RiverNorth機會基金公司
投資表
2022年10月31日(未經審計)

股票 描述 價值(注2)
封閉式基金-普通股(67.39%)
452,491 霸菱公司投資者 $6,018,130
309,239 霸菱參與投資者 3,661,390
176,578 貝萊德2022全球收入機會信託基金 7,452
511,779 貝萊德加州市政收入信託基金 5,153,614
1,618,437 貝萊德配資信託基金(a) 23,224,571
1,655,892 貝萊德ESG配資信託基金(a) 22,619,485
104,250 卡拉莫斯多/空股票和動態收益信託基金(a) 1,641,937
345,374 First Trust高收益機會2027年定期基金 4,786,884
339,180 景順動態信用機會基金 3,812,384
3,156 MFS投資級市政信託 20,735
342,870 Nuveen優先收益證券基金 2,310,944
561,496 潘興廣場控股有限公司 18,332,844
178,014 PGIM短期高收益機會基金 2,606,125
560,257 PIMCO Access收益基金 8,807,240
1,076,043 太平洋投資管理公司動態收入機會基金 14,279,091
635,154 太平洋投資管理公司能源與戰術信用機會基金(a) 9,940,160
139,859 太平洋投資管理公司全球股票和收益基金 918,874
644,243 先鋒市政高收入基金信託基金 5,141,059
111,760 先鋒市政高收入機會基金有限公司。 1,061,720
1,275,236 薩巴資本收益與機會基金(a) 9,997,846
226,250 特殊機會基金公司 2,644,862
1,394,824 Virtus Total Return基金公司 8,982,667
184,929 西部資產通脹掛鈎機會與收益基金 1,701,347
封閉式基金總額-普通股
(Cost $174,212,712) 157,671,361

股票 描述 費率 到期日 價值(注2)
業務發展公司-優先股(2.15%)
334,977 第一鷹另類資本BDC，Inc. 5.000% 05/25/26 1,333,209
117,106 牛津廣場資本公司 6.500% 03/30/24 2,857,386
33,699 Xai八角形浮動利率另類收益期限信託 6.500% 03/31/26 832,028
業務發展公司總數-優先股
(Cost $4,788,547) 5,022,623

股票 描述 價值(注2)
業務發展公司-普通股(2.26%)
224,207 第一鷹另類資本BDC，Inc. 5,277,833
業務發展公司總數-普通股
(Cost $5,666,847) 5,277,833

本金金額 描述 費率 到期日 價值(注2)
業務發展公司票據(1.74%)
$1,493,450 新山金融公司 5.750% 08/15/23 1,485,983
2,923,130 彭南特公園浮動利率資本有限公司。 4.250% 04/01/26 2,578,215
4,064,198
總業務發展公司注意到
(Cost $4,360,552) 4,064,198

本金金額 描述 費率 到期日 價值(注2)
公司債(7.59%)
$3,888,629 黑石私人信貸基金(b) 2.625% 12/15/26 3,195,001
2,856,157 黑石私人信貸基金(b) 3.250% 03/15/27 2,372,080
1,300,000 富蘭克林BSP貸款公司(b) 4.850% 12/15/24 1,211,896
565,753 Golub Capital BDC，Inc. 3.375% 04/15/24 538,672
5,773,971 大力神資本公司 3.375% 01/20/27 4,785,514
2,492,428 貓頭鷹搖滾核心收入公司(b) 3.125% 09/23/26 2,084,898
2,505,752 貓頭鷹搖滾核心收入公司(b) 5.500% 03/21/25 2,364,548
1,233,743 貓頭鷹搖滾核心收入。(b) 7.750% 09/16/27 1,203,545
17,756,154
公司債券總額
(Cost $18,358,981) 17,756,154

股票 描述 價值(注2)
特殊用途收購公司-普通股/單位(49.07%)(C)
6,044 26資本收購公司 60,380
2,490 7GC&Co.控股公司 24,900
54,501 8I收購2公司 548,825
48,020 一家SPAC I收購公司。 485,482
50,471 收購SPAC II公司。 510,514
1,698 ABG收購公司I 16,929
27,090 加速收購。 269,275
33,634 吸積收購公司 334,995
23,244 王牌環球商業收購有限公司。 244,294
28,748 阿卡里風險投資控股公司 289,780
28,640 Adit EdTech收購公司 285,254
630 高級合併夥伴公司 6,237
4 高級合併夥伴公司-單位 40
41,970 AF收購公司 416,342
424 非洲黃金收購公司 4,223
30,883 阿格巴收購有限公司。 356,390
27,690 阿爾法星收購公司 280,638
54,048 阿爾卑斯收購公司 554,262
86,742 ALSP蘭花收購公司 878,696
23,792 AltEnergy收購公司 238,991
7,852 ApeIron資本投資公司 79,501
114,604 阿瑞斯收購公司 1,142,602
35,396 戰神收購公司-單位 352,898
14,068 Argus Capital Corp. 141,946
39,063 Arisz收購公司 390,239
10,062 Astrea收購公司 100,016
54,212 Athlon收購公司 539,680
4,192 阿特拉斯·克雷斯特投資公司II 41,962
1 阿特拉斯·克雷斯特投資公司II-單位 10
43,543 奧爾特顛覆性技術公司 439,784
72,474 奧羅拉科技收購公司 748,656
94,508 奧斯特利茨收購公司 941,300
99,364 奧斯特利茨收購公司II 989,665
61,063 奧斯特利茨收購公司II-單位 608,187
2,418 正宗股權收購公司 24,180
109,048 阿瓦隆收購公司 1,098,113
39,963 Axios可持續增長收購公司 406,424
2,380 B萊利主體250合併公司。 23,586
51,497 班尼克斯收購公司 519,090
1,254,567 霸菱BDC，Inc. 11,178,192
109,282 電池未來收購公司 1,108,666

