美國
美國證券交易委員會
華盛頓特區,20549
表格N-CSR
註冊管理公司註冊股東報告 投資公司
投資公司法文件編號: | 811-22016 | |
章程中規定的註冊人的確切姓名: | ABRDN Global Premier Properties Fund | |
主要執行機構地址: | 市場街1900號,200號套房 | |
賓夕法尼亞州費城,郵編19103 | ||
送達代理人的名稱及地址: | 安德里亞·梅利亞 | |
ABRDN公司 | ||
1900 Market Street套房200 | ||
賓夕法尼亞州費城,郵編19103 | ||
註冊人的電話號碼,包括區號: | 1-800-522-5465 | |
財政年度結束日期: | 10月31日 | |
報告期日期: | 2022年10月31日 |
項目1.向股東報告。
1 | 過去的表現並不能保證未來的結果。投資回報和本金價值會波動,股票在出售時可能比原始成本更高或更低。當前績效可能比報價的績效低或高。資產淨值回報數據包括投資管理費、託管費和行政管理費(如託管人和律師費),並假定對所有分配進行再投資。 |
2 | 假設股息和分配的再投資。 |
3 | 基金的總回報以每個財務報告期結束時報告的資產淨值(“NAV”)為基礎,可能會因財務報表舍入或調整而與財務摘要中報告的不同。 |
4 | 富時EPRA NAREIT全球房地產指數(淨總回報)是一個總回報指數,旨在代表全球符合條件的房地產股票的一般趨勢。該指數是按基金一般繳納的預扣税淨額計算的。索引是非託管的,僅用於比較目的。不反映任何費用或支出。您不能直接投資於指數。 |
Abrdn Global Premier Properties Fund | 1 |
2 | Abrdn Global Premier Properties Fund |
1 | 如果一隻股票的價格在短時間內大幅波動,那麼它就被稱為“波動性”或“高波動性”。如果價格保持相對穩定,就會被稱為“低波動性”。波動率 可用作風險衡量 |
2 | 所有數據來源:abrdn |
3 | 投資組合持有的特定證券(或行業或地區)的權重低於該證券在基準投資組合中的權重。 |
Abrdn Global Premier Properties Fund | 3 |
4 | Abrdn Global Premier Properties Fund |
1年 | 3年 | 5年 | 10年 | |
資產淨值(資產淨值) | -32.36% | -8.89% | -1.50% | 3.13% |
市場價 | -33.80% | -7.17% | -0.73% | 3.06% |
富時EPRA NAREIT全球房地產指數(淨總回報) | -25.36% | -7.31% | -1.12% | 2.61% |
Abrdn Global Premier Properties Fund | 5 |
6 | Abrdn Global Premier Properties Fund |
子行業 | |
專業REITs | 21.4% |
工業REITs | 18.6% |
住宅房地產投資信託基金 | 17.7% |
零售房地產投資信託基金 | 17.2% |
醫療保健REITs | 10.7% |
房地產運營公司 | 7.3% |
寫字樓房地產投資信託基金 | 7.1% |
多元化REITs | 4.9% |
多元化的房地產活動 | 4.6% |
酒店及度假村REITs | 4.1% |
房地產開發 | 2.5% |
其他,每個不到2% | 0.7% |
負債超過其他資產 | (16.8%) |
100.0% |
國家/地區 | |
美國 | 77.1% |
日本 | 11.9% |
英國 | 7.2% |
香港 | 3.2% |
新加坡 | 2.7% |
德國 | 2.6% |
加拿大 | 2.2% |
墨西哥 | 2.2% |
比利時 | 2.2% |
其他,每個不到2% | 5.5% |
負債超過其他資產 | (16.8%) |
100.0% |
十大持有量 | |
Prologis,Inc.,REIT | 10.8% |
公共存儲 | 5.2% |
房地產收入公司 | 4.7% |
AvalonBay社區公司 | 3.6% |
WellTower,Inc. | 3.3% |
Equinix,Inc.,REIT | 3.3% |
中美公寓社區公司,房地產投資信託基金 | 3.3% |
Equity Lifestyle Properties,Inc. | 3.0% |
Vici Properties,Inc. | 2.9% |
東道主酒店及度假村公司 | 2.8% |
Abrdn Global Premier Properties Fund | 7 |
8 | Abrdn Global Premier Properties Fund |
Abrdn Global Premier Properties Fund | 9 |
資產 | |
投資,價值(成本為460,655,980美元) | $421,940,094 |
外幣,價值(4,635,431美元) | 4,688,786 |
已出售投資的應收賬款 | 2,835,033 |
應收利息和紅利 | 829,657 |
應收退税 | 167,476 |
預付費用 | 11,517 |
總資產 | 430,472,563 |
負債 | |
應付信貸額度(附註7) | 65,048,324 |
歸因於託管人 | 3,416,318 |
應付投資管理費(附註3) | 272,023 |
信用額度的利息支出 | 263,808 |
應付行政費(附註3) | 23,772 |
應付投資者關係費用(附註3) | 11,390 |
其他應計費用 | 101,853 |
總負債 | 69,137,488 |
淨資產 | $361,335,075 |
淨資產構成 | |
實收資本超過面值 | $448,998,090 |
可分配累計虧損 | (87,663,015) |
淨資產 | $361,335,075 |
以85,407,951股已發行和已發行股票計算的每股資產淨值 | $4.23 |
10 | Abrdn Global Premier Properties Fund |
淨投資收益 | |
投資收益: | |
股息(扣除預扣税金後為953,994美元) | $18,289,489 |
總投資收益 | 18,289,489 |
費用: | |
投資管理費(附註3) | 6,145,228 |
行政費(附註3) | 399,133 |
投資者關係費用和支出(附註3) | 158,992 |
向股東提交報告和委託書徵集 | 121,520 |
託管人手續費和開支 | 103,782 |
律師費和開支 | 72,135 |
受託人手續費和開支 | 68,749 |
獨立審計師的手續費和開支 | 62,151 |
轉會代理費和費用 | 16,170 |
其他 | 167,366 |
總運營費用,不包括利息支出 | 7,315,226 |
利息支出(附註7) | 2,133,755 |
報銷/免收費用前的運營費用合計 | 9,448,981 |
