美國
美國證券交易委員會
華盛頓特區,20549
表格N-CSR
註冊管理公司註冊股東報告 投資公司
投資公司法文件編號: | 811-06142 | |
章程中規定的註冊人的確切姓名: | 日本股票基金公司 | |
主要執行機構地址: | 市場街1900號,200號套房 | |
賓夕法尼亞州費城,郵編19103 | ||
送達代理人的名稱及地址: | 安德里亞·梅利亞 | |
ABRDN公司 | ||
1900 Market Street套房200 | ||
賓夕法尼亞州費城,郵編19103 | ||
註冊人的電話號碼,包括區號: | 1-800-522-5465 | |
財政年度結束日期: | 10月31日 | |
報告期日期: | 2022年10月31日 |
項目1.向股東報告。
1 | 過去的表現並不能保證未來的結果。投資回報和本金價值會波動,股票在出售時可能比原始成本更高或更低。當前績效可能比報價的績效低或高。資產淨值回報數據包括投資管理費、託管費和行政管理費(如董事和律師費),並假定對 所有分發進行再投資。 |
2 | 假設股息和分配的再投資。 |
3 | 基金的總回報以每個財務報告期結束時報告的資產淨值為基礎,由於財務報表舍入或 調整,可能與財務摘要中報告的不同。 |
4 | TOPIX(淨總回報)指數是根據東京證券交易所第一板塊上市的所有國內普通股計算得出的自由浮動調整後市值加權指數。TOPIX淨總回報指數是在扣除基金一般要繳納的預扣税後計算的。Topix淨總回報指數顯示了當前市值的衡量標準,假設截至基準日期(1968年1月4日)的市值為100點。指數不受管理,僅供比較之用。不反映任何費用或支出。您不能直接投資於指數。 |
Abrdon日本股票基金公司 | 1 |
2 | Abrdon日本股票基金公司 |
1 | 貨幣政策--政府就經濟中流通的貨幣數量所做的決定,通常是通過其中央銀行。這包括設定官方利率。 |
2 | 資產淨值(NAV)-衡量公司、基金或信託價值的關鍵指標-資產減去負債的總價值除以股份數量。 |
Abrdon日本股票基金公司 | 3 |
3 | 槓桿-通常是指一隻基金對資產或市場的敞口超過其資產淨值的100%;通常是由於使用債務或衍生品。 |
4 | Abrdon日本股票基金公司 |
Abrdon日本股票基金公司 | 5 |
1年 | 3年 | 5年 | 10年 | |
資產淨值(資產淨值) | -32.88% | -4.77% | -2.86% | 5.95% |
市場價 | -31.92% | -3.31% | -3.11% | 5.91% |
TOPIX(淨總回報) | -24.36% | -3.66% | -1.59% | 5.36% |
6 | Abrdon日本股票基金公司 |
扇區 | |
信息技術 | 18.7% |
消費者可自由支配 | 17.0% |
工業類股 | 15.4% |
消費者必需品 | 15.1% |
醫療保健 | 14.7% |
金融類股 | 11.2% |
材料 | 6.8% |
房地產 | 6.2% |
通信服務 | 5.3% |
短期投資 | -% |
負債超過其他資產 | (10.4%) |
100.0% |
十大持有量 | |
東京海上控股公司 | 6.4% |
東京都復旦控股公司 | 4.4% |
索尼集團公司 | 3.7% |
Keyence Corp. | 3.6% |
豐田汽車公司 | 3.6% |
Sho-Bond控股有限公司 | 3.6% |
味精株式會社 | 3.5% |
KDDI公司 | 3.4% |
朝日集團控股有限公司 | 3.1% |
韋爾西亞控股有限公司 | 3.1% |
Abrdon日本股票基金公司 | 7 |
8 | Abrdon日本股票基金公司 |
資產 | |
按價值計算的投資(成本為107,233,902美元) | $89,734,466 |
按價值計算的短期投資(費用為34,562美元) | 34,562 |
外幣,按價值計算(890,617美元) | 885,136 |
已出售投資的應收賬款 | 420,060 |
應收利息和紅利 | 571,217 |
應收退税 | 77,100 |
預付費用和其他資產 | 14,400 |
總資產 | 91,736,941 |
負債 | |
應付信貸額度(附註7) | 10,226,394 |
由於經紀人的原因 | 91,023 |
應付投資管理費(附註3) | 27,357 |
信用額度的利息支出 | 8,270 |
應付投資者關係費用(附註3) | 7,668 |
應付行政費(附註3) | 6,186 |
董事費用 | 6,000 |
其他應計費用 | 65,722 |
總負債 | 10,438,620 |
淨資產 | $81,298,321 |
淨資產構成 | |
普通股(每股面值$0.01)(注5) | $135,058 |
實收資本超過面值 | 95,884,649 |
可分配累計虧損 | (14,721,386) |
淨資產 | $81,298,321 |
以13,505,793股已發行和已發行股票計算的每股資產淨值 | $6.02 |
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淨投資收益 | |
投資收益: | |
股息和其他收入(扣除預扣税款220,019美元后的淨額) | $1,986,388 |
總投資收益 | 1,986,388 |
費用: | |
投資管理費(附註3) | 372,257 |
董事酬金和開支 | 184,177 |
律師費和開支 | 98,260 |
行政費(附註3) | 92,902 |
獨立審計師的手續費和開支 | 60,401 |
投資者關係費用和支出(附註3) | 58,311 |
轉會代理費和費用 | 32,640 |
向股東提交報告和委託書徵集 | 29,352 |
紐約證交所上市費 | 23,750 |
託管人手續費和開支 | 21,155 |
保險費 | 18,261 |
其他 | 33,912 |
總運營費用,不包括利息支出 | 1,025,378 |
利息支出 | 101,842 |
報銷/免收費用前的運營費用合計 | 1,127,220 |
減去:投資者關係費用減免(附註3) | (246) |
淨費用 | 1,126,974 |
淨投資收益 | 859,414 |
投資和外幣相關交易的已實現/未實現淨收益/淨虧損: | |
淨已實現損益來源: | |
投資交易 | (1,120,894) |
外幣交易 | (332,250) |
(1,453,144) | |
年未實現升值/(折舊)淨變化: | |
投資 | (46,885,390) |
外幣折算 | 3,072,928 |
(43,812,462) | |
投資和外幣的已實現和未實現淨虧損 | (45,265,606) |
