

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財務報表

佛羅裏達杜克能源有限責任公司

簡明綜合資產負債表

(未經審計)

(單位：百萬)			March 31, 2021						2020年12月31日
資產
流動資產
現金和現金等價物			$	22					$	11
應收賬款(扣除壞賬準備淨額#美元5 at 2021 and $4 at 2020)			84						94
VIE應收賬款(扣除壞賬準備#美元10 at 2021 and 2020)			327						401
關聯公司應收賬款			7						3
庫存			455						464
監管資產(包括美元54 at 2021 and $53在2020年與VIE相關)			352						265
其他(包括$14 at 2021 and $39在2020年與VIE相關)			82						41
流動資產總額			1,329						1,279
物業、廠房及設備
成本			22,459						22,123
累計折舊和攤銷			(5,646)						(5,560)
淨財產、廠房和設備			16,813						16,563
其他非流動資產
監管資產(包括美元927 at 2021 and $937在2020年與VIE相關)			1,717						1,799
核退役信託基金			617						637
經營性租賃使用權資產淨額			333						344
其他			355						335
其他非流動資產合計			3,022						3,115
總資產			$	21,164					$	20,957
負債和權益
流動負債
應付帳款			$	457					$	465
應付關聯公司賬款			108						85
應付關聯公司票據			279						196
應計税金			84						82
應計利息			75						69
長期債務的當前到期日(包括#美元305在2021年和2020年與VIE相關)			824						823
監管責任			84						110
其他			356						374
流動負債總額			2,267						2,204
長期債務(包括#美元972 at 2021 and $1,002在2020年與VIE相關)			7,060						7,092
其他非流動負債
遞延所得税			2,209						2,191
資產報廢債務			493						514
監管責任			672						658
經營租賃負債			292						300
應計養卹金和其他退休後福利費用			230						231
其他			267						209
其他非流動負債總額			4,163						4,103
承付款和或有事項
權益
會員權益			7,677						7,560
累計其他綜合損失			(3)						(2)
總股本			7,674						7,558
負債和權益總額			$	21,164					$	20,957

請參閲簡明合併財務報表附註

27

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財務報表

佛羅裏達杜克能源有限責任公司

現金流量表簡明合併報表

(未經審計)

			截至三個月
			3月31日，
(單位：百萬)			2021						2020
經營活動的現金流
淨收入			$	117					$	120
將淨收入與經營活動提供的現金淨額進行調整：
折舊、攤銷和增值			243						219
AFUDC的股權構成			(4)						(4)
遞延所得税			74						34
支付資產報廢債務			(24)						(5)
(增加)減少
已實現和未實現的按市值計價和套期保值交易淨額			2						3
應收賬款			83						15
關聯公司應收賬款			(4)						—
庫存			10						(19)
其他流動資產			(101)						7
增加(減少)
應付帳款			(7)						11
應付關聯公司賬款			23						(20)
應計税金			3						31
其他流動負債			(41)						(58)
其他資產			12						13
其他負債			(48)						(46)
經營活動提供的淨現金			338						301
投資活動產生的現金流
資本支出			(396)						(506)
購買債務和股權證券			(134)						(101)
債務證券和股權證券的銷售收益和到期日			157						103
關聯公司應收票據			—						173
其他			(30)						(23)
用於投資活動的現金淨額			(403)						(354)
融資活動產生的現金流
償還長期債務的付款			(33)						(282)
應付關聯公司票據			83						305
其他			—						(1)
融資活動提供的現金淨額			50						22
現金、現金等價物和限制性現金淨減少			(15)						(31)
期初現金、現金等價物和限制性現金			50						56
期末現金、現金等價物和限制性現金			$	35					$	25
補充披露：
重大非現金交易：
應計資本支出			$	222					$	223

請參閲簡明合併財務報表附註

28

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財務報表

佛羅裏達杜克能源有限責任公司

簡明綜合權益變動表

(未經審計)

									累計
									其他
									全面
									收入(虧損)
									未實現淨額
									收益(虧損)在
			會員的						可供出售						總計
(單位：百萬)			權益						證券						權益
2019年12月31日的餘額			$	6,789					$	(1)					$	6,788
淨收入			120						—						120
其他綜合收益			—						1						1
2020年3月31日的餘額			$	6,909					$	—					$	6,909
2020年12月31日餘額			$	7,560					$	(2)					$	7,558
淨收入			117						—						117
其他綜合損失			—						(1)						(1)
2021年3月31日的餘額			$	7,677					$	(3)					$	7,674

請參閲簡明合併財務報表附註

29

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財務報表

杜克能源俄亥俄州公司

簡明合併經營報表和全面收益表

(未經審計)

									截至三個月
									3月31日，
(單位：百萬)															2021						2020
營業收入
穩壓電力															$	363					$	346
受管制的天然氣															169						152
總營業收入															532						498
運營費用
發電用燃料和購電用燃料															82						87
天然氣成本															51						37
運營、維護和其他															108						123
折舊及攤銷															74						68
財產税和其他税															92						83
總運營費用															407						398
營業收入															125						100
其他收入和支出，淨額															5						3
利息支出															25						24
所得税前收入															105						79
所得税費用															14						14
淨收益和綜合收益															$	91					$	65

請參閲簡明合併財務報表附註

30

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財務報表

杜克能源俄亥俄州公司

簡明綜合資產負債表

(未經審計)

(單位：百萬)			March 31, 2021						2020年12月31日
資產
流動資產
現金和現金等價物			$	18					$	14
應收賬款(扣除壞賬準備淨額#美元4 at 2021 and 2020)			98						98
關聯公司應收賬款			60						102
庫存			108						110
監管資產			54						39
其他			18						31
流動資產總額			356						394
物業、廠房及設備
成本			11,199						11,022
累計折舊和攤銷			(3,049)						(3,013)
淨財產、廠房和設備			8,150						8,009
其他非流動資產
商譽			920						920
監管資產			620						610
經營性租賃使用權資產淨額			20						20
其他			75						72
其他非流動資產合計			1,635						1,622
總資產			$	10,141					$	10,025
負債和權益
流動負債
應付帳款			$	266					$	279
應付關聯公司賬款			56						68
應付關聯公司票據			270						169
應計税金			192						247
應計利息			32						31
長期債務當期到期日			50						50
資產報廢債務			8						3
監管責任			59						65
其他			67						70
流動負債總額			1,000						982
長期債務			3,015						3,014
應付關聯公司的長期債務			25						25
其他非流動負債
遞延所得税			1,001						981
資產報廢債務			104						108
監管責任			739						748
經營租賃負債			20						20
應計養卹金和其他退休後福利費用			114						113
其他			97						99
其他非流動負債總額			2,075						2,069
承付款和或有事項
權益
普通股，$8.50面值，120授權股數為百萬股；902021年和2020年發行的百萬股			762						762
額外實收資本			2,776						2,776
留存收益			488						397
總股本			4,026						3,935
負債和權益總額			$	10,141					$	10,025

請參閲簡明合併財務報表附註

31

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財務報表

杜克能源俄亥俄州公司

現金流量表簡明合併報表

(未經審計)

			截至三個月
			3月31日，
(單位：百萬)			2021						2020
經營活動的現金流
淨收入			$	91					$	65
將淨收入與經營活動提供的現金淨額進行調整：
折舊及攤銷			75						69
AFUDC的股權構成			(2)						(1)
遞延所得税			12						14
(增加)減少
應收賬款			—						1
關聯公司應收賬款			5						40
庫存			2						14
其他流動資產			(5)						8
增加(減少)
應付帳款			8						(19)
應付關聯公司賬款			(12)						—
應計税金			(55)						(49)
其他流動負債			(8)						2
其他資產			(16)						(2)
其他負債			1						(5)
經營活動提供的淨現金			96						137
投資活動產生的現金流
資本支出			(220)						(217)
關聯公司應收票據			37						—
其他			(10)						(10)
用於投資活動的現金淨額			(193)						(227)
融資活動產生的現金流
應付關聯公司票據			101						87
融資活動提供的現金淨額			101						87
現金及現金等價物淨增(減)			4						(3)
期初現金及現金等價物			14						17
期末現金及現金等價物			$	18					$	14
補充披露：
重大非現金交易：
應計資本支出			$	84					$	66

請參閲簡明合併財務報表附註

32

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財務報表

杜克能源俄亥俄州公司

簡明綜合權益變動表

(未經審計)

									其他內容
			普普通通						已繳費						保留												總計
(單位：百萬)			庫存						資本						收益												權益
2019年12月31日的餘額			$	762					$	2,776					$	145											$	3,683
淨收入			—						—						65												65
2020年3月31日的餘額			$	762					$	2,776					$	210											$	3,748
2020年12月31日餘額			$	762					$	2,776					$	397											$	3,935
淨收入			—						—						91												91
2021年3月31日的餘額			$	762					$	2,776					$	488											$	4,026

請參閲簡明合併財務報表附註

33

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財務報表

印第安納杜克能源有限責任公司

簡明合併經營報表和全面收益表

(未經審計)

									截至三個月
									3月31日，
(單位：百萬)															2021						2020
營業收入															$	745					$	692
運營費用
發電用燃料和購電用燃料															217						194
運營、維護和其他															178						186
折舊及攤銷															152						132
財產税和其他税															21						22
總運營費用															568						534
營業收入															177						158
其他收入和支出，淨額															9						10
利息支出															50						43
所得税前收入															136						125
所得税費用															24						26
淨收益和綜合收益															$	112					$	99

請參閲簡明合併財務報表附註

34

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財務報表

印第安納杜克能源有限責任公司

簡明綜合資產負債表

(未經審計)

(單位：百萬)			March 31, 2021						2020年12月31日
資產
流動資產
現金和現金等價物			$	17					$	7
應收賬款(扣除壞賬準備淨額#美元3 at 2021 and 2020)			63						55
關聯公司應收賬款			62						112
關聯公司應收票據			51						—
庫存			436						473
監管資產			151						125
其他			34						37
流動資產總額			814						809
物業、廠房及設備
成本			17,548						17,382
累計折舊和攤銷			(5,821)						(5,661)
淨財產、廠房和設備			11,727						11,721
其他非流動資產
監管資產			1,217						1,203
經營性租賃使用權資產淨額			54						55
其他			251						253
其他非流動資產合計			1,522						1,511
總資產			$	14,063					$	14,041
負債和權益
流動負債
應付帳款			$	163					$	188
應付關聯公司賬款			72						88
應付關聯公司票據			—						131
應計税金			122						62
應計利息			59						51
長期債務當期到期日			123						70
資產報廢債務			176						168
監管責任			119						111
其他			82						83
流動負債總額			916						952
長期債務			3,818						3,871
應付關聯公司的長期債務			150						150
其他非流動負債
遞延所得税			1,230						1,228
資產報廢債務			997						1,008
監管責任			1,629						1,627
經營租賃負債			52						53
應計養卹金和其他退休後福利費用			172						171
投資税收抵免			168						168
其他			35						30
其他非流動負債總額			4,283						4,285
承付款和或有事項
權益
會員權益			4,896						4,783
負債和權益總額			$	14,063					$	14,041

請參閲簡明合併財務報表附註

35

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財務報表

印第安納杜克能源有限責任公司

現金流量表簡明合併報表

(未經審計)

			截至三個月
			3月31日，
(單位：百萬)			2021						2020
經營活動的現金流
淨收入			$	112					$	99
將淨收入與經營活動提供的現金淨額進行調整：
折舊、攤銷和增值			153						133
AFUDC的股權構成			(5)						(6)
遞延所得税			(12)						16
支付資產報廢債務			(10)						(12)
(增加)減少
已實現和未實現的按市值計價和套期保值交易淨額			1						—
應收賬款			(9)						15
關聯公司應收賬款			—						3
庫存			38						(21)
其他流動資產			(23)						25
增加(減少)
應付帳款			1						(13)
應付關聯公司賬款			(16)						(21)
應計税金			71						43
其他流動負債			20						(27)
其他資產			3						(4)
其他負債			12						8
經營活動提供的淨現金			336						238
投資活動產生的現金流
資本支出			(186)						(210)
購買債務和股權證券			(5)						(5)
債務證券和股權證券的銷售收益和到期日			4						2
關聯公司應收票據			(1)						(543)
其他			(7)						(6)
用於投資活動的現金淨額			(195)						(762)
融資活動產生的現金流
發行長期債券所得收益			—						544
應付關聯公司票據			(131)						(30)
融資活動提供的現金淨額(用於)			(131)						514
現金及現金等價物淨增(減)			10						(10)
期初現金及現金等價物			7						25
期末現金及現金等價物			$	17					$	15
補充披露：
重大非現金交易：
應計資本支出			$	74					$	70

請參閲簡明合併財務報表附註

36

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財務報表

印第安納杜克能源有限責任公司

簡明綜合權益變動表

(未經審計)

																																	會員的
(單位：百萬)																																	權益
2019年12月31日的餘額																																	$	4,575
淨收入																																	99
2020年3月31日的餘額																																	$	4,674
2020年12月31日餘額																																	$	4,783
淨收入																																	112
其他																																	1
2021年3月31日的餘額																																	$	4,896

請參閲簡明合併財務報表附註

37

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財務報表

皮埃蒙特天然氣公司。

簡明合併經營報表和全面收益表

(未經審計)

									截至三個月
									3月31日，
(單位：百萬)															2021						2020
營業收入															$	606					$	512
運營費用
天然氣成本															225						162
運營、維護和其他															78						80
折舊及攤銷															48						45
財產税和其他税															14						12
總運營費用															365						299
營業收入															241						213
其他收入和支出，淨額															17						12
利息支出															29						27
所得税前收入															229						198
所得税費用															26						20
淨收益和綜合收益															$	203					$	178

請參閲簡明合併財務報表附註

38

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財務報表

皮埃蒙特天然氣公司。

簡明綜合資產負債表

(未經審計)

(單位：百萬)			March 31, 2021						2020年12月31日
資產
流動資產
現金和現金等價物			$	1					$	—
應收賬款(扣除壞賬準備淨額#美元14 at 2021 and $12 at 2020)			257						250
關聯公司應收賬款			10						10
關聯公司應收票據			198						—
庫存			37						68
監管資產			100						153
其他			12						20
流動資產總額			615						501
物業、廠房及設備
成本			9,358						9,134
累計折舊和攤銷			(1,809)						(1,749)
淨財產、廠房和設備			7,549						7,385
其他非流動資產
商譽			49						49
監管資產			324						302
經營性租賃使用權資產淨額			19						20
對權益法未合併關聯公司的投資			88						88
其他			274						270
其他非流動資產合計			754						729
總資產			$	8,918					$	8,615
負債和權益
流動負債
應付帳款			$	166					$	230
應付關聯公司賬款			58						79
應付關聯公司票據			—						530
應計税金			68						23
應計利息			37						34
長期債務當期到期日			160						160
監管責任			70						88
其他			73						69
流動負債總額			632						1,213
長期債務			2,967						2,620
其他非流動負債
遞延所得税			837						821
資產報廢債務			20						20
監管責任			1,015						1,044
經營租賃負債			17						19
應計養卹金和其他退休後福利費用			8						8
其他			179						155
其他非流動負債總額			2,076						2,067
承付款和或有事項
權益
普通股，無面值：1002021年和2020年的授權和流通股			1,635						1,310
留存收益			1,608						1,405
總股本			3,243						2,715
負債和權益總額			$	8,918					$	8,615

請參閲簡明合併財務報表附註

39

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財務報表

皮埃蒙特天然氣公司。

現金流量表簡明合併報表

(未經審計)

			截至三個月
			3月31日，
(單位：百萬)			2021						2020
經營活動的現金流
淨收入			$	203					$	178
將淨收入與經營活動提供的現金淨額進行調整：
折舊及攤銷			48						46
AFUDC的股權構成			(6)						(5)
遞延所得税			(12)						12
未合併關聯公司收益中的權益			(2)						(2)
(增加)減少
應收賬款			(8)						65
關聯公司應收賬款			—						(3)
庫存			31						33
其他流動資產			66						(9)
增加(減少)
應付帳款			(63)						(76)
應付關聯公司賬款			(21)						9
應計税金			45						12
其他流動負債			(16)						(12)
其他資產			2						1
其他負債			(2)						(19)
經營活動提供的淨現金			265						230
投資活動產生的現金流
資本支出			(200)						(231)
關聯公司應收票據			(198)						—
其他			(8)						(5)
用於投資活動的現金淨額			(406)						(236)
融資活動產生的現金流
發行長期債券所得收益			347						—
應付關聯公司票據			(530)						10
母公司出資			325						—
融資活動提供的現金淨額			142						10
現金及現金等價物淨增加情況			1						4
期初現金及現金等價物			—						—
期末現金及現金等價物			$	1					$	4
補充披露：
重大非現金交易：
應計資本支出			$	106					$	114

請參閲簡明合併財務報表附註

40

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財務報表

皮埃蒙特天然氣公司。

簡明綜合權益變動表

(未經審計)

			普普通通												保留																		總計
(單位：百萬)			庫存												收益																		權益
2019年12月31日的餘額			$	1,310											$	1,133																	$	2,443
淨收入			—												178																		178
其他			—												(1)																		(1)
2020年3月31日的餘額			$	1,310											$	1,310																	$	2,620
2020年12月31日餘額			$	1,310											$	1,405																	$	2,715
淨收入			—												203																		203
來自父母的貢獻			325												—																		325
2021年3月31日的餘額			$	1,635											$	1,608																	$	3,243

請參閲簡明合併財務報表附註

41

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財務報表			陳述的組織和基礎

簡明合併財務報表合併附註索引

以下簡明綜合財務報表的未經審計附註為綜合列報。下表列出了腳註所適用的登記人。

適用附註

註冊人

1

2

3

4

5

6

7

8

9

10

11

12

13

14

15

16

杜克能源

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卡羅萊納州杜克能源公司

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進步能量

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杜克能源進展

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佛羅裏達州杜克能源公司

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俄亥俄州杜克能源公司

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印第安納州杜克能源公司

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皮埃蒙特

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由於(I)Progress Energy合併了Duke Energy Progress、Duke Energy佛羅裏達和其他不是註冊人的子公司，以及(Ii)不是註冊人但包括在合併後的Duke Energy Balance中的子公司，附註中的表格可能不會彙總。

1. 陳述的組織和基礎

陳述的基礎

這些簡明綜合財務報表是根據中期財務信息的公認會計原則以及表格10-Q和S-X規則的説明編制的。因此，這些簡明綜合財務報表不包括GAAP要求的年度財務報表的所有信息和附註，應與Duke Energy Registrants截至2020年12月31日的年度Form 10-K合併年度報告中的綜合財務報表一起閲讀。

這些合併附註中的信息與簡明合併財務報表合併附註索引中註明的每一名杜克能源註冊人有關。然而，註冊人中沒有人對僅與Duke Energy或Duke Energy本身以外的子公司有關的信息做出任何陳述。

各公司管理層認為，這些簡明綜合財務報表反映了所有必要的正常經常性調整，以公平地呈現每一家Duke Energy註冊商的財務狀況和運營結果。Duke Energy的中期簡明綜合營運報表及各附屬註冊人的中期簡明綜合營運報表及全面收益報表所載的金額，並不一定代表因季節性温度變化對能源消耗的影響、監管規定、發電機組的維修時間、按市值計價的估值變動、商品價格變化及其他因素而對各自年度期間的預期金額。

在編制符合公認會計原則的財務報表時，管理層必須作出估計和假設，以影響財務報表日期的資產和負債報告金額、收入和費用報告金額以及或有資產和負債的披露。實際結果可能與這些估計不同。

鞏固的基礎

這些簡明綜合財務報表包括剔除公司間交易和餘額後，Duke Energy註冊人和各自Duke Energy註冊人控制的子公司或VIE的賬户。有關VIE的更多信息，請參見注釋11。這些簡明綜合財務報表還反映了Duke Energy註冊人在某些共同擁有的發電和輸電設施中的比例份額。

其他流動負債

在杜克能源公司簡明綜合資產負債表的流動負債中，包括流動負債#美元。46百萬美元和美元936分別截至2021年3月31日和2020年12月31日。目前的負債最初於2020年入賬，主要是指Duke Energy在ACP未償債務中的份額，以及滿足修復建築工地的ARO要求。有關詳細信息，請參閲附註3和11。

非控股權益

杜克能源在某些不受監管的全資子公司中保持着控股權。因此，Duke Energy合併了這些子公司，並將Duke Energy的淨收益(虧損)、淨資產和全面收益(虧損)中的第三方投資者部分作為非控股權。非控股權益作為權益組成部分計入簡明綜合資產負債表。

Duke Energy擁有非控股權益的幾個子公司的運營協議必須根據合同協議分配收益、税收屬性和現金流，這些協議在子公司的整個生命週期中都有所不同。因此，Duke Energy和其他投資者(所有者)在子公司中的權益不是固定的，子公司應用假設的賬面價值清算(HLBV)方法向所有者分配收益或虧損和其他全面收益或虧損(均按税前基礎計量)。HLBV方法衡量每個所有者在每個資產負債表報告日的假設索償金額，包括所有者在美國國税局收回期間以其相關資產的賬面淨值假設清算子公司時實現的税收優惠。每個所有者在報告日期假設收到的數額與在上一個報告日期收到的數額相比的變化是指在報告所述期間分配給每個所有者的收入或損失數額。

42

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財務報表			陳述的組織和基礎

Duke Energy擁有非控股權益的子公司的其他運營協議根據它們在各自子公司的所有權權益中按比例分配利潤和虧損。因此，Duke Energy根據所有者按比例分配這些子公司的淨收益或虧損和其他全面收益或虧損.

下表列出了截至2021年3月31日和2020年3月31日的三個月因出售非控股權益而收到的現金和分配給非控股權益的虧損。

									截至3月31日的三個月，
(單位：百萬)															2021						2020
非控制性權益出資
向税務權益成員出售非控制性權益所收到的現金															$	303					$	103
向按比例股份會員出售非控制性權益所收到的現金															—						—
非控股權益出資總額															303						103
非控制性利益分配
利用HLBV法將損失分攤給非控制性税權成員															43						49
按比例將損失(收益)分配給非控制性成員															8						(1)
非控股權益分配損失總額															$	51					$	48

現金、現金等價物和限制性現金

杜克能源、進步能源和佛羅裏達杜克能源限制了主要與抵押品資產、託管存款和VIE相關的現金餘額。有關更多信息，請參見附註9和11。限制性現金金額計入簡明綜合資產負債表中流動資產及其他非流動資產內的其他項目。下表列出了簡明綜合資產負債表中包含的現金、現金等價物和限制性現金的組成部分。

			March 31, 2021												2020年12月31日
									杜克												杜克
			杜克			進展			能量						杜克			進展			能量
			能量			能量			佛羅裏達州						能量			能量			佛羅裏達州
流動資產
現金和現金等價物			$	379		$	74		$	22					$	259		$	59		$	11
其他			210			13			13						194			39			39
其他非流動資產
其他			103			102			—						103			102			—
現金總額、現金等價物和限制性現金			$	692		$	189		$	35					$	556		$	200		$	50

盤存

截至2021年3月31日和2020年12月31日，庫存核銷準備金並不重要。下表列出了庫存的構成部分。

			March 31, 2021
									杜克												杜克						杜克						杜克						杜克
			杜克						能量						進展						能量						能量						能量						能量
(單位：百萬)			能量						卡羅萊納州						能量						進展						佛羅裏達州						俄亥俄州						印第安納州						皮埃蒙特
材料和用品			$	2,365					$	816					$	1,011					$	680					$	332					$	77					$	313					$	11
煤，煤			464						170						160						101						59						12						122						—
天然氣、石油和其他燃料			247						35						165						101						64						19						1						26
總庫存			$	3,076					$	1,021					$	1,336					$	882					$	455					$	108					$	436					$	37

			2020年12月31日
									杜克												杜克						杜克						杜克						杜克
			杜克						能量						進展						能量						能量						能量						能量
(單位：百萬)			能量						卡羅萊納州						能量						進展						佛羅裏達州						俄亥俄州						印第安納州						皮埃蒙特
材料和用品			$	2,312					$	785					$	999					$	673					$	325					$	78					$	307					$	12
煤，煤			561						186						193						131						63						16						165						—
天然氣、石油和其他燃料			294						39						183						107						76						16						1						56
總庫存			$	3,167					$	1,010					$	1,375					$	911					$	464					$	110					$	473					$	68

43

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財務報表			陳述的組織和基礎

新會計準則

2021年，杜克能源註冊公司沒有采用新的會計準則，但在2020年，杜克能源註冊公司採用了以下會計準則。

當前預期的信貸損失。2016年6月，財務會計準則委員會(FASB)發佈了新的信貸損失會計準則。Duke Energy採用了新的信貸損失會計準則，自2020年1月1日起生效，採用了修改後的追溯方法，不需要重報上一年的業績。杜克能源沒有采取任何實際的權宜之計。

Duke Energy根據管理層對某些資產或擔保的生命週期內預計發生的損失的估計，確認信貸損失準備金。管理層在前瞻性的基礎上監測信貸質量、預期信貸損失的變化以及信貸損失準備的適當性。管理層定期審查損失風險，作為現有應收賬款應收款評估的一部分。

Duke Energy將審查交易對手的信用質量，作為其常規風險管理流程的一部分，並要求在適當和監管機構允許的情況下進行信用增強，如存款或信用證。

Duke Energy記錄了與採用新的信用損失標準有關的會計原則變化的累積影響，包括貿易和其他應收賬款、保險應收賬款和財務擔保的信用損失準備。該等金額計入應收賬款、應收賬款、其他非流動資產及其他非流動負債的簡明綜合資產負債表。有關更多信息，請參閲附註4和12。

Duke Energy於2020年1月1日記錄了因採用本準則而導致的會計原則變化的累積影響的調整，如下表所示：

			2020年1月1日
									杜克												杜克						杜克
			杜克						能量						進展						能量						能量
(單位：百萬)			能量						卡羅萊納州						能量						進展						佛羅裏達州																		皮埃蒙特
對留存收益的税前總影響			$	120					$	16					$	2					$	1					$	1																	$	1

以下新會計準則已發佈，但截至2021年3月31日尚未被Duke Energy Registrants採用。

參考匯率改革。2020年3月，FASB發佈了新的參考匯率改革會計準則。這一指導是可選的，並提供了便利措施，為預期到2021年底擺脱倫敦銀行間同業拆借利率(LIBOR)和其他銀行間參考利率的財務報告提供便利。可選的權宜之計對在2020年3月12日至2022年12月31日期間執行的現有合同或新安排的修改有效。

杜克能源擁有可變利率債務，並通過簽訂金融合同來管理利率風險，其中包括通常與倫敦銀行間同業拆借利率掛鈎的利率互換。受影響的財務安排延長至2021年以後，可能需要修改或終止合同，以完全適應後LIBOR環境。杜克能源正在評估這些財務安排，並正在評估新會計準則中概述的可選權宜之計的使用。還在評估替代指數條款，並將其納入2021年後的新財務安排。目前還不能確定從倫敦銀行間同業拆借利率過渡的全部結果，但預計不會對財務報表產生實質性影響。

2. 業務細分

杜克能源

Duke Energy的部門結構包括以下部門：電力公用事業和基礎設施、天然氣公用事業以及基礎設施和商業可再生能源。電力公用事業和基礎設施部門主要包括杜克能源公司在卡羅萊納州、佛羅裏達州和中西部受監管的電力公用事業公司。天然氣公用事業和基礎設施部門包括皮埃蒙特公司、杜克能源公司在俄亥俄州和肯塔基州的天然氣當地分銷公司，以及杜克能源公司的天然氣儲存和中游管道投資。

商業可再生能源部門主要由分佈在美國各地的非受監管的公用事業規模的風能和太陽能發電資產組成。2021年，Duke Energy繼續監測其位於德克薩斯州西部電力可靠性委員會市場和PJM West市場的可再生商業電廠的可回收性，原因是市場定價下降和長期預測能源價格下降，主要是由於預測天然氣價格下降。截至2021年3月31日，資產未減值，因為賬面價值約為#美元。210百萬美元繼續接近估計的未來未貼現現金流總額。能源市場定價的持續下跌可能會導致未來的減值。保留杜克能源51在2019年出售某些可再生資產的少數股權的交易之後，這些設施的所有權權益的百分比。

Duke Energy的其餘業務以其他形式列報，主要包括控股公司債務的利息支出、未分配的公司成本、Duke Energy的全資專屬自保保險公司Bison以及Duke Energy在National甲醇公司的所有權權益。

