美國證券交易委員會 | |
華盛頓特區,20549 | |
附表13D/A | |
根據1934年的《證券交易法》 | |
(修訂第4號)* | |
天境生物 | |
(髮卡人姓名) | |
普通股 | |
(證券類別名稱) | |
44975P103** | |
(CUSIP號碼) | |
理查德·A·霍農 HHLR顧問有限公司 賽艇會辦公園區迎風3號樓122號辦公室 大開曼羣島灣西路 開曼羣島,KY1-9006 + 345-749-8643
將副本複製到:
Eleazer N.Klein,Esq. 作者:Adriana F.Schwartz,Esq. 舒爾特·羅斯與扎貝爾律師事務所 第三大道919號 紐約州紐約市,郵編:10022 (212) 756-2000 | |
(姓名、地址及電話號碼 | |
獲授權接收通知及通訊) | |
2021年9月23日 | |
(需要提交本陳述書的事件日期) |
如果提交人之前已在附表13G上提交聲明以報告作為本附表13D主題的收購,並且由於規則13d-1(E)、規則13d-1(F)或 規則13d-1(G)而提交本時間表,請選中以下框。[]
(第1頁,共5頁)
______________________________
*本封面的其餘部分應填寫為報告 個人在本表格上關於證券主題類別的首次提交,以及任何後續包含信息的修訂 ,這些信息將改變前一封面中提供的披露。
**沒有為普通股分配CUSIP編號。CUSIP碼 44975P103已分配給發行人的美國存托股份(ADS),該股在納斯達克 全球市場上以“IMAB”的代碼報價。每10個美國存託憑證相當於23股普通股。
本封面其餘部分所要求的信息不應被視為根據1934年《證券交易法》(以下簡稱《法案》)第18條的規定進行了 存檔,也不應被視為受該法案第18節的責任,但應受該法案的所有其他條款的約束(不過,請參閲《附註》)。
CUSIP編號44975P103 | 附表13D/A | 第2頁,共7頁 |
1 |
報告人姓名 HHLR顧問有限公司 | |||
2 | 如果是某個組的成員,請選中相應的框 |
(a) ¨ (b) ¨ | ||
3 | 僅限美國證券交易委員會使用 | |||
4 |
資金來源 自動對焦(見第3項) | |||
5 | 如果根據第2(D)或2(E)項要求披露法律程序,則複選框 | ¨ | ||
6 |
公民身份或組織地點 開曼羣島 | |||
共享數量:
受益 所有者 每個 報告 具有以下條件的人員: |
7 |
唯一投票權 -0- | ||
8 |
共享投票權 16,520,560股普通股* | |||
9 |
唯一處分權 -0- | |||
10 |
共享處置權 16,520,560股普通股* | |||
11 |
每人實益擁有的總款額 16,520,560股普通股* | |||
12 | 檢查第(11)行的合計金額是否不包括某些股份 | ¨ | ||
13 |
按第(11)行金額表示的班級百分比 9.3% | |||
14 |
報告人類型 IA | |||
*包括(I)7,182,850股美國存託憑證,相當於16,520,555股普通股 由HHLR管理的基金(定義見下文)及(Ii)由其管理的基金(定義見下文)持有的5股普通股。HHLR 和HIM處於共同控制之下,共享某些政策、人員和資源。
CUSIP編號44975P103 | 附表13D/A | 第3頁,共7頁 |
1 |
報告人姓名 高瓴投資管理有限公司 | |||
2 | 如果是某個組的成員,請選中相應的框 |
(a) ¨ (b) ¨ | ||
3 | 僅限美國證券交易委員會使用 | |||
4 |
資金來源 自動對焦(見第3項) | |||
5 | 如果根據第2(D)或2(E)項要求披露法律程序,則複選框 | ¨ | ||
6 |
公民身份或組織地點 開曼羣島 | |||
共享數量:
受益 所有者 每個 報告 具有以下條件的人員: |
7 |
唯一投票權 -0- | ||
8 |
共享投票權 16,520,560股普通股* | |||
9 |
唯一處分權 -0- | |||
10 |
共享處置權 16,520,560股普通股* | |||
11 |
每人實益擁有的總款額 16,520,560股普通股* | |||
12 | 檢查第(11)行的合計金額是否不包括某些股份 | ¨ | ||
13 |
按第(11)行金額表示的班級百分比 9.3% | |||
14 |
報告人類型 IA | |||
*包括(I)7,182,850股美國存託憑證,相當於由HHLR管理的基金持有的16,520,555股普通股 和(Ii)由他管理的基金持有的5股普通股。HHLR和HIM處於共同控制之下,並共享 某些政策、人員和資源。
CUSIP編號44975P103 | 附表13D/A | 第4頁,共7頁 |