運營淨資產淨減少 | $(44,406,192) |
10 | Abrdon日本股票基金公司 |
對於 年終 2022年10月31日 | 對於 年終 2021年10月31日 | |
淨資產增加/(減少): | ||
運營: | ||
淨投資收益 | $859,414 | $1,087,870 |
投資和外幣交易的已實現淨收益/(虧損) | (1,453,144) | 11,540,553 |
投資和外匯未實現升值/(折舊)淨變化 貨幣換算 | (43,812,462) | 5,245,213 |
經營淨資產淨增加/(減少) | (44,406,192) | 17,794,298 |
分配給股東的方式: | ||
可分配收益 | (13,275,407) | (5,828,556) |
資本納税申報單 | (4,971,817) | – |
分配淨資產減少額 | (18,247,224) | (5,828,556) |
由於股票分配,分別發行97,257股和0股普通股。 | 527,002 | – |
淨資產變動 | (62,126,414) | 11,965,742 |
淨資產: | ||
年初 | 143,424,735 | 131,458,993 |
年終 | $81,298,321 | $143,424,735 |
Abrdon日本股票基金公司 | 11 |
經營活動現金流: | |
淨資產因經營而增加(減少)的淨額 | $(44,406,192) |
對由此產生的淨資產淨增加(減少)進行的調整 從運營到運營活動提供的淨現金: | |
購買的投資 | (44,125,108) |
出售的投資和本金償還情況 | 61,230,072 |
短期投資減少,不包括外國政府 | 72,684 |
因經紀人而增加的現金 | 91,023 |
應收利息和股息減少 | 213,033 |
預付費用增加 | (8,762) |
銀行貸款應付利息減少 | (3,481) |
應計投資管理費減少 | (11,425) |
其他應計費用減少 | (40,722) |
投資未實現折舊淨變化 | 46,885,390 |
遠期外幣折算未實現升值淨額 | (3,072,928) |
投資交易已實現淨虧損 | 1,120,894 |
經營活動提供的現金淨額 | 17,944,478 |
融資活動的現金流: | |
支付給股東的分配 | (18,247,224) |
股息再投資收益 | 527,002 |
用於融資活動的現金淨額 | (17,720,222) |
匯率對現金的影響 | (3,575) |
現金淨變化 | 220,681 |
年初不受限制和受限制的現金和外幣 | 664,455 |
年底無限制和有限制的現金和外幣 | $885,136 |
補充披露現金流量信息: | |
支付利息和借款手續費的現金 | $105,323 |
12 | Abrdon日本股票基金公司 |
截至10月31日的財政年度, | |||||
2022 | 2021 | 2020 | 2019 | 2018 | |
每股經營業績(a): | |||||
資產淨值,年初 | $10.70 | $9.80 | $8.97 | $8.66 | $10.30 |
淨投資收益 | 0.06 | 0.08 | 0.06 | 0.06 | 0.07 |
投資和國外已實現和未實現收益/(損失)淨額 貨幣交易 | (3.37) | 1.25 | 1.03 | 0.90 | (1.23) |
投資運營合計 | (3.31) | 1.33 | 1.09 | 0.96 | (1.16) |
分發自: | |||||
淨投資收益 | (0.12) | (0.06) | (0.07) | (0.07) | (0.06) |
已實現淨收益 | (0.87) | (0.37) | (0.19) | (0.58) | (0.42) |
資本納税申報單 | (0.37) | – | – | – | – |
總髮行量 | (1.36) | (0.43) | (0.26) | (0.65) | (0.48) |
股本交易: | |||||
庫存配送的影響 | (0.01) | – | – | – | – |
資產淨值,年終 | $6.02 | $10.70 | $9.80 | $8.97 | $8.66 |
市場價格,年底 | $5.29 | $9.27 | $8.22 | $7.53 | $7.40 |
總投資回報基於(b): | |||||
市場價 | (31.92%) | 17.78% | 12.75% | 11.42% | (15.22%) |
資產淨值 | (32.88%) | 14.03% | 12.84% | 13.41% | (11.67%) |
適用於普通股股東的平均淨資產比率/補充數據: | |||||
適用於普通股股東的淨資產,年終(省略000) | $81,298 | $143,425.0 | $131.5 | $120.3 | $115.9 |
適用於普通股股東的平均淨資產(略) | $104,074 | $142,960 | $119,625 | $110,175 | $134,664 |
淨運營費用,扣除費用減免/補償後的淨額 | 1.08% | 0.83% | 0.85% | 0.94% | 0.81% |
淨運營費用,不包括費用減免 | 1.08% | – | – | – | – |
淨營業費用,扣除手續費且不包括利息支出的淨額 | 0.99% | 0.76% | – | – | – |
淨投資收益 | 0.83% | 0.76% | 0.63% | 0.71% | 0.69% |
投資組合營業額 | 38% | 45% | 34% | 42% | 32% |
未償還信貸額度(省略000英鎊) | $10,226 | $13,330 | $– | $– | $– |
年終應付信貸額度的資產覆蓋率(c) | 895% | 1,176% | – | – | – |
年終應付信貸額度每1,000美元的資產覆蓋率 | $8,950 | $11,759 | $– | $– | $– |
(a) | 根據平均流通股計算。 |
(b) | 總投資回報是根據市值計算的,假設基金普通股的股票是在本期間開始時按收盤價購買的,股息、資本利得和其他分配按照基金股息再投資計劃的規定進行再投資,然後在本期間最後一天按每股收盤價出售。計算 不反映投資者在買賣基金股票時可能產生的任何銷售佣金。以資產淨值為基礎的總投資回報計算方法類似,不同之處在於基金的資產淨值取代收盤市值。 |
(c) | 資產覆蓋率的計算方法是將淨資產加上任何用於投資目的的借款金額除以任何借款金額。 |
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14 | Abrdon日本股票基金公司 |
安全類型 | 標準輸入 |