44

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財務報表			業務細分

業務細分信息顯示在下表中。列報的分部資產不包括公司間資產。

			截至2021年3月31日的三個月
			電式						燃氣												總計
			公用事業和						公用事業和						商業廣告						可報告
(單位：百萬)			基礎設施						基礎設施						可再生能源						細分市場						其他						淘汰						總計
非關聯收入			$	5,273					$	752					$	119					$	6,144					$	6					$	—					$	6,150
部門間收入			8						23						—						31						20						(51)						—
總收入			$	5,281					$	775					$	119					$	6,175					$	26					$	(51)					$	6,150
分部收入(虧損)(a)			$	820					$	245					$	27					$	1,092					$	(139)					$	—					$	953
減去：非控股權益																																							51
新增：優先股分紅																																							39
淨收入																																							$	941
細分資產			$	138,734					$	14,139					$	6,894					$	159,767					$	3,710					$	(12)					$	163,465

			截至2020年3月31日的三個月
			電式						燃氣												總計
			公用事業和						公用事業和						商業廣告						可報告
(單位：百萬)			基礎設施						基礎設施						可再生能源						細分市場						其他						淘汰						總計
非關聯收入			$	5,174					$	640					$	129					$	5,943					$	6					$	—					$	5,949
部門間收入			9						24						—						33						17						(50)						—
總收入			$	5,183					$	664					$	129					$	5,976					$	23					$	(50)					$	5,949
分部收入(虧損)(b)			$	705					$	249					$	57					$	1,011					$	(112)					$	—					$	899
減去：非控股權益																																							48
新增：優先股分紅																																							39
淨收入																																							$	890

(a)    商業可再生能源包括一美元35與德克薩斯州風暴烏裏有關的損失100萬美元，其中8百萬美元記錄在不受監管的電力和其他收入中，美元2運營、維護和其他方面的百萬美元29未合併附屬公司的權益(虧損)收益中的百萬美元和12在簡明綜合經營報表的非控制權益應佔虧損內百萬歐元。請參閲備註4以獲取更多信息。G因為公用事業和基礎設施包括$6100萬美元，計入與天然氣管道投資有關的簡明綜合經營報表中未合併關聯公司的權益(虧損)收益中。有關更多信息，請參見注釋3。

(B)其他包括$98由於Duke Energy Carolinas 2019年北卡羅來納州費率案的部分和解，與2018年遣散費相關的百萬美元沖銷記錄在運營、維護和其他簡明綜合運營報表中。有關更多信息，請參見注釋3。

俄亥俄州杜克能源公司

俄亥俄州杜克能源公司已經二可報告的部門，電力公用事業和基礎設施以及天然氣公用事業和基礎設施。杜克能源公司俄亥俄州的其餘業務以其他形式呈現。

			截至2021年3月31日的三個月
			電式						燃氣						總計
			公用事業和						公用事業和						可報告
(單位：百萬)			基礎設施						基礎設施						細分市場						其他						淘汰						總計
總收入			$	363					$	169					$	532					$	—					$	—					$	532
分部收入/淨收入			$	50					$	43					$	93					$	(2)					$	—					$	91
細分資產			$	6,544					$	3,575					$	10,119					$	29					$	(7)					$	10,141

			截至2020年3月31日的三個月
			電式						燃氣						總計
			公用事業和						公用事業和						可報告
(單位：百萬)			基礎設施						基礎設施						細分市場						其他												總計
總收入			$	346					$	152					$	498					$	—											$	498
分部收入/淨收入			$	30					$	36					$	66					$	(1)											$	65

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財務報表			監管事項

3. 監管事項

與費率相關的信息

NCUC、PSCSC、FPSC、IURC、PUCO、TPUC和KPSC批准各自州內的電力和天然氣零售服務費率。FERC批准向按成本價提供服務的批發客户(不包括俄亥俄州和印第安納州)出售電力的費率，以及輸電服務的銷售費率。FERC還規定了新的州際天然氣管道項目的認證和選址。

杜克能源、卡羅萊納州和杜克能源進步

2021年燃煤灰渣沉降

1月22日,2021年，北卡羅來納州杜克能源公司和杜克能源進步公司與北卡羅來納州公共工作人員(公共工作人員)、北卡羅來納州總檢察長辦公室和塞拉俱樂部(統稱為和解各方)簽訂了燃煤殘留物和解協議(CCR和解協議)，該協議於2021年1月25日提交給NCUC。根據北卡羅來納州最高法院的意見，CCR和解協議解決了與杜克能源卡羅萊納州和杜克能源進步公司向NCUC提起的2019年費率案件有關的所有燃煤審慎和成本回收問題，以及由於2020年12月11日北卡羅來納州最高法院的意見，2017年杜克能源卡羅萊納州和杜克能源進步北卡羅來納州費率案件的還押公平分擔問題。和解協議還明確了北卡羅來納州Duke Energy Carolinas和Duke Energy Progress分別在2030年1月和2030年2月(“術語”)之前收回的燃煤成本。

Duke Energy Carolinas和Duke Energy Progress同意不尋求追回約美元110億美元的全系統遞延燃煤灰分支出，但將保留在攤銷期間賺取債務和股權回報的能力，這應是五年在2019年北卡羅來納州懸而未決的費率案件中，並將由NCUC在未來的費率案件訴訟中設定。2017年杜克能源北卡羅來納州和杜克能源進步北卡羅來納州費率案件下的股本回報和遞延煤灰成本的攤銷期限將不受影響。2019年北卡羅來納州税率案和北卡羅來納州未來税率案下的遞延燃煤成本的股本回報率將設定為150比當時的授權股本回報率(ROE)低一個基點，資本結構由48債務百分比和52%股權。Duke Energy Carolinas和Duke Energy Progress保留在延期期間賺取全額WACC回報的能力，延期期間是從發生成本到以費率收回成本的時期。

和解各方同意，Carolinas Duke Energy和Duke Energy Progress於2019年12月31日與NCDEQ簽署的和解協議(“DEQ和解協議”)以及其中包括或隨後經DEQ批准的火山灰管理計劃是合理和審慎的。和解各方保留權利質疑杜克能源卡羅萊納州和杜克能源進步公司採取的行動的合理性和審慎，以及分別在2020年2月1日和2020年3月1日之後為杜克能源卡羅萊納州和杜克能源進步公司實施DEQ和解協議中商定的工作範圍所產生的成本。和解雙方進一步同意通過條款放棄質疑Duke Energy Carolinas‘and Duke Energy Progress’歷來的煤灰管理做法的合理性或審慎的權利，並放棄主張任何論據的權利，即未來的火山灰成本(包括融資成本)應通過公平分攤或任何其他費率基數或回報調整由任何一家公司和客户分攤，以分擔因輕率而不被允許的收入要求負擔。

和解各方同意，如果達成和解，未來卡羅萊納州杜克能源公司與杜克能源進步公司和北卡羅來納州客户之間的煤灰保險訴訟收益將分享安排。

2021年1月29日，卡羅萊納州杜克能源公司和杜克能源進步公司向和解各方提出聯合動議，尋求批准CCR和解協議，以及來自卡羅萊納州杜克能源公司和杜克能源進步公司的支持證詞和證據。2021年2月5日，公職人員提交了支持CCR和解協議的證詞和證物。

作為CCR和解協議的結果，Duke Energy Carolinas和Duke Energy Progress記錄了大約#美元的税前費用454百萬美元和美元494百萬美元，分別計入減值費用和沖銷約1,000萬美元50百萬美元和美元102分別用於各自綜合經營報表中受監管的電力運營收入。

2021年3月31日和2021年4月16日，Carolinas Duke Energy和Duke Energy Progress分別在2019年3月31日和2021年4月16日批准了2019年3月31日和2021年4月16日在2019年3月31日和2021年4月16日分別針對Duke Energy Carolinas和Duke Energy Progress的NCUC訂單中的火山灰和解協議。

2020年北卡羅來納州風暴證券化申請

2020年10月26日，杜克能源卡羅萊納州和杜克能源進步公司按照2019年北卡羅來納州杜克能源卡羅萊納州和杜克能源進步公司費率案達成的部分和解協議，向NCUC提交了聯合請願書，要求授權為颶風佛羅倫薩、颶風邁克爾、颶風多裏安和冬季風暴迭戈所需的每一家公用事業公司的風暴恢復活動提供資金。具體地説，卡羅萊納州杜克能源公司和杜克能源進步公司要求NCUC發現，他們的風暴恢復成本和相關融資成本由風暴恢復財產擔保的債務適當提供資金，委員會發布融資命令，每個公用事業公司可以通過證券化結構完成此類融資。2021年1月27日，卡羅萊納州杜克能源公司、杜克能源進步公司和公共工作人員提交了一份部分和解協議和規定，有待NCUC的審查和批准，解決了某些會計問題，包括支持18至20年保證期的協議。總營收要求超過擬議的20年期風暴恢復費用的保證期約為$287100萬美元用於杜克能源公司和卡羅萊納州920為杜克能源進步公司提供100萬美元。遠程證據聽證會於2021年1月29日結束，2021年2月1日，NCUC批准了Carolinas Duke Energy和Duke Energy Progress的動議，暫時豁免NCUC就聯合請願書發佈命令的135天時間框架，將NCUC發佈命令的最後期限延長至2021年5月10日。在2019年3月31日和2021年4月16日分別針對Carolinas Duke Energy和Duke Energy Progress的2019年費率案件中，NCUC的訂單批准了遞延風暴成本的合理性和審慎。杜克能源、卡羅萊納州和杜克能源進步公司無法預測此事的結果。

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財務報表			監管事項

新冠肺炎備案文件

北卡羅來納州

2020年8月7日，卡羅萊納州杜克能源公司和杜克能源進步公司向全國大學生聯合會提交了一份聯合請願書，要求推遲處理因新冠肺炎疫情而產生的增量成本和免除客户費用。對聯合請願書的評論於2020年11月5日提交，回覆意見於2020年11月30日提交。杜克能源、卡羅萊納州和杜克能源進步公司無法預測此事的結果。

南卡羅來納州

卡羅萊納州杜克能源公司和杜克能源進步公司根據PSCSC命令的要求於2020年6月30日提交了一份報告，報告了到目前為止與新冠肺炎相關的收入影響、成本和節省。2020年8月14日，卡羅萊納州杜克能源公司和杜克能源進步公司向PSCSC提交了一份聯合請願書，要求批准一項會計命令，將產生的增量新冠肺炎相關成本推遲到2020年6月30日，以及新冠肺炎大流行期間的持續幾個月。延期請求不包括收入損失。關於成本影響的更新於2020年9月30日提交，其中包括截至2020年8月底的財務影響。2020年10月16日，南卡羅來納州監管人員辦公室(ORS)要求PSCSC推遲對推遲請求採取正式行動，直到ORS和任何干預者完全發現。PSCSC於2020年10月21日發佈了一項命令，要求在2021年1月20日之前給予更多時間完成發現，並建立程序時間表。關於成本影響的更新於2020年12月30日提交，其中包括截至2020年11月30日的財務影響。2021年1月15日，ORS要求PSCSC暫停ORS報告和公開聽證會的日期。ORS與這些公司就該議程的地位進行了磋商，雙方共同同意，在該議程採取進一步行動之前，應研究最近頒佈的涉及新冠肺炎援助和恢復的聯邦法律。2021年1月27日，PSCSC投票批准了ORS暫停虛擬公開聽證會的請求。ORS於2021年4月16日提交了報告。杜克能源、卡羅萊納州和杜克能源進步公司無法預測此事的結果。

卡羅萊納州杜克能源公司

2017年北卡羅來納州差餉案件

2017年8月25日，卡羅萊納州杜克能源公司向NCUC提交了一份申請，要求為零售客户增加約美元的電費647百萬美元。2018年2月28日，卡羅萊納州杜克能源公司和公共工作人員提交了一份協議和部分和解規定，解決了訴訟的某些部分。和解條款包括淨資產收益率為9.9%，資本結構為52股權百分比和48債務百分比。2018年6月22日，NCUC發佈命令，批准部分結算的規定，並要求減收。

北卡羅來納州總檢察長和其他各方分別向北卡羅來納州最高法院提交了上訴通知。北卡羅來納州最高法院合併了杜克能源卡羅萊納州和杜克能源進步上訴。2020年12月11日，北卡羅來納州最高法院發佈了一項意見，部分確認了NCUC的決定，部分推翻併發回了NCUC的決定。在該意見中，法院支持NCUC將火山灰成本計入服務成本的決定，以及NCUC允許從未攤銷的火山灰成本餘額中獲得回報的酌情決定權。法院還發回NCUC一個單獨的問題，以考慮對公共工作人員公平分享論點的支持程度的評估。為了迴應NCUC就擬議的還押程序徵求意見的命令，2021年1月11日，Carolinas Duke Energy、Duke Energy Progress、公共工作人員、北卡羅來納州總檢察長、塞拉俱樂部和卡羅萊納公平公用事業費率工業集團II和III提交了聯合評論，建議NCUC在決定還押問題時不舉行額外的證據聽證會，而是依賴2017北卡羅來納州費率案件的現有記錄，或者2019年北卡羅來納州費率案件的記錄。2021年1月22日，卡羅萊納州杜克能源公司和杜克能源進步公司與和解各方簽訂了CCR和解協議，該協議於2021年1月25日提交給NCUC，並於2021年3月31日獲得NCUC批准。

2019年北卡羅來納州税率案

2019年9月30日，卡羅萊納州杜克能源公司向NCUC提交了一份申請，要求為零售客户增加約$291百萬，這相當於大約6年度基本收入增長%。毛利率案例收入增加請求為$445百萬美元，這被編輯附加的$154由於最近公司税率的降低，北卡羅來納州和聯邦政府將向客户退還100萬美元。加息請求是由前一次基本利率案件後的重大資本投資、灰池關閉成本、燃煤電廠加速折舊和2018年風暴成本推遲推動的。卡羅萊納州杜克能源公司要求費率不遲於2020年8月1日生效。NCUC制定了一個程序性時間表，證據聽證會將於2020年3月23日開始。2020年3月16日，考慮到新冠肺炎大流行導致的公共衞生和安全，卡羅萊納州杜克能源公司向全國大學生聯合會提出動議，要求暫停Rate案的程序時間表，包括髮出證據開示請求，並將證據聽證會推遲60天。同樣在2020年3月16日，NCUC發佈了一項命令，推遲聽證並解決程序問題，推遲證據聽證，直到委員會進一步命令。

2020年3月25日，卡羅萊納州杜克能源公司和公共工作人員提交了一份協議和部分和解規定，有待NCUC的審查和批准，解決了基本費率程序中的某些問題。2020年7月24日，卡羅萊納州杜克能源公司提交了申請，要求批准其向需要實施臨時費率的客户發出的通知。2020年7月27日，卡羅萊納州杜克能源與杜克能源進步和公共工作人員提交了一項聯合動議，通知委員會雙方與公共工作人員達成了聯合部分和解。同樣在2020年7月27日，卡羅萊納州杜克能源公司提交了一封信，聲明打算更新其臨時費率計算，以反映部分和解協議的條款。2020年7月31日，卡羅萊納州杜克能源公司和公共工作人員提交了第二份協議和部分和解規定(第二部分和解協議)，有待NCUC審查和批准，解決了基本利率程序中的某些剩餘問題。在聽證會上提起訴訟的其餘項目包括追回受資產報廢義務會計處理的遞延火山灰合規成本、實施新折舊率和水電站銷售損失的攤銷期限。

2020年8月4日，卡羅萊納州杜克能源公司提交了一項修訂動議，要求批准其向客户發出的修訂通知，尋求行使其法定權利，在2020年8月24日或之後實施臨時費率，但需退款。通過臨時費率追回但需退款的收入要求是以第二個部分和解的基本費率部分為基礎並與之一致的，不包括上文所述的訴訟項目。NCUC於2020年8月6日批准了2020年8月4日修訂的臨時税率動議，臨時税率於2020年8月24日生效。

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財務報表			監管事項

杜克能源卡羅萊納州的證據聽證會於2020年9月18日結束，各方在2020年11月4日之前向NCUC提交了聽證會後的文件。2021年1月22日，卡羅萊納州杜克能源公司和杜克能源進步公司與和解各方簽訂了CCR和解協議，該協議於2021年1月25日提交給NCUC。

2021年3月31日，NCUC發佈命令，批准2020年3月25日和2020年7月31日的部分和解。該訂單包括批准1)淨資產收益率為9.6%基於以下資本結構52股權百分比和48%債務；2)延期處理約$800百萬個有回報的網格改進項目；3)不受保護的聯邦編輯的回收期為5年；4)美元的合理性和審慎213數百萬遞延風暴成本，這些成本已從利率案中刪除，卡羅萊納州杜克能源公司於2020年10月提交了一份尋求證券化的請願書。此外，該訂單在沒有修改CCR和解協議的情況下獲得批准。

該命令拒絕了Carolinas Duke Energy提出的縮短某些Duke Energy Carolinas燃煤發電機組剩餘折舊壽命的提議，表明審查發電廠退役的適當程序是Duke Energy Carolinas的綜合資源規劃(IRP)程序。

2021年4月12日，卡羅萊納州杜克能源公司向NCUC提交了最終收入要求，導致淨增長約美元33百萬美元。修訂後的客户費率預計將於2021年6月生效。

2018年南卡羅來納州税率案

2018年11月8日，卡羅萊納州杜克能源公司向PSCSC提交了一份申請，要求為零售客户提高約美元的費率。168百萬美元。

經過2019年3月的聽證會，PSCSC於2019年5月21日發佈了一項命令，其中包括ROE為9.5%，資本結構為53股權百分比和47債務百分比。訂單還包括以下材料組件：

•批准取消李核電項目，卡羅萊納州杜克能源公司保留合併運營許可證；

•批准追討$125(南卡羅來納州零售部分)李核電項目開發成本(包括AFUDC至2017年12月)12年期間，但拒絕返還遞延費用餘額；

•批准追討$96數百萬的火山灰在一年多的時間裏五年制在杜克能源卡羅萊納州的WACC獲得回報的時期；

•拒絕追討$115被認為與《燃煤灰法》有關的、與聯邦CCR規則有關的特定火山灰成本的100萬美元；

•批准一項$66基本税率減少100萬，以反映正在進行的税收支出的變化，主要是聯邦所得税税率從35%降至21%；

•批准一項$45通過編輯附加程序減少百萬美元，以返回聯邦税率更改產生的編輯以及自2018年1月以來與更改相關的遞延收入，將根據受保護編輯的平均税率假設方法(ARAM)在20年期與物業、廠房和設備相關的不受保護的編輯期間五年制不受保護的編輯期限與物業、廠房和設備無關五年制遞延收入的期間；以及

•批准一項$17通過編輯騎手將北卡羅來納州所得税税率從6.9%降至2.5%，並在一年內返還五年制句號。

由於這一訂單，修訂後的客户費率於2019年6月1日生效。2019年5月31日，卡羅萊納州杜克能源公司提交了一份複審或重新審議該命令的請願書，辯稱卡羅萊納州杜克能源公司的實質性權利因PSCSC在訴訟程序中提出的某些問題上的非法、武斷和反覆無常的裁決而受到損害。2019年6月19日，PSCSC發佈了一項指令，拒絕了卡羅萊納州杜克能源公司關於重新審理或重新考慮委員會對訴訟中提出的某些問題的裁決的請求，這些問題包括火山灰補救和處置成本、淨資產收益率以及收回遞延運營和維護費用的回報。2019年10月18日發佈了一項命令，詳細説明瞭該指令中委員會的決定。杜克能源卡羅萊納州於2019年11月15日向南卡羅來納州最高法院提交了上訴通知。2019年11月20日，南卡羅來納州能源用户委員會向南卡羅來納州最高法院提交了上訴通知。最初的簡報是在2020年4月21日提交的，其中包括南卡羅來納州能源用户委員會的簡報，該委員會辯稱，PSCSC在允許卡羅萊納州杜克能源公司收回與李核電站相關的成本方面犯了錯誤。回覆摘要於2020年7月6日提交，回覆摘要於2020年8月11日提交。南卡羅來納州最高法院的口頭辯論定於2021年5月26日進行。根據法律分析和上訴的提出，Carolinas Duke Energy在這件事上沒有記錄其遞延的火山灰成本的調整。卡羅萊納州杜克能源公司無法預測此事的結果。

杜克能源進展

2017年北卡羅來納州差餉案件

2017年6月1日，Duke Energy Progress向NCUC提交了一份申請，要求提高零售客户的費率約為美元477百萬美元，後來調整為#美元。420百萬美元。2017年11月22日，杜克能源進步公司和公共工作人員提交了一份協議和部分和解規定，解決了訴訟的某些部分。和解條款包括淨資產收益率為9.9%，資本結構為52股權百分比和48債務百分比。2018年2月23日，NCUC發佈命令批准該規定。公共工作人員、北卡羅來納州總檢察長和塞拉俱樂部向北卡羅來納州最高法院提交了上訴通知。

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財務報表			監管事項

北卡羅來納州最高法院合併了杜克能源卡羅萊納州和杜克能源進步上訴。2020年12月11日，北卡羅來納州最高法院發佈了一項意見，部分確認了NCUC的決定，部分推翻併發回了NCUC的決定。在該意見中，法院支持NCUC將火山灰成本計入服務成本的決定，以及NCUC允許從未攤銷的火山灰成本餘額中獲得回報的酌情決定權。法院還發回NCUC一個單獨的問題，以考慮對公共工作人員公平分享論點的支持程度的評估。為了迴應NCUC就擬議的還押程序徵求意見的命令，2021年1月11日，Carolinas Duke Energy、Duke Energy Progress、公共工作人員、北卡羅來納州總檢察長、塞拉俱樂部和卡羅萊納公平公用事業費率工業集團II和III提交了聯合評論，建議NCUC在決定還押問題時不舉行額外的證據聽證會，而是依賴2017北卡羅來納州費率案件的現有記錄，或者2019年北卡羅來納州費率案件的記錄。2021年1月22日，Duke Energy Progress和Duke Energy Carolinas與和解各方簽訂了CCR和解協議，該協議於2021年1月25日提交給NCUC，並於2021年4月16日獲得NCUC批准。

2019年北卡羅來納州税率案

2019年10月30日，Duke Energy Progress向NCUC提交了一份申請，要求零售客户淨加價約美元464百萬，這相當於大約12.3年度基本收入增長%。毛利率案例收入增加請求為$586100萬美元，這被騎手$122百萬美元，主要是編輯騎手$120由於最近公司税率的降低，北卡羅來納州和聯邦政府將向客户退還100萬美元。加息請求是由前一次基本利率案件後的重大資本投資、煤灰池關閉成本、燃煤電廠加速折舊和2018年風暴成本推遲推動的。杜克能源進步公司在這一過程中尋求推遲和收回颶風多裏安風暴的增量成本，並要求費率不遲於2020年9月1日生效。由於新冠肺炎疫情，2020年3月24日，全國人大常委會暫停了程序性日程，無限期推遲了原定就此事舉行的證據聽證會。2020年4月7日，NCUC發佈命令，部分恢復程序時間表，要求幹預者於2020年4月13日提交直接證詞。公職人員於2020年4月23日提交了補充直接證詞。杜克能源進步公司於2020年5月4日提交了反駁證詞。

2020年6月2日，杜克能源進步公司和公共工作人員提交了一份協議和部分和解規定，有待NCUC審查和批准，解決了基本費率程序中的某些問題。2020年7月27日，杜克能源進步與杜克能源卡羅萊納州和公共工作人員提交了一項聯合動議，通知委員會雙方與公共工作人員達成了聯合部分和解。2020年7月31日，杜克能源進步公司和公共工作人員提交了第二份協議和部分和解的規定，有待NCUC的審查和批准，解決了基本費率程序中的某些剩餘問題。在聽證會上提起訴訟的其餘項目包括收回受資產報廢債務會計約束的遞延煤灰合規成本，以及實施新的折舊率。

2020年8月7日，Duke Energy Progress提交了一項動議，要求批准實施臨時費率所需的通知，尋求行使其法定權利，在2020年9月1日或之後實施臨時費率，但須退款。通過暫定費率退還的應收回的收入要求是基於並符合上文所述的與公職人員達成的和解協議的基本費率部分以及要提起訴訟的除外項目的條款。Duke Energy Progress將不會開始攤銷或實施這些項目，直到在費率情況下發布最終確定並實施新的基本費率。在確定是否需要退還通過這些臨時税率收取的金額時，這些項目也將被排除在外。此外，杜克能源進步公司還尋求授權，在臨時基本利率變化的同時，實施臨時減量編輯騎手。臨時費率變化不是最終費率，仍取決於NCUC對Duke Energy Progress永久收取的公平合理費率的確定。NCUC於2020年8月11日批准了2020年8月7日的臨時利率動議，臨時利率於2020年9月1日生效。

杜克能源進步聽證會於2020年10月6日結束，各方在2020年12月4日之前向NCUC提交了聽證會後的文件。2021年1月22日，Duke Energy Progress和Duke Energy Carolinas與和解各方簽訂了CCR和解協議，該協議於2021年1月25日提交給NCUC。

2021年4月16日，NCUC發佈命令，批准2020年6月2日和2020年7月31日的部分和解。該訂單包括批准1)淨資產收益率為9.6%基於以下資本結構52股權百分比和48%債務；2)延期處理約$400百萬美元的網格改進項目；3)不受保護的聯邦編輯的回收期為5年；4)大約$1的合理性和審慎性714數百萬遞延風暴成本，這些成本已從利率案中刪除，杜克能源進步公司於2020年10月提交了一份尋求證券化的請願書。此外，該訂單在沒有修改CCR和解協議的情況下獲得批准。

該命令拒絕了Duke Energy Progress關於縮短某些Duke Energy Progress燃煤發電機組剩餘折舊壽命的提議，表明審查發電廠退役的適當程序是Duke Energy Progress的IRP程序。

2021年4月26日，Duke Energy Progress向NCUC提交了最終收入要求，這導致淨增長約美元178百萬美元。修訂後的客户費率預計將於2021年6月生效。

颶風多裏安

颶風多裏安於2019年9月作為2級颶風抵達卡羅萊納州，在杜克能源進步公司的服務區域內登陸。修復和恢復系統所產生的增量操作和維護費用估計總額約為#美元。168百萬美元，外加1美元4為修復工作進行的資本投資為100萬美元。大約$145截至2021年3月31日和2020年12月31日，運營和維護費用中的百萬美元在簡明綜合資產負債表中其他非流動資產中的監管資產中遞延。杜克能源進步公司2019年10月30日向NCUC提交的普通費率案件中包括了一項要求會計命令推遲與颶風多裏安相關的增加風暴成本的請求。2020年6月2日協議的條款和部分結算的規定從一般費率案件中刪除了增量風暴成本。2020年10月26日，NCUC提交了一份請願書，尋求將這些成本以及佛羅倫薩颶風、邁克爾颶風和冬季風暴迭戈造成的成本證券化。有關證券化申請的信息，請參閲“2020北卡羅來納州風暴證券化申請”。杜克能源進步無法預測此事的結果。

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財務報表			監管事項

2018年南卡羅來納州税率案

2018年11月8日，Duke Energy Progress向PSCSC提交了一份申請，要求為零售客户增加約1美元的電費59百萬美元。

經過2019年4月的聽證會，PSCSC於2019年5月21日發佈了一項命令，其中包括ROE為9.5%，資本結構為53股權百分比和47債務百分比。訂單還包括以下材料組件：

•批准追討$4數百萬的火山灰在一年多的時間裏五年制在杜克能源進步公司WACC獲得回報的時期；

•拒絕追討$65被認為與《燃煤灰法》有關的、與聯邦CCR規則有關的特定火山灰成本的100萬美元；

•批准一項$17基本税率減少100萬，以反映正在進行的税收支出的變化，主要是聯邦所得税税率從35%降至21%；

•批准一項$12由於聯邦税率變化而產生的編輯節税騎手減少的百萬美元，以及自2018年1月以來與變化相關的遞延收入，將根據ARAM退回以進行受保護的編輯，超過20年期與物業、廠房和設備相關的不受保護的編輯期間五年制不受保護的編輯期限與物業、廠房和設備無關三年制遞延收入的期間；以及

•批准一項$12由於編輯到期，北卡羅來納州所得税税率從6.9%降至2.5%，增加了100萬。

由於這一訂單，修訂後的客户費率於2019年6月1日生效。2019年5月31日，杜克能源進步公司提交了一份複審或重新審議該命令的請願書，聲稱杜克能源進步公司的實質性權利因PSCSC在訴訟程序中提出的某些問題上的非法、武斷和反覆無常的裁決而受到損害。2019年6月19日，PSCSC發佈了一項指令，拒絕了Duke Energy Progress關於重新審理或重新考慮委員會對訴訟中提出的某些問題的裁決的請求，這些問題包括火山灰補救和處置成本、淨資產收益率和收回遞延運營和維護費用的回報，但允許支付額外的訴訟相關費用。由於指令允許與訴訟相關的費用，客户費率自2019年7月1日起修訂。2019年10月18日發佈了一項命令，詳細説明瞭該指令中委員會的決定。杜克能源進步公司於2019年11月15日向南卡羅來納州最高法院提交了上訴通知。最初的案情摘要於2020年4月21日提交。回覆摘要於2020年7月6日提交，回覆摘要於2020年8月11日提交。南卡羅來納州最高法院的口頭辯論定於2021年5月26日進行。根據法律分析和上訴的提出，Duke Energy Progress在這件事上沒有記錄其遞延的火山灰成本的調整。杜克能源進步無法預測此事的結果。