股票 描述 價值
(注2)
23,844 大天空增長夥伴公司。 $235,459
30,629 BioPlus收購公司 310,731
47,978 生物技術收購公司。 478,820
39,233 黑山收購公司 395,469
15,680 區塊鏈共同投資者收購公司I 159,152
114,803 藍海收購公司 1,165,250
49,546 藍色野生動物集團收購公司。 510,324
171 BlueRiver收購公司 1,703
11,234 光明之光收購公司 112,789
27,078 Build收購公司 268,885
76,882 牛棚帕拉利收購公司。 778,815
47,584 仙人掌收購股份有限公司 482,740
4,456 心臟診斷控股公司 12,655
34,335 CC Neuberger信安控股III 343,350
2,490 Cf收購公司IV 24,925
25,000 丘吉爾資本公司 249,250
99,545 丘吉爾資本公司 989,477
100,420 丘吉爾資本公司 1,000,183
28,306 CIIG Capital Partners II，Inc. 283,909
3,477 克拉裏姆收購公司 34,770
2 Clarim Acquisition Corp.-單位 20
6,044 班級加速公司。 60,168
62,670 氣候巖 634,220
1,705 Colicity，Inc. 16,931
4 Colicity，Inc.-單位 40
42,078 哥倫比亞收購公司 412,364
2 哥倫比亞收購公司-單位 20
50,000 計算健康收購公司 500,500
11,516 協和收購公司 116,542
19,197 Corazon Capital V838 Monoceros Corp. 191,490
6,261 角落增長收購公司。 62,735
38,094 Counter Press Acquisition Corp. 387,416
4,342 Cova收購公司 43,420
23,340 Crescera資本收購公司 236,084
1,062 D&Z Media Acquisition Corp. 10,620
35,695 數據騎士收購公司 372,299
246 深湖資本收購公司。 2,460
28,601 深度醫藥收購公司。 288,012
17,064 DHC收購公司 170,299
212 Diamondhead Holdings Corp. 2,105
50,541 迪拉資本收購公司 506,421
35,317 直銷收購公司。 358,997
12,896 DMY科技集團公司VI 127,735
53,144 DTRT Health Acquisition Corp. 543,132
28,306 啟迪收購公司 281,645
13,658 賦權與包容資本I公司 136,034
9,604 企業4.0技術收購公司 97,625
4,348 EQ Health收購公司 43,219
1 歐幾裏得生物醫療收購公司-單位 10
109,282 伊芙移動收購公司 1,105,934
34,274 珠穆朗瑪峯合併收購公司 346,853
9,609 ExcelFin收購公司 97,051
37,839 遠峯收購公司，A類 376,498
27,116 快速收購公司II 267,906
67,522 FG合併公司 683,323
65,633 財務戰略收購公司 661,581
32,014 FInnovate收購公司 324,302
1,704 金融科技進化型收購集團 16,972

股票 描述 價值
(注2)
2 金融科技進化型收購集團單位 $20
4,258 火焰採集公司 42,367
8,682 Fortistar可持續解決方案公司 86,907
107,737 堡壘價值收購公司III 1,077,909
5 堡壘價值收購公司III-單位 50
100,000 堡壘價值收購公司IV 1,001,000
12,992 Fusion Acquisition Corp.II 129,140
8,538 Fusion Acquisition Corp.II-單位 84,953
30,880 FutureTech II收購公司 312,197
25,269 G Square Ascend II，Inc. 252,690
61,369 遊戲和電子競技體驗收購公司 624,736
67,312 加德納醫療集團收購公司。 676,486
87,536 Genesis Growth科技收購公司 892,430
53,773 Genesis獨角獸資本公司 542,570
3,999 玻璃屋收購公司 39,830
24,752 全球消費者收購公司。 254,574
65,531 Globalink投資公司。 656,621
2,528 金鷹收購公司 25,280
29,011 金橋收購有限公司。 300,554
375,596 Golub Capital BDC，Inc. 4,871,480
118,100 戈雷斯控股七世公司 1,172,733
36,060 Gores Holdings VII，Inc.-單位 358,436
65,570 Gores Technology Partners II，Inc. 651,110
5,000 Gores Technology Partners II，Inc.-單位 51,975
50,000 Gores技術合作夥伴公司 494,500
5,000 Gores Technology Partners，Inc.-單位 50,000
48,320 Graf Acquisition Corp.IV 475,227
4 Graf Acquisition Corp.IV-單位 39
31,409 綠盔金融科技收購公司i 320,372
65,633 好的收購公司的增長。 655,346
41,904 GSR II氣象收購公司 416,945
50,143 醫療保健人工智能收購公司 507,949
1,866 醫療保健服務收購公司 18,660
53,420 軒尼詩資本投資公司 531,529
19,441 亨特·科斯。收購公司I 198,104
19,240 工業人力資本公司 196,248
14,300 創新國際收購公司。 145,931
78,504 綜合鐵路和資源收購公司 795,246
87,536 綜合健康收購公司 891,554
6,412 智能醫藥收購公司-單位 65,082
4,800 InterPrivate II收購公司 47,424
1 InterPrivate II收購公司-單位 10
5,335 InterPrivate III金融合作夥伴公司 52,710
99,700 傑克克里克投資公司 993,510
65,652 傑克遜收購公司。 653,894
21,742 JAWS野馬收購公司 217,529
99,988 JAWS野馬收購公司-單位 999,880
46,148 木星健康收購公司 464,710
27,306 卡德姆可持續影響公司 270,602
9,996 凱洛斯收購公司 100,060
64,923 凱魯斯收購有限公司 661,890
41,936 肯辛頓資本收購公司 422,296
3 肯辛頓資本收購公司V-Units 30
16,886 Khosla Ventures收購公司III 167,171
98,332 KKR收購控股公司。 983,320
1,404 KL收購公司 13,998
2 吉隆坡收購公司-單位 20
39,630 湖岸收購II公司。 402,244

股票 描述 價值
(注2)
110,736 LAMF Global Ventures Corp. $1,121,756
64,628 拉克斯普健康收購公司 649,188
40,000 Lazard Growth收購公司I 398,800
9,574 瞭解CW投資公司 95,261
93,430 Legato合併公司II 946,446
39,110 LF Capital Acquisition Corp.II，A類 395,011
102,444 獅心III公司 1,038,782
65,640 LIV資本收購公司II 665,918
4,025 朗維尤收購公司II 40,210
19,191 M3-Brigade Acquisition III Corp. 193,157
2,466 馬林科技公司 24,685
12,832 邁凱輪技術收購公司 129,539
16,912 MDH收購公司 168,105
8,473 Medicus Sciences收購公司 84,561
64,028 Mercato Partners收購公司 646,683
50,249 少數族裔平等機會收購公司。 514,047
2,448 紀念碑圈收購公司。 24,407
5,094 Moringa收購公司 50,864
1 Moringa收購公司-單位 10
49,577 芒特雷尼爾山收購公司 501,719
48,112 山峯收購公司III 483,044
67,514 山峯收購公司 714,636
40,200 MSD收購公司 400,794
51,016 墨菲峽谷收購公司 517,047
62,576 納博斯能源轉換公司 634,208
168 新Vista收購公司 1,677
42,162 紐伯裏街收購公司 418,247
19,240 紐考特收購公司 196,633
12,684 來寶巖石收購公司 126,713
1 來寶巖石收購公司-單位 10
10,767 北大西洋收購公司 107,670
69,600 Northview Acquisition Corp. 694,260
48,836 海洋科技收購I公司。 500,569
280 Omega Alpha空格 2,800
91,745 OmniLit收購公司 927,542
16,682 瑪瑙收購公司 170,156
57,200 OPY收購公司I 569,140
60,423 OPY Acquisition Corp.i-單位 601,209
42,045 獵户座生物技術機遇公司 418,348
47,892 奧西里斯收購公司 477,483
52,752 牛津劍橋收購公司 538,070
53,236 奧克蘇斯收購公司 541,676
18,142 牡蠣企業收購公司 180,604
49,847 太平洋收購公司 504,701
10,140 Periphas Capital Partnering Corp. 251,979
10,588 鳳凰生物科技收購公司 107,680
51,134 PHP Ventures收購公司 520,033
102,243 先鋒合併公司。 1,023,452
165 Pivotal投資公司III 1,639
3 Pivotal Investment Corp.III-單位 30
79,971 Pontem公司 798,910
29,239 Pontem公司 292,682
12,159 波斯特控股合作公司。 119,159
131,265 電力和數字基礎設施收購II公司。 1,309,368
6,750 Privedra收購公司 67,095
1 Privedra收購公司-單位 10
38,068 項目能源重塑收購公司。 374,970
1 項目能源重塑收購公司-單位 10