使用公允價值因素的外國股票 | 每種證券的存託憑證、指數、期貨、行業指數/ETF、匯率和當地 交易所開盤和收盤價。 |
投資,價值 | 級別1-報價 價格 | 級別2--其他重要信息 可觀察到的輸入 | 級別3--重要 無法觀察到的輸入 | 合計 |
資產 | ||||
證券投資 | ||||
普通股 | $– | $89,734,466 | $– | $89,734,466 |
短期投資 | 34,562 | – | – | 34,562 |
總投資 | $34,562 | $89,734,466 | $– | $89,769,028 |
總資產 | $34,562 | $89,734,466 | $– | $89,769,028 |
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16 | Abrdon日本股票基金公司 |
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18 | Abrdon日本股票基金公司 |
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的税收成本 證券 | 未實現 欣賞 | 未實現 折舊 | 網絡 未實現 感謝/ (折舊) |
$108,151,401 | $2,561,008 | $(20,943,381) | $(18,382,373) |
20 | Abrdon日本股票基金公司 |
2022年10月31日 | 2021年10月31日 | |
分發者: | ||
普通收入 | $1,570,024 | $821,675 |
長期資本利得淨額 | 11,705,383 | 5,006,881 |
資本回報 | 4,971,817 | - |
分配的合計納税性質 | $18,247,224 | $5,828,556 |
未分配普通收入 | $- |
未分配的長期資本收益 | - |
未分配收益合計 | $- |
資本損失結轉 | $(509,271)* |
其他貨幣收益 | — |
其他暫時性差異 | - |
未實現增值/(折舊) | (14,212,115)** |
累計收益/(虧損)合計-淨額 | $(14,721,386) |
* | 2022年10月31日,基金的淨資本虧損為509,271美元,可用於抵消未來任何應税收益的同等數額。允許基金無限期結轉資本損失,結轉的資本損失將保持短期或長期資本損失的性質。 資本損失結轉細目如下: |
金額 | 過期 |
$509,271 | 無限制(短期) |
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22 | Abrdon日本股票基金公司 |
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投票給 | 投票反對 | 棄權票 | |
斯蒂芬·伯德 | 6,340,460 | 2,085,604 | 10,535 |
24 | Abrdon日本股票基金公司 |
• | 根據一項涉及行政服務的單獨協議,投資管理公司的附屬公司ABRDN Inc.(“AI”)提供的行政服務的性質、質量、成本和範圍。 |
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• | 對投資經理或人工智能的所謂“附帶利益”,例如,由於基金的證券交易產生的經紀佣金或聲譽和其他間接利益而向人工智能提供的研究收益。董事會考慮了與這些後果和其他利益相關的任何可能的利益衝突,以及為披露和監測這種可能的利益衝突而制定的報告、披露和其他程序。 |
• | 基金的運作是否符合其投資目標、基金遵守其投資限制的記錄以及投資經理的合規計劃。 |
• | 任何市場和經濟波動對基金業績、資產水平和費用比率的影響。 |
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28 | Abrdon日本股票基金公司 |
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30 | Abrdon日本股票基金公司 |
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32 | Abrdon日本股票基金公司 |
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34 | Abrdon日本股票基金公司 |
姓名或名稱、地址及 出生年份 | 擔任的職位 與基金合作 | 任期 和長度 服刑時間 | 主要職業 在過去五年中 | 數量 資金流入 基金綜合體* 監管者 董事 | 其他 董事職務 持有者 董事** |
感興趣的董事 | |||||
斯蒂芬·伯德† c\o abrdn Inc. 市場街1900號 200套房 賓夕法尼亞州費城,郵編:19103 出生年份:1967 | 二類董事 | 自2021年起;本屆任期將於2025年年會結束 | 伯德先生於2020年7月加入ABRDN plc董事會,擔任候任行政長官,並於2020年9月正式被任命為首席執行官。此前,伯德先生從2015年起擔任花旗集團全球消費者銀行業務首席執行官,於2019年11月退休。他的職責涵蓋19個國家和地區的所有消費者和商業銀行業務,包括零售銀行和財富管理、信用卡、抵押貸款以及為這些業務提供支持的運營和技術。在此之前,伯德先生是花旗集團在該地區17個市場的所有亞太業務線的首席執行官,包括印度和中國。伯德先生於1998年加入花旗集團,在該公司工作的21年中,他在亞洲和拉丁美洲業務的銀行、運營和技術方面擔任過多項領導職務。在此之前,他曾在通用電氣金融公司(GE Capital)和英國鋼鐵公司擔任過管理職位。1996年至1998年,他在通用電氣金融公司擔任英國業務的董事。 | 28 | 無。 |
獨立董事 | |||||
拉迪卡·阿杰梅拉 c\o abrdn Inc. 市場街1900號 200套房 賓夕法尼亞州費城,郵編:19103 出生年份:1964 | 董事會主席,一級董事,審計委員會委員 | 自2014年以來擔任主席;自2017年以來擔任主席。本屆任期將於2024年年會結束 | 阿杰梅拉於2017年被任命為ABRDN日本股票基金公司董事長,自2014年以來一直擔任董事的首席執行官。自2015年以來,她一直是亞太收入基金VCC的獨立非執行董事。她還從2020年起擔任董事基金的獨立非執行董事,自2021年起擔任亞太收入基金公司和澳大利亞股票基金公司的獨立非執行董事。她在基金管理方面擁有20多年的經驗,主要是在新興市場。她還擔任過多個英國封閉式基金的非執行董事。阿杰梅拉女士畢業於倫敦政治經濟學院。 | 23 | 無。 |