免收費用(附註3) | (1,378,125) |
淨費用 | 8,070,856 |
淨投資收益 | 10,218,633 |
投資和外幣相關交易的已實現/未實現淨收益/淨虧損: | |
淨已實現損益來源: | |
投資交易 | (16,993,473) |
外幣交易 | (780,445) |
(17,773,918) | |
年未實現升值/(折舊)淨變化: | |
投資 | (174,024,325) |
外幣折算 | 27,918 |
(173,996,407) | |
投資和外幣的已實現和未實現淨虧損 | (191,770,325) |
運營淨資產淨減少 | $(181,551,692) |
Abrdn Global Premier Properties Fund | 11 |
對於 年終 2022年10月31日 | 對於 年終 2021年10月31日 | |
淨資產增加/(減少): | ||
運營: | ||
淨投資收益 | $10,218,633 | $10,907,789 |
投資、遠期外匯合同和外幣交易的已實現淨收益/(虧損) | (17,773,918) | 18,416,612 |
投資和外匯未實現升值/(折舊)淨變化 貨幣換算 | (173,996,407) | 149,021,032 |
經營淨資產淨增加/(減少) | (181,551,692) | 178,345,433 |
分配給股東的方式: | ||
可分配收益 | (6,203,707) | (13,365,429) |
資本納税申報單 | (34,792,110) | (27,630,388) |
分配淨資產減少額 | (40,995,817) | (40,995,817) |
淨資產變動 | (222,547,509) | 137,349,616 |
淨資產: | ||
年初 | 583,882,584 | 446,532,968 |
年終 | $361,335,075 | $583,882,584 |
12 | Abrdn Global Premier Properties Fund |
經營活動現金流: | |
淨資產因經營而增加(減少)的淨額 | $(181,551,692) |
對由此產生的淨資產淨增加(減少)進行的調整 從運營到運營活動提供的淨現金: | |
購買的投資 | (252,219,259) |
出售的投資和本金償還情況 | 322,358,939 |
應收利息和股息增加 | (144,548) |
預付費用減少 | 9,934 |
銀行貸款應付利息增加 | 5,131 |
應計投資管理費減少 | (227,928) |
其他應計費用減少 | (86,824) |
投資未實現折舊淨變化 | 174,024,325 |
遠期外幣折算未實現升值淨額 | (27,918) |
投資交易已實現淨虧損 | 16,993,473 |
經營活動提供的現金淨額 | 79,133,633 |
融資活動的現金流: | |
因託管人而增加的收入 | 3,416,318 |
應付信貸額度減少 | (41,799,213) |
支付給股東的分配 | (40,995,817) |
用於融資活動的現金淨額 | (79,378,712) |
匯率對現金的影響 | 57,002 |
現金淨變化 | (188,077) |
年初不受限制和受限制的現金和外幣 | 4,876,863 |
年底無限制和有限制的現金和外幣 | $4,688,786 |
補充披露現金流量信息: | |
支付利息和借款手續費的現金 | $2,128,624 |
Abrdn Global Premier Properties Fund | 13 |
截至10月31日的財政年度, | |||||
2022 | 2021 | 2020 | 2019 | 2018 | |
每股經營業績(a): | |||||
年初普通股每股資產淨值 | $6.84 | $5.23 | $7.28 | $6.14 | $7.18 |
淨投資收益 | 0.12 | 0.13 | 0.13 | 0.16 | 0.08 |
投資和國外已實現和未實現收益/(損失)淨額 貨幣交易 | (2.25) | 1.96 | (1.70) | 1.55 | (0.52) |
適用於普通股股東的投資操作合計 | (2.13) | 2.09 | (1.57) | 1.71 | (0.44) |
分配給普通股股東: | |||||
淨投資收益 | (0.07) | (0.16) | (0.05) | (0.42) | (0.22) |
資本納税申報單 | (0.41) | (0.32) | (0.43) | (0.15) | (0.38) |
總髮行量 | (0.48) | (0.48) | (0.48) | (0.57) | (0.60) |
普通股每股資產淨值,年末 | $4.23 | $6.84 | $5.23 | $7.28 | $6.14 |
市場價格,年底 | $3.97 | $6.56 | $4.36 | $6.46 | $5.38 |
總投資回報基於(b): | |||||
市場價 | (33.80%) | 62.89% | (25.81%) | 32.04% | (8.73%) |
資產淨值 | (32.36%) | 41.59% | (21.03%) | 30.38% | (5.99%) |
適用於普通股股東的平均淨資產比率/補充數據: | |||||
適用於普通股股東的淨資產,年終(省略000) | $361,335 | $583,883 | $446,533 | $621,927 | $524,731 |
適用於普通股股東的平均淨資產(略) | $498,916 | $547,641 | $518,462 | $563,168 | $596,855 |
淨運營費用,扣除費用減免/補償後的淨額 | 1.62% | 1.40% | 1.27% | 1.37% | 1.19% |
淨運營費用,不包括費用減免 | 1.89% | 1.59% | 1.36% | 1.42% | 1.19% |
淨營業費用,扣除手續費且不包括利息支出的淨額 | 1.19% | 1.19% | 1.19% | 1.19% | 1.17% |
淨投資收益 | 2.05% | 1.99% | 2.12% | 2.45% | 1.14% |
投資組合營業額 | 41% | 36% | 30% | 45% | 83% |
未償還信貸額度(省略000英鎊) | $65,048 | $106,848 | $30,415 | $37,522 | $16,248 |
年終應付信貸額度的資產覆蓋率(c) | 655% | 646% | 1,568% | 1,757% | 3,329% |
年終應付信貸額度每1,000美元的資產覆蓋率 | $6,555 | $6,465 | $15,681 | $17,575 | $33,294 |
(a) | 根據平均流通股計算。 |
(b) | 總投資回報是假設在每個報告期的第一天購買普通股,並在最後一天出售普通股。就本計算而言,股息及分派(如有)假設按基金股息再投資計劃所得價格進行再投資。總投資回報不反映經紀佣金。 |
