美國證券交易委員會 | ||
華盛頓特區,20549 | ||
附表13D/A |
根據1934年的《證券交易法》
(第3號修訂)*
阿喀琉斯治療公司
(髮卡人姓名)
普通股,面值每股0.001 GB
(證券類別名稱)
00449L102**
(CUSIP號碼)
RA資本管理公司,L.P.
伯克利街200號,18號這是地板
馬薩諸塞州波士頓,郵編:02116
發信人:彼得·科爾欽斯基
Telephone: 617.778.2500
(授權接收通知和通信的人員的姓名、地址和電話號碼 )
2022年12月28日
(需要提交本陳述書的事件日期)
如果提交人之前已在附表13G上提交了一份聲明以報告作為本時間表主題的收購 13D,並且由於§240.13d-1(E)、240.13d-1(F)或240.13d-1(G)而提交本時間表,請選中以下框。¨
注: 以紙質形式提交的時間表應包括一份簽署的原件和五份副本,包括所有證物。有關要向其發送副本的其他方的信息,請參見第240.13d-7節。
*本封面的其餘部分應 填寫,以便報告人在本表格上就證券的主題類別進行初始備案,以及隨後的任何修訂,其中包含的信息可能會改變前一封面中提供的披露信息。
**沒有分配給 普通股的CUSIP編號。發行人的美國存托股份(“美國存托股份”)已獲分配CUSIP00449L102號。每股美國存托股份 代表一股普通股。
本封面剩餘部分 所要求的信息不應被視為就修訂後的1934年《證券交易法》(下稱《法案》)第18條的目的而提交的信息,也不應被視為受該法案該節的責任約束,但應受該法案的所有其他條款的約束(但是,請參閲附註)。
CUSIP No. 00449L102 | |||||
1. |
報告人姓名。
RA資本管理公司,L.P. | ||||
2. | 如果是某個組的成員,請選中相應的框(請參閲説明) | ||||
(a) | ¨ | ||||
(b) | ¨ | ||||
3. | 僅限美國證券交易委員會使用 | ||||
4. | 資金來源(見説明) 房顫 | ||||
5. | 勾選 是否需要根據第2(D)項或第2(E)項披露法律程序¨ | ||||
6. | 公民身份或組織所在地 特拉華州 | ||||
共享數量:
受益 所有者 每個 報告 具有 |
7. | 獨家投票權 0 | |||
8. | 共享的 投票權 1,607,834 | ||||
9. | 獨家處置權 0 | ||||
10. | 共享 處置權 1,607,834 | ||||
11. | 合計 每位報告人實益擁有的金額 1,607,834 | ||||
12. | 檢查 第(11)行的合計金額是否不包括某些份額(參見説明)¨ | ||||
13. | 第(11)行金額表示的班級百分比
3.93%1 | ||||
14. | 報告人類型(見説明) IA、PN | ||||
1 報告人是以美國存托股份為代表的1,607,834股普通股的實益擁有人。百分比計算 假設發行人有40,938,763股已發行普通股,如發行人於2022年11月8日提交的表格6-K,附件99.1所述。
CUSIP No. 00449L102 | |||||
1. |
報告人姓名。
彼得·科爾欽斯基 | ||||
2. | 如果是某個組的成員,請選中相應的框(請參閲説明) | ||||
(a) | ¨ | ||||
(b) | ¨ | ||||
3. | 僅限美國證券交易委員會使用 | ||||
4. | 資金來源(見説明) 房顫 | ||||
5. | 勾選 是否需要根據第2(D)項或第2(E)項披露法律程序¨ | ||||
6. | 公民身份或組織所在地 美國 | ||||
共享數量:
受益 所有者 每個 報告 具有 |
7. | 獨家投票權 0 | |||
8. | 共享的 投票權 1,607,834 | ||||
9. | 獨家處置權 0 | ||||
10. | 共享 處置權 1,607,834 | ||||
11. | 合計 每位報告人實益擁有的金額 1,607,834 | ||||
12. | 檢查 第(11)行的合計金額是否不包括某些份額(參見説明)¨ | ||||
13. | 第(11)行金額表示的班級百分比 3.93%2 | ||||
14. | 報告人類型(見説明) HC,IN | ||||
2 報告人是以美國存托股份為代表的1,607,834股普通股的實益擁有人。百分比計算假設發行人有40,938,763股已發行普通股,如發行人於2022年11月8日提交的《6-K表格》附件99.1中所述。
CUSIP No. 00449L102 | |||||
1. |
報告人姓名。
拉吉夫·沙阿 | ||||