安東尼·S·克拉克 c\o abrdn Inc. 市場街1900號 200套房 賓夕法尼亞州費城,郵編:19103 出生年份:1953 | 三類董事,審計委員會委員 | 自2015年起;本屆任期將於2023年年會結束 | 克拉克先生自2016年1月以來一直擔任註冊投資顧問公司Innovation Capital Management LLC的董事總經理。在此之前,克拉克先生是賓夕法尼亞州僱員退休制度的首席投資官、養老金福利擔保公司的副首席投資官以及霍華德·休斯醫學院投資部全球股票的副首席投資官。克拉克先生是特許金融分析師(CFA)。 | 1 | 自2017年起擔任臺灣基金公司的董事 |
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姓名或名稱、地址及 出生年份 | 擔任的職位 與基金合作 | 任期 和長度 服刑時間 | 主要職業 在過去五年中 | 數量 資金流入 基金綜合體* 監管者 董事 | 其他 董事職務 持有者 董事** |
P.傑拉爾德·馬龍 c\o abrdn Inc. 市場街1900號 200套房 賓夕法尼亞州費城,郵編:19103 出生年份:1950 | 第三類董事 | 自2021年起;本屆任期於2023年年會結束 | 從職業上講,馬龍是一名有40多年經驗的律師。目前,他是多家美國公司的非執行董事,包括 Medality Medical(醫療技術公司)自2018年以來。他也是基金建築羣中許多開放式和封閉式基金的主席。此前,他曾擔任美國醫療保健公司Bionik實驗室公司的非執行董事(2018年至2022年7月),擔任英國公司新月場外交易有限公司(製藥服務)的獨立董事長,直至2018年6月;擔任流體石油有限公司(石油服務),直至2018年6月;至2017年9月,擔任美國公司Rejuan LLC(福祉服務);擔任英國公司Ultrasis plc(醫療保健軟件服務公司)的董事長至2014年10月。馬龍先生曾於1983年至1997年擔任英國國會議員,並於1994年至1997年擔任英國政府衞生國務大臣。 | 28 | 無。 |
* | 截至2022年10月31日,基金綜合體由以下基金組成:abrdn Income Credit Strategy Fund,abrdn Asia-Pacific Income Fund,Inc.,abrdn Global Income Fund,Inc.,abrdn Australia Equity Fund,Inc.,abrdn Emerging Markets Equity Income Fund,Inc.,Abrdn Japan Equity Fund,Inc.,Abrdn Global Dynamic Dividend Fund,Abrdn Global Premier Properties Fund,abrdn Global Premier Property Fund,abrdn Global基礎設施收入基金,abrdn基金(由19個投資組合組成)和abrdn ETF(由3個投資組合組成)。為了列出由每個董事會成員監管的基金建築羣中的基金數量,每個基金和基金ETF的投資組合都是單獨計算的。 |
** | 截至2022年10月31日的現任董事職位(不包括基金綜合體)在(1)任何其他根據1940年法案註冊的投資公司,(2)任何根據1934年證券交易法(“1934年法案”)第12節註冊的證券類別的公司,或(3)任何符合交易法第15(D)節要求的公司。 |
† | 伯德先生被認為是1940年法案所界定的基金的“利害關係人”,因為他與投資經理有關聯。 |
36 | Abrdon日本股票基金公司 |
姓名或名稱、地址及 出生年份 | 擔任的職位 與基金合作 | 任期* 和長度 服刑時間 | 過去五年的主要職業 |
約瑟夫·安多利納** c\o abrdn Inc. 市場街1900號 200套房 賓夕法尼亞州費城,郵編:19103 出生年份:1978年 | 首席合規官;副總裁-合規 | 自2017年以來 | 目前,他是ABRDN Inc.的美洲首席風險官和首席合規官。在加入風險和合規部之前,他是ABRDN Inc.法律部的成員,自2012年起在那裏擔任美國法律顧問。 |
克里斯·德米特里奧** c\o abrdn Inc. 市場街1900號 200套房 賓夕法尼亞州費城,郵編:19103 出生年份:1983年 | 副總裁 | 自2020年以來 | 目前,首席執行官負責英國、歐洲、中東和非洲和美洲地區。德米特里歐於2013年加入abrdn Inc.,原因是收購了總部位於倫敦的富時250指數(FTSE 250)私募股權投資者SVG。 |
莎朗·法拉利** c\o abrdn Inc. 市場街1900號 200套房 賓夕法尼亞州費城,郵編:19103 出生年份:1977 | 副總裁 | 自2014年以來 | 目前,她是ABRDN Inc.的高級產品經理。在此之前,她是ABRDN Inc.的高級基金行政經理。Ferrari女士於2008年6月加入公司。 |
艾倫·古德森** c\o abrdn Inc. 市場街1900號 200套房 賓夕法尼亞州費城,郵編:19103 出生年份:1974 | 總裁 | 自2012年以來 | 目前,ABRDN Inc.美洲區產品和客户解決方案主管董事,負責監管美國、巴西和加拿大註冊和未註冊投資公司的產品管理和治理、產品開發以及客户解決方案。古德森先生是艾伯頓公司的董事和副總裁總裁,於2000年加入艾伯頓公司。 |
希瑟·哈森** c\o abrdn Inc. 市場街1900號 200套房 賓夕法尼亞州費城,郵編:19103 出生年份:1982 | 副總裁 | 自2012年以來 | 目前,ABRDN Inc.的高級產品解決方案和實施經理。Hasson女士於2006年11月加入公司。 |
羅伯特·赫普** c\o abrdn Inc. 市場街1900號 200套房 賓夕法尼亞州費城,郵編:19103 出生年份:1986 | 副總裁 | 自2021年以來 | 目前,ABRDN Inc.美國高級產品治理經理。赫普先生於2016年加入ABRDN Inc.,擔任高級助理律師。 |
梅根·肯尼迪** c\o abrdn Inc. 市場街1900號 200套房 賓夕法尼亞州費城,郵編:19103 出生年份:1974 | 總裁副祕書長 | 自2012年以來 | 目前,董事高級產品治理部門主管。肯尼迪女士於2005年加入ABRDN公司。 |
安德魯·金** c\o abrdn Inc. 市場街1900號 200套房 賓夕法尼亞州費城,郵編:19103 出生年份:1983年 | 副總裁 | 自2021年以來 | 目前,ABRDN Inc.駐美高級產品治理經理Mr.Kim於2013年加入ABRDN Inc.,擔任產品經理。 |