(c) | 資產覆蓋率的計算方法是將淨資產加上任何用於投資目的的借款金額除以循環信貸安排的金額。 |
14 | Abrdn Global Premier Properties Fund |
Abrdn Global Premier Properties Fund | 15 |
安全類型 | 標準輸入 |
使用公允價值因素的外國股票 | 每種證券的存託憑證、指數、期貨、行業指數/ETF、匯率和當地 交易所開盤和收盤價。 |
投資,價值 | 級別1-報價 價格 | 級別2--其他重要信息 可觀察到的輸入 | 級別3--重要 無法觀察到的輸入 | 合計 |
資產 | ||||
證券投資 | ||||
普通股 | $294,758,354 | $127,181,740 | $– | $421,940,094 |
總資產 | $294,758,354 | $127,181,740 | $– | $421,940,094 |
16 | Abrdn Global Premier Properties Fund |
Abrdn Global Premier Properties Fund | 17 |
18 | Abrdn Global Premier Properties Fund |
Abrdn Global Premier Properties Fund | 19 |
20 | Abrdn Global Premier Properties Fund |
Abrdn Global Premier Properties Fund | 21 |
22 | Abrdn Global Premier Properties Fund |
的税收成本 證券 | 未實現 欣賞 | 未實現 折舊 | 網絡 未實現 感謝/ (折舊) |
$462,483,518 | $36,741,358 | $(77,284,782) | $(40,543,424) |
2022年10月31日 | 2021年10月31日 | |
分發者: | ||
普通收入 | $6,203,707 | $13,365,429 |
資本回報 | 34,792,110 | 27,630,388 |
分配的合計納税性質 | $40,995,817 | $40,995,817 |
未分配普通收入 | $- |
未分配的長期資本收益 | - |
未分配收益合計 | $- |
資本損失結轉 | $(47,126,536)* |
其他貨幣收益 | — |
其他暫時性差異 | - |
未實現增值/(折舊) | (40,536,479)** |
累計收益/(虧損)合計-淨額 | $(87,663,015) |
* | 截至2022年10月31日,基金的淨資本虧損為47,126,536美元,可用於抵消未來任何應税收益的同等數額。允許基金無限期結轉資本損失,結轉的資本損失將保持短期或長期資本損失的性質。 資本損失結轉細目如下: |
金額 | 過期 |
$45,570,184 | 無限制(短期) |
1,556,352 | 無限制(長期) |
Abrdn Global Premier Properties Fund | 23 |
24 | Abrdn Global Premier Properties Fund |
Abrdn Global Premier Properties Fund | 25 |
26 | Abrdn Global Premier Properties Fund |
Abrdn Global Premier Properties Fund | 27 |
• | 向顧問及其附屬公司提供的所謂“附帶利益”,包括間接利益。受託人考慮了與這些後果和其他利益相關的任何可能的利益衝突,以及為披露和監測此類可能的利益衝突而制定的報告、披露和其他程序。 |
• | 任何市場和經濟波動對基金業績、資產水平和費用比率的影響。 |
• | 基金的運作是否符合其投資目標和基金遵守其投資限制的記錄,以及顧問的合規計劃。受託人還審議了顧問及其附屬機構向基金提供的與合規有關的資源。 |
• | 人工智能根據涉及行政服務的單獨協議提供的行政服務的性質、質量、成本和範圍。 |
28 | Abrdn Global Premier Properties Fund |
Abrdn Global Premier Properties Fund | 29 |
30 | Abrdn Global Premier Properties Fund |
Abrdn Global Premier Properties Fund | 31 |
32 | Abrdn Global Premier Properties Fund |
Abrdn Global Premier Properties Fund | 33 |
34 | Abrdn Global Premier Properties Fund |
Abrdn Global Premier Properties Fund | 35 |
36 | Abrdn Global Premier Properties Fund |
Abrdn Global Premier Properties Fund | 37 |
38 | Abrdn Global Premier Properties Fund |
Abrdn Global Premier Properties Fund | 39 |
40 | Abrdn Global Premier Properties Fund |
Abrdn Global Premier Properties Fund | 41 |
42 | Abrdn Global Premier Properties Fund |
Abrdn Global Premier Properties Fund | 43 |
44 | Abrdn Global Premier Properties Fund |
Abrdn Global Premier Properties Fund | 45 |
46 | Abrdn Global Premier Properties Fund |
Abrdn Global Premier Properties Fund | 47 |
48 | Abrdn Global Premier Properties Fund |
Abrdn Global Premier Properties Fund | 49 |
50 | Abrdn Global Premier Properties Fund |
Abrdn Global Premier Properties Fund | 51 |
52 | Abrdn Global Premier Properties Fund |
Abrdn Global Premier Properties Fund | 53 |
54 | Abrdn Global Premier Properties Fund |
Abrdn Global Premier Properties Fund | 55 |