西卡羅來納州現代化計劃

2018年10月8日，杜克能源進步公司向NCUC提交了建設CPCN的申請温泉微電網太陽能和電池儲存設施，於2019年5月10日在一定條件下獲批。2020年3月5日舉行了一次聽證會，向NCUC通報了該項目的最新情況。該項目於2020年5月開工建設，預計2021年10月開始商業運營。

2020年7月27日，杜克能源進步公司向NCUC提交了一份CPCN申請，以建造伍德芬太陽能設施，5-兆瓦太陽能發電設施將建在邦科姆縣的一個封閉垃圾填埋場上。專家聽證會於2020年11月18日舉行。申請獲得批准，並於2021年4月20日根據全國公民自由聯盟的命令批准了CPCN。

FERC股本回報率投訴

2019年10月11日，北卡羅來納州東部市政電力局(NCEMPA)根據聯邦電力法(FPA)第206條向FERC提交了針對Duke Energy Progress的申訴，聲稱11NCEMPA和Duke Energy Progress之間的全需求購電協議(FRPPA)中需求公式費率中包含的%聲明淨資產收益率(ROE)部分是不公平和不合理的。2020年7月16日，FERC將此事設定為聽證和解法官程序，並將退款生效日期確定為2019年10月11日。在設定解決事項的命令中，聯邦應急委員會允許考慮對其第569-A號命令中制定的與變速器有關的基本淨資產收益率方法的變化進行審議，方法是引入涉及案件具體問題的“具體事實和情況”。雙方於2021年1月7日在和解會議上原則上達成和解，並於2021年3月10日提交和解方案。FERC審判人員提交了支持和解的評論。2021年4月19日，和解法官向FERC證明和解協議為無爭議和解協議，並建議FERC批准。杜克能源進步無法預測此事的結果。

2020年10月16日，北卡羅來納州電力會員公司(NCEMC)根據FPA第206條向FERC提交了針對Duke Energy Progress的申訴，聲稱11NCEMC和Duke Energy Progress之間的供電和協調協議中的需求公式費率中規定的淨資產收益率%是不公平和不合理的。根據FPA第206條，FERC可以確定的最早退款生效日期是提出申訴的日期。杜克能源進步公司於2020年11月20日對投訴做出迴應，尋求解僱，表明11對於所提供的服務而言，%ROE是公正合理的。雙方提交了答辯狀，目前正在等待聯邦能源研究委員會的命令。杜克能源進步無法預測此事的結果。

佛羅裏達州杜克能源公司

2021年和解協議

2021年1月14日，佛羅裏達杜克能源公司向FPSC提交了一份和解協議(以下簡稱和解協議)。和解各方包括佛羅裏達州杜克能源公司、公共法律顧問辦公室(OPC)、佛羅裏達州工業電力用户集團、懷特斯普林斯農業化學品公司、d/b/a PCS磷酸鹽公司和Nucor Steel佛羅裏達州公司(統稱為“各方”)。

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財務報表			監管事項

根據和解協議，雙方同意一項將於2024年底到期的基本費率退出條款；然而，允許佛羅裏達州杜克能源公司將其基本費率增加1美元。672022年，百萬美元492023年為100萬美元，792024年，如果在2021年、2022年和2023年期間進行税制改革，將進行調整。雙方還同意將淨資產收益率提高到8.85%至10.85%，中點為9.85%基於以下資本結構53股權百分比和47債務百分比。淨資產收益率(ROE)頻段可以增加25如果美國30年期國債平均利率上升，基點50在六個月內基點或更多，在這種情況下，中點淨資產收益率將從9.85%至10.10%。佛羅裏達杜克能源公司還將能夠保留美國能源部大約$173預計將於2022年收到的乏核燃料的費用為100萬美元，以減輕和解期間的客户費率。作為回報，佛羅裏達杜克能源公司將能夠承認美元173從2022年到2024年的收入為100萬美元。

除這些條款外，和解協議還包括與水晶河4-5號機組加速折舊有關的規定，核準約#美元。1在未來投資於新的高性價比太陽能、實施新的電動汽車充電站計劃，以及推遲和收回與實施杜克能源佛羅裏達州願景計劃相關的成本，該計劃探索各種新興的非碳排放發電技術、分佈式技術和彈性項目等。和解協議還解決了颶風多裏安和邁克爾未收回的剩餘風暴成本。

FPSC於2021年5月4日批准了和解協議。修訂後的客户費率將於2022年1月1日生效，隨後的基本費率上調將於2023年1月1日和2024年1月1日生效。

風暴恢復成本回收

佛羅裏達州杜克能源公司於2019年4月30日向FPSC提交了一份請願書，要求追回美元223根據2017年和解協議的規定，估計颶風邁克爾的零售增量風暴恢復成本為100萬美元，FPSC於2019年6月11日批准了請願書。FPSC還批准允許佛羅裏達杜克能源公司使用税法節省的税收來收回這些風暴成本，而不是實施風暴附加費。目前預計核準的風暴費用將在2021年年底左右全部收回。2019年11月22日，佛羅裏達州杜克能源公司提交了一份請願書，要求批准與颶風邁克爾有關的實際零售可回收風暴恢復費用，金額為$191一百萬，外加利息。2020年5月19日，佛羅裏達州杜克能源公司提交了一份補充報告，將與颶風邁克爾相關的實際零售可恢復風暴恢復成本降低了約5美元3100萬美元，導致總共要求追回$188百萬實際零售可回收風暴恢復成本，外加利息。大約$42百萬美元和美元80截至2021年3月31日和2020年12月31日，這些成本分別包括在簡明綜合資產負債表的流動資產和其他非流動資產中的監管資產中。

佛羅裏達州杜克能源公司於2019年12月19日向FPSC提交了一份請願書，要求追回美元169根據2017年和解協議和FPSC於2020年2月24日批准的請願書中的規定，颶風多裏安的估計零售增量風暴恢復成本為100萬美元。最後的實際金額為$145百萬美元的申請於2020年9月30日提交。這項和解得到了FPSC的批准，所有與颶風邁克爾和颶風多裏安有關的風暴成本回收問題都得到了解決。

清潔能源連接

2020年7月1日，佛羅裏達州杜克能源公司向FPSC請願，要求批准一項自願的太陽能項目。該計劃包括10新的太陽能發電設施，總裝機容量約為750兆瓦。該計劃允許參與者根據每千瓦的訂閲支付訂閲費，並根據與其所在太陽能產品組合相關的實際發電量在賬單上獲得積分，從而支持佛羅裏達州具有成本效益的太陽能開發。項目的預計成本10新的太陽能發電設施約為1美元1在接下來的幾年中四年，這筆投資將計入基本費率，由訂閲費收入抵消。這些積分將包括在燃料成本回收條款中用於回收。2020年11月17日舉行了遠程聽證會，各方在2020年12月9日之前向FPSC提交了聽證會後簡報。FPSC於2021年1月5日投票批准了該計劃，並於2021年1月26日發佈了書面命令。

2021年2月24日，聯合拉丁美洲公民聯盟向佛羅裏達州最高法院提交了對FPSC批准清潔能源連接的命令的上訴通知。在上訴結果出來之前，FPSC的批准令仍然有效。佛羅裏達杜克能源公司無法預測此事的結果。

俄亥俄州杜克能源公司

俄亥俄州眾議院法案6

2019年7月23日，眾議院第6號法案簽署成為法律，自2020年1月1日起生效。除其他事項外，該法案允許通過一個被稱為清潔空氣基金(Rider CAF)的附加機制，為二由Energy Harbor(f/k/a FirstEnergy Solutions)擁有的位於俄亥俄州北部的核電設施，廢除能效指令，為參與OVEC電力協議的俄亥俄州投資者所有的公用事業公司收回謹慎產生的成本(扣除任何收入)。復甦是通過一個不可繞過的附加條款來實現的，該條款取代了PUCO批准的任何現有回收機制，並將持續到2030年。因此，俄亥俄州杜克能源公司創造了傳統一代騎手(Rider LGR)，取代了Rider PSR，從2020年1月1日起生效。可向客户收回的金額受到年度上限的限制，超過該上限的增量成本有資格延期和收回，但需進行審查。有關俄亥俄州杜克能源公司在OVEC的所有權權益的其他討論，請參見附註11。眾議院第128號法案於2021年3月31日簽署成為法律，並於2021年6月30日生效。該法案取消了Rider CAF對核電站的資助，並不影響OVEC成本回收。

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財務報表			監管事項

能源效率成本回收

2020年2月26日，PUCO發佈了一項命令，指示公用事業公司在2020年9月30日之前結束需求側管理計劃，並在2020年12月31日之前終止這些計劃，以迴應俄亥俄州法律的變化，取消了俄亥俄州的能效要求。2020年3月27日，俄亥俄州杜克能源公司提交了重審申請，要求澄清2020年後的最終真實和解程序。2020年11月18日，PUCO就重審申請發佈了兩項命令。第一項命令是對杜克能源俄亥俄州投資組合的第三次重審，該投資組合持有之前實施的成本上限是非法的，應實施800萬美元的税前共享儲蓄上限，2020年12月31日之後無法追回損失的分銷收入。第二項命令指示所有公用事業公司將乘客設置為零，從2021年1月1日起生效，並在2020年12月31日之前單獨申請最終對賬所有能效成本。2020年12月18日，俄亥俄州杜克能源公司提出重審申請。2021年1月13日，再審申請被批准進一步審議。俄亥俄州杜克能源公司無法預測此事的結果。

2020年10月9日，俄亥俄州杜克能源公司提交了一份申請，要求從2021年1月1日開始實施自願能效計劃組合。該申請提出了一種回收節目成本的機制，以及與避免傳輸和分發成本相關的好處。該申請仍在審查中。截至2021年1月1日，由於俄亥俄州法律的變化，俄亥俄州杜克能源公司暫停了其能源效率計劃。俄亥俄州杜克能源公司無法預測此事的結果。

天然氣管道擴建工程

俄亥俄州杜克能源公司正在其俄亥俄州服務區安裝一條新的天然氣管道(中央走廊項目)，以提高系統可靠性，並使較舊的基礎設施能夠退役。俄亥俄州杜克能源公司目前估計，管道開發成本和建設活動將在美元之間。163百萬至美元245(C)直接費用(不包括間接費用和剛果民主力量聯盟)為100萬美元，管道延長線的施工將在2021/2022年冬季之前完成。2019年4月11日，環境兼容性和公共需求證書證據聽證會結束。2019年11月21日，俄亥俄州電力選址委員會(OPSB)批准了俄亥俄州杜克能源公司的申請，但須滿足41項建設條件。2019年12月23日，幾個利益攸關方提交了重審申請，辯稱OPSB的批准是不正確的。2020年2月20日，OPSB拒絕了重審請求。2020年4月15日，聯合上訴人就OPSB批准杜克能源公司俄亥俄州中央走廊申請的決定向俄亥俄州最高法院提出上訴通知。上訴得到了充分的簡報，俄亥俄州最高法院於2021年3月31日舉行了口頭辯論。俄亥俄州杜克能源公司無法預測此事的結果。

2020年9月22日，俄亥俄州杜克能源公司向OPSB提交了一份申請，要求批准修改認證的管道路線，原因是與業主和市政當局談判的路線發生了變化。2021年1月21日，OPSB批准了修訂後的申請，並提出了建議的條件，重申了之前的條件，並提供了有關當地許可和建設監督的指導。俄亥俄州杜克能源公司無法預測此事的結果。

MGP成本回收

在2013年發佈的一項命令中，PUCO批准了俄亥俄州杜克能源公司推遲並收回與環境修復相關的費用二前MGP業務所在地(東區和西區)。俄亥俄州杜克能源公司已經籌集了大約美元552009至2012年間通過Rider MGP產生的環境補救成本為100萬美元，目前該公司已暫停運營。俄亥俄州杜克能源公司已每年向PUCO提出申請，以收回其增量補救成本，這與PUCO在2012年杜克能源公司俄亥俄州天然氣基本費率案中的指示一致。到目前為止，PUCO還沒有對俄亥俄州杜克能源公司2013至2019年的年度申請做出裁決。2018年9月28日，PUCO的工作人員發佈了一份報告，建議不給予大約$12百萬美元262013年至2017年期間發生的MGP補救成本為100萬美元，員工認為這些成本不符合恢復條件。工作人員將PUCO 2012年允許Duke Energy俄亥俄州恢復MGP補救措施的命令解讀為限制恢復工作直接在東端和西端站點進行。2018年10月30日，俄亥俄州杜克能源公司提交了回覆意見，反對工作人員的建議，並解釋説，根據俄亥俄州法律，杜克能源公司俄亥俄州有義務補救受前MGPS影響的所有地區，而不僅僅是前工廠和設備所在的有形財產。2019年3月29日，俄亥俄州杜克能源公司提交了其年度申請，要求追回2018日曆年的增量補救費用，尋求追回約美元20百萬美元的補救費用。2019年7月12日，工作人員建議不給予約$11工作人員認為發生在未經授權恢復的地區的工作費用為100萬美元。此外，工作人員建議，任何與俄亥俄州杜克能源公司收回正在進行的MGP成本有關的討論都應該直接與俄亥俄州杜克能源公司收取的保險收益掛鈎或從保險收益中扣除。證據聽證會於2019年11月21日結束。最初的案情摘要於2020年1月17日提交，答覆摘要於2020年2月14日提交。俄亥俄州杜克能源公司無法預測此事的結果。

2020年3月31日，俄亥俄州杜克能源公司提交了其年度申請，要求追回2019年日曆年的增量補救費用，尋求追回約$392019年產生的補救成本為100萬美元。2020年7月23日，工作人員建議取消約#美元的津貼。4工作人員認為發生在未經授權恢復的地區的工作費用為100萬美元。此外，工作人員建議的保險收益，扣除訴訟費用和律師費後，應償還給客户，而不是由俄亥俄州杜克能源公司持有，直到所有調查和補救工作完成。俄亥俄州杜克能源公司於2020年8月21日提交了針對員工報告的評論，而幹預者評論則於2020年11月9日提交。俄亥俄州杜克能源公司無法預測此事的結果。

2012年的PUCO命令還包括完成MGP環境補救和推遲MGP地點補救費用的有條件的最後期限。命令發佈後，最後期限被延長至2019年12月31日。2019年5月10日，俄亥俄州杜克能源公司提交了一份申請，要求繼續其現有的MGP補救授權，該授權必須在2019年12月31日之後進行。2019年7月12日，工作人員建議委員會拒絕延期授權請求。2019年9月13日，幹預者意見反對杜克能源俄亥俄州繼續現有延期授權的請求，2019年10月2日，俄亥俄州杜克能源公司提交了回覆意見。俄亥俄州杜克能源公司無法預測此事的結果。

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財務報表			監管事項

税法--俄亥俄州

2018年12月21日，俄亥俄州杜克能源公司提交了一份申請，要求改變其基本費率關税，並建立一個新的附加條款，以實施税法對天然氣客户的好處。俄亥俄州杜克能源公司請求委員會批准，從2019年4月1日起實施關税變化和附加條款。新的附加條款將向客户傳遞自2018年1月1日起法定聯邦税率從35%降至21%的好處，未來較低税率的所有好處，以及全額退還前幾年以較高税率收取的遞延所得税。符合正常化規則的遞延所得税將按照聯邦法律退還，不受正常化規則約束的遞延所得税將在10年內退還。PUCO制定了程序時間表，證詞於2019年7月31日提交。2019年8月7日舉行了證據聽證會。最初的案情摘要於2019年9月11日提交。回覆簡報於2019年9月25日提交。俄亥俄州杜克能源公司無法預測此事的結果。

杜克能源公司肯塔基州天然氣基本費率案例

2021年4月30日，肯塔基州杜克能源公司向KPSC提交了一份意向通知，將在不早於通知日期30天的時間內提起一般天然氣費率案件。

印第安納州杜克能源公司

2019年印第安納州税率案

2019年7月2日，印第安納州杜克能源公司向IURC提起普通費率訴訟，要求零售客户提價約1美元。395百萬美元。2019年12月4日提交的反駁案件更新了所要求的收入要求，以導致15.6% or $396百萬平均零售率增加，包括公用事業收入税的影響。聽證會於2020年2月7日結束。2020年6月29日，IURC在利率案中發佈命令，批准增加收入美元146在某些調整和費率制定完善之前為100萬美元。該訂單規定的總資本成本為5.7%基於ROE為9.7%和a53資本結構的%股權部分，並批准了印第安納州杜克能源公司要求的預測利率基數$10.2截至2020年12月31日，包括愛德華體育IGCC工廠在內的10億美元。IURC將印第安納州杜克能源公司的請求減少了略高於美元200萬元，在計入公用事業收入税等調整時。大致50減少的%是由於退役發電廠報廢庫存的折舊和監管資產使用方面的預期變化，大約20%是由於批准的ROE為9.7%與請求的ROE10.4%和大約20%與雜項收益中性調整有關。第一步的費率估計約為75佔總數的%，並於2020年7月30日起生效。第二階段的税率估計是剩餘的25將於2021年年中實施。幾個團體對IURC的命令向印第安納州上訴法院提出上訴。上訴案情書於2020年10月14日提交，重點關注三個問題：批發銷售分配、火山灰盆地成本回收以及EdwardSports IGCC運營和維護費用水平獲批。2021年1月全面通報了上訴情況，並於2021年4月8日進行了口頭辯論。預計將在2021年第二季度或第三季度做出決定。印第安納州杜克能源公司無法預測此事的結果。

2020年印第安納州火山灰回收案

在Duke Energy Indiana的2019年費率案中，IURC批准了截至2018年的煤炭灰池關閉成本，包括作為監管資產的融資成本，並納入費率基礎。IURC為處理2018年後的火山灰相關支出打開了一個子案卷。2020年4月15日，印第安納州杜克能源公司在煤灰子摘要中提交了證詞，要求為已獲印第安納州環境管理部批准的計劃收回2018年後的火山灰盆地關閉成本，並繼續推遲，其餘部分包括攜帶成本。2020年9月14日舉行了證據聽證會，雙方就推遲的簡報時間表達成一致，允許印第安納州利率案上訴繼續進行。簡報將於2021年8月中旬完成。印第安納州杜克能源公司無法預測此事的結果。

皮埃蒙特

2020年田納西州税率案

2020年7月2日，皮埃蒙特向TPUC提交了一份申請，這是該公司九年來在田納西州的第一起一般費率案件，要求零售客户的費率增加約美元。30百萬美元，這代表着大約15年營收增長%。利率上調是由於自皮埃蒙特上次利率案以來的重大基礎設施升級投資。在費率基礎上增加的工廠中，約有一半是不在2013年批准的IMR機制範圍內的資本投資類別。皮埃蒙特將其請求的增加額修正為約#美元。26到2020年12月，這一數字為100萬。根據田納西州法律的授權，皮埃蒙特於2021年1月2日按照其調整後的請求中要求的水平實施了臨時費率。1月中旬與田納西州消費者權益倡導者達成的和解協議於2021年2月2日提交給TPUC。和解協議帶來的收入增加了約1美元。16百萬美元，淨資產收益率為9.8%。2021年5月6日，TPUC發佈了批准和解的命令。修訂後的客户費率於2021年1月2日生效。皮埃蒙特在2021年4月向客户退還了之前根據臨時利率支付的票據與根據批准利率支付的此類票據之間的差額。

2021年北卡羅來納州差餉案件

2021年3月22日，皮埃蒙特向NCUC提交了一份申請，要求提高零售客户的費率約為$109百萬美元，這代表着大約10零售收入增長%。費率上調是由客户增長和自上次一般費率案例以來的重大基礎設施升級投資(工廠擴建)推動的。大致30納入費率基數的新增工廠中，有%是IMR機制涵蓋的工廠投資類別，該機制最初是作為2013年北卡羅來納州費率案的一部分獲得批准的。聽證會日期尚未確定。皮埃蒙特無法預測這件事的結果。

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財務報表			監管事項

其他監管事項

大西洋海岸管道有限責任公司

大西洋海岸管道(ACP管道)原計劃是一條大約600英里長的州際天然氣管道，從西弗吉尼亞州到北卡羅來納州。杜克能源間接擁有一家47%權益，通過其天然氣公用事業和基礎設施部門計入權益法投資。

由於各種法律裁決帶來的不確定性、對項目成本和進度的潛在影響、持續的法律挑戰以及施工期內額外法律挑戰和延誤的風險，以及Dominion決定出售其幾乎所有的天然氣傳輸和儲存部門資產，Duke Energy的董事會和管理層決定繼續投資該項目並不謹慎。2020年7月5日，杜克能源和道明宣佈取消ACP管道項目。

作為税前費用的一部分，收入約為#美元2.1在2020年6月錄得的10億美元，在Duke Energy合併經營報表上未合併關聯公司的權益(虧損)收益內，Duke Energy建立了與取消ACP管道項目相關的負債。2021年2月，杜克能源公司支付了大約美元855100萬美元，為ACP的未償債務提供資金，解除了Duke Energy的擔保。截至2021年3月31日，有$38百萬美元和美元48天然氣公用事業和基礎設施部門的其他流動負債和其他非流動負債分別為100萬歐元。這些債務代表了杜克能源公司約#美元的債務。86100萬美元，以滿足剩餘的ARO要求，以恢復建築工地。

有關這筆交易的更多信息，請參見附註1和11。

潛在的燃煤電廠退役

子公司註冊人定期向其州監管委員會提交綜合資源計劃。綜合報告提供了對長期(10至20年)的預測能源需求的看法，以及正在考慮的滿足這些需求的備選方案。子公司Registrants提交的IRPS包括規劃假設，即北卡羅來納州和印第安納州的某些燃煤發電設施可能會比目前估計的使用壽命更早退役。Duke Energy繼續評估這些燃煤發電設施提前退役的潛在必要性，並計劃尋求監管機構收回在這些資產退役時無法收回的金額。

下表包含計劃退役或列入近期綜合資源計劃(IRPS)的發電設施的賬面淨值，這些設施是為潛在的退役而評估的。下表中的美元金額包括在截至2021年3月31日的簡明綜合資產負債表上的淨財產、廠房和設備中，不包括資本化資產報廢成本。

																											剩餘淨額
			容量																								賬面價值
			(單位：兆瓦)																								(單位：百萬)
卡羅萊納州杜克能源公司
艾倫蒸汽站1-2號機組(a)			334																								$	21
艾倫蒸汽站4-5號機組(b)			526																								388
懸崖邊單元5(b)			546																								343
杜克能源進展
梅奧1號機組(b)			746																								660
Roxboro 3-4號機組(b)			1,409																								478
佛羅裏達州杜克能源公司
水晶河4-5單元(c)			1,430																								1,683
印第安納州杜克能源公司
加拉格爾單元2和4(d)			280																								91
吉布森單元1-5(e)			2,845																								1,834
卡尤加1-2號機組(e)			1,005																								755
總杜克能源			9,121																								$	6,253

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財務報表			監管事項

(a)作為2015年涉及涉嫌違反New Source Review的訴訟解決方案的一部分，卡羅萊納州杜克能源公司必須在2024年12月31日之前淘汰艾倫蒸汽站1至3號機組。國際專家小組審議的長期能源選擇可能會導致這些裝置比目前估計的使用壽命更早退役。3號機組，容量為270兆瓦和賬面淨值為$26於2020年12月31日退役，2021年3月退役。

(b)這些單位包括在2020年9月1日由北卡羅來納州和南卡羅來納州的杜克能源進步公司提交的IRP中。國際專家小組審議的長期能源選擇可能會導致這些裝置比目前估計的使用壽命更早退役。2019年，北卡羅來納州杜克能源公司和杜克能源進步公司提起了北卡羅來納州的費率訴訟，其中包括加速這些工廠報廢日期的折舊研究。NCUC分別於2021年3月31日和2021年4月16日在Carolinas Duke Energy和Duke Energy Progress的2019年費率案件中發佈命令，其中縮短這些機組剩餘折舊壽命的提議被駁回，同時表明IRP程序是審查發電廠退役的適當程序。

(c)2021年1月14日，佛羅裏達州杜克能源公司向FPSC提交了一份和解協議，該委員會提出了反映杜克能源佛羅裏達州最後一家公司退休日期的折舊率二燃煤發電設施，水晶河4-5號機組，八年提前到2034年，而不是2042年。這項和解協議於2021年5月4日獲得FPSC的批准。

(d)印第安納州杜克能源公司承諾在2022年12月31日之前退役或停止在加拉格爾2號和4號機組燃燒煤炭，這是2016年愛德華體育IGCC事宜和解協議的一部分。2021年2月，在MISO批准了新的退休日期後，印第安納州杜克能源公司決定將退休日期修改為2021年6月1日。

(e)2019年7月1日，印第安納州杜克能源公司向IURC提交了2018年IRP。2018年IRP包括評估吉布森和卡尤加燃煤發電機組可能退役的情景。2019年7月2日提交的税率案件包括反映2026年至2038年退休日期的擬議折舊率。反映這些更新的退休日期的折舊率是IURC批准的，作為2020年6月29日發佈的利率案例命令的一部分。

4. 承付款和或有事項

環境保護

杜克能源註冊人受聯邦、州和地方關於空氣和水質量、危險和固體廢物處理、火山灰和其他環境問題的法規的約束。這些規定可以隨時改變，對杜克能源註冊機構施加新的義務。以下環境問題會影響所有杜克能源註冊人。

補救活動

除了由於各種環境法規而記錄的ARO外，杜克能源登記公司還負責各個地點的環境補救工作。其中包括屬於持續運營的某些物業，以及以前由杜克能源實體擁有或使用的場地。這些地點正處於調查、補救和監測的不同階段。補救活動與相關的聯邦、州和地方機構一起管理，根據現場條件和地點、補救要求、複雜性和責任分擔而有所不同。如果補救活動涉及連帶責任條款、嚴格責任或成本回收或貢獻行動，杜克能源登記公司可能需要對其他潛在責任方造成的環境影響負責，還可能受益於覆蓋部分或全部清理費用的保險單或合同賠償。當損失變得可能並且可以合理估計時，負債被記錄下來。由於尚未確定所有地點的環境影響程度、潛在責任方之間的分配、補救替代辦法和/或監管決定，因此無法估計可能產生的總費用。與補救活動相關的額外費用可能會在未來產生，而且可能是巨大的。成本通常在簡明綜合業務報表中作為運營、維護和其他費用支出，除非監管機構認為有可能收回成本。

下表包含與各種環境場地有關的可能和可估算成本的準備金的信息。該等儲備於簡明綜合資產負債表的流動負債及其他非流動負債內記入應付賬款。

(單位：百萬)			March 31, 2021						2020年12月31日
環境修復儲備庫
杜克能源			$	74					$	75
卡羅萊納州杜克能源公司			18						19
進步能量			18						19
杜克能源進展			6						6
佛羅裏達州杜克能源公司			12						12
俄亥俄州杜克能源公司			21						22
印第安納州杜克能源公司			5						6
皮埃蒙特			11						10

目前已評估的環境場地的調查、補救和監測階段可能產生的超過記錄儲量的額外損失不是重大損失，但下表所列情況除外。

(單位：百萬)
杜克能源			$	20
卡羅萊納州杜克能源公司			12
俄亥俄州杜克能源公司			4

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財務報表			承付款和或有事項

訴訟

杜克能源

德克薩斯州風暴烏裏侵權訴訟

杜克能源和幾家杜克能源可再生能源項目公司在2021年2月中旬德克薩斯州風暴烏裏引發的多起訴訟中被點名，特別是在德克薩斯州電力可靠性委員會管理的放鬆監管的市場。目前，15州法院已經在德克薩斯州各縣提起訴訟，一該案正在德克薩斯州的聯邦法院待決。這些由個人提起的訴訟要求賠償原告據稱因斷電而造成的財產損失、人身傷害和不當死亡，原告聲稱這是被告未能採取適當預防措施的結果。某些被告已經採取行動，將所有相關案件，包括那些點名杜克能源實體的案件，移交給德克薩斯州法院的多地區訴訟程序，以便在一名法官面前進行協調。目前還沒有對這項動議作出裁決。杜克能源無法預測這些州和聯邦訴訟的結果。