布萊恩·科迪克** c\o abrdn Inc. 市場街1900號 200套房 賓夕法尼亞州費城,郵編:19103 出生年份:1978年 | 副總裁 | 自2021年以來 | 目前,他是ABRDN Inc.美國高級產品經理。Kordeck先生於2013年加入ABRDN Inc.,擔任高級基金管理員。 |
Abrdon日本股票基金公司 | 37 |
姓名或名稱、地址及 出生年份 | 擔任的職位 與基金合作 | 任期* 和長度 服刑時間 | 過去五年的主要職業 |
郭振業** c\o abrdn Inc. 市場街1900號 200套房 賓夕法尼亞州費城,郵編:19103 出生年份:1976年 | 副總裁 | 自2021年以來 | 目前,亞太區股票副主管兼日本股票主管。 |
邁克爾·馬西科** c\o abrdn Inc. 市場街1900號 200套房 賓夕法尼亞州費城,郵編:19103 出生年份:1980年 | 副總裁 | 自2021年以來 | 目前,他是ABRDN Inc.美國高級產品經理。Marsico先生於2014年加入ABRDN Inc.,擔任基金管理員。 |
安德里亞·梅利亞** c\o abrdn Inc. 市場街1900號 200套房 賓夕法尼亞州費城,郵編:19103 出生年份:1969年 | 財務主管 | 自2012年以來 | 目前,ABRDN Inc.產品管理副總裁總裁和高級董事。Melia女士於2009年9月加入ABRDN Inc.。 |
克里斯蒂安·皮塔爾** C/O ABRDN投資有限公司 280主教門 倫敦,EC2M 4AG 出生年份:1973年 | 副總裁 | 自2012年以來 | 目前,他在加拿大皇家銀行擔任產品機會組主管,自2010年以來一直在安本資產管理有限公司任職,任職於董事。皮塔德於1999年從畢馬威加盟ABRDN。 |
露西婭·西塔** c\o abrdn Inc. 市場街1900號 200套房 賓夕法尼亞州費城,郵編:19103 出生年份:1971年 | 副總裁 | 自2012年以來 | 現任副總裁總裁,自2020年起擔任ABRDN Inc.產品管理和治理負責人。此前,Sitar女士在ABRDN Inc.擔任美國法律顧問。她於2007年7月加入ABRDN Inc.,擔任美國法律顧問。 |
* | 在正式選出繼任者並取得資格之前,幹事將繼續擔任基金的職務。官員每年在董事會會議上選舉產生。 |
** | 每名官員可以在一個或多個屬於基金綜合體的其他基金中擔任官員職位。 |
38 | Abrdon日本股票基金公司 |
項目2.道德守則
(a) | 截至2022年10月31日,日本股票基金公司(“基金”或“註冊人”)通過了一項道德準則,該準則適用於註冊人的首席執行官、主要財務官、首席會計官或財務總監或執行類似職能的人員,無論這些人是受僱於註冊人還是第三方(“道德守則”)。 |
(b) | 定義。 |
(c) | 在本報告所述期間,《道德守則》的一項規定未作任何修訂。 |
(d) | 在本報告所涉期間,《道德守則》的規定沒有任何豁免。 |
(e) | 不適用 |
(f) | 已將《道德規範》副本作為本表格N-CSR的證物存檔。 |
項目3.審計委員會財務專家
註冊人董事會已確定董事會審計委員會成員Anthony Clark具備該等屬性,並已通過第3項指示2中確定的方式獲得了該等屬性,以形成N-CSR以符合“審計委員會財務專家”的資格,並已指定Clark先生為該審計委員會的財務專家。克拉克先生被認為是“獨立的”董事 ,這一詞在項目3(A)(2)段中有定義,以形成企業社會責任。
項目4.首席會計師費用和服務
(A)-- (D)下表反映了第4(A)至(D)項所要求的費用資料:
財政年度結束 | (a) 審計費1 | (b) 審計相關費用2 | (c) 税費3 | (d) 所有其他費用4 | ||||||||||||
2022年10月31日 | $ | 54,790 | $ | 0 | $ | 0 | $ | 0 | ||||||||
根據審批前例外情況批准的百分比5 | 0 | % | 0 | % | 0 | % | 0 | % | ||||||||
2021年10月31日 | $ | 50,039 | $ | 0 | $ | 8,500 | $ | 0 | ||||||||
根據審批前例外情況批准的百分比5 | 0 | % | 0 | % | 0 | % | 0 | % |
1 “審計費”是為審計基金年度財務報表而提供的專業服務以及與法定和監管申報或業務有關的服務所收取的總費用。
2 “審計相關費用”是指未在“審計費用”項下報告的與財務報表審計或審查的業績 合理相關的保證和相關服務的費用總額。這些費用包括與基金普通股相關的產品。
3 “税費”是針對税務諮詢、税務合規和税務規劃的專業服務所收取的總費用。這些費用包括:聯邦和州所得税申報單、審查消費税分配計算和聯邦消費税申報單。
4 “所有其他費用”是指除“審計費”、“與審計相關的費用”和“税費”以外的產品和服務的總費用。
5 S-X法規第2-01條規定的預審批例外。直接向基金提供的服務的預先核準例外免除了對審計、審查或證明服務以外的服務的預先核準要求,條件是:(A)提供的所有此類服務的總額不超過基金在提供服務的會計年度向其會計支付的收入總額的5%;(B)基金在聘用時未將這些服務確認為非審計服務;以及(C)迅速提請審計委員會注意這些服務,委員會(或其代表)在完成審計前批准這些服務。
(e)(1) | 註冊人審計委員會(“委員會”)通過了一項章程,規定委員會應每年挑選、保留或終止註冊人的獨立審計師,並建議獨立受託人批准、選擇、保留或終止註冊人的獨立審計師,並就此評估聘用條款(包括獨立審計師的薪酬)和獨立審計師的資格和獨立性,包括獨立審計師是否向註冊人的投資顧問(“顧問”)或任何次級顧問提供任何諮詢、審計或税務服務。並接受獨立審計師關於其獨立性的具體陳述,描述可能影響獨立審計師獨立性的所有關係,包括PCAOB規則3526或任何其他適用審計標準所要求的披露。PCAOB規則第3526條要求審計師至少每年:(1)以書面形式向委員會披露審計師及其相關實體與註冊人及其相關實體之間、在審計師的專業判斷下可被合理地視為與獨立性有關的所有關係;(2)在信函中確認,在其專業判斷下,其獨立於美國證券交易委員會管理的證券法所指的註冊人;以及(3)與審計委員會討論審計師的獨立性。委員會負責就可能影響獨立審計師的客觀性和獨立性的任何已披露的關係或服務與獨立審計師積極進行對話,並負責採取或建議整個董事會採取, 採取適當行動監督獨立審計師的獨立性。委員會章程“還規定,委員會應事先審查並審議管理層或顧問關於登記人、顧問或其關聯人僱用獨立審計員向登記人提供”允許的非審計服務“的任何和所有提議,並審議這種服務是否符合獨立審計員的獨立性。“允許的非審計服務”包括獨立審計師向註冊人提供的任何專業服務,包括税務服務,但與審計或審查註冊人的財務報表有關的服務除外。