股票 描述 價值
(注2)
68,145 證據收購公司I $684,857
60,168 地產解決方案收購公司II 596,867
3 物業解決方案收購公司II-單位 30
12,486 Proptech投資公司II 125,235
101,404 探索者資本公司。 1,015,054
4,766 葉植收購公司 48,732
30,397 量子金融科技收購公司 301,538
68,194 紅杉收購公司 681,940
3,596 瑞汽車股份有限公司 2,199
37,808 相對論收購公司。 383,184
64,612 射頻收購公司。 649,028
345 RMG收購公司III 3,447
92,054 ROC Energy Acquisition Corp. 946,315
61,950 Roth CH收購V Co. 616,402
44,370 沙橋X2公司 444,144
15,001 沙橋X2公司-單位 150,385
6,261 賽揚科技成長I 62,735
40,698 思聰科技成長II 406,573
65,165 尖叫之鷹收購公司 644,482
65,652 雕塑家收購公司I 665,383
6,402 Semper Paratus收購公司 65,396
48,836 高級連接收購公司I 488,848
35,621 Shuaa Partners收購公司 362,800
6,760 Silver Spike收購公司II 67,330
83,237 收購公司SIZLE。 852,347
65,587 Southport收購公司 687,024
12,804 Spindletop Health收購公司 129,833
46,987 SPK收購公司 478,798
14,408 SportsMap技術收購公司 144,512
12,736 SportsTek收購公司 126,596
154,848 施普瑞收購公司1，Ltd. 1,570,159
61,260 ST能源轉型I有限公司。 617,501
2,738 可持續發展收購I公司。 27,298
100,280 SVF投資公司 1,002,800
268 SVF投資公司2 2,672
65,570 SwiftMerge收購公司 658,979
3,390 順風國際收購公司 33,798
33,890 Testemaker收購公司 340,256
27,051 技術和能源轉型公司 268,887
1 技術和能源轉換公司-單位 10
25,664 TG Venture收購公司 257,538
9,608 Thrive收購公司 98,098
1,906 TKB關鍵技術1 19,498
12,390 TLGY收購公司 125,387
76,994 Trine II收購公司 779,179
39,232 三星收購I公司。 391,928
6,831 十二海投資公司II 67,764
1 十二海投資公司II-單位 10
92,054 UTA收購公司 937,110
31,196 Vahanna Tech Edge收購公司。 316,327
1,400 VectoIQ收購公司II 14,000
51,495 韋弗利資本收購公司1 507,226
1 韋弗利資本收購公司1-單位 10
66,708 韋爾斯巴赫技術金屬收購公司 673,417
52,742 WinVest收購公司 532,430
49,336 環球韋伯收購公司 496,073
60,341 Yotta Acquisition Corp. 604,617
1,737 Z-Work收購公司 17,283

股票 描述 價值
(注2)
2 Z-Work收購公司 $20
特殊用途收購公司總數-普通股/單位
(Cost $113,014,880) 114,798,553

股票 描述 價值(注2)
權利(0.07%)(c)
54,501 8I收購2公司，執行價11.50美元，2022年11月24日到期 25,071
33,634 Accretion Acquisition Corp.，執行價0.01美元，2049年12月31日到期 2,188
30,883 Agba Acquisition，Ltd.，執行價11.50美元，2049年12月31日到期 12,350
24,649 Allegro Merge Corp.，執行價11.50美元，2049年12月31日到期 –
27,690 阿爾法星收購公司，執行價0.01美元，2026年12月13日到期 4,544
39,063 Arisz Acquisition Corp.，執行價11.50美元，2023年5月1日到期 1,953
39,963 Axios可持續增長收購公司，執行價0.01美元，2049年12月31日到期 3,397
51,497 Bannix Acquisition Corp.，執行價0.01美元，2049年12月31日到期 4,184
37,712 Benessere Capital Acquisition Corp.，執行價0.01美元，2049年12月31日到期 109
28,817 區塊鏈月球收購公司，執行價0.01美元，2049年12月31日到期 2,305
49,546 Blue Safari Group Acquisition Corp.，執行價0.01美元，2026年9月24日到期 7,432
21,512 微風控股收購公司，執行價0.01美元，2027年5月25日到期 1,289
11,614 Brilliant Acquisition Corp.，執行價11.50美元，2025年12月31日到期 2,009
62,670 氣候巖，執行價0.01美元，2027年6月1日到期 5,640
35,695 數據騎士收購公司，執行價11.50美元，2028年12月31日到期 2,313
28,601 深層醫藥收購公司，執行價11.50美元，2022年12月9日到期 1,144
65,633 Financial Strategy Acquisition Corp.，執行價11.50美元，2028年3月31日到期 4,558
65,531 Globalink Investment，Inc.，執行價11.50美元，2023年8月19日到期 8,627
29,011 金橋收購有限公司，執行價0.01美元，2049年12月31日到期 4,349
2,619 GSR II氣象收購公司，執行價0.01美元，2049年12月31日到期 4,452
46,148 木星健康收購公司，執行價11.50美元，2049年12月31日到期 5,515
39,630 湖岸收購II公司，執行價0.01美元，2049年12月31日到期 5,152
40,612 Model Performance Acquisition Corp.，執行價0.01美元，2026年4月30日到期 9,846
48,112 Mountain Crest Acquisition Corp.III，執行價0.01美元，2026年5月15日到期 5,533
36,206 Nocturne Acquisition Corp.，執行價0.01美元，2025年12月29日到期 2,897
69,600 Northview Acquisition Corp.，執行價0.01美元，2049年12月31日到期 4,176

股票 描述 價值(注2)
49,847 太平洋收購公司，執行價0.01美元，2049年12月31日到期 $9,047
51,134 PHP Ventures Acquisition Corp.，執行價0.01美元，2022年10月8日到期 2,595
46,987 SPK收購公司，執行價0.01美元，2049年12月31日到期 6,343
16,878 維納斯收購公司，執行價0.01美元，2027年12月31日到期 7,519
32,618 Viveon Health Acquisition Corp.，執行價0.01美元，2049年12月31日到期 3,262
52,742 WinVest Acquisition Corp.，執行價0.01美元，2049年12月31日到期 2,611
總權利
(Cost $363,774) 162,410