杜克能源、卡羅萊納州和杜克能源進步

燃煤灰險承保訴訟

2017年3月，卡羅萊納州杜克能源公司和杜克能源進步公司向北卡羅來納州商業法院提起民事訴訟，起訴多家保險提供商。這起訴訟要求賠償第三方責任保險承保的與火山灰相關的責任。這些保險單是在1971至1986年間發行的，提供財產損失的第三方責任保險。這起民事訴訟要求對違反合同的行為進行賠償，並對《燃煤灰法》和美國環境保護局CCR規則產生的費用進行賠償，網址為15北卡羅來納州和南卡羅來納州的燃煤電廠。事實發現已經完成。雙方關於關鍵法律問題的充分簡報和辯論的動議正在等待法院裁決。審判仍定於2022年1月24日進行。杜克能源、卡羅萊納州和杜克能源進步公司無法預測此事的結果。

卡羅萊納州杜克能源公司

Nte Carolinas II，LLC訴訟

2017年11月，卡羅萊納州杜克能源公司與提議在北卡羅來納州羅金漢縣建設聯合循環天然氣廠的NTE Carolinas II，LLC(NTE)公司簽訂了標準的FERC大型發電機互聯協議(LGIA)。2019年9月6日，杜克能源卡羅萊納州向梅克倫堡縣高級法院提起訴訟，指控NTE違反合同，指控NTE未能支付互聯互通協議要求的杜克能源卡羅萊納州傳輸系統升級的基準付款，構成互聯互通協議的終止。卡羅萊納州杜克能源公司正在尋求針對NTE的金錢判決，因為NTE未能支付多筆里程碑式的付款。這起訴訟被轉移到北卡羅來納州的聯邦法院。NTE提交了一項動議，要求駁回卡羅萊納州杜克能源公司的投訴，並提起反訴，指控其存在反競爭行為，違反了州和聯邦法規。卡羅萊納州杜克能源公司提出動議，駁回NTE的反訴。

2020年5月21日，在迴應NTE對Carolinas Duke Energy終止LGIA的請願時，FERC發佈了一項裁決：(I)它擁有專屬管轄權來決定傳輸提供商是否可以終止LGIA，(Ii)如果互連客户反對，則需要FERC批准才能終止符合要求的LGIA，以及(Iii)Duke Energy不得宣佈終止符合要求的LGIA，除非FERC已批准終止。FERC的執行辦公室也啟動了對卡羅萊納州杜克能源公司與LGIA相關事宜的調查。卡羅萊納州杜克能源公司正在與執法辦公室合作，但無法預測調查的結果。

2020年8月17日，法院駁回了NTE和杜克能源卡羅萊納州的駁回動議。雙方正處於積極的證據發現階段，審判定於2022年6月20日進行。卡羅萊納州杜克能源公司無法預測此事的結果。

與石棉有關的傷害和損害索賠

卡羅萊納州杜克能源公司已經經歷了許多與石棉接觸有關的賠償和醫療費用償還要求。這些索賠涉及1985年以前在其發電廠進行的建築和維修活動中因接觸或使用石棉而造成的身體傷害的損害賠償。截至2021年3月31日，有126為非惡性案件提出的索賠，累計尋求救濟金額最高可達#美元31百萬美元，以及47惡性案件索賠，累計尋求救濟金額最高可達$17百萬美元。根據卡羅萊納州杜克能源公司的經驗，預計這些索賠中的大多數最終解決的金額可能會低於索賠金額。

北卡羅來納州杜克能源NAS已確認與石棉相關的儲量為#美元。5642021年3月31日為百萬美元，572截至2020年12月31日，為100萬人。該等儲備於簡明綜合資產負債表中歸入其他非流動負債及流動負債內。這些儲量是基於卡羅萊納州杜克能源公司對2040年之前當前和未來石棉索賠的最佳估計，並以未貼現的基礎記錄。鑑於較長期預測中固有的不確定性，管理層不相信他們能夠合理估計2040年後可能發生的與此類潛在索賠相關的賠償和醫療成本。卡羅萊納州杜克能源公司可能會承擔超過記錄儲量的石棉債務。

卡羅萊納州杜克能源公司擁有第三方保險，以支付與石棉相關的傷害和損害相關的某些損失，以及超過總自我保險保留額的損失。杜克能源卡羅萊納州的累計付款從2008年開始超過自我保險留存。未來超過保單限額的付款將由第三方保險公司報銷。未來可能獲得的保險賠償和醫療費用索賠的保單限額為$714超過自保保留額的100萬美元。用於保險賠償的應收賬款為#美元。704百萬美元2021年3月31日和2020年12月31日。該等金額於簡明綜合資產負債表的其他非流動資產及流動資產內的應收賬款中分類。卡羅萊納州杜克能源公司不知道保險索賠的法律充分性有任何不確定性。卡羅萊納州杜克能源公司認為，隨着保險公司繼續擁有強勁的財務實力評級，保險回收資產很可能會恢復。

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財務報表			承付款和或有事項

如附註1所述，Duke Energy採用了新的信貸損失指引，自2020年1月1日起生效，採用了修改後的追溯採納法，不需要重述上一年報告的業績。採用新準則的應收保險賬款信貸損失準備金為#美元。15截至2021年3月31日和2020年12月31日，杜克能源和杜克能源卡羅萊納州的收入為100萬美元。保險應收賬款是根據違約風險以及與應收賬款相關的歷史損失、當前狀況和預期狀況進行評估的。管理層根據支付歷史、信用評級和信用機構違約風險的變化，每年評估違約風險。

杜克能源進步和佛羅裏達杜克能源

乏核燃料的問題

2018年6月18日，杜克能源進步公司和佛羅裏達杜克能源公司在美國聯邦法院起訴美國，要求其在2014年至2018年期間支付損害賠償金。訴訟稱，能源部違反了一項合同，未能根據1982年《核廢料政策法案》接受乏核燃料，並聲稱對現場儲存成本的損害賠償金額為#美元。100百萬美元和美元200分別為杜克能源進步公司和佛羅裏達杜克能源公司提供100萬美元。發現正在進行中，預計將在2021年進行試驗。

佛羅裏達州杜克能源公司

購電糾紛仲裁

佛羅裏達杜克能源公司代表其客户簽署了一項購買力平價協議，根據1978年的公用事業監管政策法案，從符合條件的設施購買公司的產能和能源。佛羅裏達杜克能源公司認定合格設施的表現不符合PPA，佛羅裏達杜克能源公司終止了PPA。符合條件的設施交易對手提交了美國仲裁協會(AAA)的保密仲裁請求，對PPA的終止提出質疑，並尋求損害賠償。

最後一次仲裁聽證會於202年12月7日當週舉行。0。2021年3月發佈了一項仲裁裁決，維持了佛羅裏達杜克能源公司在所有問題上的立場，並判給該公司終止費。

印第安納州杜克能源公司

燃煤灰池封閉計劃呼籲

2020年1月27日，Hoosier環境委員會(HEC)向印第安納州環境裁決辦公室提交了行政複審請願書，挑戰印第安納州環境管理部2019年12月10日部分批准印第安納州Duke Energy的灰池關閉計劃。2020年3月11日，印第安納州杜克能源公司提交了駁回申請的動議。2020年5月5日，法院駁回了這項動議。在2021年4月初聽取了印第安納州杜克能源和港燈相互競爭的即決判決動議的口頭辯論後，2021年5月4日，行政法院駁回了港燈的所有索賠，併發布了有利於杜克能源印第安納州的裁決。港燈必須在2021年6月3日前就該命令尋求司法覆核。。杜軍KE Energy印第安納州無法預測此事的結果。

其他訴訟和法律訴訟

杜克能源註冊公司還參與了正常業務過程中出現的其他法律、税務和監管程序，其中一些程序涉及大量資金。杜克能源註冊公司相信，這些訴訟的最終處置不會對他們的運營結果、現金流或財務狀況產生實質性影響。

下表是根據管理層對法律事項可能損失的最佳估計記錄的儲量，不包括上文討論的與石棉有關的儲量。準備金在簡明綜合資產負債表中分類為其他非流動負債內的準備金和流動負債內的其他準備金。除上文所述外，超出已記錄儲備的合理可能損失範圍並不重要。

(單位：百萬)			March 31, 2021						2020年12月31日
法律事務儲備金
杜克能源			$	65					$	68
卡羅萊納州杜克能源公司			3						2
進步能量			57						61
杜克能源進展			11						13
佛羅裏達州杜克能源公司			26						28
皮埃蒙特			1						1

其他承付款和或有事項

一般信息

作為其正常業務的一部分，杜克能源註冊人是各種財務擔保、履約擔保和其他合同承諾的一方，向各子公司、被投資人和其他第三方提供信用擔保和其他援助。這些擔保涉及履約和信用風險因素，這些因素在簡明綜合資產負債表上並未完全確認，並沒有設定最高潛在付款上限。然而，杜克能源註冊公司不認為這些擔保會對他們的運營結果、現金流或財務狀況產生實質性影響。

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財務報表			承付款和或有事項

此外，Duke Energy註冊商簽訂了各種固定價格、不可撤銷的承諾，以購買或出售電力或天然氣、按需付費安排、運輸或吞吐量協議以及其他合同，這些合同可能會或可能不會在各自的簡明綜合資產負債表上得到確認。如該等合約符合衍生工具的定義，而NPNS例外並不適用，則部分該等安排可在其各自的簡明綜合資產負債表上按公允價值確認。在大多數情況下，杜克能源登記公司的購買義務合同包含價格調整、最低購買水平和其他財務承諾的條款。

5. 債務和信貸安排

重大債務發行摘要

下表彙總了重大債務發行情況(單位：百萬)。

															截至2021年3月31日的三個月
																					杜克						杜克						杜克						杜克						杜克						杜克
			成熟性						利息						杜克						能量						能量						能量						能量						能量						能量
發行日期			日期						費率						能量						(家長)						卡羅萊納州						進展						佛羅裏達州						俄亥俄州						印第安納州						皮埃蒙特
無擔保債務
2021年3月(a)			Mar 2031						2.500		%				$	350					$	—					$	—					$	—					$	—					$	—					$	—					$	350
總髮行量															$	350					$	—					$	—					$	—					$	—					$	—					$	—					$	350

(a)到期償還而發行的債務$1602021年6月到期的100萬優先無擔保票據，償還短期債務和一般企業用途。

2021年3月，卡羅萊納州杜克能源公司的定價為110億美元的第一抵押債券。於2021年4月交收的證券的發行及出售二不同的部分。第一批債券的發行價為#美元。550百萬美元，固定利率為2.55%，2031年4月到期。第二批債券的發行價為#美元。450百萬美元，固定利率為3.45%，2051年4月到期。發行所得款項將用於到期償還美元。500百萬美元3.902021年6月到期的第一抵押債券，償還公司間短期債務，並用於一般公司用途。

長期債務當期到期日

下表顯示了簡明綜合資產負債表中長期債務當前到期日的重要組成部分。杜克能源登記公司目前預計用手頭的現金和額外借款的收益來償還這些債務。

(單位：百萬)			到期日						利率						March 31, 2021
無擔保債務
杜克能源(母公司)			May 2021						0.698		%	(a)			500
皮埃蒙特			2021年6月						4.240		%				160
杜克能源(母公司)			2021年9月						3.550		%				500
杜克能源(母公司)			2021年9月						1.800		%				750
佛羅裏達州杜克能源公司			2021年11月						0.441		%	(a)			200
杜克能源進展			2022年2月						0.369		%	(a)			700
杜克能源(母公司)			2022年3月						3.227		%				300
杜克能源(母公司)			2022年3月						0.827		%	(a)			300
第一抵押債券
卡羅萊納州杜克能源公司			2021年6月						3.900		%				500
佛羅裏達州杜克能源公司			2021年8月						3.100		%				300
杜克能源進展			2021年9月						3.000		%				500
杜克能源進展			2021年9月						8.625		%				100
印第安納州杜克能源公司			2022年1月						8.850		%				53
其他(b)															723
長期債務當期到期日															$	5,586

(一)債務實行浮動利率。

(B)包括融資租賃債務、攤銷債務、具有強制性看跌期權的免税債券和小額子彈到期日。

可用的信貸安排

總信用額度

2021年3月，杜克能源修改了其現有的美元8十億總信貸安排將終止日期延長至2026年3月。除Progress Energy外，Duke Energy註冊人在總信貸安排下的借款能力最高可達每個借款人的特定再提升額度。Duke Energy擁有隨時增加或減少每個借款人的借款昇華的單方面能力，但受每個借款人的最高升華限制。總信貸安排下的可用金額已減少到商業票據、某些信用證和可變利率要求免税債券的後備發行，這些債券可以根據持有人的選擇提交給Duke Energy Registrants。

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財務報表			債務和信貸安排

下表包括這些信貸安排下的當前借款昇華和可用能力。

			March 31, 2021
									杜克						杜克						杜克						杜克						杜克						杜克
			杜克						能量						能量						能量						能量						能量						能量
(單位：百萬)			能量						(家長)						卡羅萊納州						進展						佛羅裏達州						俄亥俄州						印第安納州						皮埃蒙特
設施規模(a)			$	8,000					$	2,650					$	1,475					$	1,250					$	700					$	625					$	600					$	700
減持發行後盾債券
商業票據(b)			(3,466)						(1,781)						(741)						(292)						(243)						(259)						(150)						—
未償信用證			(31)						(25)						(4)						(2)						—						—						—						—
免税債券			(81)						—						—						—						—						—						(81)						—
總信貸安排下的可用容量			$	4,422					$	844					$	730					$	956					$	457					$	366					$	369					$	700

(a)代表着每個借款人的昇華。

(b)杜克能源公司發行了$625數百萬美元的商業票據，並通過資金池將收益借給卡羅萊納州杜克能源公司、杜克能源進步公司、俄亥俄州杜克能源公司和印第安納州杜克能源公司。該等結餘在簡明綜合資產負債表上被分類為應付聯屬公司的長期債務。

其他信貸安排

			March 31, 2021
(單位：百萬)			設施規模						已支取金額
杜克能源(母公司)三--一年期循環信貸安排(a)			$	1,000					$	500

(a)2021年3月，杜克能源將三年期循環信貸安排的到期日從2022年5月延長至2024年5月。

6. 商譽

杜克能源

下表按Duke Energy於2021年3月31日和2020年12月31日的簡明綜合資產負債表上包括的可報告部分列出了商譽。

			電力公司						燃氣公用設施						商業廣告
(單位：百萬)			和基礎設施						和基礎設施						可再生能源						總計
商譽餘額			$	17,379					$	1,924					$	122					$	19,425
累計減值費用			—						—						(122)						(122)
商譽，經累計減值費用調整			$	17,379					$	1,924					$	—					$	19,303

俄亥俄州杜克能源公司

杜克能源公司俄亥俄州的商譽餘額為$920百萬，分配了$596百萬美元用於電力公用事業和基礎設施，以及美元324100萬美元用於天然氣公用事業和基礎設施，扣除累計減值費用$216截至2021年3月31日和2020年12月31日的簡明綜合資產負債表上的百萬美元。

進步能量

進步能源的商譽包括在電力公用事業和基礎設施部門，還有不是累計減值費用。

皮埃蒙特

皮埃蒙特的商譽包括在天然氣公用事業和基礎設施部門，還有不是累計減值費用。

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財務報表			關聯方交易

7. 關聯方交易

附屬註冊人根據適用的州和聯邦委員會法規從事關聯方交易。有關應付或應付關連人士的結餘，請參閲附屬登記人的簡明綜合資產負債表。與關聯方交易有關的重大金額列於簡明綜合經營及全面收益表，詳見下表。

			截至3月31日的三個月，
(單位：百萬)			2021						2020
卡羅萊納州杜克能源公司
公司治理和分擔服務費用(a)			$	203					$	134
賠償承保範圍(b)			6						5
聯合調度協議(JDA)收入(c)			13						7
JDA費用(c)			40						24
公司間天然氣採購(d)			14						6
進步能量
公司治理和分擔服務費用(a)			$	181					$	146
賠償承保範圍(b)			10						9
JDA收入(c)			40						24
JDA費用(c)			13						7
公司間天然氣採購(d)			19						19
杜克能源進展
公司治理和分擔服務費用(a)			$	105					$	75
賠償承保範圍(b)			5						4
JDA收入(c)			40						24
JDA費用(c)			13						7
公司間天然氣採購(d)			19						19
佛羅裏達州杜克能源公司
公司治理和分擔服務費用(a)			$	76					$	71
賠償承保範圍(b)			5						5
俄亥俄州杜克能源公司
公司治理和分擔服務費用(a)			$	79					$	84
賠償承保範圍(b)			1						1
印第安納州杜克能源公司
公司治理和分擔服務費用(a)			$	113					$	106
賠償承保範圍(b)			2						2
皮埃蒙特
公司治理和分擔服務費用(a)			$	33					$	34
賠償承保範圍(b)			1						1
公司間天然氣銷售(d)			33						25
天然氣儲運成本(e)			6						6

(A)向附屬註冊人收取其按比例分攤的公司治理和其他分擔服務費用，主要涉及人力資源、員工福利、信息技術、法律和會計費用以及其他第三方費用。該等金額主要計入營運、維修及其他項目的簡明綜合營運及全面收益報表內。

(B)附屬註冊人透過Duke Energy的全資附屬專屬自保保險附屬公司Bison招致與若干賠償保險有關的開支。這些費用在經營、維護和其他項目中記錄在簡明綜合經營報表和全面收益表中。

(C)Carolinas Duke Energy和Duke Energy Progress參與了一項聯合發展協議，允許在服務地區之間集體調度發電廠，以降低客户費率。銷售電力的收入和根據聯合聲明購買電力的開支分別在簡明綜合經營報表和全面收益表中計入營業收入和發電所用燃料以及購買電力所用的燃料。

(D)皮埃蒙特公司向某些杜克能源公司、卡羅萊納州和杜克能源進步公司的天然氣發電設施提供長期天然氣輸送服務。皮埃蒙特公司在營業收入中記錄銷售收入，卡羅萊納州杜克能源公司和杜克能源進步公司在各自的簡明綜合運營和全面收益報表中將相關採購記錄為發電燃料和購買電力的組成部分。

(E)皮埃蒙特公司在Pine Needle LNG Company，LLC，Hardy Storage Company，LLC和Cardinal Pipeline Company，LLC，LLC天然氣儲存和運輸設施的股權方法投資的客户中有關聯方交易。這些費用包括在皮埃蒙特公司的簡明綜合經營和全面收益報表中的天然氣成本中。

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財務報表			關聯方交易

除上述金額外，附屬註冊人還有其他關聯交易，包括租用辦公空間、參與資金池安排、其他業務交易，如管道租賃安排，以及它們在某些已收取費用中的比例份額。附屬註冊人的這些交易是在正常業務過程中發生的，並在合併中註銷。

如附註11所述，俄亥俄州Duke Energy及印第安納州Duke Energy已將若干貿易應收賬款出售予由Duke Energy一間附屬公司組成的附屬公司CRC。出售應收款獲得的收益主要是現金，但也包括中國鐵建的附屬票據，支付部分購入價。

公司間所得税

杜克能源和子公司註冊人提交了一份合併的聯邦所得税申報單和其他州和司法管轄區的申報單。子公司註冊人與杜克能源公司就綜合税務責任和福利的分配達成了一項税收分享協議。所記錄的所得税代表附屬註冊人作為單獨的C-公司產生的金額。下表包括子公司註冊人的公司間所得税應收賬款和應付款餘額。

			杜克						杜克			杜克			杜克			杜克
			能量			進展			能量			能量			能量			能量
(單位：百萬)			卡羅萊納州			能量			進展			佛羅裏達州			俄亥俄州			印第安納州			皮埃蒙特
March 31, 2021
公司間應收所得税			$	—		$	84		$	—		$	46		$	—		$	—		$	—
應繳公司間所得税			31			—			12			—			2			36			39
2020年12月31日
公司間應收所得税			$	—		$	—		$	—		$	—		$	—		$	9		$	10
應繳公司間所得税			31			33			46			35			2			—			—

8. 衍生工具和套期保值

杜克能源註冊商使用大宗商品和利率合約來管理大宗商品價格風險和利率風險。大宗商品衍生品的主要用途是對衝發電組合，以應對電力和天然氣價格的變化。皮埃蒙特公司簽訂天然氣供應合同，為其客户提供多樣化、可靠性和天然氣成本效益。利率衍生品用於管理與借款相關的利率風險。

所有未確認為NPN的衍生工具均按公允價值在簡明綜合資產負債表中作為資產或負債入賬。與根據主要淨額結算安排執行的衍生工具有關的現金抵押品與簡明綜合資產負債表上的抵押品抵銷。已結算衍生工具的現金影響在現金流量表簡明綜合報表中作為經營活動入賬。

利率風險

Duke Energy註冊人因發行或預期發行可變利率和固定利率債務和商業票據而面臨利率變化的風險。利率風險是通過將可變利率敞口限制在總債務的一定百分比內並通過監測利率變化來管理的。為了管理與利率變化相關的風險，杜克能源註冊公司可能會簽訂利率掉期、美國財政部鎖定協議和其他金融合同。由於預計將發行某些固定利率債券，可能會執行一系列遠期利率互換或國債鎖定，以鎖定當前市場利率的組成部分。這些票據後來在發行相應債務之前或之後終止。

現金流對衝

對於被指定為對衝未來交易的可變現金流風險的衍生品，稱為現金流對衝，衍生品收益或虧損的有效部分最初報告為其他全面收益的組成部分，並在未來交易影響收益時重新分類為收益。利率合同的金額在相關債務期限內重新歸類為收益作為利息支出。在截至2021年3月31日和2020年3月31日的三個月裏，從累積的其他全面虧損中重新歸類的損益並不是實質性的。Duke Energy被指定為對衝的利率衍生品包括用於對衝商業可再生能源部門現有債務的利率掉期，以及未計入監管會計科目的遠期利率掉期。

非指定合同

未指定合同主要包括未被指定為對衝的合同，因為它們被納入監管會計或不符合對衝會計資格的合同。

杜克能源的受監管業務的利率互換採用監管會計。在監管會計中，掉期的按市值計價的收益或損失分別作為監管負債或監管資產遞延。監管資產及負債按釐定差餉過程中相關成本的處理方式攤銷。掉期應計利息在Duke Energy註冊人的簡明綜合經營及全面收益報表中記為利息支出。

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財務報表			衍生工具和套期保值

下表顯示了與利率風險相關的未償還衍生品的名義金額。

			March 31, 2021
									杜克												杜克						杜克						杜克
			杜克						能量						進展						能量						能量						能量
(單位：百萬)			能量						卡羅萊納州						能量						進展						佛羅裏達州						俄亥俄州
現金流對衝			$	1,630					$	—					$	—					$	—					$	—					$	—
非指定合同			1,731						400						1,250						750						500						27
名義總金額(a)			$	3,361					$	400					$	1,250					$	750					$	500					$	27

			2020年12月31日
									杜克												杜克						杜克						杜克
			杜克						能量						進展						能量						能量						能量
(單位：百萬)			能量						卡羅萊納州						能量						進展						佛羅裏達州						俄亥俄州
現金流對衝			$	632					$	—					$	—					$	—					$	—					$	—
非指定合同			1,177						400						750						750						—						27
名義總金額(a)			$	1,809					$	400					$	750					$	750					$	—					$	27

(A)Duke Energy包括與合併VIE有關的金額#美元631百萬美元的現金流對衝和54截至2021年3月31日的未指定合同為100萬份，632截至2020年12月31日，現金流對衝100萬美元。

商品價格風險

杜克能源註冊公司受到大宗電力市場和天然氣購買價格變化的影響，包括皮埃蒙特公司的天然氣供應合同。商品價格風險敞口受到許多因素的影響，包括合同期限、市場流動性和交割地點。為了管理與大宗商品價格相關的風險，杜克能源註冊公司可能會簽訂長期電力購買或銷售合同以及長期天然氣供應協議。

現金流對衝

對於被指定為對衝未來交易的可變現金流敞口的衍生品，稱為現金流對衝，衍生品的收益或虧損最初報告為其他全面收益的組成部分，然後在未來交易影響收益時重新分類為收益。在截至2021年3月31日和2020年3月31日的三個月裏，從累積的其他全面虧損中重新歸類的損益並不是實質性的。杜克能源被指定為對衝的大宗商品衍生品包括商業可再生能源領域的長期電力銷售。

非指定合同

對於附屬註冊人，大宗電力和天然氣購買通過燃料調整條款、基於公式的合同或其他成本分擔機制流動。包括在利率中的成本和已發生的成本之間的差額，包括未指定的衍生合約，大部分作為監管資產或監管負債遞延。皮埃蒙特的政策允許使用金融工具來對衝大宗商品價格風險。這些套期保值計劃的戰略和目標是利用金融工具降低客户的天然氣成本波動性。

卷數

下表包括未償還大宗商品衍生品的數量。披露的數額是不包括NPN的商品合同名義數量的絕對值。杜克能源註冊公司在存在具有相同交付地點和交付時間的抵消性購買和銷售合同的情況下，實現了合同金額淨額。在所有大宗商品頭寸完全抵消的情況下，不會顯示數量。

			March 31, 2021
									杜克												杜克												杜克						杜克
			杜克						能量						進展						能量												能量						能量
			能量						卡羅萊納州						能量						進展												俄亥俄州						印第安納州						皮埃蒙特
電力(GWh)(a)			16,259						—						—						—												1,325						4,214						—
天然氣(百萬分貝)			675						151						158						158												—						2						364

62

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財務報表			衍生工具和套期保值

			2020年12月31日
									杜克												杜克												杜克						杜克
			杜克						能量						進展						能量												能量						能量
			能量						卡羅萊納州						能量						進展												俄亥俄州						印第安納州						皮埃蒙特
電力(GWh)(a)			35,409						—						—						—												2,559						10,802						—
天然氣(百萬分貝)			678						145						158						158												—						2						373

(A)杜克能源包括10,720GWH和22,048GWH分別涉及2021年3月31日和2020年12月31日的現金流對衝。

簡明綜合資產負債表確認的衍生資產和負債的位置和公允價值

下表顯示了衍生工具的公允價值和資產負債表位置。雖然受主要淨額結算安排規限的衍生工具已在簡明綜合資產負債表中淨額結算，但以下列示的公允價值為毛額，衍生工具的現金抵押品並未按公允價值淨額計提。

衍生資產						March 31, 2021
												杜克												杜克						杜克						杜克						杜克
						杜克						能量						進展						能量						能量						能量						能量
(單位：百萬)						能量						卡羅萊納州						能量						進展						佛羅裏達州						俄亥俄州						印第安納州						皮埃蒙特
商品合同
未被指定為對衝工具
當前						$	32					$	17					$	12					$	12					$	—					$	—					$	2					$	1
非電流						14						7						7						7						—						—						—						—
衍生品總資產--商品合同						$	46					$	24					$	19					$	19					$	—					$	—					$	2					$	1
利率合約
指定為套期保值工具
當前						$	31					$	—					$	—					$	—					$	—					$	—					$	—					$	—
未被指定為對衝工具
當前						$	129					$	38					$	84					$	81					$	3					$	—					$	—					$	—
衍生工具總資產--利率合約						$	160					$	38					$	84					$	81					$	3					$	—					$	—					$	—
衍生工具資產總額						$	206					$	62					$	103					$	100					$	3					$	—					$	2					$	1

衍生負債						March 31, 2021
												杜克												杜克						杜克						杜克						杜克
						杜克						能量						進展						能量						能量						能量						能量
(單位：百萬)						能量						卡羅萊納州						能量						進展						佛羅裏達州						俄亥俄州						印第安納州						皮埃蒙特
商品合同
指定為套期保值工具
當前						$	19					$	—					$	—					$	—					$	—					$	—					$	—					—
非電流						109						—						—						—						—						—						—						—
未被指定為對衝工具
當前						$	19					$	—					$	—					$	—					$	—					$	—					$	—					$	19
非電流						154						—						25						9						—						—						—						129
衍生工具負債總額--商品合同						$	301					$	—					$	25					$	9					$	—					$	—					$	—					$	148
利率合約
指定為套期保值工具
當前						$	15					$	—					$	—					$	—					$	—					$	—					$	—					$	—
非電流						25						—						—						—						—						—						—						—
未被指定為對衝工具
當前						4						—						3						—						3						1						—						—
非電流						4						—						—						—						—						4						—						—
衍生工具負債總額--利率合同						$	48					$	—					$	3					$	—					$	3					$	5					$	—					$	—
衍生負債總額						$	349					$	—					$	28					$	9					$	3					$	5					$	—					$	148