姓名或名稱、地址及 出生年份 | 擔任的職位 與基金合作 | 任期 和長度 服刑時間 | 主要職業 在過去五年中 | 數量 資金流入 基金綜合體* 監管者 受託人 | 其他 董事職務 持有者 受託人** |
感興趣的受託人 | |||||
斯蒂芬·伯德† c\o abrdn Inc. 市場街1900號 200套房 賓夕法尼亞州費城,郵編:19103 出生年份:1967 | 三級受託人 | 任期至2023年;受託人自2021年起 | 伯德先生於2020年7月加入ABRDN plc董事會,擔任候任行政長官,並於2020年9月正式被任命為首席執行官。此前,伯德先生從2015年起擔任花旗集團全球消費者銀行業務首席執行官,於2019年11月退休。他的職責涵蓋19個國家和地區的所有消費者和商業銀行業務,包括零售銀行和財富管理、信用卡、抵押貸款以及為這些業務提供支持的運營和技術。在此之前,伯德先生是花旗集團在該地區17個市場的所有亞太業務線的首席執行官,包括印度和中國。伯德先生於1998年加入花旗集團,在該公司工作的21年中,他在亞洲和拉丁美洲業務的銀行、運營和技術方面擔任過多項領導職務。在此之前,他曾在通用電氣金融公司(GE Capital)和英國鋼鐵公司擔任過管理職位。1996年至1998年,他在通用電氣金融公司擔任英國業務的董事。 | 28 | 無。 |
獨立受託人 | |||||
南希·姚·馬斯巴赫 c\o abrdn Inc. 市場街1900號 200套房 賓夕法尼亞州費城,郵編:19103 出生年份:1972 | 三級受託人 | 任期至2023年;受託人自2018年起 | 南希·姚·馬斯巴赫自2015年起擔任美國華人博物館總裁。在此之前,她曾擔任耶魯-中國協會的董事執行 以及外交關係委員會企業項目的董事管理。在加入非營利組織之前,馬斯巴赫女士在金融研究與分析中心(現為RiskMetrics)發起了亞洲業務研究,曾擔任高盛全球市場研究所政策研究的首個董事顧問,並曾在高盛(亞洲)有限責任公司擔任投資銀行家。馬斯巴赫女士是美國-中國關係全國委員會董事會成員、外交關係委員會成員、耶魯大學治理講師。 | 7 | 無。 |
56 | Abrdn Global Premier Properties Fund |
姓名或名稱、地址及 出生年份 | 擔任的職位 與基金合作 | 任期 和長度 服刑時間 | 主要職業 在過去五年中 | 數量 資金流入 基金綜合體* 監管者 受託人 | 其他 董事職務 持有者 受託人** |
P.傑拉爾德·馬龍 c\o abrdn Inc. 市場街1900號 200套房 賓夕法尼亞州費城,郵編:19103 出生年份:1950 | 董事會主席;二級受託人 | 任期至2025年;受託人自2018年起 | 從職業上講,馬龍是一名有40多年經驗的律師。目前,他是多家美國公司的非執行董事,包括自2018年以來的Medality Medical (醫療技術公司)。他也是基金建築羣中許多開放式和封閉式基金的主席。此前,他曾擔任美國醫療保健公司Bionik 實驗室公司的非執行董事(2018年至2022年7月),擔任英國公司新月場外交易有限公司(製藥服務)的獨立董事長,至2018年6月擔任流體石油有限公司(石油服務),至2017年9月擔任美國公司Re》an LLC(福利服務),並擔任英國公司Ultrasis plc(醫療軟件服務公司)董事長至2014年10月。馬龍先生曾於1983年至1997年擔任英國國會議員,並於1994年至1997年擔任英國政府衞生國務大臣。 | 28 | 無。 |
約翰·西夫賴特 c\o abrdn Inc. 市場街1900號 200套房 賓夕法尼亞州費城,郵編:19103 出生年份:1955 | 一級受託人 | 任期至2024年;受託人自2018年起 | Sievwright先生是伯福德資本有限公司(自2020年5月起)(提供法律、金融、複雜戰略、結算後融資及資產管理服務和產品的提供商)和英國數字銀行公司Revolut Limited(自2021年8月起)的非執行董事。在此之前,他是英國公司董事的非執行董事:NEX Group plc(2017-2018)(財務)。 | 8 | 自2020年5月起擔任伯福德資本有限公司(法律融資、複雜戰略、結算後融資和資產管理服務和產品提供商)的非執行董事。 |
* | 截至2022年10月31日,基金綜合體由以下基金組成:abrdn Income Credit Strategy Fund,abrdn Asia-Pacific Income Fund,Inc.,abrdn Global Income Fund,Inc.,abrdn Australia Equity Fund,Inc.,abrdn Emerging Markets Equity Income Fund,Inc.,Abrdn Japan Equity Fund,Inc.,Abrdn Global Dynamic Dividend Fund,Abrdn Global Premier Properties Fund,abrdn Global Premier Property Fund,abrdn Global基礎設施收入基金,abrdn基金(由19個投資組合組成)和abrdn ETF(由3個投資組合組成)。為了列出由每個董事會成員監管的基金建築羣中的基金數量,每個基金和基金ETF的投資組合都是單獨計算的。 |
** | 截至2022年10月31日的現任董事職位(不包括基金綜合體)在(1)任何其他根據1940年法案註冊的投資公司,(2)任何根據1934年證券交易法(“1934年法案”)第12節註冊的證券類別的公司,或(3)任何符合交易法第15(D)節要求的公司。 |
† | 伯德先生被認為是1940年法案所界定的基金的“利害關係人”,因為他與顧問有聯繫。 |
Abrdn Global Premier Properties Fund | 57 |
姓名或名稱、地址及 出生年份 | 擔任的職位 與基金合作 | 任期* 和長度 服刑時間 | 過去五年的主要職業 |
約瑟夫·安多利納** c\o abrdn Inc. 市場街1900號 200套房 賓夕法尼亞州費城,郵編:19103 出生年份:1978年 | 首席合規官兼副總裁總裁-合規 | 自2018年以來 | 目前,他是ABRDN Inc.的美洲首席風險官和首席合規官。在加入風險和合規部之前,他是ABRDN Inc.法律部的成員,自2012年起在那裏擔任美國法律顧問。 |
克里斯·德米特里奧** c\o abrdn Inc. 市場街1900號 200套房 賓夕法尼亞州費城,郵編:19103 出生年份:1983年 | 副總裁 | 自2020年以來 | 目前,首席執行官負責英國、歐洲、中東和非洲和美洲地區。德米特里歐於2013年加入abrdn Inc.,原因是收購了總部位於倫敦的富時250指數(FTSE 250)私募股權投資者SVG。 |
莎朗·法拉利** c\o abrdn Inc. 市場街1900號 200套房 賓夕法尼亞州費城,郵編:19103 出生年份:1977 | 副總裁 | 自2021年以來 | 目前,她是ABRDN Inc.的高級產品經理。在此之前,她是ABRDN Inc.的高級基金行政經理。Ferrari女士於2008年6月加入公司。 |
