美國
美國證券交易委員會
華盛頓特區,20549
表格
當前報告
根據1934年《證券交易法》第13或15(D)條
報告日期(最早報告事件日期):2022年12月12日
(註冊人的確切姓名載於其章程)
(國家或其他司法管轄區 成立為法團) | (佣金檔案 號碼) | (美國國税局僱主身份證明 不是。) |
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(主要行政人員地址 辦公室) | (郵政編碼) | |
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註冊人的電話號碼,包括區號 |
不適用
(前姓名或前地址,如自上次報告以來有所更改)
如果表格8-K的提交意在同時滿足註冊人根據下列任何一項規定的提交義務,請勾選下面相應的框:
新興成長型公司☐
1
第1節-註冊人的業務和運作
項目1.01加入一份材料協議。
2022年12月12日,Duesenberg Technologies Inc.(“本公司”)與公司首席戰略官Brendan Norman先生及兩名公平債務持有人簽訂和解協議(“和解協議”),將公司每月欠Brendan Norman先生的265,674美元和公司因應付票據(“債務轉換”)而欠本公司的共計31,267美元轉換為2,699,463股普通股(“股份”),價格為0.11美元。
該等股份於2022年12月28日根據經修訂的1933年美國證券法(下稱“該法案”)S規例的規定發行。債券持有人表示,他們不是根據修訂後的法案頒佈的S條例第902(K)條規則中定義的“美國人”,他們是國家文書45-106-招股説明書和註冊豁免中定義的“認可投資者”。
項目3.02股權證券的未登記銷售。
如本8-K表格第1.01項所述,公司於2022年12月28日發行了總計2,699,463股普通股。該等股份是根據1933年美國證券法(下稱“該法案”)S規例的條文發行的,該等條文是基於從債券持有人收到的申述,表示他們並非美國居民,在其他方面亦不是該法案第902(K)條所界定的“美國人”。
上述內容並不構成在美國出售或邀請購買本公司任何證券的要約。這些證券尚未根據該法註冊,除非獲得此類註冊的豁免,否則不得在美國境內或向美國人提供或出售。
項目9.01財務報表和證物。
(d)陳列品
展品編號 | 展品説明 |
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10.1 | Brendan Norman先生與Duesenberg Technologies Inc.於2022年12月12日簽署的債務解決協議。 |
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10.2 | 拉爾夫·比格先生與Duesenberg Technologies Inc.於2022年12月12日簽署的債務解決協議。 |
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10.3 | Rain Communications Corp.和Duesenberg Technologies Inc.於2022年12月12日達成的債務和解協議。 |
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99.1 | 新聞稿日期為2023年1月9日。 |
2
簽名
根據1934年《證券交易法》的要求,註冊人已正式促使本報告由正式授權的下列簽署人代表其簽署。
| Duesenberg Technologies Inc. |
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日期:2023年1月9日 |
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| 作者:/s/林洪鵬 |
| 林渾鵬 |
| 首席財務官 |
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