本修正案第4號(“第4號修正案”)將天境生物於2020年9月14日提交證券交易委員會(“美國證券交易委員會”)的有關附表13D的 聲明修訂為經2021年12月21日提交的第1號修正案、2021年3月25日提交的第2號修正案、2021年6月24日提交的第3號修正案修訂,現將天境生物普通股的每股票面價值0.0001美元(“普通股”)修訂如下:一家獲得豁免的開曼羣島公司(“發行人”)。此處使用的大寫術語和本修正案第4號中未另行定義的術語具有附表13D中所給出的含義。本修正案第4號對第2項、第3項和第5項(A)至(C)項的修正如下。
第二項。 | 身份和背景 |
現將附表13D第2項修訂及重述如下: | |
本附表13D由獲豁免開曼羣島公司HHLR Advisors,Ltd.(下稱“HHLR”)及獲豁免開曼羣島公司Hillhouse Investment Management,Ltd.(下稱“HIM”)提交。在下文中,上述人員有時各自稱為“報告人”,並統稱為“報告人”。 | |
HHLR擔任YHG Investment,L.P.(“YHG”)的獨家投資經理及HHLR Fund,L.P.(“HHLR Fund”)的獨家管理公司。HHLR在此被視為HHLR Fund和YHG持有的有表決權普通股的實益擁有人,並控制該等普通股的投票權和投資權。 | |
他是高瓴基金IV,L.P.(“基金IV”)的獨家管理公司。基金IV擁有HH IMB Holdings Limited(“HH IMB”,連同YHG和HHLR Fund,均為“高瓴實體”)。彼在此被視為HH IMB所持有表決權普通股的實益擁有人,並控制該等普通股的投票權及投資權。 | |
HHLR和HIM處於共同的 控制下,並共享某些政策、人員和資源。因此,HHLR和HIM各自就本附表13D報告,HHLR和HIM各自實益擁有的普通股享有投票權和處分權。 | |
HHLR和HIM各自的主要業務是投資管理,其業務地址是開曼羣島大開曼羣島西灣路賽艇會辦公園區迎風3號樓122號辦公室,郵編:KY1-9006。HHLR和HIS的董事分別是科爾姆·奧康奈爾和布里奇特·基德納。奧康奈爾先生和基德納女士是HHLR和他各自的員工,張磊先生是HHLR和他各自的創始人和總裁。 | |
在過去五年中,舉報人或據每個舉報人所知,其任何董事或高管均未(I)在刑事訴訟(不包括交通違法或類似輕罪)中被判有罪,或(Ii)在有管轄權的司法或行政機構的民事訴訟中被判有罪,並且由於此類訴訟而受到或將受到判決、法令或最終命令的約束,該判決、法令或最終命令禁止或強制執行受美國聯邦或州證券法約束的活動,或被裁定違反此類法律。 | |
提交本聲明不應被解釋為承認報告人就公司法第13條而言是本文報告的普通股的實益擁有人。 |
CUSIP編號44975P103 | 附表13D/A | 第5頁,共7頁 |
第三項。 | 資金來源和數額或其他對價 |
現將附表13D第3項修訂及重述如下: | |
YHG和HHLR基金內部使用 產生的資金用於購買本附表13D中報告的發行人持有的證券。YHG及HHLR Fund以合共約2.6億美元收購其持有的普通股(包括美國存託憑證所代表的普通股),包括透過行使認購期權及認股權證而取得的普通股。HH IMB內部使用 產生的資金用於購買本附表13D中報告的發行人持有的證券。HH IMB共動用約29美元收購其持有的其餘5股普通股。 |
第五項。 | 發行人的證券權益 |
現將附表13D第5(A)至(C)項修訂和重述如下: |
(a) | 有關每名申報人實益擁有的普通股總數及百分率,請參閲本附表13D封面第(11)及(13)行。本附表13D中使用的百分比是根據截至2021年6月30日已發行的177,014,055股普通股計算的,這些普通股在2021年8月31日提交給美國證券交易委員會的以Form 6-K格式提交的發行人報告附件99.1中報告。 |
(b) | 參閲本附表13D封面第(7)至(10)行,以瞭解每名申報人有權表決或指示表決的普通股數目,以及處置或指示處置的唯一或共享權力。 |
(c) | 關於報告人在最近60天內進行的普通股交易的信息載於本協議附件A,並以引用方式併入本協議。 |
CUSIP編號44975P103 | 附表13D/A | 第6頁,共7頁 |
簽名
經合理查詢,並盡本人所知所信,本人謹此證明本附表13D所載資料屬實、完整及正確。
日期:2021年9月27日
HHLR顧問有限公司 | |
/理查德·A·霍農 | |
姓名:理查德·A·霍農 | |
職務:總法律顧問兼首席合規官 |
高瓴投資管理有限公司。 | |
/理查德·A·霍農 | |
姓名:理查德·A·霍農 | |
職務:總法律顧問兼首席合規官 |
CUSIP編號44975P103 | 附表13D/A | 第7頁,共7頁 |
附件A
發行人普通股在過去60天內的成交情況
下表列出了報告人在過去60天內普通股的交易情況。除下文所述外,所有此類交易均在公開市場通過經紀商完成,每股價格為扣除佣金後的淨價。
交易日期 | 售出的股份 | 每股價格(美元) |
09/23/2021 | 1,100,000 | 66.50 |