艾倫·古德森** c\o abrdn Inc. 市場街1900號 200套房 賓夕法尼亞州費城,郵編:19103 出生年份:1974 | 副總裁 | 自2018年以來 | 目前,ABRDN Inc.美洲區產品和客户解決方案主管董事,負責監管美國、巴西和加拿大註冊和未註冊投資公司的產品管理和治理、產品開發以及客户解決方案。古德森先生是艾伯頓公司的董事和副總裁總裁,於2000年加入艾伯頓公司。 |
Svitlana Gubriy** c\o abrdn 聖安德魯廣場6號 愛丁堡 乙烷2BD 出生年份:1972 | 副總裁 | 自2018年以來 | 目前,ABRDN上市基金-房地產全球投資策略主管。Gubriy女士於2005年加入ABRDN。 |
希瑟·哈森** c\o abrdn Inc. 市場街1900號 200套房 賓夕法尼亞州費城,郵編:19103 出生年份:1982 | 副總裁 | 自2018年以來 | 目前,ABRDN Inc.的高級產品解決方案和實施經理。Hasson女士於2006年11月加入公司。 |
羅伯特·赫普** c\o abrdn Inc. 市場街1900號 200套房 賓夕法尼亞州費城,郵編:19103 出生年份:1986 | 副總裁 | 自2021年以來 | 目前,ABRDN Inc.美國高級產品治理經理。赫普先生於2016年加入ABRDN Inc.,擔任高級助理律師。 |
梅根·肯尼迪** c\o abrdn Inc. 市場街1900號 200套房 賓夕法尼亞州費城,郵編:19103 出生年份:1974 | 總裁副祕書長 | 自2018年以來 | 目前,董事高級產品治理部門主管。肯尼迪女士於2005年加入ABRDN公司。 |
安德魯·金** c\o abrdn Inc. 市場街1900號 200套房 賓夕法尼亞州費城,郵編:19103 出生年份:1983年 | 副總裁 | 自2021年以來 | 目前,ABRDN Inc.駐美高級產品治理經理Mr.Kim於2013年加入ABRDN Inc.,擔任產品經理。 |
58 | Abrdn Global Premier Properties Fund |
姓名或名稱、地址及 出生年份 | 擔任的職位 與基金合作 | 任期* 和長度 服刑時間 | 過去五年的主要職業 |
布萊恩·科迪克** c\o abrdn Inc. 市場街1900號 200套房 賓夕法尼亞州費城,郵編:19103 出生年份:1978年 | 副總裁 | 自2021年以來 | 目前,他是ABRDN Inc.美國高級產品經理。Kordeck先生於2013年加入ABRDN Inc.,擔任高級基金管理員。 |
邁克爾·馬西科** c\o abrdn Inc. 市場街1900號 200套房 賓夕法尼亞州費城,郵編:19103 出生年份:1980年 | 副總裁 | 自2021年以來 | 目前,他是ABRDN Inc.美國高級產品經理。Marsico先生於2014年加入ABRDN Inc.,擔任基金管理員。 |
安德里亞·梅利亞** c\o abrdn Inc. 市場街1900號 200套房 賓夕法尼亞州費城,郵編:19103 出生年份:1969年 | 財務主管兼首席會計官 | 自2018年以來 | 目前,ABRDN Inc.產品管理副總裁總裁和高級董事。Melia女士於2009年9月加入ABRDN Inc.。 |
克里斯蒂安·皮塔爾** C/O ABRDN投資有限公司 280主教門 倫敦,EC2M 4AG 出生年份:1973年 | 總裁 | 自2018年以來 | 目前,他在加拿大皇家銀行擔任產品機會組主管,自2010年以來一直在安本資產管理有限公司任職,任職於董事。皮塔德於1999年從畢馬威加盟ABRDN。 |
露西婭·西塔** c\o abrdn Inc. 市場街1900號 200套房 賓夕法尼亞州費城,郵編:19103 出生年份:1971年 | 副總裁 | 自2018年以來 | 現任副總裁總裁,自2020年起擔任ABRDN Inc.產品管理和治理負責人。此前,Sitar女士在ABRDN Inc.擔任美國法律顧問。她於2007年7月加入ABRDN Inc.,擔任美國法律顧問。 |
* | 在正式選出繼任者並取得資格之前,幹事將繼續擔任基金的職務。官員每年在董事會會議上選舉產生。 |
** | 每名官員可以在一個或多個屬於基金綜合體的其他基金中擔任官員職位。 |
Abrdn Global Premier Properties Fund | 59 |
項目2.道德守則
(a) | 截至2022年10月31日,abrdn Global Premier Properties Fund(“基金”或“註冊人”)通過了一項道德準則,該準則適用於註冊人的首席執行官、主要財務官、主要會計官或財務總監或執行類似職能的人員,無論這些人是受僱於註冊人還是第三方( “道德守則”)。 |
(b) | 定義。 |
(c) | 在本報告所述期間,《道德守則》的一項規定未作任何修訂。 |
(d) | 在本報告所述期間,對《道德守則》的規定沒有任何豁免。 |
(e) | 不適用 |
(f) | 道德準則的副本已作為本表格N-CSR的證物存檔。 |
項目3.審計委員會財務專家
註冊人董事會已確定董事會審計委員會成員John Sievwright具備這些特徵,並已通過第3項指示2中確定的方式獲得了該等特徵,以形成N-CSR,以符合“審計委員會財務專家”的資格,並已指定Sievwright先生為審計委員會的財務專家。Sievwright先生被認為是“獨立”受託人,這一術語在項目3(A)(2)段中作了定義,以形成N-CSR。
項目4.首席會計師費用和服務
(A)-- (D)下表反映了第4(A)至(D)項所要求的費用資料:
財政年度結束 | (a) 審計費1 | (b) 審計相關費用2 | (c) 税費3 | (d) 所有其他費用4 | ||||||||||||
2022年10月31日 | $ | 53,390 | $ | 0 | $ | 0 | $ | 0 | ||||||||
根據審批前例外情況批准的百分比5 | 0 | % | 0 | % | 0 | % | 0 | % | ||||||||
2021年10月31日 | $ | 49,671 | $ | 0 | $ | 9,150 | $ | 0 | ||||||||
根據審批前例外情況批准的百分比5 | 0 | % | 0 | % | 0 | % | 0 | % |
1 “審計費”是為審計基金年度財務報表而提供的專業服務以及與法定和監管申報或業務有關的服務所收取的總費用。
2 “審計相關費用”是指未在“審計費用”項下報告的與財務報表審計或審查的業績 合理相關的保證和相關服務的費用總額。這些費用包括與基金普通股相關的產品。
3 “税費”是針對税務諮詢、税務合規和税務規劃的專業服務所收取的總費用。這些費用包括:聯邦和州所得税申報單、審查消費税分配計算和聯邦消費税申報單。
4 “所有其他費用”是指除“審計費”、“與審計相關的費用”和“税費”以外的產品和服務的總費用。