2. | 如果是某個組的成員,請選中相應的框(請參閲説明) | ||||
(a) | ¨ | ||||
(b) | ¨ | ||||
3. | 僅限美國證券交易委員會使用 | ||||
4. | 資金來源(見説明) 房顫 | ||||
5. | 勾選 是否需要根據第2(D)項或第2(E)項披露法律程序¨ | ||||
6. | 公民身份或組織所在地 美國 | ||||
共享數量:
受益 所有者 每個 報告 具有 |
7. | 獨家投票權 0 | |||
8. | 共享的 投票權 1,607,834 | ||||
9. | 獨家處置權 0 | ||||
10. | 共享 處置權 1,607,834 | ||||
11. | 合計 每位報告人實益擁有的金額 1,607,834 | ||||
12. | 檢查 第(11)行的合計金額是否不包括某些份額(參見説明)¨ | ||||
13. | 第(11)行金額表示的班級百分比 3.933 | ||||
14. | 報告人類型(見説明) HC,IN | ||||
3 報告人是以美國存托股份為代表的1,607,834股普通股的實益擁有人。百分比計算 假設發行人有40,938,763股已發行普通股,如發行人於2022年11月8日提交的表格6-K,附件99.1所述。
CUSIP 編號00449L102 | |||||
1. |
報告人姓名。
RA Capital Healthcare Fund,L.P. | ||||
2. | 如果是某個組的成員,請選中相應的框(請參閲説明) | ||||
(a) | ¨ | ||||
(b) | ¨ | ||||
3. | 僅限美國證券交易委員會使用 | ||||
4. | 資金來源(見説明) 碳化鎢 | ||||
5. | 勾選 是否需要根據第2(D)項或第2(E)項披露法律程序¨ | ||||
6. | 公民身份或組織所在地 特拉華州 | ||||
共享數量:
受益 所有者 每個 報告 具有 |
7. | 獨家投票權 0 | |||
8. | 共享的 投票權 1,298,843 | ||||
9. | 獨家處置權 0 | ||||
10. | 共享 處置權 1,298,843 | ||||
11. | 合計 每位報告人實益擁有的金額 1,298,843 | ||||
12. | 檢查 第(11)行的合計金額是否不包括某些份額(參見説明)¨ | ||||
13. | 第(11)行金額表示的班級百分比 3.174 | ||||
14. | 報告人類型(見説明) PN | ||||
4 報告人是以美國存托股份為代表的1,298,843股普通股的實益擁有人。百分比計算 假設發行人有40,938,763股已發行普通股,如發行人於2022年11月8日提交的表格6-K,附件99.1所述。
第 項1. | 安全 和發行商 |
現對本聲明第一項作如下修改和補充:
本修正案第3號修正案對最初於2021年4月16日提交給美國證券交易委員會的附表13D聲明進行了修訂和補充,該聲明經2022年12月15日提交的第1號修正案修訂,並經報告人於2022年12月23日提交的第2號修正案修訂(經如此修訂,稱為《聲明》),涉及阿喀琉斯治療公司普通股的每股面值0.001 GB(“普通股”),根據英格蘭和威爾士法律註冊成立的上市有限公司(“發行人”),其主要執行辦事處位於英國倫敦W6 8PW哈默史密斯路245號。除非本文另有定義,本修正案第3號中使用的大寫術語應具有聲明中賦予它們的含義。除非下文修改或補充,否則聲明中的信息保持不變。
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第 項2. | 身份 和背景 |
現對聲明第2項作如下修正和重述: | |
(A) 本附表13D代表RA資本管理公司(“RA資本”)、Peter Kolchinsky、Rajeev Shah和RA資本醫療基金提交,L.P.(“基金”) 這裏統稱為“報告人”。
本文報告的美國存托股份包括由基金持有的1,298,843個美國存托股份和由RA Capital Nexus Fund,L.P.(“關聯基金”)持有的308,991個美國存托股份。 之前由Derek DiRocco博士為RA Capital持有的所有期權(購買權)於2022年11月3日到期,未予行使。
