最多7,003,383股普通股

本招股説明書補充及更新日期為2022年4月5日的招股説明書(經修訂後為“招股説明書”)，該招股説明書是本公司S-1表格註冊聲明(第333-263923號)的一部分。現提交本招股説明書附錄，以更新和補充招股説明書中的信息，並使用我們於2023年1月5日提交給美國證券交易委員會的8-K表格中包含的信息(“報告”)。因此，我們已將該報告附在本招股説明書附錄中。

招股説明書和本招股説明書增刊涉及我們由林肯公園資本基金有限責任公司(“出售證券持有人”)發行總計至多7,003,383股我們的普通股，每股面值0.0001美元(“普通股”)。根據吾等於2022年2月18日與出售證券持有人訂立的普通股購買協議(“購買協議”)，吾等已發行或吾等可酌情決定在本招股説明書日期後不時向出售證券持有人發行及出售普通股，而在該協議中，出售證券持有人已承諾在吾等指示下向吾等購買最多50,000,000美元的普通股，並受購買協議所指明的條款及條件所規限。在我們於2022年2月18日簽署購買協議的同時，吾等向出售證券持有人發行了100,000股普通股，作為其不可撤銷的承諾的代價，在本招股説明書日期後，吾等可根據本招股説明書的條款並在滿足購買協議所載條件的情況下，根據吾等的選擇不時購買普通股。有關購買協議的説明，請參閲標題為“承諾股權融資”的章節；有關出售證券持有人的其他信息，請參閲標題為“出售證券持有人”的章節。

該普通股在納斯達克資本市場(“納斯達克”)掛牌上市，代碼為“SRZN”。2023年1月5日，納斯達克上最後一次報道的普通股銷售價格為每股0.56美元。

本招股説明書附錄應與招股説明書一起閲讀，包括對招股説明書的任何修改或補充，該修訂或補充將與本招股説明書附錄一起交付。本招股説明書附錄僅限於參考招股説明書，包括對招股説明書的任何修訂或補充，除非本招股説明書補充信息更新和取代其中包含的信息。

本招股説明書附錄在沒有招股説明書的情況下是不完整的，除非與招股説明書相關，否則不得交付或使用，包括對招股説明書的任何修訂或補充。
 

根據美國聯邦證券法的定義，我們是一家“新興成長型公司”，因此，我們選擇遵守降低的上市公司報告要求。本招股説明書增刊符合適用於新興成長型公司發行人的要求。我們在特拉華州註冊成立。

投資我們的證券涉及高度風險。你應仔細審閲招股章程第9頁開始標題為“風險因素”一節所述的風險和不確定因素，以及招股章程任何修訂或補充中類似標題下的風險和不確定因素。

美國證券交易委員會和任何州證券委員會都沒有批准或不批准這些證券，也沒有就本招股説明書附錄或招股説明書的準確性或充分性作出判斷。任何相反的陳述都是刑事犯罪。

招股説明書補充日期：2023年1月5日

i

美國

美國證券交易委員會

華盛頓特區，20549

表格8-K

當前報告

依據第13或15(D)條

《1934年證券交易法》

報告日期(最早報告事件日期)：2023年1月4日

蘇羅岑股份有限公司

(註冊人的確切姓名載於其章程)

+1 (650) 489-9000

(註冊人的電話號碼，包括區號)

如果表格8-K的提交意在同時滿足註冊人根據下列任何一項規定的提交義務(見一般説明A.2)，請勾選下面相應的方框。如下所示)：

根據該法第12(B)條登記的證券：

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用複選標記表示註冊人是否為1933年證券法規則405(本章230.405節)或1934年證券交易法規則12b-2(本章第240.12b-2節)所界定的新興成長型公司。

新興成長型公司

如果是一家新興的成長型公司，用複選標記表示註冊人是否已選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易所法》第13(A)節提供的任何新的或修訂的財務會計準則。☐

第3.01項關於退市或未能滿足繼續上市規則或標準的通知；轉讓上市。

2023年1月4日，Surrozen，Inc.收到納斯達克股票市場有限責任公司(以下簡稱“納斯達克”)的書面通知，通知我們於2023年1月3日，我們普通股連續30個交易日的平均收盤價已跌破每股1.00美元，這是根據納斯達克上市規則第5550(A)(2)條(“最低投標要求”)維持在納斯達克資本市場上市所需的最低平均收盤價。

根據納斯達克上市規則第5810(C)(3)(A)條，我們有180個歷日恢復遵守最低投標要求(“寬限期”)，但可能會有180個歷日延長，如下所述。為了重新獲得合規，我們普通股的收盤價必須在寬限期內至少連續十個工作日內至少為每股1.00美元。

如果我們在2023年7月3日寬限期結束之前沒有達到最低投標要求，我們可能有資格獲得額外的180個日曆日，以重新獲得合規。要符合資格，我們將被要求滿足我們公開持有的股票的市值的持續上市要求和所有其他納斯達克初始上市標準(投標價格要求除外)，並需要提供書面通知，表明我們打算在第二個合規期內彌補不足。然而，如果納斯達克的員工認為我們無法彌補不足，或者如果我們不符合其他上市標準，納斯達克可以發出通知，我們的普通股將被摘牌。如果我們收到我們的普通股將被摘牌的通知，我們將有權就這一決定向納斯達克上市資格審查小組提出上訴，並要求舉行聽證會。

我們打算積極監測我們普通股的收盤價，並將評估可用的選擇，以重新遵守最低出價要求。不能保證我們將能夠重新遵守最低出價要求或保持對其他上市要求的遵守。該通知對我們的普通股的上市或交易沒有立即的影響，我們的普通股將繼續在納斯達克資本市場上市和交易，前提是我們遵守納斯達克的其他上市要求

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簽名

根據修訂後的1934年《證券交易法》的要求，註冊人已正式授權下列簽署人代表其簽署本報告。

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