5 S-X法規第2-01條規定的預審批例外。直接向基金提供的服務的預先核準例外免除了對審計、審查或證明服務以外的服務的預先核準要求,條件是:(A)提供的所有此類服務的總額不超過基金在提供服務的會計年度向其會計支付的收入總額的5%;(B)基金在聘用時未將這些服務確認為非審計服務;以及(C)迅速提請審計委員會注意這些服務,委員會(或其代表)在完成審計前批准這些服務。
(e)(1) | 註冊人審計委員會(“委員會”)通過了一項章程,規定委員會應每年挑選、保留或終止註冊人的獨立審計師,並建議獨立受託人批准、選擇、保留或終止註冊人的獨立審計師,並就此評估聘用條款(包括獨立審計師的薪酬)和獨立審計師的資格和獨立性,包括獨立審計師是否向註冊人的投資顧問(“顧問”)或任何次級顧問提供任何諮詢、審計或税務服務。並接受獨立審計師關於其獨立性的具體陳述,描述可能影響獨立審計師獨立性的所有關係,包括PCAOB規則3526或任何其他適用審計標準所要求的披露。PCAOB規則第3526條要求審計師至少每年:(1)以書面形式向委員會披露審計師及其相關實體與註冊人及其相關實體之間、在審計師的專業判斷下可被合理地視為與獨立性有關的所有關係;(2)在信函中確認,在其專業判斷下,其獨立於美國證券交易委員會管理的證券法所指的註冊人;以及(3)與審計委員會討論審計師的獨立性。委員會負責就可能影響獨立審計師的客觀性和獨立性的任何已披露的關係或服務與獨立審計師積極進行對話,並負責採取或建議整個董事會採取, 採取適當行動監督獨立審計師的獨立性。委員會章程“還規定,委員會應事先審查並審議管理層或顧問關於登記人、顧問或其關聯人僱用獨立審計員向登記人提供”允許的非審計服務“的任何和所有提議,並審議這種服務是否符合獨立審計員的獨立性。“允許的非審計服務”包括獨立審計師向註冊人提供的任何專業服務,包括税務服務,但與審計或審查註冊人的財務報表有關的服務除外。允許的非審計服務不得包括:(1)簿記或與註冊人的會計記錄或財務報表有關的其他服務;(2)財務信息系統的設計和實施;(3)評估或估值服務、公平意見或實物捐助報告;(4)精算服務;(5)內部審計外包服務;(6)管理職能或人力資源;(7)經紀人或交易商、投資顧問或投資銀行服務;(8)與審計無關的法律服務和專家服務;以及(9)PCAOB根據條例確定的任何其他服務。, 是不允許的。只要:(1)向註冊人提供的所有這種允許的非審計服務的總額不超過註冊人在提供允許的非審計服務的財政年度向其審計師支付的收入總額的5%;(2)註冊人在聘用時沒有承認允許的非審計服務是非審計服務,則不需要委員會預先核準任何允許的非審計服務;以及(3)此類服務在審計完成之前迅速提請委員會注意並由委員會或其代表批准。 委員會可將預先批准向登記人提供的可允許的非審計服務的權力授予其一名或多名成員(“代表”)。代表的任何核準前決定應提交全體委員會下次會議。代表的任何核準前決定應提交全體委員會下次會議。根據這一授權,登記人委員會向委員會主席授權,最高限額為25 000美元,但須經全體委員會批准,其中包括其獨立註冊會計師事務所向登記人提供的任何專業服務,包括税務服務,但向登記人提供的與審計或審查登記人財務報表有關的服務除外。委員會應將其或代表所作的任何預先批准傳達給顧問,顧問應確保註冊人定期報告(修訂後的《1940年投資公司法》第30條所要求的)以及聯邦證券法所要求的其他文件中作出適當披露。 |
(e)(2) | 本項目(B)至(D)段所述各項服務均不涉及審計委員會根據S-X條例第2-01(C)(7)(I)(C)條免除預先核準的要求。 |
(f) | 不適用。 |
(g) | 非審計費 |
下表顯示了畢馬威有限責任公司 在過去兩個財政年度向註冊人和顧問以及由向基金提供持續服務的顧問(“附屬基金服務提供商”)控制或共同控制的任何控制實體收取的非審計服務的費用金額:
財政年度結束 | 非審計費用總額 向基金付款 |
非審計費用合計
向顧問開出帳單並 附屬基金服務處 提供商(項目 直接與 運營和財務 基金的報告) |
非審計費用總額向顧問開出帳單並 附屬基金服務處 提供商(所有其他 接洽) |
總計 | ||||||||||||
2022年10月31日 | $ | 0 | $ | 0 | $ | 1,108,929 | $ | 1,108,929 | ||||||||
2021年10月31日 | $ | 9,150 | $ | 0 | $ | 1,547,556 | $ | 1,556,706 |
這兩個財政年度的“結賬給基金的非審計費用”是指 結賬給基金的“税費”和“所有其他費用”,按上一表中各自的金額計算。
(h) | 不適用。 |
(i) | 不適用。 |
(j) | 不適用。 |
項目5.上市註冊人審計委員會
(a) | 註冊人有一個根據《交易法》(《美國法典》第15編78c(A)(58)(A)節)第3(A)(58)(A)條設立的單獨指定的常設審計委員會。 |
截至2022年10月31日的財政年度,審計委員會成員如下:
南希·姚·馬斯巴赫
P.傑拉爾德·馬龍
約翰·西夫賴特
(b) | 不適用。 |
項目6.投資明細表
(a) | 包括在本表格N-CSR第 1項下提交給股東的報告的一部分。 |
(b) | 不適用。 |
第七項封閉式管理投資公司代理投票政策和程序的披露。
根據註冊人的代理投票政策和程序,註冊人已將其代理投票的責任委託給其顧問,前提是註冊人的受託人董事會 有機會定期審查顧問的代理投票政策及其重大修訂。
登記人的代理投票政策作為附件(C)和顧問的政策作為附件(D)包括在此。
項目8.封閉式管理投資公司的投資組合經理
(A)(1)投資組合經理簡歷
該基金由ABRDN的全球房地產團隊管理。 全球房地產團隊以真正協作的方式工作;所有團隊成員都有投資組合管理和研究責任。 該團隊負責基金的日常管理。截至提交本報告之日,以下個人對基金投資組合的日常管理負有主要責任:
個人& 職位 | 過去的業務經驗 |
斯維特拉娜·古布里 間接實際資產主管 |
斯維特拉娜·古布里是法國農業信貸銀行間接實際資產業務主管。ABRDN的間接房地產資產包括全球上市房地產、房地產多經理人和更廣泛的房地產資產團隊中的間接基礎設施平臺,該團隊在全球管理着超過700億美元的房地產和基礎設施資產。Svitlana負責總部設在波士頓、倫敦、愛丁堡、新加坡和香港的團隊,管理跨多個全球和地區委託的間接實物資產投資。此外,Svitlana主要負責管理投資,識別新的投資機會,並實施我們的戰略,包括一些上市的房地產戰略。在2005年加入公司之前,Gubriy女士在紐約雷曼兄弟的房地產投資銀行部門工作。Svitlana畢業時擁有應用數學榮譽文憑,應用經濟學碩士學位,以及金融和企業會計MBA學位。Svitlana還持有投資管理證書(IMC)。 |
比爾·佩科維茨 房地產投資信託基金 間接真實資產分析師/投資組合經理 |