股票 描述 價值(注2)
認股權證(0.15%)(c)
3,022 26 Capital Acquisition Corp.，執行價11.50美元，2027年12月31日到期 816
1,245 7GC&Co.Holdings，Inc.，執行價11.50美元，2026年12月31日到期 19
54,501 8I Acquisition 2 Corp.，執行價11.50美元，2026年9月24日到期 19,667
9,030 Accelerate Acquisition Corp.，執行價11.50美元，2027年12月31日到期 319
16,817 Accretion Acquisition Corp.，執行價11.50美元，2023年2月19日到期 415
23,244 ACE Global Business Acquisition，Ltd.，執行價11.50美元，2027年12月31日到期 1,468
28,748 Achari Ventures Holdings Corp.I，執行價11.50美元，2026年8月5日到期 1,150
14,320 Adit EdTech Acquisition Corp.，執行價11.50美元，2027年12月31日到期 782
105 Advanced Merge Partners，Inc.，執行價11.50美元，2026年6月30日到期 2
13,990 AF收購公司，執行價11.50美元，2028年3月31日到期 961
318 非洲黃金收購公司，執行價11.50美元，2028年3月13日到期 13
30,883 Agba Acquisition，Ltd.，執行價11.50美元，2024年5月10日到期 927
24,649 Allegro Merge Corp.，執行價11.50美元，2049年12月31日到期 –
27,690 阿爾法之星收購公司，執行價11.50美元，2026年12月13日到期 562
27,024 阿爾卑斯收購公司，執行價11.50美元，2023年1月21日到期 4,324
43,371 ALSP蘭花收購公司I，執行價11.50美元，2028年11月30日到期 1,093
11,896 AltEnergy Acquisition Corp.，執行價11.50美元，2023年2月6日到期 1,665
698 高空收購公司，執行價11.50美元，2027年11月30日到期 56
13,545 美國收購機會公司，執行價11.50美元，2026年5月28日到期 917
9,445 美國技術收購公司，執行價11.50美元，2027年12月31日到期 283
67,418 Amprius Technologies，Inc.，執行價11.50美元，2027年9月14日到期 40,451

股票 描述 價值(注2)
8,612 Apexigen，Inc.，執行價11.50美元，2027年8月31日到期 $611
12,921 戰神收購公司，執行價11.50美元，2027年12月31日到期 646
15,090 白羊一號收購公司，執行價11.50美元，2023年5月7日到期 1,179
39,063 Arisz Acquisition Corp.，執行價11.50美元，2026年11月16日到期 2,148
5,031 Astrea收購公司，執行價11.50美元，2026年1月13日到期 56
27,106 Athlon Acquisition Corp.，執行價11.50美元，2026年3月5日到期 705
11,127 奧斯特利茨收購公司I，執行價11.50美元，2026年2月19日到期 –
12,341 奧斯特利茨收購公司II，執行價11.50美元，2027年12月31日到期 4
1,209 正宗股權收購公司，執行價11.50美元，2027年12月31日到期 21
81,786 Avalon Acquisition，Inc.，執行價11.50美元，2023年2月26日到期 6,890
39,963 Axios可持續增長收購公司，執行價11.50美元，2027年2月16日到期 1,599
51,497 Bannix Acquisition Corp.，執行價11.50美元，2023年2月19日到期 1,802
29,581 Better World Acquisition Corp.，執行價11.50美元，2027年11月15日到期 1,180
5,961 Big Sky Growth Partners，Inc.，執行價11.50美元，2023年2月26日到期 477
23,989 生物技術收購公司，執行價11.50美元，2027年11月30日到期 1,175
29,424 黑山收購公司，執行價11.50美元，2027年10月15日到期 1,710
7,840 區塊鏈CoInvestors收購公司I，執行價11.50美元，2028年11月1日到期 549
28,817 區塊鏈月球收購公司，執行價11.50美元，2026年10月14日到期 611
57 BlueRiver Acquisition Corp.，執行價11.50美元，2026年1月4日到期 1
21,512 微風控股收購公司，執行價11.50美元，2027年5月25日到期 592
5,617 Bright Lights Acquisition Corp.，執行價11.50美元，2028年1月1日到期 34
6,735 Brilliant Acquisition Corp.，執行價11.50美元，2025年12月31日到期 199
9,026 Build Acquisition Corp.，執行價11.50美元，2023年4月29日到期 149
23,792 仙人掌收購公司1，Ltd.，執行價11.50美元，2023年7月20日到期 2,379
15,599 心臟診斷控股公司，執行價11.50美元，2026年12月1日到期 1,128
1,867 CC Neuberger Trust Holdings III，執行價11.50美元，2027年12月31日到期 368
830 Cf Acquisition Corp.IV，執行價11.50美元，2025年12月14日到期 25
6,768 Cf Acquisition Corp.VIII，執行價11.50美元，2027年12月31日到期 609
9,909 丘吉爾資本公司VI，執行價11.50美元，2027年12月31日到期 256

股票 描述 價值
(注2)
20,084 丘吉爾資本公司，執行價11.50美元，2028年2月29日到期 $671
14,153 CIIG Capital Partners II，Inc.，執行價11.50美元，2028年2月28日到期 943
1,159 Clarim Acquisition Corp.，執行價11.50美元，2027年12月31日到期 2
3,022 Class Acceleration Corp.，執行價11.50美元，2028年3月31日到期 60
31,335 氣候巖，執行價11.50美元，2027年6月1日到期 1,253
341 Colicity，Inc.，執行價11.50美元，2027年12月31日到期 7
14,026 哥倫比亞收購公司，執行價11.50美元，2028年12月31日到期 954
5,758 協和收購公司，執行價11.50美元，2025年11月28日到期 1,958
6,399 Corazon Capital V838 Monoceros Corp.，執行價11.50美元，2028年12月31日到期 129
2,087 Corner Growth收購公司，執行價11.50美元，2027年12月31日到期 17
2,171 Cova Acquisition Corp.，執行價11.50美元，2027年12月31日到期 80
11,670 Crescera Capital Acquisition Corp.，執行價11.50美元，2028年4月20日到期 2,828
354 D&Z Media Acquisition Corp.，執行價11.50美元，2027年12月31日到期 11
123 深湖資本收購公司，執行價11.50美元，2027年12月31日到期 2
5,688 DHC收購公司，執行價11.50美元，2027年12月31日到期 407
53 Diamondhead Holdings Corp.，執行價11.50美元，2028年1月28日到期 5
19,208 Digital Health Acquisition Corp.，執行價11.50美元，2023年10月14日到期 2,017
50,541 Dila Capital Acquisition Corp.，執行價11.50美元，2028年12月31日到期 2,168
17,658 直銷收購公司，執行價11.50美元，2023年11月23日到期 353
6,448 DMY科技集團VI，執行價11.50美元，2023年6月25日到期 1,798
26,572 DTRT Health Acquisition Corp.，執行價11.50美元，2022年11月12日到期 6,909
9,479 沙丘收購公司，執行價11.50美元，2027年10月29日到期 188
13,995 East Resources Acquisition Co.，執行價11.50美元，2027年7月1日到期 2,113
14,153 埃迪法收購公司，執行價11.50美元，2027年12月31日到期 844
6,303 EdtechX控股收購公司II，執行價11.50美元，2027年6月15日到期 141
6,829 賦權與包容Capital I Corp.，執行價11.50美元，2028年1月12日到期 137
4,802 Enterprise 4.0 Technology Acquisition Corp.，執行價11.50美元，2023年9月24日到期 220
2,174 EQ Health Acquisition Corp.，執行價11.50美元，2028年2月2日到期 70
14,136 Eucrate Biomedical Acquisition Corp.，執行價11.50美元，2025年12月14日到期 424
17,137 珠穆朗瑪峯合併收購公司，執行價11.50美元，2028年7月19日到期 459