允許的非審計服務不得包括:(1)簿記或與註冊人的會計記錄或財務報表有關的其他服務;(2)財務信息系統的設計和實施;(3)評估或估值服務、公平意見或實物捐助報告;(4)精算服務;(5)內部審計外包服務;(6)管理職能或人力資源;(7)經紀人或交易商、投資顧問或投資銀行服務;(8)與審計無關的法律服務和專家服務;以及(9)PCAOB根據條例確定的任何其他服務。, 是不允許的。只要:(1)向註冊人提供的所有這種允許的非審計服務的總額不超過註冊人在提供允許的非審計服務的財政年度向其審計師支付的收入總額的5%;(2)註冊人在聘用時沒有承認允許的非審計服務是非審計服務,則不需要委員會預先核準任何允許的非審計服務;以及(3)此類服務在審計完成之前迅速提請委員會注意並由委員會或其代表批准。 委員會可將預先批准向登記人提供的可允許的非審計服務的權力授予其一名或多名成員(“代表”)。代表的任何核準前決定應提交全體委員會下次會議。代表的任何核準前決定應提交全體委員會下次會議。根據這一授權,登記人委員會向委員會主席授權,最高限額為25 000美元,但須經全體委員會批准,其中包括其獨立註冊會計師事務所向登記人提供的任何專業服務,包括税務服務,但向登記人提供的與審計或審查登記人財務報表有關的服務除外。委員會應將其或代表所作的任何預先批准傳達給顧問,顧問應確保註冊人定期報告(修訂後的《1940年投資公司法》第30條所要求的)以及聯邦證券法所要求的其他文件中作出適當披露。 |
(e)(2) | 本項目(B)至(D)段所述的各項服務均不涉及審計委員會根據S-X條例第2-01(C)(7)(I)(C)條免除預先核準的要求。 |
(f) | 不適用 。 |
(g) | 非審計費用 |
下表顯示了畢馬威有限責任公司 在過去兩個財政年度向註冊人和顧問以及由向基金提供持續服務的顧問(“附屬基金服務提供商”)控制或共同控制的任何控制實體收取的非審計服務的費用金額:
財政年度結束 | 向基金收取的非審計費用合計 | 非審計費用合計
向顧問開出帳單並 附屬基金服務處 提供商(合約 直接與 運營 和財務 基金的報告) | 非審計費用合計
向顧問開出帳單並 附屬基金服務處 提供商(所有其他 接洽) | 總計 | ||||||||||||
2022年10月31日 | $ | 0 | $ | 0 | $ | 1,108,929 | $ | 1,108,929 | ||||||||
2021年10月31日 | $ | 8,500 | $ | 0 | $ | 1,547,556 | $ | 1,555,926 |
這兩個財政年度的“結賬給基金的非審計費用”是指 結賬給基金的“税費”和“所有其他費用”,按上一表中各自的金額計算。
(h) | 不適用 。 |
(i) | 不適用。 |
(j) | 不適用。 |
項目5.上市註冊人審計委員會
(a) | 註冊人有一個根據《交易法》(《美國法典》第15編78c(A)(58)(A)節)第3(A)(58)(A)條設立的單獨指定的常設審計委員會。 |
截至2022年10月31日的財政年度,審計委員會成員如下:
拉迪卡·阿杰梅拉
安東尼·克拉克
P.傑拉爾德·馬龍
(b) | 不適用。 |
項目6.投資明細表
(A)作為提交給股東的報告的一部分 在本表格N-CSR第1項下提交。
(B)不適用。
第七項封閉式管理投資公司代理投票政策和程序的披露。
根據註冊人的代理投票政策和程序,註冊人已將其代理投票的責任委託給其顧問,前提是註冊人董事會 有機會定期審查顧問的代理投票政策及其重大修訂。
登記人的代理投票政策作為附件(C)和顧問的政策作為附件(D)包括在此。
項目8.封閉式管理投資公司的投資組合經理
(A)(1)投資組合經理簡歷
該基金由ABRDN的亞洲股票團隊管理。亞洲股票團隊以協作的方式工作;所有團隊成員都有投資組合管理和研究責任。該小組負責基金的日常管理工作。截至提交本報告之日,以下個人對基金投資組合的日常管理負有主要責任:
個人和職位 | 過去的業務經驗 |
休·楊 ABRDN亞洲主席 |
休·楊是ABRDN亞洲業務的主席。他之前是ABRDN的亞太區負責人。此前,他曾擔任董事亞太區主管、主板董事以及安本資產管理公司(Aberdeen Asset Management)的投資主管(在2017年安本資產管理公司與標準人壽合併之前)。他於1985年加入該公司,從倫敦管理亞洲股票,1980年開始他的投資生涯。1992年,他創立了總部位於新加坡的阿布頓亞洲公司,當時是該公司的地區總部。他是董事旗下多家集團化子公司和集團化管理的投資信託和基金。他畢業於埃克塞特大學政治學學士(榮譽)學位。 |
禤浩焯·林 投資董事 |
禤浩焯·林是董事亞洲股票團隊的成員。他最初於2001年在收購Murray Johnstone時加入ABRDN,擔任私募股權團隊的經理,但很快就調任到了現在的職位。在此之前,他曾在安達信工作,擔任董事的合夥人,為客户在該地區的併購提供諮詢。他畢業於新加坡南洋理工大學,獲得工商管理碩士學位,是中國金融協會®特許持有人。 |
張國榮 亞太區股票業務主管 |
Flavia Cheong是亞洲股票團隊的亞太區股票主管,除了分擔公司研究的責任外,她還負責區域投資組合的構建。在1996年加入中國人民銀行之前,她是人民Republic of China投資公司的經濟學家,此前曾在新加坡開發銀行擔任經濟學家。她畢業於奧克蘭大學,獲得經濟學學士學位和經濟學碩士(榮譽)學位。她是CFA®特許持有人。 |
郭振業 亞太區股票副主管兼日本股票主管 |
郭振業是亞太區證券業務副主管和日本證券業務主管。他常駐新加坡。陳野於2005年從摩根士丹利資本國際(MSCI Barra)加盟該公司,當時他在MSCI Barra擔任股票研究分析師。他自2011年以來一直參與日本股票策略,並於2011年至2021年期間常駐東京。陳野擁有密蘇裏大學哥倫比亞分校的新聞學學士學位和倫敦商學院的金融碩士學位。 |
克里斯蒂娜·翁 投資董事 |
克里斯蒂娜·翁是投資公司董事亞洲股票團隊的成員。她於2013年1月作為畢業生加入ABRDN。她擁有新加坡管理大學會計學學士學位。她是CFA®特許持有人。 |
(A)(2)投資組合經理管理的其他賬户 。
下面的圖表彙總了有關每個投資組合經理負責日常管理的其他帳户的信息。賬户分為以下三類:(1)註冊投資公司;(2)其他集合投資工具;(3)其他賬户。如果這些賬户中的任何一個賬户根據賬户業績支付諮詢費(“績效費用”),則有關這些賬户的信息 將單獨提供。下圖中“註冊投資公司”類別的數字包括基金。“管理的其他帳户”表示由項目組合經理 所屬的團隊管理的帳户。下表中的信息是截至2022年10月31日的信息。
投資組合經理姓名 | 帳户類型 | 其他帳户 託管 | 總資產(百萬美元) | 數量 帳目 管理對象 哪一個 諮詢 費用是根據 在……上面 性能 | 總資產為 哪一個 諮詢費是 基於 業績(百萬美元) | |||||||||
休·楊 | 註冊投資公司 | 4 | $ | 774.79 | 0 | $ | 0 | |||||||