比爾·佩科維茨是ABRDN房地產投資信託基金分析師/投資組合經理。他負責提供北美房地產市場的研究和分析。以這一身份,Bill負責上市房地產公司的基本面股權研究,以及整個地區的基礎房地產市場分析。此外,他亦共同管理宏利環球房地產無限基金及香港仔房地產收入及增長基金,其職責包括為該等基金提供投資建議及物色新的投資機會。佩科維茨於2012年加入該公司,是標準人壽的一部分(標準人壽於2017年8月與顧問的母公司合併,成立了現在的abrdn plc)。Pekowitz先生擁有豐富的投資經驗,最初在Value Line Inc.的研究部門擔任股票分析師,2004年加入Prudential Equity Group擔任REITs的副分析師,最後在2006年至2012年在Cornerstone Real Estate Advisers擔任高級分析師,2012年加入ABRDN。比爾畢業於商業和經濟學學士學位,並已完成CFA資格二級認證。 |
(A)(2)投資組合經理管理的其他賬户 。
下面的圖表彙總了有關每個投資組合經理負責日常管理的其他帳户的信息。賬户分為以下三類:(1)註冊投資公司;(2)其他集合投資工具;(3)其他賬户。如果這些賬户中的任何一個賬户根據賬户業績支付諮詢費(“績效費用”),則有關這些賬户的信息 將單獨提供。下圖中“註冊投資公司”類別的數字包括基金。“管理的其他帳户”表示由項目組合經理 所屬的團隊管理的帳户。下表中的信息是截至2022年10月31日的信息。
投資組合經理姓名 | 帳户類型 | 其他帳户 託管 |
總資產(百萬美元) | 數量 個帳户 管理對象 哪一個 諮詢 費用以 打開 性能 |
總資產為 哪一個 諮詢費為 基於 績效(百萬美元) |
||||||||
斯維特拉娜·古布里1 | 註冊投資公司 | 2 | $ | 459.89 | 0 | $ | 0 | ||||||
集合投資工具 | 16 | $ | 1,960.45 | 6 | $ | 997.65 | |||||||
其他帳户 | 2 | $ | 183.57 | 0 | $ | 0 | |||||||
比爾·佩科維茨1 | 註冊投資公司 | 2 | $ | 459.89 | 0 | $ | 0 | ||||||
集合投資工具 | 16 | $ | 1,960.45 | 6 | $ | 997.65 | |||||||
其他帳户 | 2 | $ | 183.57 | 0 | $ | 0 |
1 包括由房地產全球上市公司和房地產多經理投資團隊管理的賬户,投資組合經理是其中的成員。
潛在的利益衝突
該顧問及其附屬公司(在此統稱為“abrdn”)為多個客户提供投資顧問服務,其中包括註冊人和根據1940年法案註冊的其他投資公司以及私人基金(此類客户在下文中也稱為“賬户”)。投資組合管理人對“其他賬户”的管理可能會產生潛在的利益衝突,一方面與他們管理註冊人的投資有關,另一方面與管理其他賬户的投資有關。其他賬户可能與註冊人具有相同的投資目標。因此,潛在的利益衝突可能會由於相同的投資目標而產生,因此投資組合經理可能偏愛一個賬户而不是另一個賬户。然而,顧問認為,這些風險因以下事實而得到緩解:(I)由特定投資組合經理管理的具有類似投資策略的賬户通常以類似的方式進行管理,但有例外情況,以説明僅適用於某些賬户的特定投資限制或政策, 現金流和賬户規模的差異,以及類似的因素;以及(Ii)對投資組合經理的個人交易進行監控,以避免 潛在的衝突。此外,顧問還通過了交易分配程序,要求在參與賬户之間公平分配特定擔保的交易單。
在某些情況下,由同一投資組合經理管理的另一個賬户可能會根據與合格客户的績效費用來補償阿伯丁。這種基於績效的費用的存在可能會為投資組合經理在管理時間、資源和投資機會的分配方面產生額外的利益衝突 。
另一個潛在衝突可能包括被視為註冊人投資的證券也可能適用於由顧問或其附屬公司管理的其他投資賬户的情況。每當決定同時為註冊人和一個或多個其他賬户買賣證券時,顧問可以彙總證券的買賣情況,並以其認為在當時情況下公平的方式分配證券交易。作為分配的結果,註冊人 可能不會參與在其他帳户之間分配的交易。雖然這些彙總和分配政策可能會不時對註冊人可獲得的證券的價格或金額產生不利影響,但顧問認為,這些政策的好處超過了同時進行交易可能產生的任何不利影響。登記人 採取了旨在消除或儘量減少利益衝突的政策,但不能保證根據此類政策採取的程序 將檢測到出現衝突的每一種情況。
對於非自主模型交付 帳户(包括UMA帳户)和自主SMA帳户,abrdn Inc.將利用第三方服務提供商向贊助商提供模型 投資組合建議和模型更改。隨着時間的推移,ABRDN Inc.尋求公平和公平地對待客户,將 模型更改提供給我們的服務提供商,並將我們其他可自由支配賬户的投資説明同時 或幾乎同時提供給我們的交易部門。然後,服務提供商將按照交易時隨機化的完全輪換計劃向每個贊助商交付模型更改。所有贊助商都將包括在輪換日程中,包括SMA和UMA。
UMA贊助商將負責確定 如何以及是否實施模型組合或模型更改以及實施任何客户特定的投資限制。發起人僅負責確定模型投資組合是否適合每個模型交付客户、執行交易 併為此類客户尋求最佳執行。
由於與SMA帳户有關,ABRDN Inc. 將負責根據每個客户的財務狀況和目標、日常投資決策、最佳執行、接受或拒絕客户特定的投資限制和業績來管理帳户。SMA 贊助商將收集適宜性信息,並提供一份摘要問卷供我們審查和批准或拒絕。對於雙合同SMA,ABRDN Inc.將從客户那裏收集適宜性評估以及贊助商適宜性評估。 我們的第三方服務提供商將每天監控客户特定的投資限制。對於SMA賬户,模型 交易將由保薦人進行交易,或者可以通過客户的保薦人的“退出交易”執行,如果這樣做符合abrdn獲得最佳執行的義務,也可以在保薦人之外進行交易。當通過 保薦人公司進行交易時(而不是退出),我們通常會在可能的情況下聚合訂單,並符合客户的最佳 利益。如果我們不放心保薦人可以獲得特定證券的最佳執行,並且交易不可行,我們可能會將該證券排除在模型之外。
交易費用不包括在包裝計劃費用中,可能會給客户帶來額外的成本。在某些情況下,逐步退出交易是在沒有任何額外傭金、加價或降價的情況下執行的,但在許多情況下,執行經紀交易商可能會對交易收取佣金、加價或降價。 通常情況下,執行經紀人會將增加的成本嵌入交易執行價格中,這使得很難確定和 向客户披露確切的增加成本。在這種情況下,這些額外的交易成本將反映在收到的證券價格中,而不是作為交易確認或賬户對賬單的單獨佣金。在確定SMA帳户的最佳執行時,abrdn Inc.會考慮到,如果客户與保薦人一起執行,則不會支付額外的交易成本或佣金。
雖然UMA帳户投資於與SMA帳户相同的策略 ,並且可能與SMA帳户的表現相似,但它們之間的業績預計會有所不同。UMA和其他類型的帳户之間將存在業績差異 ,因為abrdn對交易沒有自由裁量權,而且對SMA帳户可能存在特定於客户的 限制。
在交付模式賬户執行abrdn的建議之前,abrdn可能已經開始對其可自由支配的客户賬户進行交易。在這種情況下,模型交付客户進行的交易可能會受到價格波動的影響,特別是在訂單較大或證券交易稀少的情況下, 可能會導致模型交付客户獲得的價格不如我們的任意客户優惠。ABRDN對Model Delivery客户執行的交易沒有決定權 ,也無法控制這些交易的市場影響。
與交易實施相關的時間延遲或其他操作因素可能會導致非可自由支配和模型交付客户收到的價格與其他客户賬户的價格相差甚遠。此外,模型投資組合中股票的構成和權重可能並不總是與類似的可自由支配賬户完全一致。這可能會在擁有相同或類似投資授權的賬户內造成業績分散。