股票 描述 價值
(注2)
4,804 ExcelFin收購公司，執行價11.50美元，2023年7月5日到期 $411
12,613 Far Peak Acquisition Corp.，執行價11.50美元，2025年12月7日到期 1,892
6,779 Fast Acquisition Corp.II，執行價11.50美元，2026年3月16日到期 2,738
65,633 Financial Strategy Acquisition Corp.，執行價11.50美元，2028年3月31日到期 2,625
24,010 FInnoate收購公司，執行價11.50美元，2023年4月15日到期 953
568 金融科技進化收購集團，執行價11.5美元，2028年3月31日到期 33
2,129 火焰收購公司，執行價11.50美元，2028年12月31日到期 174
37,823 Forafric Global PLC，執行價11.50美元，2027年6月9日到期 12,279
4,341 Fortistar可持續解決方案公司，執行價11.50美元，2027年12月31日到期 38
1,236 堡壘價值收購公司III，執行價11.50美元，2027年12月31日到期 1
20,705 FOXO Technologies，Inc.，執行價11.50美元，2027年8月1日到期 2,485
12,095 福克斯韋恩企業收購公司，執行價11.50美元，2026年1月12日到期 667
2,846 Fusion Acquisition Corp.II，執行價11.50美元，2027年12月31日到期 30
8,423 G Squared Ascend II，Inc.，執行價11.50美元，2026年12月31日到期 548
67,312 Gardiner Healthcare Acquires Corp.，執行價11.50美元，2028年7月30日到期 3,197
43,768 Genesis Growth Tech Acquisition Corp.，執行價11.50美元，2028年5月19日到期 11,458
42,380 GigCapital5，Inc.，執行價11.50美元，2028年12月31日到期 1,060
24,148 GigInterational1，Inc.，執行價11.50美元，2026年4月19日到期 1,019
12,376 全球消費者收購公司，執行價11.50美元，2027年12月31日到期 1,168
65,531 Globalink Investment，Inc.，執行價11.50美元，2026年12月3日到期 2,297
1,264 金鷹收購公司，執行價11.50美元，2026年11月4日到期 23
29,011 金橋收購有限公司，執行價11.50美元，2025年10月28日到期 1,451
1,087 Gores Technology Partners II，Inc.，執行價11.50美元，2027年12月31日到期 73
20,390 大猩猩科技集團，執行價11.50美元，2027年7月14日到期 5,777
9,664 Graf Acquisition Corp.IV，執行價11.50美元，2028年5月31日到期 752
15,704 Green Visor Financial Technology Acquisition Corp.I，執行價11.50美元，2023年5月8日到期 471
41,904 GSR II氣象收購公司，執行價11.50美元，2023年7月22日到期 5,029
933 醫療服務收購公司，執行價11.50美元，2027年12月31日到期 21
7,105 軒尼詩資本投資公司，執行價11.50美元，2026年1月11日到期 568
9,720 亨特·科斯。收購公司I，執行價11.50美元，2028年12月31日到期 3

股票 描述 價值
(注2)
15,381 IG收購公司，執行價11.50美元，2027年10月5日到期 $1,846
1,733 Ignyte收購公司，執行價11.50美元，2027年12月31日到期 530
19,240 工業人力資本公司，執行價11.50美元，2028年12月31日到期 385
7,150 Innovative International Acquisition Corp.，執行價11.50美元，2023年4月3日到期 429
39,252 集成鐵路和資源收購公司，執行價11.50美元，2023年5月21日到期 4,624
43,768 綜合健康收購公司，執行價11.50美元，2028年10月31日到期 2,556
960 InterPrivate II收購公司，執行價11.50美元，2028年12月31日到期 130
1,067 InterPrivate III Financial Partners，Inc.，執行價11.50美元，2027年12月31日到期 53
49,850 Jack Creek投資公司，執行價11.50美元，2027年12月31日到期 10,469
11,247 JAWS野馬收購公司，執行價11.50美元，2026年1月30日到期 317
13,653 卡德姆可持續影響公司，執行價11.50美元，2026年3月16日到期 341
4,998 Kairos收購公司，執行價11.50美元，2027年11月30日到期 25
31,452 肯辛頓資本收購公司，執行價11.50美元，2023年7月19日到期 4,120
15,057 Kingswood Acquisition Corp.，執行價11.50美元，2027年5月1日到期 151
6,297 KINS Technology Group，Inc.，執行價11.50美元，2025年12月31日到期 134
7,083 KKR Acquisition Holdings I Corp.，執行價11.50美元，2027年12月31日到期 708
468 KL Acquisition Corp.，執行價11.50美元，2028年1月12日到期 9
4,272 KludeIn I Acquisition Corp.，執行價11.50美元，2027年8月7日到期 470
15,120 湖岸收購I公司，執行價11.50美元，2028年4月30日到期 2,344
19,815 湖岸收購II公司，執行價11.50美元，2026年11月18日到期 1,674
55,368 LAMF Global Ventures Corp.I，執行價11.50美元，2023年4月4日到期 5,122
48,471 Larkspur Health Acquisition Corp.，執行價11.50美元，2026年12月20日到期 5,817
4,787 學習CW投資公司，執行價11.50美元，2028年12月31日到期 391
46,715 Legato Merge Corp.II，執行價11.50美元，2023年2月5日到期 17,280
19,555 LF Capital Acquisition Corp.II，執行價11.50美元，將於1999年12月31日到期 537
14,063 LightJump收購公司，執行價11.50美元，2027年12月31日到期 984
51,222 獅心III Corp.，執行價11.50美元，2023年3月19日到期 3,073
49,230 Liv Capital Acquisition Corp.II，執行價11.50美元，2027年2月16日到期 4,308
805 Longview收購公司II，執行價11.50美元，2026年5月10日到期 48
6,397 M3-Brigade Acquisition III Corp.，執行價11.50美元，2023年5月11日到期 429