63

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財務報表			衍生工具和套期保值

衍生資產						2020年12月31日
												杜克												杜克						杜克						杜克						杜克
						杜克						能量						進展						能量						能量						能量						能量
(單位：百萬)						能量						卡羅萊納州						能量						進展						佛羅裏達州						俄亥俄州						印第安納州						皮埃蒙特
商品合同
未被指定為對衝工具
當前						$	30					$	14					$	9					$	9					$	—					$	1					$	6					$	1
非電流						13						6						6						6						—						—						—						—
衍生品總資產--商品合同						$	43					$	20					$	15					$	15					$	—					$	1					$	6					$	1
利率合約
未被指定為對衝工具
當前						$	18					$	—					$	18					$	18					$	—					$	—					$	—					$	—
衍生工具總資產--利率合約						$	18					$	—					$	18					$	18					$	—					$	—					$	—					$	—
衍生工具資產總額						$	61					$	20					$	33					$	33					$	—					$	1					$	6					$	1

衍生負債						2020年12月31日
												杜克												杜克						杜克						杜克						杜克
						杜克						能量						進展						能量						能量						能量						能量
(單位：百萬)						能量						卡羅萊納州						能量						進展						佛羅裏達州						俄亥俄州						印第安納州						皮埃蒙特
商品合同
指定為套期保值工具
當前						$	14					$	—					$	—					$	—					$	—					$	—					$	—					$	—
非電流						70						—						—						—						—						—						—						—
未被指定為對衝工具
當前						$	30					$	13					$	2					$	2					$	—					$	—					$	1					$	15
非電流						137						3						27						12						—						—						—						107
衍生工具負債總額--商品合同						$	251					$	16					$	29					$	14					$	—					$	—					$	1					$	122
利率合約
指定為套期保值工具
當前						$	15					$	—					$	—					$	—					$	—					$	—					$	—					$	—
非電流						48						—						—						—						—						—						—						—
未被指定為對衝工具
當前						5						4						—						—						—						1						—						—
非電流						5						—						—						—						—						5						—						—
衍生工具負債總額--利率合同						$	73					$	4					$	—					$	—					$	—					$	6					$	—					$	—
衍生負債總額						$	324					$	20					$	29					$	14					$	—					$	6					$	1					$	122

64

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財務報表			衍生工具和套期保值

抵銷資產和負債

下表列出了簡明綜合資產負債表中列報衍生品的項目。杜克能源幾乎所有未平倉的衍生品合約都受到可強制執行的主淨額結算安排的約束。下表中的抵銷總額顯示了這些淨額結算安排對財務狀況的影響，幷包括為抵銷淨頭寸而過帳的抵押品。所示金額由交易對手計算。應收賬款或應付賬款也可用於抵銷破產時的風險敞口。這些金額不包括在下表中。

衍生資產						March 31, 2021
												杜克												杜克						杜克						杜克						杜克
						杜克						能量						進展						能量						能量						能量						能量
(單位：百萬)						能量						卡羅萊納州						能量						進展						佛羅裏達州						俄亥俄州						印第安納州						皮埃蒙特
當前
確認的總金額						$	192					$	55					$	96					$	93					$	3					$	—					$	2					$	1
總金額抵銷						—						—						—						—						—						—						—						—
流動資產列報淨額：其他						$	192					$	55					$	96					$	93					$	3					$	—					$	2					$	1
非電流
確認的總金額						$	14					$	7					$	7					$	7					$	—					$	—					$	—					$	—
總金額抵銷						(4)						—						(4)						(4)						—						—						—						—
其他非流動資產的淨列報金額：其他						$	10					$	7					$	3					$	3					$	—					$	—					$	—					$	—

衍生負債						March 31, 2021
												杜克												杜克						杜克						杜克						杜克
						杜克						能量						進展						能量						能量						能量						能量
(單位：百萬)						能量						卡羅萊納州						能量						進展						佛羅裏達州						俄亥俄州						印第安納州						皮埃蒙特
當前
確認的總金額						$	57					$	—					$	3					$	—					$	3					$	1					$	—					$	19
總金額抵銷						—						—						—						—						—						—						—						—
流動負債中列報的淨額：其他						$	57					$	—					$	3					$	—					$	3					$	1					$	—					$	19
非電流
確認的總金額						$	292					$	—					$	25					$	9					$	—					$	4					$	—					$	129
總金額抵銷						(4)						—						(4)						(4)						—						—						—						—
其他非流動負債中列報的淨額：其他						$	288					$	—					$	21					$	5					$	—					$	4					$	—					$	129

衍生資產						2020年12月31日
												杜克												杜克						杜克						杜克						杜克
						杜克						能量						進展						能量						能量						能量						能量
(單位：百萬)						能量						卡羅萊納州						能量						進展						佛羅裏達州						俄亥俄州						印第安納州						皮埃蒙特
當前
確認的總金額						$	48					$	14					$	27					$	27					$	—					$	1					$	6					$	1
總金額抵銷						(3)						(2)						(2)						(2)						—						—						—						—
流動資產列報淨額：其他						$	45					$	12					$	25					$	25					$	—					$	1					$	6					$	1
非電流
確認的總金額						$	13					$	6					$	6					$	6					$	—					$	—					$	—					$	—
總金額抵銷						(5)						(1)						(4)						(4)						—						—						—						—
其他非流動資產的淨列報金額：其他						$	8					$	5					$	2					$	2					$	—					$	—					$	—					$	—

65

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財務報表			衍生工具和套期保值

衍生負債						2020年12月31日
												杜克												杜克						杜克						杜克						杜克
						杜克						能量						進展						能量						能量						能量						能量
(單位：百萬)						能量						卡羅萊納州						能量						進展						佛羅裏達州						俄亥俄州						印第安納州						皮埃蒙特
當前
確認的總金額						$	64					$	17					$	2					$	2					$	—					$	1					$	1					$	15
總金額抵銷						(3)						(2)						(2)						(2)						—						—						—						—
流動負債中列報的淨額：其他						$	61					$	15					$	—					$	—					$	—					$	1					$	1					$	15
非電流
確認的總金額						$	260					$	3					$	27					$	12					$	—					$	5					$	—					$	107
總金額抵銷						(5)						(1)						(4)						(4)						—						—						—						—
其他非流動負債中列報的淨額：其他						$	255					$	2					$	23					$	8					$	—					$	5					$	—					$	107

9. 債務證券和股權證券的投資

Duke Energy對債務和股權證券的投資主要包括(I)位於Carolinas Duke Energy、Duke Energy Progress和Duke Energy佛羅裏達的NDTF，(Ii)與OPEB計劃相關的Duke Energy Progress、Duke Energy佛羅裏達和Duke Energy Indiana的設保人信託，以及(Iii)Bison。杜克能源註冊公司將債務證券投資歸類為AFS，將股權證券投資歸類為通過淨收入計算的公允價值(FV-NI)。

對於被歸類為AFS的債務證券的投資，未實現的收益和損失在實現之前計入其他全面收益，在實現時通過淨收益報告。對於歸類為FV-NI的股權證券的投資，已實現和未實現的收益和損失都通過淨收益報告。杜克能源在債務和股權證券上的投資基本上都符合監管會計的資格，因此，這些投資的所有相關已實現和未實現的收益和虧損都作為監管資產或負債遞延。

除非另有説明，否則杜克能源將債務和股權證券的大部分投資歸類為長期投資。

投資信託基金

投資信託內的投資由獨立投資經理管理，並有權根據投資經理協議及信託協議所載目標酌情買賣及投資。杜克能源註冊公司對這些投資的日常管理監督有限。因此，持有未實現虧損頭寸投資的能力不在杜克能源登記公司的控制範圍之內。因此，與投資信託內債務證券相關的所有未實現虧損均立即確認，並在適當情況下遞延至監管賬户。

其他AFS證券

所有其他AFS證券的未實現收益和損失在實現之前都包括在其他全面收益中，除非確定一項投資的賬面價值存在信用損失。Duke Energy Registrants在每個報告期分析所有投資持有量，以確定公允價值下降是否與信用損失有關。如果存在信用損失，未實現的信用損失計入收益。截至2021年3月31日和2020年12月31日，沒有發生重大信貸損失。

其他投資金額記入簡明綜合資產負債表中其他非流動資產內的其他項目。

66

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財務報表			債務證券和股權證券的投資

杜克能源

下表列出了債務和股權證券投資的估計公允價值；股權投資被歸類為FV-NI，債務投資被歸類為AFS。

			March 31, 2021																		2020年12月31日
			毛收入						毛收入												毛收入						毛收入
			未實現						未實現						估計數						未實現						未實現						估計數
			持有						持有						公平						持有						持有						公平
(單位：百萬)			收益						損失						價值						收益						損失						價值
NDTF
現金和現金等價物			$	—					$	—					$	193					$	—					$	—					$	177
股權證券			4,363						47						6,379						4,138						54						6,235
公司債務證券			38						8						793						76						1						806
市政債券			13						1						299						22						—						370
美國政府債券			31						18						1,559						51						—						1,361
其他債務證券			5						—						184						8						—						180
NDTF投資總額			$	4,450					$	74					$	9,407					$	4,295					$	55					$	9,129
其他投資
現金和現金等價物			$	—					$	—					$	222					$	—					$	—					$	127
股權證券			86						—						154						79						—						146
公司債務證券			2						—						109						8						—						110
市政債券			3						1						77						5						—						86
美國政府債券			—						1						55						—						—						42
其他債務證券			—						1						36						—						—						47
其他投資總額			$	91					$	3					$	653					$	92					$	—					$	558
總投資			$	4,541					$	77					$	10,060					$	4,387					$	55					$	9,687

出售FV-NI和AFS證券的已實現損益，按特定確認基礎確定 2021年3月31日和2020年3月31日。

									截至三個月
(單位：百萬)															March 31, 2021						March 31, 2020
FV-NI：
已實現收益															$	140					$	23
已實現虧損															23						65
AFS：
已實現收益															18						20
已實現虧損															13						6

卡羅萊納州杜克能源公司

下表列出了債務和股權證券投資的估計公允價值；股權投資被歸類為FV-NI，債務投資被歸類為AFS。

			March 31, 2021																		2020年12月31日
			毛收入						毛收入												毛收入						毛收入
			未實現						未實現						估計數						未實現						未實現						估計數
			持有						持有						公平						持有						持有						公平
(單位：百萬)			收益						損失						價值						收益						損失						價值
NDTF
現金和現金等價物			$	—					$	—					$	63					$	—					$	—					$	30
股權證券			2,531						23						3,738						2,442						23						3,685
公司債務證券			23						5						475						49						1						510
市政債券			—						—						22						6						—						91
美國政府債券			16						9						669						25						—						475
其他債務證券			4						—						178						7						—						174
NDTF投資總額			$	2,574					$	37					$	5,145					$	2,529					$	24					$	4,965

67

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財務報表			債務證券和股權證券的投資

在截至2021年3月31日和2020年3月31日的三個月裏，在特定識別基礎上確定的FV-NI和AFS證券銷售的已實現損益如下。

									截至三個月
(單位：百萬)															March 31, 2021						March 31, 2020
FV-NI：
已實現收益															$	128					$	9
已實現虧損															16						45
AFS：
已實現收益															13						12
已實現虧損															9						5

進步能量

下表列出了債務和股權證券投資的估計公允價值；股權投資被歸類為FV-NI，債務投資被歸類為AFS。

			March 31, 2021																		2020年12月31日
			毛收入						毛收入												毛收入						毛收入
			未實現						未實現						估計數						未實現						未實現						估計數
			持有						持有						公平						持有						持有						公平
(單位：百萬)			收益						損失						價值						收益						損失						價值
NDTF
現金和現金等價物			$	—					$	—					$	130					$	—					$	—					$	147
股權證券			1,832						24						2,641						1,696						31						2,550
公司債務證券			15						3						318						27						—						296
市政債券			13						1						277						16						—						279
美國政府債券			15						9						890						26						—						886
其他債務證券			1						—						6						1						—						6
NDTF投資總額			$	1,876					$	37					$	4,262					$	1,766					$	31					$	4,164
其他投資
現金和現金等價物			$	—					$	—					$	107					$	—					$	—					$	106
市政債券			2						—						26						3						—						26
其他投資總額			$	2					$	—					$	133					$	3					$	—					$	132
總投資			$	1,878					$	37					$	4,395					$	1,769					$	31					$	4,296

出售FV-NI和AFS證券的已實現損益，按特定確認基礎確定 2021年3月31日和2020年3月31日。

						截至三個月
(單位：百萬)															March 31, 2021						March 31, 2020
FV-NI：
已實現收益															$	12					$	14
已實現虧損															7						20
AFS：
已實現收益															4						5
已實現虧損															3						1

68

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財務報表			債務證券和股權證券的投資

杜克能源進展

下表列出了債務和股權證券投資的估計公允價值；股權投資被歸類為FV-NI，債務投資被歸類為AFS。

			March 31, 2021																		2020年12月31日
			毛收入						毛收入												毛收入						毛收入
			未實現						未實現						估計數						未實現						未實現						估計數
			持有						持有						公平						持有						持有						公平
(單位：百萬)			收益						損失						價值						收益						損失						價值
NDTF
現金和現金等價物			$	—					$	—					$	95					$	—					$	—					$	76
股權證券			1,746						24						2,547						1,617						31						2,459
公司債務證券			15						3						291						27						—						296
市政債券			13						1						277						16						—						279
美國政府債券			15						4						429						26						—						412
其他債務證券			1						—						6						1						—						6
NDTF投資總額			$	1,790					$	32					$	3,645					$	1,687					$	31					$	3,528
其他投資
現金和現金等價物			$	—					$	—					$	1					$	—					$	—					$	1
其他投資總額			$	—					$	—					$	1					$	—					$	—					$	1
總投資			$	1,790					$	32					$	3,646					$	1,687					$	31					$	3,529

出售FV-NI和AFS證券的已實現損益，按特定確認基礎確定 2021年3月31日和2020年3月31日。

						截至三個月
(單位：百萬)															March 31, 2021						March 31, 2020
FV-NI：
已實現收益															$	12					$	14
已實現虧損															7						20
AFS：
已實現收益															4						5
已實現虧損															3						1

佛羅裏達州杜克能源公司

下表列出了債務和股權證券投資的估計公允價值；股權投資被歸類為FV-NI，債務投資被歸類為AFS。

			March 31, 2021																		2020年12月31日
			毛收入						毛收入												毛收入						毛收入
			未實現						未實現						估計數						未實現						未實現						估計數
			持有						持有						公平						持有						持有						公平
(單位：百萬)			收益						損失						價值						收益						損失						價值
NDTF
現金和現金等價物			$	—					$	—					$	35					$	—					$	—					$	71
股權證券			86						—						94						79						—						91
公司債務證券			—						—						27						—						—						—
美國政府債券			—						5						461						—						—						474
NDTF投資總額(a)			$	86					$	5					$	617					$	79					$	—					$	636
其他投資
現金和現金等價物			$	—					$	—					$	2					$	—					$	—					$	1
市政債券			2						—						26						3						—						26
其他投資總額			$	2					$	—					$	28					$	3					$	—					$	27
總投資			$	88					$	5					$	645					$	82					$	—					$	663

(a)在截至2021年3月31日的三個月和截至2020年12月31日的一年中，佛羅裏達杜克能源公司從NDTF收到了與水晶河3號機組正在進行的退役活動相關的費用補償。

69

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財務報表			債務證券和股權證券的投資

出售FV-NI和AFS證券的已實現損益，按特定確認基礎確定 2021年3月31日和2020年3月31日都無關緊要。

印第安納州杜克能源公司

下表列出了債務和股權證券投資的估計公允價值；股權投資以FV-NI計量，債務投資被歸類為AFS。

			March 31, 2021																		2020年12月31日
			毛收入						毛收入												毛收入						毛收入
			未實現						未實現						估計數						未實現						未實現						估計數
			持有						持有						公平						持有						持有						公平
(單位：百萬)			收益						損失						價值						收益						損失						價值
投資
現金和現金等價物			$	—					$	—					$	—					$	—					$	—					$	1
股權證券			62						—						102						58						—						97
公司債務證券			—						—						4						—						—						3
市政債券			1						1						35						1						—						38
美國政府債券			—						—						6						—						—						4
總投資			$	63					$	1					$	147					$	59					$	—					$	143

在截至2021年3月31日和2020年3月31日的三個月裏，在特定識別基礎上確定的FV-NI和AFS證券銷售的已實現損益並不重要。

債務擔保到期日

下表彙總了債務證券的到期日。

			March 31, 2021
									杜克												杜克						杜克						杜克
			杜克						能量						進展						能量						能量						能量
(單位：百萬)			能量						卡羅萊納州						能量						進展						佛羅裏達州						印第安納州
在一年或更短的時間內到期			$	152					$	7					$	116					$	18					$	98					$	5
在一到五年後到期			1,013						375						579						267						312						18
在5至10年後到期			693						310						289						217						72						9
在10年後到期			1,254						652						533						501						32						13
總計			$	3,112					$	1,344					$	1,517					$	1,003					$	514					$	45

10. 公允價值計量

公允價值是在計量日在市場參與者之間有序交易中出售資產或轉移負債的交換價格。公允價值定義側重於退出價格與收購成本之間的關係。公允價值計量使用市場參與者在為資產或負債定價時使用的市場數據或假設，包括關於風險和估值技術投入中固有風險的假設。這些投入可能是容易觀察到的，也可能得到市場數據的證實，或者通常是看不到的。估值技術最大限度地利用可觀察到的投入，最大限度地減少使用不可觀察到的投入。中端市場定價慣例(出價和要價之間的中間價)被允許用作實際的權宜之計。

根據公認會計原則定義的公允價值等級，公允價值計量分為三個級別。某些投資不屬於公允價值層次結構。這些投資是使用每股資產淨值(NAV)按公允價值計量的，這是實際可行的做法。淨資產淨值是根據投資成本減去任何減值，加上或減去因同一發行人相同或相似投資的可見價格變動而產生的變動而得出的。

公允價值會計指引允許實體選擇按公允價值計量某些不需要按公允價值核算的金融工具，如權益法投資或公司自身債務按公允價值計量。杜克能源登記公司沒有選擇以公允價值記錄這些項目中的任何一個。

以下披露的主要公允價值計量的估值方法如下。

股權證券投資

股權證券的大部分投資是使用一級計量進行估值的。對股權證券的投資通常以本季度最後一個營業日主要活躍市場的收盤價估值。股票價格的主要活躍市場包括已公佈的交易所，如紐約證券交易所和納斯達克股票市場。外國股票價格是根據其交易貨幣使用主要活躍市場收盤時的有效匯率換算的。沒有需要在報告的公允價值計量中反映的盤後市場活動。

70

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財務報表			公允價值計量

債務證券投資

大多數債務證券投資採用二級計量方法進行估值，因為估值使用適用於債務工具條款(到期日和票面利率)的利率曲線和信用利差，並考慮交易對手的信用評級。如果特定固定收益證券的市場相對不活躍或流動性較差，則衡量標準為3級。

商品衍生品

具有票據交換所的商品衍生品被歸類為一級。遠期曲線可見的商品衍生品被歸類為二級。如果遠期價格曲線在整個合同期限內無法觀察到，且不可見期間對估值的影響超過顯著，則商品衍生品被歸類為三級。單獨而言，天然氣遠期價格的上漲(下降)導致天然氣購買合同的公允價值調整有利(不利)；遠期電價的增加(下降)導致電力銷售合同的公允價值調整不利(有利)。杜克能源公司通過市場參與者價格驗證程序定期評估和驗證用於估計天然氣商品合同公允價值的定價輸入。本程序提供了內部遠期商品曲線與市場參與者生成的曲線的比較。

利率衍生品

大多數場外利率合約衍生品的估值採用金融模型，該模型利用類似工具的可觀察輸入，並被歸類為第二級。輸入包括遠期利率曲線、名義金額、利率和交易對手的信用質量。

其他公允價值考慮因素

有關商譽和無形資產估值的討論，請參閲杜克能源公司截至2020年12月31日的10-K表格年度報告中的附註11。

杜克能源

下表提供了在簡明綜合資產負債表上按公允價值經常性計量的資產和負債的記錄餘額。下表中所有杜克能源註冊人的衍生產品金額不包括現金抵押品，這在附註8中披露。有關杜克能源註冊人按主要證券類型劃分的投資的其他信息，請參閲附註9。

			March 31, 2021
(單位：百萬)			總公允價值			1級			2級			3級			未分類
NDTF現金和現金等價物			$	193		$	193		$	—		$	—		$	—
國家發改委股權證券			6,379			6,332			—			—			47
NDTF債務證券			2,835			1,019			1,816			—			—
其他股權證券			154			154			—			—			—
其他債務證券			277			49			228			—			—
其他現金及現金等價物			222			222			—			—			—
衍生資產			206			1			203			2			—
總資產			10,266			7,970			2,247			2			47
衍生負債			(349)			—			(221)			(128)			—
淨資產(負債)			$	9,917		$	7,970		$	2,026		$	(126)		$	47

			2020年12月31日
(單位：百萬)			總公允價值			1級			2級			3級			未分類
NDTF現金和現金等價物			$	177		$	177		$	—		$	—		$	—
國家發改委股權證券			6,235			6,189			—			—			46
NDTF債務證券			2,717			874			1,843			—			—
其他股權證券			146			146			—			—			—
其他債務證券			285			37			248			—			—
其他現金及現金等價物			127			127			—			—			—
衍生資產			61			1			53			7			—
總資產			9,748			7,551			2,144			7			46
衍生負債			(324)			—			(240)			(84)			—
淨資產(負債)			$	9,424		$	7,551		$	1,904		$	(77)		$	46

71

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財務報表			公允價值計量

下表按第3級計量對按公允價值計量的資產和負債的期初和期末餘額進行了對賬。

												衍生工具(淨額)
									截至3月31日的三個月，
(單位：百萬)															2021						2020
期初餘額															$	(77)					$	(102)
計入綜合收益的税前已實現或未實現虧損總額															(44)						—
購買、銷售、發行和結算：
聚落															(7)						(9)
簡明綜合資產負債表所列收益總額															2						23
期末餘額															$	(126)					$	(88)

卡羅萊納州杜克能源公司

下表提供了在簡明綜合資產負債表上按公允價值經常性計量的資產和負債的記錄餘額。

			March 31, 2021
(單位：百萬)			總公允價值			1級			2級						未分類
NDTF現金和現金等價物			$	63		$	63		$	—					$	—
國家發改委股權證券			3,738			3,691			—						47
NDTF債務證券			1,344			369			975						—
衍生資產			62			—			62						—
總資產			5,207			4,123			1,037						47

			2020年12月31日
(單位：百萬)			總公允價值			1級			2級						未分類
NDTF現金和現金等價物			$	30		$	30		$	—					$	—
國家發改委股權證券			3,685			3,639			—						46
NDTF債務證券			1,250			192			1,058						—
衍生資產			20			—			20						—
總資產			4,985			3,861			1,078						46
衍生負債			(20)			—			(20)						—
淨資產			$	4,965		$	3,861		$	1,058					$	46

進步能量

下表提供了在簡明綜合資產負債表上按公允價值經常性計量的資產和負債的記錄餘額。

			March 31, 2021												2020年12月31日
(單位：百萬)			總公允價值			1級			2級						總公允價值			1級			2級
NDTF現金和現金等價物			$	130		$	130		$	—					$	147		$	147		$	—
國家發改委股權證券			2,641			2,641			—						2,550			2,550			—
NDTF債務證券			1,491			650			841						1,467			682			785
其他債務證券			26			—			26						26			—			26
其他現金及現金等價物			107			107			—						106			106			—
衍生資產			103			—			103						33			—			33
總資產			4,498			3,528			970						4,329			3,485			844
衍生負債			(28)			—			(28)						(29)			—			(29)
淨資產			$	4,470		$	3,528		$	942					$	4,300		$	3,485		$	815

72

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財務報表			公允價值計量

杜克能源進展

下表提供了在簡明綜合資產負債表上按公允價值經常性計量的資產和負債的記錄餘額。

			March 31, 2021												2020年12月31日
(單位：百萬)			總公允價值			1級			2級						總公允價值			1級			2級
NDTF現金和現金等價物			$	95		$	95		$	—					$	76		$	76		$	—
國家發改委股權證券			2,547			2,547			—						2,459			2,459			—
NDTF債務證券			1,003			237			766						993			237			756
其他現金及現金等價物			1			1			—						1			1			—
衍生資產			100			—			100						33			—			33
總資產			3,746			2,880			866						3,562			2,773			789
衍生負債			(9)			—			(9)						(14)			—			(14)
淨資產			$	3,737		$	2,880		$	857					$	3,548		$	2,773		$	775

佛羅裏達州杜克能源公司

下表提供了在簡明綜合資產負債表上按公允價值經常性計量的資產和負債的記錄餘額。

			March 31, 2021												2020年12月31日
(單位：百萬)			總公允價值			1級			2級						總公允價值			1級			2級
NDTF現金和現金等價物			$	35		$	35		$	—					$	71		$	71		$	—
國家發改委股權證券			94			94			—						91			91			—
NDTF債務證券			488			413			75						474			445			29
其他債務證券			26			—			26						26			—			26
其他現金及現金等價物			2			2			—						1			1			—
衍生資產			3			—			3						—			—			—
總資產			648			544			104						663			608			55
衍生負債			(3)			—			(3)						—			—			—
淨資產			$	645		$	544		$	101					$	663		$	608		$	55

俄亥俄州杜克能源公司

在簡明綜合資產負債表中按公允價值經常性計量的資產和負債的記錄餘額於2021年3月31日和2020年12月31日並不重要.