集合投資工具 | 59 | $ | 16,006.64 | 0 | $ | 0 | ||||||||
其他帳户 | 44 | $ | 12,993.48 | 0 | $ | 0 | ||||||||
禤浩焯·林 | 註冊投資公司 | 4 | $ | 774.79 | 0 | $ | 0 | |||||||
集合投資工具 | 59 | $ | 16,006.64 | 0 | $ | 0 | ||||||||
其他帳户 | 44 | $ | 12,993.48 | 0 | $ | 0 | ||||||||
張國榮 | 註冊投資公司 | 4 | $ | 774.79 | 0 | $ | 0 | |||||||
集合投資工具 | 59 | $ | 16,006.64 | 0 | $ | 0 | ||||||||
其他帳户 | 44 | $ | 12,993.48 | 0 | $ | 0 | ||||||||
郭振業 | 註冊投資公司 | 4 | $ | 774.79 | 0 | $ | 0 | |||||||
集合投資工具 | 59 | $ | 16,006.64 | 0 | $ | 0 | ||||||||
其他帳户 | 44 | $ | 12,993.48 | 0 | $ | 0 | ||||||||
克里斯蒂娜·翁 | 註冊投資公司 | 4 | $ | 774.79 | 0 | $ | 0 | |||||||
集合投資工具 | 59 | $ | 16,006.64 | 0 | $ | 0 | ||||||||
其他帳户 | 44 | $ | 12,993.48 | 0 | $ | 0 |
潛在的利益衝突
該顧問及其附屬公司(在此統稱為“abrdn”)為多個客户提供投資顧問服務,其中包括註冊人和根據1940年法案註冊的其他投資公司以及私人基金(此類客户在下文中也稱為“賬户”)。投資組合管理人對“其他賬户”的管理可能會產生潛在的利益衝突,一方面與他們管理註冊人的投資有關,另一方面與管理其他賬户的投資有關。其他賬户可能與註冊人具有相同的投資目標。因此,潛在的利益衝突可能會由於相同的投資目標而產生,因此投資組合經理可能偏愛一個賬户而不是另一個賬户。然而,顧問認為,這些風險因以下事實而得到緩解:(I)由特定投資組合經理管理的具有類似投資策略的賬户通常以類似的方式進行管理,但有例外情況,以説明僅適用於某些賬户的特定投資限制或政策, 現金流和賬户規模的差異,以及類似的因素;以及(Ii)對投資組合經理的個人交易進行監控,以避免 潛在的衝突。此外,顧問還通過了交易分配程序,要求在參與賬户之間公平分配特定擔保的交易單。
在某些情況下,由同一投資組合經理管理的另一個賬户可能會根據與合格客户的績效費用來補償阿伯丁。這種基於績效的費用的存在可能會為投資組合經理在管理時間、資源和投資機會的分配方面產生額外的利益衝突 。
另一個潛在衝突可能包括被視為註冊人投資的證券也可能適用於由顧問或其附屬公司管理的其他投資賬户的情況。每當決定同時為註冊人和一個或多個其他賬户買賣證券時,顧問可以彙總證券的買賣情況,並以其認為在當時情況下公平的方式分配證券交易。作為分配的結果,註冊人 可能不會參與在其他帳户之間分配的交易。雖然這些彙總和分配政策可能會不時對註冊人可獲得的證券的價格或金額產生不利影響,但顧問認為,這些政策的好處超過了同時進行交易可能產生的任何不利影響。登記人 採取了旨在消除或儘量減少利益衝突的政策,但不能保證根據此類政策採取的程序 將檢測到出現衝突的每一種情況。
對於非自主模型交付 帳户(包括UMA帳户)和自主SMA帳户,abrdn Inc.將利用第三方服務提供商向贊助商提供模型 投資組合建議和模型更改。隨着時間的推移,ABRDN Inc.尋求公平和公平地對待客户,將 模型更改提供給我們的服務提供商,並將我們其他可自由支配賬户的投資説明同時 或幾乎同時提供給我們的交易部門。然後,服務提供商將按照交易時隨機化的完全輪換計劃向每個贊助商交付模型更改。所有贊助商都將包括在輪換日程中,包括SMA和UMA。
UMA贊助商將負責確定 如何以及是否實施模型組合或模型更改以及實施任何客户特定的投資限制。發起人僅負責確定模型投資組合是否適合每個模型交付客户、執行交易 併為此類客户尋求最佳執行。
由於與SMA帳户有關,ABRDN Inc.將根據每個客户的財務狀況和目標、日常投資決策、最佳執行、接受或拒絕客户特定的投資限制和業績,負責管理帳户。SMA贊助商將收集 適宜性信息,並將提供一份摘要問卷供我們審查和批准或拒絕。對於雙合同SMA,ABRDN Inc.將從客户那裏收集適宜性評估以及贊助商適宜性評估。我們的第三方服務提供商 將每天監控客户特定的投資限制。對於SMA賬户,模型交易將由保薦人進行交易 ,也可以通過客户保薦人的“退出交易”進行交易,或者在客户保薦人之外進行交易,前提是這樣做符合ABRDN獲得最佳執行的義務。當通過保薦人公司進行交易時(而不是退出),我們通常會在可能的情況下聚合訂單,並符合客户的最佳利益。如果我們不確定保薦人 可以獲得特定證券的最佳執行,並且無法進行交易,我們可能會將該證券排除在模型之外。
交易費用不包括在包裝計劃費用中,可能會給客户帶來額外的成本。在某些情況下,逐步退出交易是在沒有任何額外傭金、加價或降價的情況下執行的,但在許多情況下,執行經紀交易商可能會對交易收取佣金、加價或降價。 通常情況下,執行經紀人會將增加的成本嵌入交易執行價格中,這使得很難確定和 向客户披露確切的增加成本。在這種情況下,這些額外的交易成本將反映在收到的證券價格中,而不是作為交易確認或賬户對賬單的單獨佣金。在確定SMA帳户的最佳執行時,abrdn Inc.會考慮到,如果客户與保薦人一起執行,則不會支付額外的交易成本或佣金。
雖然UMA帳户投資於與SMA帳户相同的策略 ,並且可能與SMA帳户的表現相似,但它們之間的業績預計會有所不同。UMA和其他類型的帳户之間將存在業績差異 ,因為abrdn對交易沒有自由裁量權,而且對SMA帳户可能存在特定於客户的 限制。
在交付模式賬户執行abrdn的建議之前,abrdn可能已經開始對其可自由支配的客户賬户進行交易。在這種情況下,模型交付客户進行的交易可能會受到價格波動的影響,特別是在訂單較大或證券交易稀少的情況下, 可能會導致模型交付客户獲得的價格不如我們的任意客户優惠。ABRDN對Model Delivery客户執行的交易沒有決定權 ,也無法控制這些交易的市場影響。
與交易實施相關的時間延遲或其他操作因素可能會導致非可自由支配和模型交付客户收到的價格與其他客户賬户的價格相差甚遠。此外,模型投資組合中股票的構成和權重可能並不總是與類似的可自由支配賬户完全一致。這可能會在擁有相同或類似投資授權的賬户內造成業績分散。
(a)(3)
薪酬結構描述
ABRDN的薪酬政策旨在支持其作為領先的國際資產管理公司的業務戰略。我們的目標是吸引、留住和獎勵那些為公司客户和股東帶來持續、卓越回報的有才華的人。ABRDN在競爭激烈的國際就業市場中運營,並致力於保持其在培養和留住人才方面的成功記錄。