股票 描述 價值
(注2)
5,591 馬六甲海峽收購有限公司，執行價11.50美元，2027年6月30日到期 $335
7,755 Maquia Capital Acquisition Corp.，執行價11.50美元，2027年12月31日到期 465
822 Marlin Technology Corp.，執行價11.50美元，2026年3月5日到期 12
6,416 邁凱輪技術收購公司，執行價11.50美元，2023年3月3日到期 176
8,456 MDH收購公司，執行價11.50美元，2028年2月2日到期 158
941 Medicus Sciences Acquisition Corp.，執行價11.50美元，2027年12月31日到期 49
32,014 Mercato Partners Acquisition Corp.，執行價11.50美元，2026年12月28日到期 640
50,249 少數平等機會收購公司，執行價11.50美元，2023年4月29日到期 3,769
20,306 Model Performance Acquisition Corp.，執行價11.50美元，2026年4月29日到期 1,006
41,578 蒙特利生物收購公司，執行價11.50美元，2023年6月7日到期 2,651
1,224 Monent Circle收購公司，執行價11.50美元，2027年12月31日到期 18
2,547 Moringa收購公司，執行價11.50美元，2026年2月10日到期 146
49,577 芒特雷尼爾山收購公司，執行價11.50美元，2022年12月4日到期 5,225
13,723 MSP Recovery，Inc.，執行價0.01美元，2026年2月14日到期 15,576
31,288 Nabors Energy Transform Corp.，執行價11.50美元，2026年11月17日到期 1,877
56 New Vista收購公司，執行價11.50美元，2027年12月31日到期 3
21,081 紐伯裏街收購公司，執行價11.50美元，2027年12月31日到期 110
9,620 NewCourt Acquisition Corp.，執行價11.50美元，2028年4月12日到期 962
4,228 Noble Rock Acquisition Corp.，執行價11.50美元，2027年12月31日到期 20
3,589 北大西洋收購公司，執行價11.50美元，2025年10月20日到期 36
34,800 Northview Acquisition Corp.，執行價11.50美元，2027年8月2日到期 821
48,836 OceanTech收購I Corp.，執行價11.50美元，2026年5月10日到期 828
8,341 瑪瑙收購公司I，執行價11.50美元，2023年1月7日到期 394
28,600 OPY Acquisition Corp.I，執行價11.50美元，2023年4月8日到期 2,271
8,409 獵户座生物技術機會公司，執行價11.50美元，2027年12月31日到期 505
23,946 奧西里斯收購公司，執行價11.50美元，2028年5月1日到期 1,197
52,752 牛津橋收購公司，執行價11.50美元，2023年1月19日到期 1,725
53,236 Oxus Acquisition Corp.，執行價11.50美元，2023年1月27日到期 4,791
9,071 牡蠣企業收購公司，執行價11.50美元，2027年12月31日到期 187

股票 描述 價值
(注2)
2,535 Periphas Capital Partnering Corp.，執行價28.75美元，2028年12月10日到期 $105
5,294 鳳凰生物科技收購公司，執行價11.50美元，2026年9月1日到期 372
25,567 PHP Ventures Acquisition Corp.，執行價11.50美元，2023年12月4日到期 698
14,000 先鋒合併公司，執行價11.50美元，2027年12月31日到期 186
33 Pivotal Investment Corp.III，執行價11.50美元，2027年12月31日到期 –
26,657 Pontem Corp.，執行價11.50美元，2027年12月31日到期 736
4,053 Post Holdings Partnering Corp.，執行價11.50美元，2023年2月9日到期 303
7,982 Prentics Global，Ltd.，執行價8.91美元，2027年5月17日到期 3,220
35,388 Presto Automation，Inc.，執行價11.50美元，2025年9月30日到期 2,304
2,250 Privedra Acquisition Corp.，執行價11.50美元，2027年12月31日到期 202
4,219 Progress Acquisition Corp.，執行價11.50美元，2027年12月31日到期 274
19,034 項目能源重塑收購公司，執行價11.50美元，2028年12月31日到期 2,093
15,042 Property Solutions Acquisition Corp.II，執行價11.50美元，2026年3月1日到期 602
4,162 Proptech Investment Corp.II，執行價11.50美元，2027年12月31日到期 581
33,768 Prospector Capital Corp.，執行價11.50美元，2025年1月1日到期 365
30,397 量子金融科技收購公司，執行價11.5美元，2027年12月31日到期 298
69 RMG收購公司III，執行價11.50美元，2027年12月31日到期 1
30,975 Roth CH收購V公司，執行價11.50美元，2026年12月10日到期 2,168
14,790 Sandbridge X2 Corp.，執行價11.50美元，2027年12月31日到期 741
2,087 Sense Tech Growth I，執行價11.50美元，2025年11月1日到期 19
13,566 Sieon Tech Growth II，執行價11.50美元，2026年1月28日到期 271
31,863 Seastar Medical Holding Corp.，執行價11.50美元，2026年1月26日到期 3,505
24,418 高級連接收購公司I，執行價11.50美元，2027年12月31日到期 967
1,690 Silver Spike Acquisition Corp.II，執行價11.50美元，2026年2月26日到期 152
13,523 SoundHound AI，Inc.，執行價11.50美元，2027年12月31日到期 2,570
6,402 Spindletop Health Acquisition Corp.，執行價11.50美元，2028年12月31日到期 337
10,806 SportsMap Tech Acquisition Corp.，執行價11.50美元，2027年9月1日到期 300
6,368 SportsTek收購公司，執行價11.50美元，2027年12月31日到期 446
1,369 可持續發展收購I公司，執行價11.50美元，2028年12月31日到期 45
20,056 SVF投資公司，執行價11.50美元，2027年12月31日到期 832
6,549 順風收購公司，執行價11.50美元，2027年9月7日到期 393

股票 描述 價值
(注2)
1,130 順風國際收購公司，執行價11.50美元，2028年3月1日到期 $36
16,945 Tatemaker Acquisition Corp.，執行價11.50美元，2027年1月7日到期 3,558
9,017 科技和能源轉換公司，執行價11.50美元，2027年12月31日到期 493
25,664 TG Venture Acquisition Corp.，執行價11.50美元，2023年8月13日到期 898
4,804 Thrive Acquisition Corp.，執行價11.50美元，2023年3月9日到期 334
38,497 Trine II收購公司，執行價11.50美元，2027年12月31日到期 1,848
19,616 三星收購I公司，執行價11.50美元，2028年12月31日到期 785
46,319 托斯卡納控股公司II，執行價11.50美元，2025年7月16日到期 3,219
2,277 十二海投資公司II，執行價11.50美元，2028年3月2日到期 19
15,598 Vahanna Tech Edge Acquisition I Corp.，執行價11.50美元，2028年11月30日到期 622
280 VectoIQ收購公司II，執行價11.50美元，2027年12月31日到期 3
16,878 維納斯收購公司，執行價11.50美元，2027年12月31日到期 1,316
1,048 Vew AG，執行價11.50美元，2026年2月28日到期 –
35,109 Vickers Vantage Corp.I，執行價11.50美元，2027年12月31日到期 5,786
32,618 Viveon Health Acquisition Corp.，執行價11.50美元，2027年12月31日到期 2,132
17,165 韋弗利資本收購公司1，執行價11.50美元，2027年4月30日到期 1,478
52,742 WinVest Acquisition Corp.，執行價11.50美元，2023年2月19日到期 3,428
24,668 World Webb Acquisition Corp.，執行價11.50美元，2023年3月27日到期 738
9,060 ZeroFOX Holdings，Inc.，執行價11.50美元，2027年6月1日到期 1,336
579 Z-Work Acquisition Corp.，執行價11.50美元，2026年1月4日到期 10
總認股權證
(Cost $1,777,146) 357,784