印第安納州杜克能源公司

下表提供了在簡明綜合資產負債表上按公允價值經常性計量的資產和負債的記錄餘額。

			March 31, 2021															2020年12月31日
(單位：百萬)			總公允價值			1級			2級			3級						總公允價值			1級			2級			3級
其他股權證券			$	102		$	102		$	—		$	—					$	97		$	97		$	—		$	—
其他債務證券			45			—			45			—						45			—			45			—
其他現金及現金等價物			—			—			—			—						1			1			—			—
衍生資產			2			—			—			2						6			—			—			6
總資產			$	149		$	102		$	45		$	2					$	149		$	98		$	45		$	6
衍生負債			—			—			—			—						(1)			(1)			—			—
淨資產			$	149		$	102		$	45		$	2					$	148		$	97		$	45		$	6

73

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財務報表			公允價值計量

下表按第3級計量對按公允價值計量的資產和負債的期初和期末餘額進行了核對。

												衍生工具(淨額)
									截至3月31日的三個月，
(單位：百萬)															2021						2020
期初餘額															$	6					$	11
購買、銷售、發行和結算：
聚落															(6)						(6)
簡明綜合資產負債表所列損益合計															2						(3)
期末餘額															$	2					$	2

皮埃蒙特

下表提供了在簡明綜合資產負債表上按公允價值經常性計量的資產和負債的記錄餘額。

			March 31, 2021												2020年12月31日
(單位：百萬)			總公允價值			1級			2級									總公允價值			1級			2級
衍生資產			$	1		$	1		$	—								$	1		$	1		$	—
衍生負債			(148)			—			(148)									(122)			—			(122)
淨(負債)資產			$	(147)		$	1		$	(148)								$	(121)		$	1		$	(122)

下表按第3級計量對按公允價值計量的資產和負債的期初和期末餘額進行了核對。

												衍生工具(淨額)
									截至3月31日的三個月，
(單位：百萬)															2021						2020
期初餘額															$	—					$	(117)
收益和結算總額															—						26
期末餘額															$	—					$	(91)

關於不可觀察到的輸入的量化信息

下表包括有關杜克能源註冊公司被歸類為3級的衍生品的定量信息。

			March 31, 2021
																					加權
			公允價值																		平均值
投資類型			(單位：百萬)			估價技術			無法觀察到的輸入			射程									射程
杜克能源
電力合同			$	(128)		RTO遠期定價			遠期電力曲線-每兆瓦時電價			$	15.55		-			$	134.48		$	34.80
印第安納州杜克能源公司
FTRS			2			RTO拍賣定價			FTR價格-每兆瓦時			(1.02)			-			7.23			0.80
杜克能源
總計3級衍生品			$	(126)

74

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財務報表			公允價值計量

			2020年12月31日
																					加權
			公允價值																		平均值
投資類型			(單位：百萬)			估價技術			無法觀察到的輸入			射程									射程
杜克能源
電力合同			$	(84)		貼現現金流			遠期電力曲線-每兆瓦時電價			$	14.68		-			$151.84			$28.84
俄亥俄州杜克能源公司
FTRS			1			RTO拍賣定價			FTR價格-每兆瓦時			0.25			-			1.68			0.79
印第安納州杜克能源公司
FTRS			6			RTO拍賣定價			FTR價格-每兆瓦時			(2.40)			-			7.41			1.05
杜克能源
總計3級衍生品			$	(77)

其他公允價值披露

下表彙總了長期債務的公允價值和賬面價值，包括當前到期日。所確定的估計不一定表明在當前市場上本可以結清的金額。長期債務的公允價值使用第2級計量。

			March 31, 2021												2020年12月31日
(單位：百萬)			賬面價值						公允價值						賬面價值						公允價值
杜克能源(a)			$	60,354					$	64,641					$	59,863					$	69,292
卡羅萊納州杜克能源公司			12,329						13,461						12,218						14,917
進步能量			19,333						21,838						19,264						23,470
杜克能源進展			9,356						10,131						9,258						10,862
佛羅裏達州杜克能源公司			7,884						9,018						7,915						9,756
俄亥俄州杜克能源公司			3,090						3,397						3,089						3,650
印第安納州杜克能源公司			4,091						4,691						4,091						5,204
皮埃蒙特			3,127						3,412						2,780						3,306

(A)長期債務公司的賬面價值安眠藥$1.3十億截至2021年3月31日和2020年12月31日，扣除與Progress Energy和Piedmont合併相關的購買會計調整後的未攤銷債務貼現和溢價，這些調整不包括在長期債務的公允價值中。

於2021年3月31日及2020年12月31日，VIE的現金及現金等價物、應收賬款及票據、應付賬款、應付票據及商業票據及無追索權票據的公允價值與其賬面值並無重大差異，原因是該等工具的短期性質及/或所述利率接近市場匯率。

11. 可變利息實體

合併後的VIE

以下段落中討論的合併VIE的義務是對杜克能源註冊機構的無追索權。除非以下各段另有説明，否則註冊人並無要求向該等VIE提供流動資金、購買其資產或保證其履約。

不是在截至2021年3月31日的三個月和截至2020年12月31日的年度內，向任何合併VIE提供了財務支持，或預計將在未來提供以前沒有合同要求的財務支持。

應收賬款融資-定義/折舊/定義

DERF、DEPR和DefR分別是杜克能源卡羅萊納州、杜克能源進步公司和佛羅裏達杜克能源公司的遠離破產的特殊目的子公司。Def、Depr和Defr是全資擁有的有限責任公司，其法律地位獨立於其母公司，它們的資產一般不向其母公司的債權人提供。在循環基礎上，DEFR、DEFR和DefR從母公司購買因出售電力和相關服務而產生的某些應收賬款。

Def、Debr和Defr在信貸安排項下借入金額以購買這些應收款。可從信貸安排借款僅限於購買的合格應收賬款的金額，這通常不包括逾期超過預定天數的應收賬款和預期逾期餘額的準備金。償還相關債務的唯一資金來源是從應收款中收取的現金。在債務抵押貸款和折舊貸款項下借入的金額在簡明綜合資產負債表中反映為長期債務。在Defr信貸安排項下借入的金額在簡明綜合資產負債表中反映為長期債務的本期到期日。

對Def、DEFR和Defr經濟業績影響最大的活動是對拖欠應收款進行管理的決定。杜克能源卡羅萊納州、杜克能源進步公司和佛羅裏達杜克能源公司被認為是主要受益者，在做出這些決定時分別合併了DERF、DEPR和DEFR。

75

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財務報表			可變利息實體

應收賬款融資-CRC

CRC是杜克能源間接擁有的一家遠離破產的特殊目的實體。在循環基礎上，CRC從俄亥俄州杜克能源公司和印第安納州杜克能源公司購買因出售電力、天然氣和相關服務而產生的某些應收賬款。華潤從俄亥俄州杜克能源公司和印第安納州杜克能源公司借入一筆信貸額度，以購買應收賬款。從信貸安排獲得的借款僅限於出售給華潤國際的合格應收款的金額，這通常不包括逾期超過預定天數的應收款和預期逾期餘額的準備金。償還相關債務的唯一資金來源是從應收款中收取的現金。在信貸安排下借入的金額在Duke Energy的簡明綜合資產負債表上反映為長期債務。

俄亥俄州Duke Energy和印第安納州Duke Energy從向CRC出售應收賬款獲得的收益約為75%現金和25%以中國華僑銀行附註的形式。附屬票據為出售應收賬款的留存權益。根據收集經驗，Duke Energy可能需要向CRC注入額外的股本，以維持最低股本餘額#美元3百萬美元。

CRC被視為VIE是因為(I)股權資本化不足以支持其運營，(Ii)指導對實體經濟表現影響最大的活動的權力並非由股權持有人持有，以及(Iii)CRC的淨值虧損由Duke Energy提供資金。影響兒童權利中心經濟業績的最重要活動是作出管理拖欠應收款的決定。杜克能源被認為是主要受益者，並在做出這些決定時整合了CRC。俄亥俄州杜克能源公司和印第安納州杜克能源公司都沒有合併CRC。

應收賬款融資--信貸安排

下表彙總了上述信貸融資和相關限制性應收款的金額和到期日。

			杜克能源
									杜克能源						杜克能源						杜克能源
									卡羅萊納州						進展						佛羅裏達州
(單位：百萬)			CRC						德爾夫						降級						定義
到期日			2023年2月						2022年12月						2023年4月						2023年4月
信貸額度			$	350					$	475					$	350					$	250
2021年3月31日的借款金額			350						430						350						250
2020年12月31日的借款金額			350						364						250						250
截至2021年3月31日的限制性應收賬款			472						613						422						323
2020年12月31日的限制性應收賬款			547						696						500						397

核資產-回收債券-DEFPF

DEFPF是佛羅裏達州杜克能源公司的一家遠離破產的全資特殊目的子公司。DEFPF成立於2016年，唯一目的是發行核資產回收債券，為佛羅裏達州杜克能源公司與水晶河3號機組相關的未追回監管資產提供資金。

2016年，DEFPF發行了優先擔保債券，並利用所得資金從佛羅裏達州杜克能源公司收購了核資產回收物業。收購的核資產回收財產包括向佛羅裏達州杜克能源公司的所有零售客户徵收、開具賬單、收取和調整不可繞過的核資產回收費用的權利，直到債券全額支付和所有融資成本都已收回。核資產回收債券由核資產回收財產擔保，從核資產回收費用中收取的現金是履行債務義務的唯一資金來源。債券持有人對佛羅裏達杜克能源公司沒有追索權。

DEFPF被認為是VIE，主要是因為股本不足以支持其運營。如上所述，佛羅裏達杜克能源公司有權指導VIE的重大活動，因此，佛羅裏達州杜克能源公司被認為是主要受益者，併合並了DEFPF。

下表總結了DEFPF對佛羅裏達州杜克能源公司壓縮合並資產負債表的影響。

(單位：百萬)			March 31, 2021			2020年12月31日
VIE的應收賬款			$	4		$	4
監管資產：流動資產			54			53
流動資產：其他			14			39
其他非流動資產：監管資產			927			937
流動負債：其他			2			10
長期債務當期到期日			55			55
長期債務			972			1,002

76

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財務報表			可變利息實體

商業可再生能源

Duke Energy的某些可再生能源設施是VIE，因為Duke Energy為償債以及運營和維護儲備提供擔保，以支持債務融資。資產受到限制，未經債券持有人事先批准，不能作為抵押品質押或出售給第三方。此外，杜克能源還與第三方投資者簽訂了與税收權益安排相關的VIE，以資助有資格獲得税收抵免的可再生資產的成本。對這些可再生能源設施的經濟表現影響最大的活動是與選址、談判PPA和工程、採購和建設協議有關的決定，以及與持續運營和維護相關活動有關的決定。杜克能源被認為是主要受益者，並整合了這些實體，因為它對所有這些決定負責。

下表顯示了Duke Energy與商業可再生能源VIE相關的簡明綜合資產負債表中報告的材料餘額。

(單位：百萬)			March 31, 2021			2020年12月31日
流動資產：其他			$	319		$	257
房地產、廠房和設備：成本			6,860			6,394
累計折舊和攤銷			(1,297)			(1,242)
其他非流動資產：其他			66			67
長期債務當期到期日			167			167
長期債務			1,584			1,569
其他非流動負債：ARO			153			148
其他非流動負債：其他			331			316

非合併VIE

下表概述了非合併VIE對簡明綜合資產負債表的影響。

			March 31, 2021
			杜克能源																		杜克						杜克
			管道						商業廣告																		能量						能量
(單位：百萬)			投資						可再生能源												總計						俄亥俄州						印第安納州
關聯公司應收賬款			$	—					$	—											$	—					$	46					$	60
其他流動資產			4						—												4						—						$	—
對權益法未合併關聯公司的投資			3						480												483						—						—
遞延税項資產			29						—												29						—						—
總資產			$	36					$	480											$	516					$	46					$	60
其他流動負債			38						3												41						—						—
其他非流動負債			48						10												58						—						—
總負債			$	86					$	13											$	99					$	—					$	—
淨(負債)資產			$	(50)					$	467											$	417					$	46					$	60

			2020年12月31日
			杜克能源																		杜克						杜克
			管道						商業廣告																		能量						能量
(單位：百萬)			投資						可再生能源												總計						俄亥俄州						印第安納州
關聯公司應收賬款			$	—					$	—											$	—					$	83					$	110
對權益法未合併關聯公司的投資			—						530												530						—						—
其他非流動資產			31						—												31						—						—
總資產			$	31					$	530											$	561					$	83					$	110
其他流動負債			928						5												933						—						—
其他非流動負債			8						10												18						—						—
總負債			$	936					$	15											$	951					$	—					$	—
淨資產(負債)			$	(905)					$	515											$	(390)					$	83					$	110

Duke Energy註冊人不知道有任何情況下最大虧損風險大大超過上述賬面價值，但與取消ACP管道和某些可再生能源項目實體擔保債務以及運營和維護相關的未來退出成本除外，如下所述。

77

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財務報表			可變利息實體

管道投資

杜克能源在各種合資企業中都有投資，以建設和運營管道項目。這些實體被認為是VIE，因為在沒有附屬財務支持的情況下，沒有足夠的股本來資助它們自己的活動。Duke Energy無權指導對經濟表現影響最大的活動、吸收損失的義務或接受這些VIE收益的權利，因此不合並這些實體。

杜克能源公司有一個47擁有機場核心計劃的%所有權權益。2020年，杜克能源公司決定不再投資建設ACP管道。2021年2月，杜克能源公司支付了大約美元855100萬美元，為ACP的未償債務提供資金，解除了Duke Energy的擔保。有關這筆交易的進一步信息，請參閲附註1和3。

商業可再生能源

杜克能源在各種可再生能源項目實體中都有投資。其中一些實體是VIE，因為Duke Energy為償債以及運營和維護準備金提供擔保，以支持債務融資。杜克能源不整合這些VIE，因為指導和控制關鍵活動的權力由杜克能源和其他所有者共同分享。

OVEC

俄亥俄州杜克能源公司9OVEC的%所有權權益被視為非合併VIE，原因是OVEC在沒有附屬財務支持的情況下沒有足夠的股本為其活動提供資金。對OVEC經濟業績影響最大的活動包括燃料戰略和供應活動，以及與持續業務和維護相關活動有關的決策。俄亥俄州杜克能源公司沒有指導這些活動的單方面權力，因此，沒有合併OVEC。

作為公司間電力協議(ICPA)的對手方，俄亥俄州Duke Energy有一項合同安排，將在2040年6月之前從OVEC的發電廠獲得容量和能源的權利，與其電力參與率相稱，這相當於Duke Energy Ohio的所有權權益。成本，包括燃料、運營費用、固定成本、債務攤銷和利息支出，根據其電力參與比例分配給ICPA的交易對手。由於電價的波動和OVEC業務成本的變化，ICPA的價值可能會發生變化。杜克能源無法預測此事的結果。有關更多信息，請參見注釋3。

CRC

有關《兒童權利公約》的更多信息，請參閲綜合信息框架下的討論。

俄亥俄州杜克能源公司和印第安納州杜克能源公司的聯營公司應收賬款中包含的金額反映了它們在出售給CRC的應收賬款中的留存權益。這些由俄亥俄州杜克能源公司和印第安納州杜克能源公司持有的次級票據按公允價值列報。

下表顯示了已售出的應收賬款毛額和淨額。

			俄亥俄州杜克能源公司												印第安納州杜克能源公司
(單位：百萬)			March 31, 2021						2020年12月31日						March 31, 2021						2020年12月31日
已售出應收款			$	241					$	270					$	285					$	344
減去：留存權益			46						83						60						110
售出應收賬款淨額			$	195					$	187					$	225					$	234

下表顯示了與銷售的應收賬款相關的銷售和現金流。

															俄亥俄州杜克能源公司																								印第安納州杜克能源公司
									截至三個月																		截至三個月
									3月31日，																		3月31日，
(單位：百萬)															2021						2020																		2021						2020
銷售額
已售出應收款															$	561					$	537																	$	698					$	647
在出售時確認的損失															3						4																		3						4
現金流
出售應收賬款的現金收益															$	596					$	559																	$	746					$	672
從留存權益收到的回報															1						2																		2						2

銷售應收賬款的現金流量反映在經營活動的現金流量和對俄亥俄州杜克能源公司和印第安納州杜克能源公司的現金流量簡明綜合報表的投資活動的現金流量中。

12. 收入

杜克能源幾乎所有的收入都來自其可報告的部門，電力公用事業和基礎設施，天然氣公用事業以及基礎設施和商業可再生能源。

78

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財務報表			收入

電力公用事業和基礎設施

電力公用事業和基礎設施的大部分收入來自零售和批發電力服務，通過發電、輸電、配電和銷售電力。杜克能源一般為零售和批發電力服務客户提供他們的全部電力負荷要求，或當客户有其他電力來源時提供補充負荷要求。

批發收入的大部分是完全需求合同，其中客户購買其大部分能源需求，並且沒有合同所需的固定數量的能源或能力。因此，相關的預測收入被視為可選購買。補充要求合同包括以合同固定價格簽訂的能源和能力塊合同，其剩餘履約義務估計如下：

			剩餘履約義務
(單位：百萬)			2021			2022			2023			2024			2025			此後			總計
進步能量			$	71		$	107		$	44		$	45		$	7		$	51		$	325
杜克能源進展			6			8			8			8			—			—			30
佛羅裏達州杜克能源公司			65			99			36			37			7			51			295
印第安納州杜克能源公司			2			—			7			12			12			24			57

隨着能源的交付和待命服務的提供，大宗銷售的收入每月確認，與發票金額和未開具賬單的估計一致。

天然氣公用事業和基礎設施

天然氣公用事業和基礎設施通過運輸、分銷和銷售天然氣，通過零售和批發天然氣服務賺取收入。杜克能源一般為零售和批發天然氣服務客户提供所有天然氣負荷要求。此外，雖然天然氣可以儲存，但杜克能源公司提供的幾乎所有天然氣都是在客户收到交貨的同時消費的。

天然氣公用事業和基礎設施部門長期合同下的固定能力付款包括與市政當局和發電設施簽訂的最低保證金合同和供應安排。相關銷售的收入在天然氣交付和提供隨時待命的服務時按月確認，與發票金額和未開單估計一致。估計剩餘的履約義務如下：

			剩餘履約義務
(單位：百萬)			2021			2022			2023			2024			2025			此後			總計
皮埃蒙特			$	50		$	67		$	64		$	61		$	60		$	335		$	637

商業可再生能源

商業可再生能源的大部分收入來自長期PPA，通常將其所有風能和太陽能設施輸出、電力和可再生能源證書(REC)出售給客户。這些PPA中的大多數歷來都是作為租賃入賬的。對於沒有作為租賃入賬的PPA，電力交付和REC交付被視為單獨的履約義務。

其他

Duke Energy的其餘業務作為其他業務列報，其中不包括與客户簽訂合同的實質性收入。

79

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財務報表			收入

分項收入

收入分類列示如下：

			截至2021年3月31日的三個月
						杜克						杜克			杜克			杜克			杜克
(單位：百萬)			杜克			能量			進展			能量			能量			能量			能量
按市場或客户類型劃分			能量			卡羅萊納州			能量			進展			佛羅裏達州			俄亥俄州			印第安納州			皮埃蒙特
電力公用事業和基礎設施
住宅			$	2,462		$	793		$	1,162		$	560		$	602		$	195		$	313		$	—
一般信息			1,419			502			624			306			318			104			189			—
工業			662			256			207			145			62			31			167			—
批發			504			114			326			292			34			13			50			—
其他收入			226			74			160			83			77			22			18			—
來自與客户的合同的電力公用事業和基礎設施總收入			$	5,273		$	1,739		$	2,479		$	1,386		$	1,093		$	365		$	737		$	—
天然氣公用事業和基礎設施
住宅			$	460		$	—		$	—		$	—		$	—		$	110		$	—		$	351
商業廣告			204			—			—			—			—			48			—			156
工業			50			—			—			—			—			7			—			43
發電			—			—			—			—			—			—			—			22
其他收入			47			—			—			—			—			5			—			26
從與客户的合同中獲得的天然氣公用事業和基礎設施總收入			$	761		$	—		$	—		$	—		$	—		$	170		$	—		$	598
商業可再生能源
與客户簽訂合同的收入			$	54		$	—		$	—		$	—		$	—		$	—		$	—		$	—
其他
與客户簽訂合同的收入			$	6		$	—		$	—		$	—		$	—		$	—		$	—		$	—
與客户簽訂合同的總收入			$	6,094		$	1,739		$	2,479		$	1,386		$	1,093		$	535		$	737		$	598
其他收入來源(a)			$	56		$	(23)		$	26		$	15		$	8		$	(3)		$	8		$	8
總收入			$	6,150		$	1,716		$	2,505		$	1,401		$	1,101		$	532		$	745		$	606

(A)其他收入來源包括租賃、衍生品和替代收入方案的收入，這些收入不被視為與客户簽訂合同的收入。在某些司法管轄區，替代收入計劃包括定期調整相關收入徵收過高或過低的監管機制。

80

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財務報表			收入

			截至2020年3月31日的三個月
						杜克						杜克			杜克			杜克			杜克
(單位：百萬)			杜克			能量			進展			能量			能量			能量			能量
按市場或客户類型劃分			能量			卡羅萊納州			能量			進展			佛羅裏達州			俄亥俄州			印第安納州			皮埃蒙特
電力公用事業和基礎設施
住宅			$	2,261		$	756		$	1,064		$	502		$	562		$	176		$	265		$	—
一般信息			1,492			549			648			319			329			114			181			—
工業			693			269			216			154			62			35			175			—
批發			497			114			321			279			42			7			55			—
其他收入			191			60			118			63			55			20			16			—
來自與客户的合同的電力公用事業和基礎設施總收入			$	5,134		$	1,748		$	2,367		$	1,317		$	1,050		$	352		$	692		$	—
天然氣公用事業和基礎設施
住宅			$	362		$	—		$	—		$	—		$	—		$	97		$	—		$	264
商業廣告			169			—			—			—			—			43			—			126
工業			41			—			—			—			—			6			—			36
發電			—			—			—			—			—			—			—			11
其他收入			30			—			—			—			—			6			—			24
從與客户的合同中獲得的天然氣公用事業和基礎設施總收入			$	602		$	—		$	—		$	—		$	—		$	152		$	—		$	461
商業可再生能源
與客户簽訂合同的收入			$	58		$	—		$	—		$	—		$	—		$	—		$	—		$	—
其他
與客户簽訂合同的收入			$	6		$	—		$	—		$	—		$	—		$	—		$	—		$	—
與客户簽訂合同的總收入			$	5,800		$	1,748		$	2,367		$	1,317		$	1,050		$	504		$	692		$	461
其他收入來源(a)			$	149		$	—		$	55		$	21		$	30		$	(6)		$	—		$	51
總收入			$	5,949		$	1,748		$	2,422		$	1,338		$	1,080		$	498		$	692		$	512

(A)其他收入來源包括租賃、衍生品和替代收入方案的收入，這些收入不被視為與客户簽訂合同的收入。在某些司法管轄區，替代收入計劃包括定期調整相關收入徵收過高或過低的監管機制。

如附註1所述，Duke Energy採用了新的信貸損失指引，自2020年1月1日起生效，採用了修改後的追溯採納法，不需要重述上一年報告的業績。下表列出了採用新準則後的貿易和其他應收款信貸損失準備金。

			截至2020年3月31日和2021年3月31日的三個月
						杜克						杜克			杜克			杜克			杜克
			杜克			能量			進展			能量			能量			能量			能量
(單位：百萬)			能量			卡羅萊納州			能量			進展			佛羅裏達州			俄亥俄州			印第安納州			皮埃蒙特
2019年12月31日的餘額			$	76		$	10		$	16		$	8		$	7		$	4		$	3		$	6
會計原則的累計變更			5			1			2			1			1			—			—			1
核銷			(10)			(3)			(4)			(2)			(2)			—			—			(1)
信用損失費用			18			3			6			2			5			1			—			3
2020年3月31日的餘額			$	89		$	11		$	20		$	9		$	11		$	5		$	3		$	9
2020年12月31日餘額			$	146		$	23		$	37		$	23		$	14		$	4		$	3		$	12
核銷			(21)			(8)			(10)			(5)			(5)			—			—			(1)
信用損失費用			17			10			7			2			5			—			—			3
其他調整			5			9			3			3			1			—			—			—
2021年3月31日的餘額			$	147		$	34		$	37		$	23		$	15		$	4		$	3		$	14

81

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財務報表			收入

應收賬款及其他應收賬款根據對應收賬款使用年限內損失風險的估計，以及使用可支持的假設的當前和歷史條件進行評估。管理層通過將歷史核銷金額與特定期間的總收入進行比較，評估貿易和其他應收賬款的損失風險。歷史損失率會根據當前情況的影響以及合理時間段內的預測情況進行調整。計算的核銷率可適用於尚不存在已建立準備金的應收餘額。管理層定期審查貿易和其他應收賬款的假設和損失風險。

應收貿易賬款的賬齡見下表。杜克能源將超過30天的應收賬款視為逾期未付。

			March 31, 2021
						杜克						杜克			杜克			杜克			杜克
			杜克			能量			進展			能量			能量			能量			能量
(單位：百萬)			能量			卡羅萊納州			能量			進展			佛羅裏達州			俄亥俄州			印第安納州			皮埃蒙特
未開賬單的收入(a)(b)			$	758		$	293		$	183		$	90		$	93		$	4		$	16		$	44
0-30天			1,656			337			633			357			275			55			35			185
30-60天			181			62			46			31			15			8			3			21
60-90天			46			15			11			6			5			3			1			6
90多天			120			31			26			4			22			28			11			7
延期付款安排(c)			170			80			53			37			16			4			—			8
貿易和其他應收款			$	2,931		$	818		$	952		$	525		$	426		$	102		$	66		$	271

			2020年12月31日
						杜克						杜克			杜克			杜克			杜克
			杜克			能量			進展			能量			能量			能量			能量
(單位：百萬)			能量			卡羅萊納州			能量			進展			佛羅裏達州			俄亥俄州			印第安納州			皮埃蒙特
未開賬單的收入(a)(b)			$	969		$	328		$	283		$	167		$	116		$	2		$	16		$	86
0-30天			1,789			445			707			398			307			60			26			149
30-60天			185			80			54			25			29			8			3			8
60-90天			22			1			10			4			6			2			1			3
90多天			119			16			32			9			23			30			12			9
延期付款安排(c)			215			96			80			52			28			—			—			7
貿易和其他應收款			$	3,299		$	966		$	1,166		$	655		$	509		$	102		$	58		$	262

(A)未開單收入通過對已交付但尚未開具賬單的能源或天然氣的估計數量應用客户開單費率來確認，並計入簡明綜合資產負債表的VIE應收賬款和應收賬款。

(B)俄亥俄州Duke Energy和印第安納州Duke Energy以循環方式將其幾乎所有的零售應收賬款，包括未開賬單收入的應收賬款，出售給附屬公司CRC，並將應收賬款作為銷售進行轉賬。因此，出售的應收賬款不反映在俄亥俄州杜克能源公司和印第安納州杜克能源公司的簡明綜合資產負債表中。有關詳細信息，請參閲注11。這些未開單收入的應收賬款為#美元55百萬美元和美元87截至2021年3月31日，俄亥俄州杜克能源公司和印第安納州杜克能源公司分別為100萬美元和87百萬美元和美元134截至2020年12月31日，俄亥俄州杜克能源公司和印第安納州杜克能源公司分別為100萬美元。

(C)由於新冠肺炎疫情造成某些客户財務困難，以及由此產生的居家訂單，杜克能源允許客户通過分期付款計劃推遲幾個月支付逾期款項。

13. 股東權益

基本每股收益的計算方法是，將Duke Energy普通股股東可獲得的淨收入除以該期間已發行普通股的加權平均數，再除以分配給參與證券的分配和未分配收益以及累計優先股息。計算攤薄每股收益的方法是，將Duke Energy普通股股東可獲得的淨收入除以該期間已發行普通股的攤薄加權平均數，再除以分配給參與證券的分配和未分配收益以及累計優先股息。稀釋每股收益反映瞭如果證券或其他發行普通股的協議(如股權遠期銷售協議)被行使或結算時可能發生的稀釋。杜克能源公司的參與證券是限制性股票單位，有權在限制性股票單位的歸屬期間獲得杜克能源公司普通股上宣佈的股息。在優先股上宣佈的紅利在簡明綜合經營報表中記錄為淨收益的減少，以達到杜克能源公司普通股股東可獲得的淨收益。優先股累計股息是對計算基本每股收益和稀釋每股收益時使用的淨收入的調整。

82

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財務報表			股東權益

下表介紹了杜克能源公司的基本每股收益和稀釋每股收益的計算、已發行普通股以及宣佈的普通股和優先股股息的加權平均數。

									截至3月31日的三個月，
(單位：百萬，每股除外)															2021						2020
杜克能源普通股股東可獲得的淨收入															$	953					$	899
累計優先股股息調整															12						13
較少：參與證券的影響															1						1
杜克能源普通股股東可獲得的持續運營收入															$	964					$	911
加權平均已發行普通股-基本															769						734
權益遠期															—						2
加權平均已發行普通股-稀釋後															769						736
杜克能源普通股股東可獲得每股收益
基本的和稀釋的															$	1.25					$	1.24
從計算中排除的可能稀釋的項目(a)															2						2
宣佈的每股普通股股息															$	0.965					$	0.945
每股存托股份A系列優先股宣佈的股息(b)															$	0.359					$	0.359
B系列優先股每股宣佈的股息(c)															$	24.375					$	24.917

(A)業績股票獎勵沒有包括在攤薄證券計算中，因為與獎勵有關的業績衡量標準沒有得到滿足。

(b)    5.75%A系列累計可贖回永久優先股股息在3月、6月、9月和12月的第16天按季度支付。優先股有一美元25每股存托股份的清算優先權。

(c)    4.875%B系列固定利率重置累計可贖回永久優先股股息每半年支付一次，在3月和9月16日拖欠。優先股有一美元1,000每股清算優先權。

14. 員工福利計劃

固定福利退休計劃

Duke Energy和某些子公司維護合格和非合格、非繳費固定收益退休計劃，子公司註冊人也參與這些計劃。杜克能源公司的政策是在精算的基礎上為金額提供資金，以提供足夠的資產來支付給計劃參與者的福利付款。

合格的養老金計劃

下表包括符合條件的養卹金計劃的定期養卹金淨費用的組成部分。

			截至2021年3月31日的三個月
									杜克												杜克						杜克						杜克						杜克
			杜克						能量						進展						能量						能量						能量						能量
(單位：百萬)			能量						卡羅萊納州						能量						進展						佛羅裏達州						俄亥俄州						印第安納州						皮埃蒙特
服務成本			$	44					$	14					$	13					$	7					$	5					$	1					$	2					$	1
預計福利債務的利息成本			55						13						17						7						10						3						5						2
計劃資產的預期回報			(139)						(35)						(47)						(21)						(26)						(7)						(10)						(5)
精算損失攤銷			33						7						10						5						5						2						3						2
攤銷先前服務信貸			(7)						(2)						(1)						—						—						—						—						(1)
攤銷和解費用			2						1						1						—						—						—						—						—
定期養卹金淨費用			$	(12)					$	(2)					$	(7)					$	(2)					$	(6)					$	(1)					$	—					$	(1)

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財務報表			員工福利計劃

			截至2020年3月31日的三個月
									杜克												杜克						杜克						杜克						杜克
			杜克						能量						進展						能量						能量						能量						能量
(單位：百萬)			能量						卡羅萊納州						能量						進展						佛羅裏達州						俄亥俄州						印第安納州						皮埃蒙特
服務成本			$	41					$	12					$	12					$	6					$	5					$	1					$	2					$	1
預計福利債務的利息成本			67						16						21						10						12						4						6						2
計劃資產的預期回報			(143)						(36)						(48)						(22)						(25)						(7)						(11)						(5)
精算損失攤銷			34						7						11						5						6						2						3						2
攤銷先前服務信貸			(8)						(2)						(1)						—						—						—						—						(2)
攤銷和解費用			2						1						1						—						—						—						—						—
定期養卹金淨費用			$	(7)					$	(2)					$	(4)					$	(1)					$	(2)					$	—					$	—					$	(2)

