美國
美國證券交易委員會
華盛頓特區,20549
表格8-K
當前報告
根據第 條第13或15(D)條
1934年《證券交易法》
報告日期(最早報告事件日期): 2023年1月3日
第一資本公司
(註冊人的確切名稱見其《憲章》)
(州或其他司法管轄區 (br}公司名稱) |
(佣金) (br}文件編號) |
(美國國税局
僱主 識別碼) |
西北聯邦大道220號,
(主要行政辦公室地址)(郵編 代碼)
(812)
(註冊人電話號碼,含 區號)
不適用
(前姓名或前地址,如果自 上次報告以來更改)
如果Form 8-K備案的目的是同時滿足註冊人根據下列任何一項規定的備案義務,請勾選下面相應的框:
¨ 根據《證券法》第425條(《聯邦判例彙編》第17編230.425)規定的書面函件
¨ 根據《交易法》(17 CFR 240.14a-12)第14a-12條徵集材料
¨ 根據《交易法》(17 CFR 240.14d-2(B))規則14d-2(B)進行開市前通信
¨ 根據《交易法》(17 CFR 240.13e-4(C))第13E-4(C)條規定的開市前通信
根據該法第12(B)條登記的證券:
每個班級的標題 | 交易代碼 | 註冊的每個交易所的名稱 | ||
用複選標記表示註冊人是否為1933年證券法規則405(本章第230.405節)或1934年證券法規則12b-2(本章第240.12b-2節)所定義的新興成長型公司。
新興的
成長型公司
如果 是一家新興成長型公司,請用複選標記表示註冊人是否已選擇不使用延長的過渡期,以遵守根據交易所 法案第13(A)節提供的任何新的或修訂的財務會計準則。¨
項目1.01 | 簽訂實質性最終協議 |
2023年1月3日,第一哈里森銀行(“銀行”)和第一資本公司(“本公司”)與高管詹妮弗·因坎塔盧波和Joe·馬胡倫簽訂了 控制權變更協議。2023年1月4日,銀行和公司與執行董事Jennifer Meredith簽訂了 控制變更協議。2023年1月6日,本銀行和本公司與William Harrod和Chris Frederick簽訂了經修訂並重新簽署的《變更控制協議》,並與 Joshua Stevens簽訂了《變更控制協議》。除個人姓名外,這些協議實質上是相同的,因此在本摘要中將它們稱為“協議”,以便於審查。 之後的《協議》實質性條款摘要完全受《協議》條款的限制,每個條款均作為附件1.1、1.2、1.3、1.4、1.5和1.6附於本協議,並作為參考併入本協議。
本協議的有效期 自該個人簽署本協議之日起開始,此後持續整整三十六(36)個月。 本行董事會(“董事會”)可將本協議延長一年,從本協議的第一個 週年日開始,並在此後的每個日期繼續執行。根據協議條款,高管(或其繼承人或受讓人)將在發生控制權變更(如協議所定義)後,在管理層變更生效之日起十二(12)個月內,自願或非自願終止高管的僱傭關係,獲得相當於高管年度補償三倍的遣散費。董事會可隨時終止該高管的聘用,但董事會的任何終止,除因協議所界定的原因終止外,均不影響該高管根據本協議獲得補償的權利。
項目9.01 | 財務報表和證物 |
(D)展品
1.1 | First Harison Bank,First Capital,Inc.和Jennifer Incantalupo之間的控制權變更協議 | |
1.2 | 第一哈里森銀行、第一資本公司和Joe·馬胡隆之間的控制權變更協議 | |
1.3 | First Harison Bank,First Capital,Inc.和Jennifer Meredith簽訂的控制權變更協議 | |
1.4 | 修訂並重新簽署了第一哈里森銀行、第一資本公司和克里斯·弗雷德裏克之間的控制變更協議 | |
1.5 | 修訂並重新簽署了第一哈里森銀行、第一資本公司和威廉·W·哈羅德之間的控制變更協議 | |
1.6 | 第一哈里森銀行、第一資本公司和約書亞·P·史蒂文斯之間的控制權變更協議 | |
104 | 封面 頁面交互數據文件(嵌入內聯XBRL文檔中) |
簽名
根據1934年《證券交易法》的要求,註冊人已正式授權以下籤署人代表其簽署本報告。
第一資本公司 | ||
日期:2023年1月9日 | 發信人: | /s/威廉·W·哈羅德 |
威廉·W·哈羅德 總裁與首席執行官 |