本金金額 描述 費率 到期日 價值(注2)
政府債券(6.71%)
3,000,000 美國國庫券 3.000% 07/31/24 2,920,371
5,000,000 美國國庫券 3.250% 08/31/24 4,886,523
5,000,000 美國國庫券 4.250% 09/30/24 4,975,000
3,000,000 美國國庫券 0.000% 07/13/23 2,910,677
15,692,571
政府債券總額
(Cost $15,869,561) 15,692,571

股票 描述 7日收益率 價值(注2)
短期投資(3.98%)
9,292,456 道富銀行機構國庫貨幣市場基金高級級別 2.913% $9,292,456
短期投資總額
(Cost $9,292,456) 9,292,456
總投資(141.11%)
(Cost $347,705,456) $330,095,943
A系列累計永久優先股(-41.78%) (97,750,000)
負債以外的其他資產(0.68%)(d) 1,611,439
普通股股東應佔淨資產(100.00%) $233,957,382

賣空證券一覽表
描述 股票 價值(注2)
交易所交易基金-普通股(-10.62%)
景順標準普爾500等權重ETF (108,016) $(15,074,713)
IShares®IBoxx高收益公司債券ETF (11,919) (875,212)
SPDR Blackstone高級貸款ETF (95,942) (3,966,243)
SPDR彭博短期高收益債券ETF (202,869) (4,919,573)
交易所買賣基金總額-普通股 (24,835,741)
總賣空證券
(Proceeds $27,163,675) $(24,835,741)

(a) 全部或部分證券被質押為賣空證券或信貸協議的抵押品。截至2022年10月31日，這些證券的總價值為13,137,300美元，佔淨資產的5.62%。
(b) 證券 根據1933年證券法第144A條豁免註冊。此證券可在豁免註冊的交易中轉售， 通常轉售給合格機構買家。截至2022年10月31日，基金持有的規則第144A條證券的市值為2,417,156美元，佔基金淨資產的1.03%。
(c) 非收入 生產安全。
(d) 包括 現金28,698,698美元，作為賣空證券的抵押品。

請參閲季度投資報表附註。

RiverNorth機會基金公司

關於季度投資報表的説明

2022年10月31日(未經審計)

1.組織結構

RiverNorth Opportunities Fund，Inc.(RiverNorth Opportunities Fund，Inc.)是一家馬裏蘭州的公司，根據修訂後的《1940年投資公司法》(《1940年公司法》)註冊為多元化封閉式管理投資公司。

基金的投資目標是由資本增值和當期收入組成的總回報。為達致其投資目標，本基金推行策略性資產配置策略，並在正常情況下機會性地投資於封閉式基金、交易所買賣基金(“ETF”)、業務發展公司(“BDC”及統稱為“相關基金”) 及特殊目的收購公司(“SPAC”)。所有相關基金均根據修訂後的1933年《證券法》(《證券法》)註冊。當基金投資於基礎基金時，會產生更高和更多的費用。此外，基金還可能因相關基金的投資做法或運作而蒙受損失。 如果基金投資於一個或多個集中於某一特定行業的基礎基金，則基金容易受到影響該行業和集中相關基金業績的因素的影響，而基金的表現可能比不集中的基礎基金更不穩定。此外，一個標的基金可以購買另一個標的基金正在出售的證券。

在正常情況下，基金有意維持相關基金的多頭倉位，但可能會出於投資目的而進行賣空。當基金進行賣空交易時，它會賣出自己並不擁有的證券，並從經紀商或其他機構借入相同的證券來完成出售。 當做空的證券價值下降時，基金可能會從空頭頭寸中受益。

2.重大會計政策

使用估計數：根據美國公認會計原則(“GAAP”)編制財務報表時，管理層需要進行估計和假設，以影響報告的 期間財務報表中報告的金額和披露，包括或有資產和負債的披露。管理層認為估計和證券估值是適當的；然而，實際結果可能與這些估計不同，財務報表中反映的證券估值可能與基金最終出售證券時實現的價值 不同。該基金被視為公認會計準則下的投資公司，並遵循財務會計準則委員會適用於投資公司的會計和報告指南。會計準則編碼 (“ASC”)主題946。財務報表已於2022年10月31日紐約證券交易所(“NYSE”)收盤時編制。

投資組合估值：基金的每股資產淨值是在紐約證券交易所開盤交易的每一天確定的。 截至紐約證券交易所常規交易結束時(通常為下午4：00)。紐約時間)。基金的每股資產淨值是用基金總資產價值減去負債除以流通股數量計算得出的。

聯委會制定了在正常市場條件下對基金資產進行估值的以下程序。在外國或美國證券交易所上市的有價證券通常以收盤價估值，如果沒有出售，則按此類證券主要交易所在交易所的收盤價和要價之間的平均值進行估值。固定收益證券，包括公司債券和可轉換公司債券，通常根據從經紀商和交易商獲得的報價或獨立定價服務進行估值。如果獨立一級或二級定價服務無法提供證券的價格，如果獨立一級或二級定價服務提供的價格被認為不可靠，或者如果證券在收盤後 但在基金對其股票進行估值之前發生的事件將對資產淨值產生重大影響，則該證券 將按照董事會批准的程序真誠確定的公允價值進行估值。

如果適用，投資的公允價值由基金的公允估值委員會作為董事會指定人確定。在公允評估基金的投資時，會考慮幾個因素，其中可能包括：與發行人、借款人或交易對手有關的基本業務數據；對影響投資購買和出售市場的力量的評估；投資的類型、規模和成本；投資的任何交易或要約的信息；發行人或可比較公司的類似證券(或股權證券)的公開交易的價格和程度；支付的息票、收益率數據/現金流數據；保證投資的抵押品(如果有)的質量、價值和可銷售性；適用的發行人、借款人或交易對手的業務前景，包括從母公司或附屬公司獲得資金或資源的任何能力，以及對發行人、借款人或交易對手管理層的評估；發行人、借款人或交易對手的行業前景(如適用)，以及為該行業類似業務支付的(收益和/或現金流)倍數；一個或多個獨立經紀商對投資組合證券的銷售價格進行報價；以及其他相關的 因素。

證券交易和投資收益：投資證券交易按交易日入賬。股息 收入在除股息日入賬。利息收入，包括折扣的增加和保費的攤銷， 使用到期收益率計算，應計並記錄為賺取。證券交易的已實現損益和證券的未實現增值和折舊採用特定的確認方法確定，以供財務報告和税務之用。

公允價值計量：基金的投資和衍生品按其公允價值入賬。基金根據用於計量公允價值的投入，按照三級體系披露其公允價值計量的分類。 投入泛指市場參與者在為資產或負債定價時將使用的假設，包括關於風險的假設 。輸入可以是可觀測的，也可以是不可觀測的。可觀察到的輸入反映了市場參與者將在 根據獨立於報告實體的來源獲得的市場數據制定的資產或負債定價中使用的假設。 不可觀察到的輸入反映了報告實體自己對市場參與者將在根據可獲得的最佳信息制定的資產或負債定價中使用的假設的假設。