不合格的養老金計劃

在截至2021年3月31日和2020年3月31日的三個月裏，不合格養老金計劃的淨定期養老金成本並不重要。

其他退休後福利計劃

在截至2021年3月31日和2020年3月31日的三個月裏，OPEB計劃的淨定期成本並不重要。

15. 所得税

實際税率

下表列出了每個杜克能源登記公司持續運營的ETR。

									截至三個月
									3月31日，
															2021						2020
杜克能源															8.2		%				13.3		%
卡羅萊納州杜克能源公司															6.9		%				16.1		%
進步能量															12.9		%				17.5		%
杜克能源進展															8.3		%				17.1		%
佛羅裏達州杜克能源公司															19.3		%				20.0		%
俄亥俄州杜克能源公司															13.3		%				17.7		%
印第安納州杜克能源公司															17.6		%				20.8		%
皮埃蒙特															11.4		%				10.1		%

杜克能源公司截至2021年3月31日的三個月的ETR減少，主要是由於超額遞延税收的攤銷增加。

截至2021年3月31日的三個月，卡羅萊納州杜克能源公司的ETR減少，主要是由於超額遞延税收的攤銷增加。

截至2021年3月31日的三個月，進步能源的ETR減少，主要是由於超額遞延税收的攤銷增加。

截至2021年3月31日的三個月，Duke Energy Progress的ETR減少，主要是由於超額遞延税收的攤銷增加。

截至2021年3月31日的三個月，俄亥俄州杜克能源公司的ETR減少，主要是由於超額遞延税收的攤銷增加。

截至2021年3月31日的三個月，印第安納州杜克能源公司的ETR減少，主要是由於超額遞延税收的攤銷增加。

16. 後續事件

關於與監管事項、承諾和或有事項以及債務和信貸安排有關的後續事項的信息，見附註3、4和5。

84

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MD&A			杜克能源

項目2.管理層對財務狀況和經營成果的討論和分析

以下聯合管理層對財務狀況和經營結果的討論和分析分別由杜克能源公司和杜克能源公司、卡羅萊納州、進步能源公司、杜克能源公司、佛羅裏達州杜克能源公司、俄亥俄州杜克能源公司、印第安納州杜克能源公司和皮德蒙特公司分別提交。然而，註冊人中沒有任何人對僅與Duke Energy或Duke Energy的子公司註冊人本身以外的其他信息做出任何陳述。

杜克能源

杜克能源是一家總部位於北卡羅來納州夏洛特市的能源公司。杜克能源在美國的運營主要通過其全資子公司：杜克能源卡羅萊納州、杜克能源進步公司、杜克能源佛羅裏達州、杜克能源俄亥俄州、杜克能源印第安納州和皮埃蒙特。在討論Duke Energy的綜合財務信息時，它必須包括子公司註冊人的結果，這些註冊人與Duke Energy一起統稱為Duke Energy註冊人。

管理層的討論和分析應與截至2021年3月31日的三個月的簡明綜合財務報表和附註以及杜克能源公司截至2020年12月31日的Form 10-K年度報告一起閲讀。

高管概述

推進清潔能源轉型

在第一季度，我們繼續克服2020年的挑戰，同時執行我們的清潔能源轉型。2021年3月，我們擴大了公司高級管理團隊，重新調整了角色和職責，進一步加快了我們的清潔能源轉型。這一調整將加快我們戰略的執行，明確我們在清潔能源轉型中的重要角色，併為我們的公司定位增長-為我們的客户、社區、員工和投資者。

為了進一步實現淨零碳排放，我們將對我們的車隊進行轉型，擺脱煤炭，並預計我們受監管的公用事業中最大的能源來源將來自可再生能源，到2050年約佔我們裝機容量的40%。在接下來的五年裏，我們計劃在我們受監管的業務中投資6億美元的新電池存儲設備。我們預計存儲投資將在本十年及以後加速-目前預計到2050年，我們系統上的能源存儲將超過13,000兆瓦。我們這一代人的轉型有賴於能源電網的現代化和增強。我們繼續安裝智能電錶-到目前為止已超過850萬隻-為客户提供更多有關其能源使用的信息，同時幫助我們改進停電檢測和恢復。到2021年底，我們幾乎所有的客户都將得到智能電錶的服務。

我們在卡羅萊納州開發了創新的IRP，概述了全面的建議，並提供了六條可能的途徑，以在未來15年實現關鍵的碳減排里程碑，同時平衡客户的負擔能力。我們一直與利益相關者團體合作，幫助制定北卡羅來納州的清潔能源計劃，共同的目標是以最好地服務於我們的客户和我們的州的方式實現淨零碳排放。這是對目前正在進行的監管改革努力的補充，包括引入更有效的成本回收機制。我們還繼續監測聯邦一級的立法活動，以及對我們的戰略和整個企業投資的任何潛在影響。

監管活動。2021年第一季度，我們繼續推進監管戰略。有關更多信息，請參閲簡明合併財務報表附註3“管理事項”。

杜克能源公司卡羅萊納州2019年費率案例訂單

•2021年3月31日，NCUC發佈了一項命令，未經修改批准了杜克能源卡羅萊納州、北卡羅來納州公共工作人員(以下簡稱公共工作人員)和其他各方於2020年3月25日和2020年7月31日達成的和解協議，解決了杜克能源卡羅萊納州最初於2019年9月31日向NCUC提起的基本費率訴訟中的某些問題。

•該命令批准了2021年1月25日向NCUC提交的協議和部分和解的規定，該協議和規定解決了2030年初之前的所有火山灰審慎和成本回收問題，包括杜克能源卡羅萊納州2019年基本利率案件的訴訟程序，以及由於2020年12月11日北卡羅來納州最高法院的意見，杜克能源卡羅萊納州2017年北卡羅來納州利率案件的還押公平分擔問題。

•該命令還批准了9.6%的股本回報率，這是基於52%的股權和48%的債務的資本結構，推遲處理約8億美元的電網改善項目的回報，無保護的聯邦超額遞延所得税在五年內返還，以及2.13億美元遞延風暴成本的合理性和審慎，這些成本已從利率案中刪除，Carolinas Duke Energy於2020年10月提交了一份請願書，尋求將這些成本證券化。

•該命令駁回了卡羅萊納州杜克能源公司關於縮短某些燃煤發電廠剩餘折舊壽命的提議，表明卡羅萊納州杜克能源公司的IRP程序是審查發電廠退役的適當程序。

杜克能源進步2019年費率案例訂單

•2021年4月16日，NCUC發佈了一項命令，未經修改批准了Duke Energy Progress與公共工作人員和其他各方於2020年6月2日和2020年7月31日達成的和解協議，解決了Duke Energy Progress最初於2019年10月30日向NCUC提起的基本費率訴訟中的某些問題。

•該命令批准了2021年1月25日向NCUC提交的協議和部分和解的規定，該協議和規定解決了2030年初之前的所有火山灰審慎和成本回收問題，包括在Duke Energy Progress的2019年基本利率案件訴訟中，以及由於2020年12月11日北卡羅來納州最高法院的意見而從Duke Energy Progress 2017北卡羅來納州利率案件中還押的公平分擔問題。

85

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MD&A			杜克能源

◦該命令還批准了9.6%的股本回報率，這是基於52%的股權和48%的債務的資本結構，延期處理約4億美元的電網改善項目的回報，無保護的聯邦超額遞延所得税在五年內返還，以及7.14億美元遞延風暴成本的合理性和審慎，這些成本已從費率案中刪除，Duke Energy Progress於2020年10月提交了尋求證券化成本的請願書。

◦該命令拒絕了Duke Energy Progress關於縮短某些燃煤發電廠剩餘折舊壽命的提議，表明Duke Energy Progress的IRP程序是審查發電廠退役的適當程序。

北卡羅來納州皮埃蒙特2021年税率案

•2021年3月22日，皮埃蒙特向NCUC提交了一份申請，要求提高零售客户的費率約1.09億美元，這意味着零售收入增加了約10%。費率上調是由客户增長和自上次一般費率案例以來的重大基礎設施升級投資(工廠擴建)推動的。

影響未來業績的事項

本文討論的事項可能對杜克能源註冊商和業務部門未來的經營業績、財務狀況和現金流產生重大影響。

監管事項

煤灰成本

作為2019年12月31日NCDEQ和解的結果，Duke Energy Carolinas和Duke Energy Progress同意挖掘北卡羅來納州剩餘的9個火山灰盆地中的7個，將火山灰轉移到現場襯砌的垃圾填埋場。在剩下的兩個盆地，未封頂的盆地灰燼將被挖掘並運往場外襯砌的垃圾填埋場。預計大部分支出將發生在未來15-20年內。2021年1月，卡羅萊納州杜克能源公司和杜克能源進步公司就回收火山灰成本達成和解協議，概述見附註3“監管事項”。該公司同意不尋求收回約10億美元的延期煤灰支出以及杜克能源公司、卡羅萊納州公司和杜克能源公司2020年，GY進步公司每個人的費用約為5億美元。2021年3月31日和2021年4月16日，NCUC分別批准了Carolinas Duke Energy和Duke Energy Progress的火山灰和解協議。

2019年，卡羅萊納州杜克能源公司和杜克能源進步公司收到了PSCSC的命令，拒絕收回某些火山灰成本。卡羅萊納州杜克能源公司和杜克能源進步公司已就這些決定向南卡羅來納州最高法院提出上訴，這些上訴正在審理中。來自監管或司法當局的命令，如果拒絕我們提出的和解方案，或不允許收回與關閉這些灰盆有關的費用，可能會產生不利影響。

印第安納州杜克能源公司解釋了CCR規則，以確定受影響的火山灰盆地地點，並評估了受該規則和合規方法限制的火山灰數量。2020年，Hoosier環境委員會提交了一份請願書，質疑印第安納州環境管理部(IDEM)部分批准了印第安納州杜克能源公司在加拉格爾站的五個灰池關閉計劃。請願書沒有挑戰IDEM在印第安納州其他車站批准的其他13個盆地關閉。對CCR規則要求的解釋將受到進一步的法律挑戰和監管部門的批准，這可能導致額外的灰池關閉要求、更高的合規成本和更大的ARO。此外，印第安納州杜克能源公司有不受CCR規則約束的退役設施。印第安納州杜克能源公司可能會在這些設施上產生成本，以遵守環境法規或減輕與現場儲存火山灰相關的風險。

案例評級

2021年3月，皮埃蒙特向NCUC提起了一般費率訴訟。 這起利率案的結果可能會產生實質性影響。

MGP

PUCO已發佈命令，授權在俄亥俄州某些地點收回MGP成本，最後期限是在2016年12月31日之前完成MGP環境調查和補救工作。這一最後期限隨後被延長至2019年12月31日。俄亥俄州杜克能源公司已經提交了延長最後期限的請求。關於這一請求的聽證會尚未安排。不考慮所發生的費用、未能在最後期限前完成工作或未能獲得PUCO的延期可能會造成不利影響。

欲瞭解更多信息，請參閲簡明綜合財務報表附註3“管理事項”。

印第安納州杜克能源公司的少數股權投資

2021年1月，杜克能源達成最終協議，新加坡主權財富基金GIC的一家附屬公司將持有杜克能源印第安納州19.9%的少數股權。這筆交易需要滿足投資協議中描述的某些慣常條件，包括獲得FERC的批准和完成美國外國投資委員會的審查。如果不能獲得相關批准或滿足投資協議中的條件，可能會導致交易終止，並可能造成不利影響。

商業可再生能源

Duke Energy繼續監測位於德克薩斯州西部電力可靠性委員會市場和PJM West市場的可再生商業電廠的可回收性，這是由於市場價格下降和長期預測能源價格下降，主要是由於預測天然氣價格下降所致。根據最新的可回收測試，賬面價值接近評估資產的估計未來未貼現現金流量合計。真噁心。能源市場定價的持續下跌可能會導致未來的減值。這些資產的減值可能會造成不利影響。欲瞭解更多信息，請參閲簡明合併財務報表附註2“業務分部”。

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MD&A			影響未來結果的事項

2021年2月，一場嚴重的冬季風暴影響了德克薩斯州的某些商業可再生能源資產。極端天氣條件限制了這些太陽能和風能設施發電並向德克薩斯州電力可靠性委員會出售電力的能力。兩者都有收入損失和購買電力成本高於預期，對這些發電機組的運營業績產生了負面影響。風暴的財務影響預計將對商業可再生能源部門2021年的運營業績產生實質性影響。此外,杜克能源已經在這場冬季風暴引發的多起訴訟中被點名，特別是德克薩斯州電力可靠性委員會管理的放鬆監管的市場。更多信息見簡明合併財務報表附註2和附註4，分別為“業務分部”和“承付款和或有事項”。

新冠肺炎

杜克能源無法預測新冠肺炎疫情未來對其運營業績、財務狀況和現金流的影響程度。杜克能源將繼續積極監測新冠肺炎的影響，包括企業關閉或企業和政府機構減少運營導致的經濟放緩。大流行病和由此導致的經濟放緩繼續導致某些成本的增加，如壞賬，以及能源需求的減少。杜克能源已經制定了緩解計劃，以部分抵消這些影響，執行這些計劃的能力對於保持未來的財務業績至關重要。由於新冠肺炎疫情爆發後，辦公室工作政策可能會發生變化，該公司正在評估長期房地產戰略。該計劃可能會導致實際工作空間的減少，這可能會在2021年產生會計影響。會計影響可能包括重新評估租賃條款和租賃修改，這可能導致終止罰款，以及財產、廠房和設備的資產減值。

有關風險的討論，請參閲杜克能源註冊公司截至2020年12月31日的Form 10-K年度報告中的項目7.管理層對財務狀況和運營結果的討論和分析《税法》。

經營成果

非GAAP衡量標準

管理層的討論和分析包括根據美國公認會計原則編制的財務信息，以及某些非公認會計原則財務指標，如下文討論的調整後收益和調整後每股收益。一般而言，非GAAP財務計量是對財務業績、財務狀況或現金流的數字計量，不包括(或包括)根據GAAP計算和列報的最直接可比計量中包含(或排除)的金額。非公認會計準則財務計量應被視為根據公認會計準則提出的財務計量的補充，而不是替代。提出的非GAAP指標可能無法與其他公司使用的類似名稱的指標相比較，因為其他公司可能不會以相同的方式計算這些指標。

管理層評估財務業績的部分依據是非GAAP財務指標，包括調整後的收益和調整後的每股收益。調整後的收益和調整後的每股收益是指杜克能源公司普通股股東可獲得的持續業務收入，按美元和每股特殊項目的影響進行調整。如下所述，特殊項目代表某些費用和積分，管理層認為這並不代表杜克能源公司的持續業績。調整後收益和調整後每股收益最直接的可比GAAP指標分別是GAAP報告收益和GAAP報告每股收益。

下文所列期間包括的特殊項目包括管理層認為沒有反映持續費用的下列項目：

•天然氣管道投資是與ACP相關的額外退出義務。

•遣散費代表着2018年遣散費的逆轉，該費用因杜克能源卡羅萊納州和杜克能源進步2019年北卡羅來納州費率案件的部分和解而被推遲。

截至2021年3月31日的三個月，而2020年3月31日

GAAP報告稱，2021年第一季度每股收益為1.25美元，而2020年第一季度為1.24美元。GAAP報告稱，由於有利的天氣和積極的利率案例影響，每股收益略有增加，但被前一年遣散費的推遲、德克薩斯州風暴URI的影響以及股票發行的稀釋所抵消。

如上所述，管理層還根據調整後的每股收益評估財務業績。杜克能源2021年第一季度調整後每股收益為1.26美元，而2020年第一季度為1.14美元。調整後每股收益的增加主要是由於天氣好轉和積極的案例貢獻，但被德克薩斯州風暴URI的影響、ACP的損失和股票發行的稀釋部分抵消。

下表將非GAAP指標(包括調整後的每股收益)與其最直接可比的GAAP指標進行了協調。

			截至3月31日的三個月，
			2021												2020
(單位：百萬，每股除外)			收益						易辦事						收益						易辦事
GAAP報告收益/GAAP報告每股收益			$	953					$	1.25					$	899					$	1.24
調整：
天然氣管道投資(a)			5						0.01						—						—
遣散費(b)			—						—						(75)						(0.10)
調整後收益/調整後每股收益			$	958					$	1.26					$	824					$	1.14

(A)扣除100萬美元的税收優惠淨額。

(B)扣除税項支出2300萬美元后的淨額。

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MD&A			分部成果--電力公用事業和基礎設施

細分結果

關於業務結果的討論中提出的其餘信息是以公認會計準則為基礎的。管理層根據分部收入評估分部業績。分部收入被定義為持續運營的收入，扣除非控股權益和優先股股息的應佔收入。分部收入包括在簡明合併財務報表中扣除的公司間收入和費用。

Duke Energy的部門結構包括以下部門：電力公用事業和基礎設施、天然氣公用事業以及基礎設施和商業可再生能源。Duke Energy的其餘業務以其他形式呈現。有關Duke Energy部門結構的更多信息，請參閲簡明綜合財務報表附註2“業務部門”。

電力公用事業和基礎設施

									截至3月31日的三個月，
(單位：百萬)																					2021						2020						方差
營業收入																					$	5,281					$	5,183					$	98
運營費用
發電用燃料和購電用燃料																					1,462						1,467						(5)
運營、維護和其他																					1,282						1,325						(43)
折舊及攤銷																					1,057						977						80
財產税和其他税																					311						303						8
資產減值及其他費用																					—						2						(2)
總運營費用																					4,112						4,074						38
出售其他資產和其他資產的收益，淨額																					—						1						(1)
營業收入																					1,169						1,110						59
其他收入和支出，淨額																					104						85						19
利息支出																					340						339						1
所得税前收入																					933						856						77
所得税費用																					113						151						(38)
分部收入																					$	820					$	705					$	115
杜克能源公司卡羅萊納州GWH銷售額																					21,962						21,236						726
Duke Energy Progress GWh銷售																					16,537						15,670						867
杜克能源佛羅裏達州GWH銷售額																					8,554						8,617						(63)
杜克能源俄亥俄州GWh銷售																					6,004						5,823						181
杜克能源印第安納州GWH銷售																					7,726						7,606						120
電力公用事業和基礎設施GWh總銷售額																					60,783						58,952						1,831
運行中的淨比例兆瓦容量																					50,026						49,561						465

截至2021年3月31日的三個月，而2020年3月31日

電力公用事業和基礎設施部門收入較高是由於與前一年相比天氣更好，與勞動力相關的費用較低，以及不同司法管轄區的案件繳費費率。以下是按行項目對差異驅動因素的詳細討論。

營業收入。造成差異的主要原因是：

•零售額增加9200萬美元，扣除燃料收入，原因是與上年相比天氣好轉；

•增加3300萬美元，主要是由於杜克能源印第安納州零售費率案件的基本費率定價較高，但部分被較低的騎手收入所抵消；

•零售價格增加1800萬美元，原因是與2017年和解協議和太陽能基本費率調整相關的佛羅裏達州杜克能源公司年度漲幅相關的基本費率調整；以及

•零售價格上漲800萬美元，主要是由於杜克能源肯塔基州的普通費率案件。

部分偏移量：

•卡羅萊納州杜克能源公司騎手收入減少2400萬美元，主要是由於能源效率計劃；

•佛羅裏達州杜克能源公司扣除燃料後的批發電力收入減少了1500萬美元，這主要是由於重組後的產能合同被轉換為季節性合同；以及

•天氣正常的零售額下降了800萬美元。

88

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MD&A			分部成果--電力公用事業和基礎設施

運營費用。造成差異的主要原因是：

•折舊和攤銷增加8,000萬美元，主要是由於退役煤炭單元Crystal River 1和2的加速折舊，印第安納州、北卡羅來納州和南卡羅來納州零售價案例的折舊率變化，以及額外投入使用的工廠。

部分偏移量：

•運營、維護和其他支出減少4,300萬美元，主要是由於勞動力相關成本下降，但風暴成本上升部分抵消了這一影響。

其他收入和支出，淨額。出現差異的主要原因是非服務養老金成本較低，以及佛羅裏達杜克能源公司核退役信託基金的未實現收益。

所得税支出。税費減少的主要原因是超額遞延税項的攤銷增加，但税前收入的增加部分抵消了這一影響。截至2021年3月31日和2020年3月31日的三個月的ETR分別為12.1%和17.6%。ETR減少的主要原因是超額遞延税項的攤銷增加。

天然氣公用事業和基礎設施

									截至3月31日的三個月，
(單位：百萬)																					2021						2020						方差
營業收入																					$	775					$	664					$	111
運營費用
天然氣成本																					276						199						77
運營、維護和其他																					102						110						(8)
折舊及攤銷																					68						66						2
財產税和其他税																					35						30						5
總運營費用																					481						405						76
營業收入																					294						259						35
其他收入和支出，淨額																					17						49						(32)
利息支出																					33						31						2
所得税前收入																					278						277						1
所得税費用																					33						28						5
分部收入																					$	245					$	249					$	(4)
皮埃蒙特最不發達國家吞吐量(Dekatherms)																					149,626,582						148,503,995						1,122,587
杜克能源中西部最不發達國家吞吐量(McF)																					37,109,003						33,785,834						3,323,169

截至2021年3月31日的三個月，而2020年3月31日

天然氣公用事業和基礎設施公司的業績主要受到取消ACP管道的影響，皮埃蒙特公司的利潤率增長抵消了這一影響。以下是按行項目對差異驅動因素的詳細討論。

營業收入。 造成差異的主要原因是：

•增加7700萬美元，原因是轉嫁給客户的天然氣成本上升、產量增加和系統外銷售天然氣成本增加；

•由於田納西州基本利率增加而增加1100萬美元；以及

•由於北卡羅來納州的IMR，增加了700萬美元。

運營費用。 造成差異的主要原因是：

•天然氣成本增加7700萬美元，主要是由於天然氣價格上漲、產量增加和系統外銷售天然氣成本增加。

其他收入和支出，淨額。造成差異的主要原因是取消了機場核心工程管道。

所得税支出。税項支出增加主要是由於AFUDC股本減少，但超額遞延税款攤銷增加部分抵銷了税項支出的增加. 截至2021年3月31日和2020年3月31日的三個月的ETR分別為11.9%和10.1%。ETR的增加主要是由於AFUDC的股本減少，但被超額遞延税款攤銷的增加部分抵消。

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MD&A			細分結果--商業可再生能源

商業可再生能源

									截至3月31日的三個月，
(單位：百萬)																					2021						2020						方差
營業收入																					$	119					$	129					$	(10)
運營費用
運營、維護和其他																					72						69						3
折舊及攤銷																					53						48						5
財產税和其他税																					9						8						1
總運營費用																					134						125						9
營業收入																					(15)						4						(19)
其他收入和支出，淨額																					(25)						(1)						(24)
利息支出																					13						18						(5)
所得税前虧損																					(53)						(15)						(38)
所得税優惠																					(29)						(24)						(5)
新增：可歸因於非控股權益的損失																					51						48						3
分部收入																					$	27					$	57					$	(30)
可再生植物生產，GWh																					2,588						2,437						151
運行中的淨比例兆瓦容量(a)																					4,294						3,502						792

(A)某些項目包括在税收權益結構中，投資者對項目的經濟屬性有不同的利益。税收權益項目100%的產能包含在上表中。

截至2021年3月31日的三個月，而2020年3月31日

商業可再生能源的業績不佳，主要是由於德克薩斯州風暴烏裏的影響，導致税前虧損3500萬美元。

營業收入。這一差異主要是由於本年度影響風電產品組合的市場價格下降導致的1300萬美元的下降，以及由於風能資源不足和運營停機導致的800萬美元的下降。這部分被德克薩斯州風暴URI期間市場銷售超過市場購買而增加的800萬美元以及由於新項目的增長而增加的500萬美元所抵消。

運營費用。這一差異主要是由於投入使用的新項目的增長導致的700萬美元的增長，以及與德克薩斯州風暴URI相關的200萬美元的增長。

其他收入和支出，淨額。這一差異主要是由於德克薩斯州風暴烏裏的影響導致股票收益損失2900萬美元，但風能和分佈式資產組合的股票收益增加了400萬美元，部分抵消了這一損失。

利息支出。這一下降的主要原因是不符合對衝會計條件的利率掉期獲得了400萬美元的收益。

所得税優惠。税收優惠的增加主要是由於税前虧損的增加，但部分被所產生的生產税抵免的減少所抵消。

可歸因於非控股權益的損失。這一增長主要是由1500萬美元的税收權益資助的新項目的增長推動的，但部分被德克薩斯州風暴URI造成的1200萬美元的虧損所抵消。

其他

									截至3月31日的三個月，
(單位：百萬)																					2021						2020						方差
營業收入																					$	26					$	23					$	3
運營費用																					28						(89)						117
營業(虧損)收入																					(2)						112						(114)
其他收入和支出，淨額																					21						(33)						54
利息支出																					151						171						(20)
所得税前虧損																					(132)						(92)						(40)
所得税優惠																					(32)						(19)						(13)
減去：優先股息																					39						39						—
淨虧損																					$	(139)					$	(112)					$	(27)

90

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MD&A			細分結果--商業可再生能源

截至2021年3月31日的三個月，而2020年3月31日

較高的淨虧損是由於前一年發生的遣散費的沖銷，部分抵消了為某些員工福利義務提供資金的投資回報的增加和較低的利率。以下是按行項目對差異驅動因素的詳細討論。

運營費用。這一增長主要是由於2020年遣散費的逆轉，這是2018年企業成本節約計劃產生的結果，原因是達成了監管追回和解協議，以及與某些員工福利義務相關的費用增加。

其他收入和支出，淨額。出現差異的主要原因是為某些員工福利義務提供資金的投資回報較高。

利息支出。出現差異主要是由於浮動利率債務的利率較低。

所得税優惠。税收優惠的增加主要是由税前虧損的增加推動的。截至2021年3月31日和2020年3月31日的三個月的ETR分別為24.2%和20.7%。ETR的增加主要是由於上一年度與某些員工福利義務的投資回報較低有關的不利税收影響。

卡羅萊納州杜克能源公司

經營成果

			截至3月31日的三個月，
(單位：百萬)			2021						2020						方差
營業收入			$	1,716					$	1,748					$	(32)
運營費用
發電用燃料和購電用燃料			422						453						(31)
運營、維護和其他			441						386						55
折舊及攤銷			359						343						16
財產税和其他税			83						81						2
資產減值及其他費用			—						2						(2)
總運營費用			1,305						1,265						40
出售其他資產和其他資產的收益，淨額			—						1						(1)
營業收入			411						484						(73)
其他收入和支出，淨額			48						43						5
利息支出			124						123						1
所得税前收入			335						404						(69)
所得税費用			23						65						(42)
淨收入			$	312					$	339					$	(27)

下表顯示了GWh銷售額和平均客户數量的百分比變化。零售客户類別的百分比僅代表開單銷售額。總銷售額包括對合並的市政當局、公共和私人公用事業公司以及電力營銷者的有賬單和無賬單的零售銷售和批發銷售。數量沒有根據天氣情況進行標準化。

比上一年增加(減少)			2021
住宅銷售			13.5		%
一般事務銷售			(3.6)		%
工業銷售			(2.4)		%
電力批發銷售			15.0		%
聯合派單銷售			33.0		%
總銷售額			3.4		%
平均客户數量			2.1		%

截至2021年3月31日的三個月，而2020年3月31日

營業收入。 造成差異的主要原因是：

•由於價格和零售量下降，燃料收入減少3300萬美元；

•乘客收入減少2400萬美元，主要是由於能效計劃；以及

•天氣正常的零售額下降了1,400萬美元。

部分偏移量：

•與前一年相比，由於天氣好轉，零售額增加了5000萬美元。

91

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MD&A			卡羅萊納州杜克能源公司

運營費用.造成差異的主要原因是：

•運營、維護和其他費用增加5500萬美元，主要是由於2018年遣散費的推遲由於與NCUC公職人員就2020年記錄的2019年北卡羅來納州零售費率案達成部分和解協議；部分被較低的核中斷費用所抵消；和

•折舊和攤銷費用增加1600萬美元，主要是由於在役工廠的增加和與北卡羅來納州費率案件相關的新折舊率。

部分偏移量：

•發電和購電燃料使用量減少3100萬美元，主要原因是零售量下降。

所得税支出。税費減少的主要原因是超額遞延税項攤銷的增加和税前收入的減少。

進步能量

經營成果

			截至3月31日的三個月，
(單位：百萬)			2021						2020						方差
營業收入			$	2,505					$	2,422					$	83
運營費用
發電用燃料和購電用燃料			795						763						32
運營、維護和其他			601						554						47
折舊及攤銷			485						452						33
財產税和其他税			142						135						7
總運營費用			2,023						1,904						119
出售其他資產和其他資產的損失，淨額			—						(1)						1
營業收入			482						517						(35)
其他收入和支出，淨額			43						32						11
利息支出			192						206						(14)
所得税前收入			333						343						(10)
所得税費用			43						60						(17)
淨收入			290						283						7