ABRDN的政策是通過適當的年度獎金計劃,每年表彰公司和個人的成就。獎金是單一、完全可自由支配的可變薪酬獎勵 。任何一年的獎金總額都取決於該集團的整體表現和盈利能力。 還考慮了市場上支付的獎金水平。支付給所有工作人員的個人獎勵是根據確定的目標對績效進行嚴格評估而確定的。
浮動薪酬獎勵由現金和延期獎勵混合 組成,延期獎勵的比例根據獎勵金額的不同而不同。遞延獎勵默認是abrdn plc 股票,可以選擇將遞延獎勵的最多50%投入由abrdn管理的基金。整體薪酬方案旨在 相對於投資管理行業具有競爭力。
基本工資
ABRDN的政策是支付與個人角色、職責和經驗相稱的公平薪酬,並考慮資產管理部門和其他類似公司類似職位的市場薪酬 。任何加薪通常是為了反映通貨膨脹,並以與其他ABRUNN員工一致的方式實施;任何其他加薪都必須參考晉升或職責變化來證明是合理的。
年度獎金
薪酬委員會確定將在考慮獎金池總體規模時應用的關鍵績效指標。與其他資產管理公司的做法一樣,個人獎金不受絕對上限的限制。但是,獎金池的總規模取決於集團的整體業績和盈利能力。此外,還會考慮市場上支付的獎金水平。 個人獎勵由嚴格的績效評估確定,並由薪酬委員會審核和批准。
ABRDN有一項延期政策,旨在 幫助留住人才,並使高管的利益與ABRDN的持續業績保持額外的一致 ,就延期進入ABRDN管理的基金而言,使投資組合經理的利益與我們的客户保持一致。
每年至少對員工績效進行一次正式審查。審查過程評估個人對ABRDN做出貢獻的各個方面,特別是在投資組合經理的情況下,評估相關投資團隊的貢獻。可自由支配的獎金基於客户服務、資產增長和各自投資組合經理的業績 。此外,還評估了團隊會議的整體參與度、原創研究創意的產生以及對團隊對外展示的貢獻。
在計算投資組合管理團隊的 獎金時,abrdn會考慮投資事項(包括基金業績、對公司投資流程的遵守情況和公司會議的質量),以及更主觀的問題,例如通過關鍵績效指標記分卡在客户演示中的團隊參與度和有效性。在將業績考慮在內的範圍內,此類業績不會根據任何特定的基準進行評判,而是在一年內(1月至12月)進行評估。在確定投資組合經理的可自由支配獎金時,不會考慮單個賬户的税前或税後表現;相反,審核流程會評估團隊管理的所有賬户的整體績效。
投資組合經理在投資問題上的表現 是根據投資組合經理貢獻的所有賬户進行評判的,並在評估過程中記錄在案。綜合考慮和評估團隊和個人的表現。
儘管業績不是投資組合經理薪酬的重要組成部分,但ABRDN也認識到,基金業績往往會受到自己 控制之外的因素的推動,例如(非理性)市場,因此關注投資組合經理通過堅持紀律和流程設置來確保我們核心 流程的完整性的努力,而不考慮動量和熱門主題。因此,不鼓勵短期化,以交易為導向的經理將因此發現很難在缺乏活力的環境中茁壯成長。此外,如果投資組合經理要承擔上述任何不適當的風險,這種趨勢將通過abrdn的動態合規性 監控系統進行識別。
在提供投資管理服務時,顧問可以使用農業發展銀行下屬的其他投資顧問子公司的資源。這些附屬公司已簽訂了一份諒解備忘錄(“MOU”),根據該備忘錄,各附屬公司的投資專業人員可向ABRDN客户提供投資組合管理、研究或交易服務。根據諒解備忘錄或人員共享安排(“參與附屬公司”)提供投資組合管理、研究或交易服務的每個投資專業人員必須遵守《顧問法》、《1940年法》、《1933年證券法》、《交易法》和《1974年僱員退休收入保障法》的規定 以及顧問開展業務或擁有客户的州或國家的法律。基金不支付與諒解備忘錄/人員分享安排有關的薪酬。
(a)(4)
投資組合實益擁有的註冊人權益證券的美元範圍 經理(截至2022年10月31日) | ||||
休·楊 | 無 | |||
禤浩焯·林 | 無 | |||
張國榮 | 無 | |||
郭振業 | 無 | |||
克里斯蒂娜·翁 | 無 |
(B)不適用。
第九條封閉式管理投資公司及關聯購買人購買股權證券。
在報告所涉期間,註冊人或其代表未進行此類購買。
項目10.將事項提交擔保持有人表決
在截至2022年10月31日的期間內,股東向註冊人董事會推薦被提名人的程序沒有重大變化。
項目11.控制和程序
(a) | 註冊人的主要執行人員和主要財務官或履行類似職能的人員已得出結論,註冊人的披露控制和程序(如1940年《投資公司法》(《法案》)下的規則30a-3(C)所界定)(17 CFR 270.30a-3(C))自報告提交之日起90天內生效,其中包括本款要求的披露。基於對該法第30a-3(B)條(17CFR 270.30a3(B))和經修訂的1934年《證券交易法》(17CFR 240.13a-15(B)或240.15d15(B))第13a-15(B)或15d-15(B)條所要求的這些控制和程序的評估。 |
(b) | 在本報告所涉期間的第二個財政季度內,註冊人對財務報告的內部控制(根據該法(17 CFR 270.30a-3(D))規則30a-3(D)的定義)沒有發生重大影響或合理地可能對註冊人的財務報告內部控制產生重大影響的變化。 |
第12項封閉式管理投資公司證券借貸活動披露
不適用
項目13.證物
(a)(1) | 根據本表格N-CSR第2項的要求,在本報告所述期間的註冊人道德守則。 |
(a)(2) | 規則30a-2(A)所要求的註冊人的證明是本表格N-CSR的證據。 |
(a)(3) | 根據1940年法案(17CFR 270.23c-1)規則23c-1購買證券的任何書面邀請,在報告所涵蓋的期間由註冊人或代表註冊人發送或發出給10人或更多人。不適用。 |
(a)(4) | 變更註冊人的獨立註冊會計師。不適用。 |
(b) | 規則30a-2(B)所要求的註冊人的證明是本表格N-CSR的證據。 |
(c) | 註冊人的代理投票策略 |
(d) | 顧問的代理投票政策和程序。 |
(e) | 根據註冊人的美國證券交易委員會豁免令條款的要求,註冊人致股東的通知副本隨附自注冊人上次提交的N-CSR以來根據註冊人的受管分配政策支付的分派,作為證據(E)(1)在此存檔。 |
簽名
根據1934年《證券交易法》和1940年《投資公司法》的要求,註冊人已正式授權以下籤署人代表其簽署本報告。
日本股票基金公司
發信人: | 艾倫·古德森 | |
艾倫·古德森 | ||
ABRDN日本股票基金公司首席執行官 | ||
日期:2023年1月9日 |
根據1934年《證券交易法》和1940年《投資公司法》的要求,本報告已由以下注冊人以登記人的身份在指定日期簽署。
發信人: | 艾倫·古德森 | |
艾倫·古德森 | ||
ABRDN日本股票基金公司首席執行官 | ||
日期:2023年1月9日 |
發信人: | /s/Andrea Melia | |
安德里亞·梅莉亞 | ||
ABRDN日本股票基金公司首席財務官 | ||
日期:2023年1月9日 |