在確定基金截至本報告所述期間終了時的投資價值時，使用了各種投入。當所使用的投入落入公允價值體系的不同層級時，公允價值計量所屬層級的層級將根據對整個公允價值計量具有重要意義的最低 層級投入確定。指定的投入水平不一定是與這些投資相關的風險或流動性的指標。

根據適用的財務會計準則，這些投入按以下層次進行分類：

1級 –基金在計量日有能力獲得的相同投資、不受限制的資產或負債的活躍市場的未調整報價 ；

2級 –非活躍的報價，活躍市場中類似資產或負債的報價，或在資產或負債的幾乎整個期限內(直接或間接)可以(直接或間接)觀察到的非報價以外的投入；以及

3級 –重大無法觀察到的價格或投入(包括基金自己在確定投資公允價值時的假設)，而在計量日期資產或負債的市場活動很少或沒有市場活動。

以下是截至2022年10月31日用於評估基金投資的投入摘要：

有價證券投資 級別1-報價 2級-
其他重要的可觀察到的輸入		 3級-
無法觀察到的重要輸入		 總計
封閉式基金--普通股 $157,663,909 $7,452 $– $157,671,361
業務發展公司--優先股 5,022,623 – – 5,022,623
業務發展公司-普通股 5,277,833 – – 5,277,833
業務開發公司説明 – 4,064,198 – 4,064,198
公司債券 – 17,756,154 – 17,756,154
特殊目的收購公司-普通股/單位 108,204,840 6,593,713 – 114,798,553
權利 102,351 60,059 – 162,410
認股權證 217,938 139,846 – 357,784
政府債券 – 15,692,571 – 15,692,571
短期投資 9,292,456 – – 9,292,456
總計 $285,781,950 $44,313,993 $– $330,095,943
其他金融工具
負債：
賣空證券
交易所買賣基金-普通股 $(24,835,741) $– $– $(24,835,741)
總計 $(24,835,741) $– $– $(24,835,741)

在本報告所述期間，基金沒有任何證券使用無法觀察到的重大投入(3級)來確定公允價值，也沒有資金轉入或流出3級。

賣空風險：基金及其標的基金可能進行賣空。賣空是一種交易，在這種交易中，基金 在預期該證券的市場價格將會下降的情況下，出售其不擁有的證券。要建立空頭頭寸，基金必須首先從經紀商或其他機構借入證券。基金並不總是能夠在特定時間或以可接受的價格借入證券 。因此，基金有可能因缺乏可用證券或其他原因而無法實施其投資戰略。在出售借入的證券後，基金有義務 通過購買證券並在以後將其返還給貸款人來“回補”賣空。基金和相關的 基金不能保證以可接受的價格獲得證券。做空證券的頭寸是投機性的，比證券的多頭頭寸(購買)風險更大，因為所購買的證券的最大可持續損失限於為證券支付的金額加上交易成本，而做空證券沒有可達到的最高價格。因此，從理論上講，賣空證券具有無限的風險。賣空還會導致更高的交易成本(如利息和股息)，並可能導致更高的税收，從而降低基金的回報。

特殊目的收購公司 風險：基金可能投資於SPAC。SPAC是集合資金以尋求潛在收購機會的集體投資結構 。SPAC通常是指通過首次公開募股(IPO)籌集資金的上市公司 ，目的是在SPAC首次公開募股(IPO)後收購或與另一家待確定的公司合併。SPAC的證券通常以“單位”發行，其中包括一股普通股和一項權利或認股權證(或部分權利 或認股權證)，這些權利或認股權證傳達了購買額外股份或部分股份的權利。除非完成收購，否則SPAC通常將其資產(減去支付費用的金額)投資於美國政府證券、貨幣市場基金證券和現金。SPAC和類似實體可能是空白支票公司，除了尋求潛在收購外，沒有經營歷史或正在進行的業務。因此，他們證券的價值尤其取決於實體管理層識別和完成有利可圖的收購的能力。某些SPAC可能只在有限的行業或地區尋求收購，這可能會增加其價格的波動性。如果符合SPAC要求的收購或合併未在預定時間內完成，投資的資金將返還給實體的股東，減去 某些允許的費用。因此，SPAC發行的任何權利或認股權證都將到期，一文不值。SPAC中的某些私人投資 可能缺乏流動性和/或受轉售限制。此外，本基金可能會取得SPAC發行的某些私人權利及其他權益(通常稱為“創辦人股份”)。, 這些股票可能會被沒收或到期時一文不值，而且它們的流動性通常比在IPO中發行的SPAC股票更有限。如果SPAC投資於現金或類似證券，這可能會影響基金實現其投資目標的能力。

私人債務風險：基金可能投資於私人基金髮行的票據(“私人債務”)。私人債務往往缺乏流動性，通常不在交易所上市，交易也不如公共基金髮行的類似證券活躍。對於某些私人債務，只有在最初將證券推向市場並與發行人有關係的經紀人的協助下，才能進行交易。由於交易市場有限，獨立定價服務可能無法提供私人債務的價格，因此，證券的公允價值可能會根據董事會批准的程序真誠地確定，其中通常包括使用一個或多個獨立的經紀商報價。

權利和權證風險：權證 是賦予持有者權利而非義務，在特定期限內或永久以給定價格(通常高於發行時的股票價值)購買發行人股票的證券。權證不附帶其持有人有權購買的證券的股息權或投票權，也不代表發行人資產的任何權利。因此，權證可能被認為比某些其他類型的投資更具投機性。此外，權證的價值不一定隨着標的證券的價值而變化，如果權證沒有在到期日之前行使，權證就不再具有價值。

在新發行的普通股向公眾發行之前，公司的現有股東通常被授予認購普通股的權利。權利 使其持有者有權以指定價格購買普通股。權利具有與權證相似的特徵，不同之處在於權利的有效期通常要短得多，通常為幾周。

在截至2022年10月31日的期間內，基金投資於權利和認股權證，這些權利和認股權證在投資報表中披露。

市場和地緣政治風險：您在本基金的投資價值基於本基金所持證券的市場價格。由於影響一般市場的經濟和其他事件，以及影響特定地區、國家、行業、公司或政府的事件，這些價格每天都在變化。這些價格變動，有時稱為波動性，根據基金擁有的證券類型和證券交易市場的不同，可能會更大，也可能更小。全球經濟和金融市場之間的互聯互通程度不斷提高，增加了一個地區或金融市場的事件或狀況可能對另一個國家、地區或金融市場的發行人造成不利影響的可能性。由於通貨膨脹(或對通貨膨脹的預期)、利率、全球對特定產品或資源的需求、自然災害、流行病、流行病、恐怖主義、監管事件以及政府或半政府行動，基金投資組合中的證券可能表現不佳。類似於最近幾年的全球事件的發生，如世界各地的恐怖襲擊、自然災害、社會和政治動盪或債務危機和降級等，可能會導致市場波動，並可能對美國和全球金融市場產生長期影響 。很難預測何時可能發生影響美國或全球金融市場的類似事件、此類事件可能產生的影響以及這些影響的持續時間。任何此類事件都可能對基金投資組合的價值和風險狀況產生重大不利影響。投資基金會有賠錢的風險。