截至2021年3月31日的三個月，而2020年3月31日

營業收入。造成差異的主要原因是：

•零售額增加3300萬美元，扣除燃料收入，原因是與上年相比天氣好轉；

•本年度燃料成本回收增加2100萬美元，原因是燃料價格和數量增加；

•燃料和產能收入增加1900萬美元，主要原因是回收了退役煤炭單位Crystal River 1和2的剩餘價值；以及

•零售價格增加1,800萬美元，原因是基本費率調整與2017年和解協議和太陽能基本費率調整的年度增長相關。

部分偏移量：

•扣除燃料後的批發電力收入減少了1500萬美元，這主要是由於一份重組後的產能合同，該合同在佛羅裏達州杜克能源公司被轉換為季節性合同。

運營費用。造成差異的主要原因是：

•Duke Energy Progress的運營、維護和其他費用增加了4700萬美元，主要是由於與NCUC公職人員就2020年記錄的2019年北卡羅來納州零售費率案達成的部分和解協議推遲了2018年的遣散費，以及風暴成本的增加；

•折舊和攤銷增加3300萬美元，主要是由於退役煤炭單位Crystal River 1和2的加速折舊以及工廠基礎的增加；以及

•用於發電和購買電力的燃料增加了3200萬美元，主要是由於需求增加和杜克能源進步公司發電結構的變化。

其他收入和支出，淨額。這一增長主要是由於佛羅裏達州杜克能源公司的核退役信託基金和養老金計劃資產的未實現收益。

92

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MD&A			進步能量

利息支出。造成差異的主要原因是公司間利息支出較低，以及Progress Energy，Inc.的未償債務較少。

所得税費用。税項支出減少的主要原因是超額遞延税項的攤銷增加。

杜克能源進展

經營成果

			截至3月31日的三個月，
(單位：百萬)			2021						2020						方差
營業收入			$	1,401					$	1,338					$	63
運營費用
發電用燃料和購電用燃料			436						405						31
運營、維護和其他			357						305						52
折舊及攤銷			285						287						(2)
財產税和其他税			49						47						2
總運營費用			1,127						1,044						83
出售其他資產和其他資產的損失，淨額			—						(1)						1
營業收入			274						293						(19)
其他收入和支出，淨額			24						22						2
利息支出			69						69						—
所得税前收入			229						246						(17)
所得税費用			19						42						(23)
淨收入			$	210					$	204					$	6

下表顯示了GWh銷售額和平均客户數量的百分比變化。零售客户類別的百分比僅代表開單銷售額。總銷售額包括對合並的市政當局、公共和私人公用事業公司以及電力營銷者的有賬單和無賬單的零售銷售和批發銷售。數量沒有根據天氣情況進行標準化。

較上一時期增加(減少)			2021
住宅銷售			18.7		%
一般事務銷售			(0.9)		%
工業銷售			(1.8)		%
電力批發銷售			10.2		%
聯合派單銷售			(7.6)		%
總銷售額			5.5		%
平均客户數量			2.0		%

截至2021年3月31日的三個月，而2020年3月31日

營業收入。造成差異的主要原因是：

•與上年相比，由於天氣好轉，零售額增加了4200萬美元；以及

•由於本年度燃料價格和數量增加，燃料成本回收增加了2100萬美元。

運營費用。造成差異的主要原因是：

•運營、維護和其他費用增加5200萬美元，主要是由於與全國大學生聯合會公職人員就2020年記錄的2019年北卡羅來納州零售費率案達成的部分和解協議推遲了2018年的遣散費，以及風暴費用增加；以及

•用於發電和購買電力的燃料增加了3100萬美元，主要是由於需求增加和發電結構的變化。

所得税支出。税項支出減少的主要原因是超額遞延税項的攤銷增加。

93

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MD&A			佛羅裏達州杜克能源公司

佛羅裏達州杜克能源公司

經營成果

			截至3月31日的三個月，
(單位：百萬)			2021						2020						方差
營業收入			$	1,101					$	1,080					$	21
運營費用
發電用燃料和購電用燃料			359						358						1
運營、維護和其他			242						245						(3)
折舊及攤銷			200						165						35
財產税和其他税			93						88						5
總運營費用			894						856						38
營業收入			207						224						(17)
其他收入和支出，淨額			18						10						8
利息支出			80						84						(4)
所得税前收入			145						150						(5)
所得税費用			28						30						(2)
淨收入			$	117					$	120					$	(3)

下表顯示了GWh銷售額和平均客户數量的百分比變化。零售客户類別的百分比僅代表開單銷售額。電力批發銷售既包括收費銷售，也包括非收費銷售。總銷售額包括對合並的市政當局、公共和私人公用事業公司以及電力營銷者的有賬單和無賬單的零售銷售和批發銷售。數量沒有根據天氣情況進行標準化。

較上一時期增加(減少)			2021
住宅銷售			10.5		%
一般事務銷售			(2.1)		%
工業銷售			5.6		%
批發和其他			38.2		%
總銷售額			(0.7)		%
平均客户數量			1.9		%

截至2021年3月31日的三個月，而2020年3月31日

營業收入。造成差異的主要原因是：

•燃料和產能收入增加1900萬美元，主要原因是回收了退役煤炭單位Crystal River 1和2的剩餘價值；

•零售價格增加1800萬美元，原因是與2017年和解協議和太陽能基本費率調整相關的年度上調相關的基本費率調整；

•乘客收入增加了800萬美元，這主要是由於銷量的增加；

•傳輸收入和客户設備租金增加700萬美元：和

•天氣正常的零售額增加了500萬美元。

部分偏移量：

•批發電力收入扣除燃料後減少1500萬美元，主要原因是重組後的產能合同轉為季節性合同；

•風暴收入減少1200萬美元，原因是前一年颶風多裏安的成本完全恢復；以及

•由於本年度不利的天氣，扣除燃料收入後的零售額減少了900萬美元。

運營費用。造成差異的主要原因是：

•折舊和攤銷增加3500萬美元，主要是由於退役煤炭單元Crystal River 1和2的加速折舊以及工廠基礎的增加。

其他收入和支出，淨額。增加的主要原因是非服務養卹金費用減少和核退役信託基金的未實現收益。

94

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MD&A			俄亥俄州杜克能源公司

俄亥俄州杜克能源公司

經營成果

			截至3月31日的三個月，
(單位：百萬)			2021						2020						方差
營業收入
穩壓電力			$	363					$	346					$	17
受管制的天然氣			169						152						17
總營業收入			532						498						34
運營費用
發電用燃料和購電用燃料			82						87						(5)
天然氣成本			51						37						14
運營、維護和其他			108						123						(15)
折舊及攤銷			74						68						6
財產税和其他税			92						83						9
總運營費用			407						398						9
營業收入			125						100						25
其他收入和支出，淨額			5						3						2
利息支出			25						24						1
所得税前收入			105						79						26
所得税費用			14						14						—
淨收入			$	91					$	65					$	26

下表顯示了GWh銷售電量、交付天然氣的單位數以及電力和天然氣用户的平均數量的百分比變化。零售客户類別的百分比僅代表開單銷售額。總銷售額包括對合並的市政當局、公共和私人公用事業公司以及電力營銷者的有賬單和無賬單的零售銷售和批發銷售。數量沒有根據天氣情況進行標準化。

			電式			天然氣
比上一年增加(減少)			2021			2021
住宅銷售			13.0		%	13.6		%
一般事務銷售			(1.2)		%	12.0		%
工業銷售			(2.2)		%	(0.8)		%
電力批發銷售			115.8		%	不適用
其他天然氣銷售			不適用			0.8		%
總銷售額			3.1		%	9.8		%
平均客户數量			0.8		%	0.8		%

截至2021年3月31日的三個月，而2020年3月31日

營業收入。造成差異的主要原因是：

•燃料相關收入增加1000萬美元，主要原因是價格上漲和數量增加；

•零售價格增加了800萬美元，主要是由於杜克能源肯塔基州的普通費率案件；

•與前一年相比，由於天氣好轉，收入增加了700萬美元；

•由於資本支出增加，PJM傳輸收入增加了700萬美元；

•其他收入增加400萬美元，原因是OVEC對PJM的銷售增加；以及

•批量電力營銷銷售額增加300萬美元。

部分偏移量：

•零售收入減少700萬美元，主要是由於俄亥俄州能源效率騎手暫停和肯塔基州天然氣天氣正常化騎手減少，但由於資本支出增加，分銷資本投資騎手增加，部分抵消了這一下降。

95

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MD&A			俄亥俄州杜克能源公司

運營費用。造成差異的主要原因是：

•燃料支出增加900萬美元，主要是由於零售價格上漲和天然氣產量增加；

•財產税和其他税增加900萬美元，主要原因是在役工廠增加，使用量增加導致千瓦和天然氣分配税增加，以及網絡集成傳輸服務税收遞延減少；以及

•折舊和攤銷增加600萬美元，主要是由於分銷工廠的增加。

。部分偏移量：

•運營、維護和其他費用減少1500萬美元，主要是由於俄亥俄州的植被管理成本、員工相關費用、環境儲備和能效計劃成本降低。

印第安納州杜克能源公司

經營成果

			截至3月31日的三個月，
(單位：百萬)			2021						2020						方差
營業收入			$	745					$	692					$	53
運營費用
發電用燃料和購電用燃料			217						194						23
運營、維護和其他			178						186						(8)
折舊及攤銷			152						132						20
財產税和其他税			21						22						(1)
總運營費用			568						534						34
營業收入			177						158						19
其他收入和支出，淨額			9						10						(1)
利息支出			50						43						7
所得税前收入			136						125						11
所得税費用			24						26						(2)
淨收入			$	112					$	99					$	13

下表顯示了GWh銷售額和平均客户數量的百分比變化。零售客户類別的百分比僅代表開單銷售額。總銷售額包括對合並的市政當局、公共和私人公用事業公司以及電力營銷者的有賬單和無賬單的零售銷售和批發銷售。數量沒有根據天氣情況進行標準化。

比上一年增加(減少)			2021
住宅銷售			12.3		%
一般事務銷售			(0.2)		%
工業銷售			(2.6)		%
電力批發銷售			12.1		%
總銷售額			1.6		%
平均客户數量			1.2		%

截至2021年3月31日的三個月，而2020年3月31日

營業收入。 造成差異的主要原因是：

•增加3300萬美元，主要是由於印第安納州零售費率案的基本費率定價較高，扣除乘客收入下降；以及

•燃料收入增加1,900萬美元，主要是由於客户需求和燃料價格推動燃料成本回升。

運營費用。 造成差異的主要原因是：

•發電燃料和購買電力支出增加2300萬美元，主要原因是煤炭和天然氣成本上升；以及

•折舊和攤銷增加2000萬美元，主要是由於印第安納州零售率案件和額外投入使用的工廠的折舊率發生變化。

部分偏移量：

•運營、維護和其他支出減少800萬美元，主要原因是停機和其他承包商支出減少。

利息支出。這一差異是由於印第安納州零售利率案導致的服務後賬面成本利息上升所推動的，但被上一年未償還的固定利率債務增加部分抵消。

96

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MD&A			皮埃蒙特

皮埃蒙特

經營成果

			截至3月31日的三個月，
(單位：百萬)			2021						2020						方差
營業收入			$	606					$	512					$	94
運營費用
天然氣成本			225						162						63
運營、維護和其他			78						80						(2)
折舊及攤銷			48						45						3
財產税和其他税			14						12						2
總運營費用			365						299						66
營業收入			241						213						28
其他收入和支出，淨額			17						12						5
利息支出			29						27						2
所得税前收入			229						198						31
所得税費用			26						20						6
淨收入			$	203					$	178					$	25

下表顯示了交付數量和平均客户數量的百分比變化。所有吞吐量交付的百分比代表已開票和未開票的銷售額。數量沒有根據天氣情況進行標準化。

比上一年增加(減少)			2021
住宅區送貨			27.1		%
商業交付			16.0		%
工業投遞			2.6		%
發電量交付			(12.8)		%
轉售			40.9		%
總吞吐量交付			0.8		%
二級市場成交量			5.4		%
平均客户數量			2.2		%

利潤率脱鈎機制根據每個客户的住宅和商業用途的變化進行調整，包括因天氣和環境保護而造成的變化。天氣正常化調整機制大多抵消了天氣對提交的票據的影響，但不能確保在冬季天氣明顯比正常温暖或寒冷的時期完全恢復核準保證金。

截至2021年3月31日的三個月，而2020年3月31日

營業收入。 造成差異的主要原因是：

•增加6300萬美元，原因是轉嫁給客户的天然氣成本上升、產量增加和系統外銷售天然氣成本增加；

•由於田納西州基本利率增加而增加1100萬美元；以及

•由於北卡羅來納州的IMR，增加了700萬美元。

運營費用。 造成差異的主要原因是：

•天然氣成本增加6,300萬美元，原因是天然氣價格上漲、產量增加和系統外銷售天然氣成本上升。

所得税支出。税費增加的主要原因是税前收入增加。

流動資金和資本資源

現金的來源和用途

Duke Energy主要依靠運營、債務和股票發行的現金流以及現有的現金和現金等價物為其流動性和資本需求提供資金。Duke Energy的資本要求主要來自資本和投資支出、償還長期債務和向股東支付股息。Duke Energy在截至2020年12月31日的年度Form 10-K年度報告中，對2021年至2023年的預測主要來源和現金使用進行了總結和詳細討論。

97

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MD&A			流動資金和資本資源

2021年1月，杜克能源與GIC的一家關聯公司達成最終協議，GIC將對杜克能源印第安納州19.9%的少數股權進行投資。這項投資將在完成兩次投資後完成，總投資額約為20億美元。第一筆交易預計將於2021年第二季度完成，杜克能源將發行11.1%的會員權益，以換取總投資額的50%。Duke Energy有權決定第二次關閉的時間，但關閉將不晚於2023年1月。在第二次交易時，杜克能源公司將發行額外的會員權益，因此GIC的少數股權所有權是印第安納州杜克能源公司19.9%的股份，佔總投資額的50%。少數股權投資的收益預計將滿足2025年之前的普通股需求，為杜克能源590億美元的資本和投資支出計劃提供部分資金。

截至2021年3月31日，杜克能源手頭約有3.79億美元的現金，其中80億美元的主信貸安排下可用44億美元，10億美元的三年期循環信貸安排下可用5億美元。杜克能源預計將擁有足夠的流動性，包括手頭現金、運營現金和可用的信貸能力，以支持其資金需求。有關Duke Energy的債務發行和到期日以及包括總信貸安排在內的可用信貸安排的信息，請參閲簡明綜合財務報表附註5“債務和信貸安排”。

信用評級

2021年3月，穆迪投資者服務公司(Moody‘s)將杜克能源(Duke Energy)母公司和卡羅萊納州杜克能源公司(Duke Energy Carolinas)的長期信用評級下調了一個級距。評級下調反映了杜克能源的資產負債表目標。Duke Energy(母公司)和Duke Energy Carolinas的降級還考慮了2019年費率案訂單和CCR和解協議批准對Duke Energy Carolinas和Duke Energy Progress的影響。雖然這些協議表明監管環境仍然廣泛支持公用事業公司的信用質量，但它們的財務條款導致了當前的減值費用，並降低了Duke Energy Carolinas和Duke Energy Progress未來將獲得的與其火山灰補救支出相關的現金流金額。作為信用評級行動的一部分，穆迪確認了Duke Energy(母公司)的短期和商業票據信用評級，並確認了Duke Energy Progress的信用評級。繼2021年1月杜克能源(母公司)及其子公司的信用評級下調後，標準普爾評級服務公司截至2021年3月31日繼續對杜克能源公司及其子公司保持穩定的前景。

現金流信息

下表彙總了杜克能源的現金流。

						截至三個月
						3月31日，
(單位：百萬)						2021						2020
現金流由(用於)：
經營活動						$	2,088					$	1,554
投資活動						(3,137)						(3,022)
融資活動						1,185						2,593
現金、現金等價物和限制性現金淨增加						136						1,125
期初現金、現金等價物和限制性現金						556						573
期末現金、現金等價物和限制性現金						$	692					$	1,698

營運現金流

下表彙總了杜克能源運營現金流的主要組成部分。

						截至三個月
						3月31日，
(單位：百萬)						2021						2020						方差
淨收入						$	941					$	890					$	51
對淨利潤的非現金調整						1,446						1,639						(193)
支付資產報廢債務						(114)						(132)						18
營運資本						(185)						(843)						658
經營活動提供的淨現金						$	2,088					$	1,554					$	534

出現差異的主要原因是煤炭庫存餘額、獎勵付款和付款時間的減少。

98

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MD&A			流動資金和資本資源

投資現金流

下表總結了杜克能源投資現金流的主要組成部分。

						截至三個月
						3月31日，
(單位：百萬)						2021						2020						方差
資本、投資和收購支出						$	(2,215)					$	(2,909)					$	694
其他投資項目						(922)						(113)						(809)
用於投資活動的現金淨額						$	(3,137)					$	(3,022)					$	(115)

差額主要與為支付機場核心計劃未償債務而支付的款項有關，但由於電力公用事業和基礎設施、天然氣公用事業以及基礎設施和商業可再生能源部門的整體投資減少，部分抵消了資本支出的減少。

融資現金流

下表總結了杜克能源公司融資現金流的主要組成部分。

						截至三個月
						3月31日，
(單位：百萬)						2021						2020						方差
發行長期債務，淨額						$	532					$	1,662					$	(1,130)
普通股發行						5						40						(35)
應付票據、商業票據和其他短期借款						1,187						1,569						(382)
已支付的股息						(783)						(707)						(76)
非控制性權益的貢獻						303						103						200
其他融資項目						(59)						(74)						15
融資活動提供的現金淨額						$	1,185					$	2,593					$	(1,408)

出現差異的主要原因是：

•淨髮行長期債務收益減少11.3億美元，主要原因是發行和贖回長期債務的時間安排；以及

•發行應付票據和商業票據的淨收益減少3.82億美元。

部分偏移量：

•增加2億美元與非控股權益對商業可再生能源部門税收股權融資活動的貢獻有關。

其他事項

環境法規

杜克能源註冊人受聯邦、州和地方關於空氣和水質量、危險和固體廢物處理、火山灰和其他環境問題的法規的約束。這些規定可以隨時改變，並導致杜克能源註冊機構承擔新的義務。有關可能的工廠退役和與Duke Energy Registrants相關的監管文件的更多信息，請參閲簡明合併財務報表的附註3“監管事項”。

表外安排

在截至2021年3月31日的三個月內，杜克能源的表外安排沒有實質性變化。有關杜克能源公司表外安排的更多信息，請參閲杜克能源公司截至2020年12月31日的年度報告Form 10-K中的“管理層對財務狀況和經營結果的討論和分析”中的“表外安排”。

合同義務

杜克能源簽訂的合同要求在特定的特定時期內，根據特定的最低數量和價格支付現金。在截至2021年3月31日的三個月內，杜克能源的合同義務沒有實質性變化。有關杜克能源公司合同義務的深入討論，請參閲杜克能源公司截至2020年12月31日的10-K表格年度報告中的“管理層對財務狀況和經營結果的討論和分析”中的“合同義務”和“關於市場風險的定量和定性披露”。

99

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項目3.關於市場風險的定量和定性披露

有關杜克能源註冊商的市場風險的深入討論，請參閲杜克能源註冊商的Form 10-K年度報告第7項中的“關於市場風險的定量和定性披露”。在截至2021年3月31日的三個月內，杜克能源註冊公司關於市場風險的披露沒有重大變化。

項目4.控制和程序

披露控制和程序

披露控制和程序是控制和其他程序，旨在確保杜克能源登記人根據交易法提交或提交的報告中要求披露的信息在美國證券交易委員會規則和表格指定的時間段內得到記錄、處理、彙總和報告。

披露控制和程序包括但不限於旨在提供合理保證的控制和程序，確保Duke Energy註冊人根據交易所法案提交或提交的報告中要求披露的信息已累積並傳達給管理層，包括首席執行官和首席財務官(視情況而定)，以便及時就要求披露做出決定。

在包括首席執行官和首席財務官在內的管理層的監督和參與下，Duke Energy註冊人評估了截至2021年3月31日其披露控制和程序(該詞在交易所法案下的規則13a-15(E)和15d-15(E)中定義)的有效性，根據這項評估，首席執行官和首席財務官得出結論，這些控制和程序在提供合理合規保證方面是有效的。

財務報告內部控制的變化

在包括首席執行官和首席財務官在內的管理層(包括首席執行官和首席財務官)的監督下，Duke Energy註冊人評估了截至2021年3月31日的財政季度內財務報告內部控制的變化(該術語在交易所法案下的規則13a-15和15d-15中定義)，並得出結論，沒有變化對財務報告的內部控制產生重大影響，也沒有合理地可能對財務報告的內部控制產生重大影響。

100

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其他信息

項目1.法律程序

有關重大法律程序的信息，包括監管和環境事項，請參閲簡明綜合財務報表附註3“監管事項”和附註4“承付款和或有事項”。欲瞭解更多信息，請參閲杜克能源公司截至2020年12月31日的10-K表格年度報告中的第3項“法律訴訟”。

第1A項。風險因素

除本報告所載的其他資料外，還應認真考慮第一部分“項目1A”中討論的因素。在截至2020年12月31日的年度10-K表格中，杜克能源註冊人年度報告中的“風險因素”可能會對杜克能源註冊人的財務狀況或未來業績產生重大影響。

第二項股權證券的未經登記的銷售和收益的使用

沒有。

101

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展品

項目6.展品

此處提交的展品以星號(*)標示。如上所述，所有未指定的展品均通過參考先前的申請而併入。構成管理合同或補償計劃或安排的項目用雙星號(**)表示。公司同意應要求向委員會提供所有用三星號(*)指定的物品的任何遺漏的時間表或展品的副本。

杜克

杜克

杜克

杜克

杜克

展品

杜克

能量

進展

能量

能量

能量

能量

數

能量

卡羅萊納州

能量

進展

佛羅裏達州

俄亥俄州

印第安納州

皮埃蒙特

4.1

第十一補充契約，日期為2021年3月11日(通過引用附件4.1併入註冊人於2021年3月11日提交的8-K表格當前報告，第1-6196號文件)。

X

4.2

第105份補充契約，日期為2021年4月1日(通過引用附件4.1併入註冊人於2021年4月1日提交的當前8-K表格報告，第1-0928號文件)。

X

*10.1

燃煤殘渣結算協議

X

X

X

*10.2

CinEnergy Corp.、Duke Energy Indiana HoldCo，LLC、Duke Energy Corporation和Epson Investment Pte之間的投資協議。LTD.

X

X

*10.3

《1,000,000,000美元信貸協議第一修正案》，日期為2019年5月15日，註冊人、貸款人一方，行政代理豐業銀行作為行政代理，PNC銀行、國民銀行、三井住友銀行和TD銀行，N.A.作為聯合辛迪加代理，中國銀行作為聯合文件代理，法國巴黎銀行紐約分行，法國巴黎銀行，桑坦德銀行，N.A.和美國銀行，國民銀行協會。

X

*31.1.1

根據2002年《薩班斯-奧克斯利法案》第302條頒發首席執行官證書。

X

*31.1.2

根據2002年《薩班斯-奧克斯利法案》第302條頒發首席執行官證書。

X

*31.1.3

根據2002年《薩班斯-奧克斯利法案》第302條頒發首席執行官證書。

X

*31.1.4

根據2002年《薩班斯-奧克斯利法案》第302條頒發首席執行官證書。

X

*31.1.5

根據2002年《薩班斯-奧克斯利法案》第302條頒發首席執行官證書。

X

*31.1.6

根據2002年《薩班斯-奧克斯利法案》第302條頒發首席執行官證書。

X

*31.1.7

根據2002年《薩班斯-奧克斯利法案》第302條頒發首席執行官證書。

X

*31.1.8

根據2002年《薩班斯-奧克斯利法案》第302條頒發首席執行官證書。

X

*31.2.1

根據2002年《薩班斯-奧克斯利法案》第302條認證首席財務官。

X

*31.2.2

根據2002年《薩班斯-奧克斯利法案》第302條認證首席財務官。

X

102

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展品

*31.2.3

根據2002年《薩班斯-奧克斯利法案》第302條認證首席財務官。

X

*31.2.4

根據2002年《薩班斯-奧克斯利法案》第302條認證首席財務官。

X

*31.2.5

根據2002年《薩班斯-奧克斯利法案》第302條認證首席財務官。

X

*31.2.6

根據2002年《薩班斯-奧克斯利法案》第302條認證首席財務官。

X

*31.2.7

根據2002年《薩班斯-奧克斯利法案》第302條認證首席財務官。

X

*31.2.8

根據2002年《薩班斯-奧克斯利法案》第302條認證首席財務官。

X

*32.1.1

根據2002年《薩班斯-奧克斯利法案》第906條通過的《美國法典》第18編第1350條的認證。

X

*32.1.2

根據2002年《薩班斯-奧克斯利法案》第906條通過的《美國法典》第18編第1350條的認證。

X

*32.1.3

根據2002年《薩班斯-奧克斯利法案》第906條通過的《美國法典》第18編第1350條的認證。

X

*32.1.4

根據2002年《薩班斯-奧克斯利法案》第906條通過的《美國法典》第18編第1350條的認證。

X

*32.1.5

根據2002年《薩班斯-奧克斯利法案》第906條通過的《美國法典》第18編第1350條的認證。

X

*32.1.6

根據2002年《薩班斯-奧克斯利法案》第906條通過的《美國法典》第18編第1350條的認證。

X

*32.1.7

根據2002年《薩班斯-奧克斯利法案》第906條通過的《美國法典》第18編第1350條的認證。

X

*32.1.8

根據2002年《薩班斯-奧克斯利法案》第906條通過的《美國法典》第18編第1350條的認證。

X

*32.2.1

根據2002年《薩班斯-奧克斯利法案》第906條通過的《美國法典》第18編第1350條的認證。

X

*32.2.2

根據2002年《薩班斯-奧克斯利法案》第906條通過的《美國法典》第18編第1350條的認證。

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*32.2.3

根據2002年《薩班斯-奧克斯利法案》第906條通過的《美國法典》第18編第1350條的認證。

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*32.2.4

根據2002年《薩班斯-奧克斯利法案》第906條通過的《美國法典》第18編第1350條的認證。

X

*32.2.5

根據2002年《薩班斯-奧克斯利法案》第906條通過的《美國法典》第18編第1350條的認證。

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*32.2.6

根據2002年《薩班斯-奧克斯利法案》第906條通過的《美國法典》第18編第1350條的認證。

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103

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展品

*32.2.7

根據2002年《薩班斯-奧克斯利法案》第906條通過的《美國法典》第18編第1350條的認證。

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*32.2.8

根據2002年《薩班斯-奧克斯利法案》第906條通過的《美國法典》第18編第1350條的認證。

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*101.INS

XBRL實例文檔(它不會出現在交互數據文件中，因為它的XBRL標籤嵌入在內聯XBRL文檔中)。

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*101.SCH

XBRL分類擴展架構文檔。

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*101.CAL

XBRL分類計算鏈接庫文檔。

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*101.LAB

XBRL分類標籤Linkbase文檔。

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*101.PRE

XBRL分類演示文稿Linkbase文檔。

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*101.DEF

XBRL分類定義Linkbase文檔。

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*104

封面交互數據文件(格式為內聯XBRL，包含在附件101中)。

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註冊人或其子公司根據任何文書授權的證券總額不超過註冊人及其子公司在合併基礎上總資產的10%。登記人同意應美國證券交易委員會的請求，向其提供任何或全部此類文書的副本。

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簽名

簽名

根據1934年《證券交易法》的要求，註冊人已正式促使本報告由正式授權的簽署人代表其簽署。

						杜克能源公司 杜克能源卡羅萊納州有限責任公司 進步能源公司 杜克能源進步有限責任公司 佛羅裏達杜克能源有限責任公司 杜克能源俄亥俄州公司 印第安納杜克能源有限責任公司 皮埃蒙特天然氣公司。
日期：			May 10, 2021			/s/Steven K.Young
						史蒂文·K·楊 常務副總裁兼首席財務官(首席財務官)
日期：			May 10, 2021			/s/Dwight L.Jacobs
						德懷特·雅各布斯 首席財務官高級副總裁， 税收與主計長 (首席會計主任)

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