(a)(3)
薪酬結構描述
ABRDN的薪酬政策旨在支持其作為領先的國際資產管理公司的業務戰略。我們的目標是吸引、留住和獎勵那些為公司客户和股東帶來持續、卓越回報的有才華的人。ABRDN在競爭激烈的國際就業市場中運營,並致力於保持其在培養和留住人才方面的成功記錄。
ABRDN的政策是通過適當的年度獎金計劃,每年表彰公司和個人的成就。獎金是單一、完全可自由支配的可變薪酬獎勵 。任何一年的獎金總額都取決於該集團的整體表現和盈利能力。 還考慮了市場上支付的獎金水平。支付給所有工作人員的個人獎勵是根據確定的目標對績效進行嚴格評估而確定的。
浮動薪酬獎勵由現金和延期獎勵混合 組成,延期獎勵的比例根據獎勵金額的不同而不同。遞延獎勵默認是abrdn plc 股票,可以選擇將遞延獎勵的最多50%投入由abrdn管理的基金。整體薪酬方案旨在 相對於投資管理行業具有競爭力。
基本工資
ABRDN的政策是支付與個人角色、職責和經驗相稱的公平薪酬,並考慮資產管理部門和其他類似公司類似職位的市場薪酬 。任何加薪通常是為了反映通貨膨脹,並以與其他ABRUNN員工一致的方式實施;任何其他加薪都必須參考晉升或職責變化來證明是合理的。
年度獎金
薪酬委員會確定將在考慮獎金池總體規模時應用的關鍵績效指標。與其他資產管理公司的做法一樣,個人獎金不受絕對上限的限制。但是,獎金池的總規模取決於集團的整體業績和盈利能力。此外,還會考慮市場上支付的獎金水平。 個人獎勵由嚴格的績效評估確定,並由薪酬委員會審核和批准。
ABRDN有一項延期政策,旨在 幫助留住人才,並使高管的利益與ABRDN的持續業績保持額外的一致 ,就延期進入ABRDN管理的基金而言,使投資組合經理的利益與我們的客户保持一致。
每年至少對員工績效進行一次正式審查。審查過程評估個人對ABRDN做出貢獻的各個方面,特別是在投資組合經理的情況下,評估相關投資團隊的貢獻。可自由支配的獎金基於客户服務、資產增長和各自投資組合經理的業績 。此外,還評估了團隊會議的整體參與度、原創研究創意的產生以及對團隊對外展示的貢獻。
在計算投資組合管理 團隊獎金時,ABRDN會考慮投資事項(包括基金業績、遵守公司投資流程和公司會議質量),以及更主觀的問題,如團隊參與度和通過關鍵績效指標記分卡在客户演示中的效率。就業績因素而言, 此類業績不會根據任何特定基準進行判斷,而是在一年(1月至12月)期間進行評估。 在確定投資組合經理的可自由支配獎金時,不會考慮單個賬户的税前或税後業績;相反,審核流程會評估團隊管理的所有賬户的整體業績。
投資組合經理在投資問題上的表現 是根據投資組合經理貢獻的所有賬户進行評判的,並在評估過程中記錄在案。綜合考慮和評估團隊和個人的表現。
儘管業績不是投資組合經理薪酬的重要組成部分,但ABRDN也認識到,基金業績往往會受到自己 控制之外的因素的推動,例如(非理性)市場,因此關注投資組合經理通過堅持紀律和流程設置來確保我們核心 流程的完整性的努力,而不考慮動量和熱門主題。因此,不鼓勵短期化,以交易為導向的經理將因此發現很難在缺乏活力的環境中茁壯成長。此外,如果投資組合經理要承擔上述任何不適當的風險,這種趨勢將通過abrdn的動態合規性 監控系統進行識別。
在提供投資管理服務時,顧問可以使用農業發展銀行下屬的其他投資顧問子公司的資源。這些附屬公司已簽訂了一份諒解備忘錄(“MOU”),根據該備忘錄,各附屬公司的投資專業人員可向ABRDN客户提供投資組合管理、研究或交易服務。根據諒解備忘錄或人員共享安排(“參與附屬公司”)提供投資組合管理、研究或交易服務的每個投資專業人員必須遵守《顧問法》、《1940年法》、《1933年證券法》、《交易法》和《1974年僱員退休收入保障法》的規定 以及顧問開展業務或擁有客户的州或國家的法律。基金不支付與諒解備忘錄/人員分享安排有關的薪酬。
(a)(4)
投資組合實益擁有的註冊人權益證券的美元範圍 經理(截至2022年10月31日) | ||||
斯維特拉娜·古布里 | 無 | |||
比爾·佩科維茨 | 無 |
(B)不適用。
第九條封閉式管理投資公司及關聯購買人購買股權證券。
在報告所涉期間,註冊人或其代表未進行此類購買。
項目10.將事項提交擔保持有人表決
在截至2022年10月31日的期間內,股東向註冊人董事會推薦被提名人的程序沒有重大變化。
項目11.控制和程序
(a) | 註冊人的主要執行人員和主要財務官或履行類似職能的人員已得出結論,註冊人的披露控制和程序(如1940年《投資公司法》(《法案》)下的規則30a-3(C)所界定)(17 CFR 270.30a-3(C))自報告提交之日起90天內生效,其中包括本款要求的披露。基於對該法第30a-3(B)條(17CFR 270.30a3(B))和經修訂的1934年《證券交易法》(17CFR 240.13a-15(B)或240.15d15(B))第13a-15(B)或15d-15(B)條所要求的這些控制和程序的評估。 |
(b) | 在本報告所涉期間的第二個財政季度內,註冊人對財務報告的內部控制(根據該法(17 CFR 270.30a-3(D))規則30a-3(D)的定義)沒有發生重大影響或合理地可能對註冊人的財務報告內部控制產生重大影響的變化。 |
第12項封閉式管理投資公司證券借貸活動披露
不適用
項目13.證物
(a)(1) | 根據本表格N-CSR第2項的要求,在本報告所述期間的註冊人道德守則。 |
(a)(2) | 規則30a-2(A)所要求的註冊人的證明是本表格N-CSR的證據。 |
(a)(3) | 根據1940年法案(17CFR 270.23c-1)規則23c-1購買證券的任何書面邀請,在報告所涵蓋的期間由註冊人或代表註冊人發送或發出給10人或更多人。不適用。 |
(a)(4) | 變更註冊人的獨立公共會計師 。不適用。 |
(b) | 規則30a-2(B)所要求的註冊人的證明是本表格N-CSR的證據。 |
(c) | 註冊人的代理投票策略 |
(d) | 顧問的代理投票政策和程序。 |
簽名
根據1934年《證券交易法》和1940年《投資公司法》的要求,註冊人已正式授權以下籤署人代表其簽署本報告。
ABRDN Global Premier Properties Fund
發信人: | /s/克里斯蒂安·皮塔德 | ||
克里斯蒂安·皮塔德 | |||
首席執行官 | |||
ABRDN Global Premier Properties Fund | |||
日期:2023年1月9日 |
根據1934年《證券交易法》和1940年《投資公司法》的要求,本報告已由以下注冊人以登記人的身份在指定日期簽署。
發信人: | /s/克里斯蒂安·皮塔德 | ||
克里斯蒂安·皮塔德 | |||
首席執行官 | |||
ABRDN Global Premier Properties Fund | |||
日期:2023年1月9日 |
發信人: | /s/Andrea Melia | ||
安德里亞·梅莉亞 | |||
首席財務官 | |||
ABRDN Global Premier Properties Fund | |||
日期:2023年1月9日 |