RA Capital Healthcare Fund GP,LLC是該基金的普通合夥人,RA Capital Nexus Fund GP,LLC是Nexus Fund的普通合夥人。RA Capital的普通合夥人為RA Capital Management GP,LLC,其中Kolchinsky博士和Mr.Shah為控制人。 RA Capital擔任該基金和Nexus Fund的投資顧問,並可被視為 實益擁有人。就《交易法》第13(D)節而言,本基金或Nexus基金持有的發行人的任何證券。基金和Nexus基金已 將基金和Nexus基金投資組合中持有的所有證券的唯一投票權和唯一處置權委託給RA Capital,包括本文報告的美國存托股份 。由於基金和Nexus基金已放棄對其所持報告證券的投票權和投資權力,因此不能在不到61天的通知時間內撤銷這一授權。根據該法第13(D)節的規定,本基金和Nexus Fund對其持有的證券不承擔受益的 所有權,因此, 不承擔根據交易所法案第13(D)條報告所報告證券的所有權的任何義務。作為RA Capital的經理, 就公司法第13(D)節而言,Kolchinsky博士及Mr.Shah可被視為由RA Capital實益擁有的發行人證券的 實益擁有人。Ra Capital、Kolchinsky博士和Mr.Shah否認 對本聲明中報告的證券的實益所有權,但出於確定其在該法第13(D)條下的義務的目的除外。提交聲明不應被視為承認RA Capital、Kolchinsky博士或Mr.Shah是此類證券的 出於任何其他目的的實益擁有人。
(B) 每位報告人的主要業務辦事處的地址是馬薩諸塞州波士頓伯克利大街200號18樓,郵編:02116。
(C) 基金是一種私人投資工具。RA Capital為該基金和Nexus基金提供投資管理服務。科爾欽斯基博士和Mr.Shah的主要職業是投資管理。
(D) 在過去五年中,沒有一名舉報人在刑事訴訟中被定罪 (不包括交通違法或類似的輕罪)。
(E) 在過去五年中,沒有一名報告人 是有管轄權的司法或行政機構的民事訴訟的一方,並且作為該訴訟的結果 是或將受到判決、最終命令法令的約束,該判決、法令要求今後違反,或 禁止或強制執行受聯邦或州證券法約束的活動,或發現 任何違反此類法律的行為。
(f) See row 6 of the cover pages.
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第 項5. | 發行人的證券權益 |
對聲明第5項作了修改,並重述如下:
(A) 在本聲明的封面第11行和第13行中提出的信息通過引用結合於此。封面第13行列出的百分比是根據發行人於2022年11月8日提交給美國證券交易委員會(“美國證券交易委員會”)的表格6-K,附件99.1中所述的發行人40,938,763股已發行普通股計算的。
(B)將本聲明和上文第2項封面第7至10行中所述的 信息引用於此作為參考。
(C) 附表A列出了過去60天內任何報告人未報告的所有與美國存托股份有關的交易,並通過引用併入本文。
(D)在符合本聲明的前提下, 任何人(報告人除外)均無權利或有權指示收取美國存托股份的股息或出售所得款項。
(E) 2022年12月29日,報告人不再是發行人已發行普通股的5%以上的所有者。
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第 項7. | 材料 將作為展品立案 |
附件1聯合申報協議
|
簽名
經合理查詢,並盡本人所知所信,茲證明本聲明所載信息真實、完整、正確。
日期:2022年12月30日
RA資本管理公司,L.P. | ||
發信人: | /s/彼得·科爾欽斯基 | |
姓名: | 彼得·科爾欽斯基 | |
標題: | 授權簽字人 | |
彼得·科爾欽斯基 | ||
/s/彼得·科爾欽斯基 | ||
拉吉夫·沙阿 | ||
/s/Rajeev Shah | ||
RA Capital Healthcare Fund,L.P. | ||
發信人: | RA Capital醫療保健基金GP,LLC | |
ITS: | 普通合夥人 | |
發信人: | /s/彼得·科爾欽斯基 | |
姓名: | 彼得·科爾欽斯基 | |
標題: | 經理 |
附表A
名字 | 交易日期 | 股份數量:
收購/(處置) |
交易記錄 | 每股價格 | ||||||
RA Capital Healthcare Fund,L.P. | 12/27/22 | 191,446 ADS | 賣 | $ | 0.81 | |||||
RA Capital Healthcare Fund,L.P. | 12/28/22 | 444,302 ADS | 賣 | $ | 0.82 | |||||
RA Capital Healthcare Fund,L.P. | 12/29/22 | 201,956 ADS | 賣 | $ | 0.86 | |||||
RA Capital Healthcare Fund,L.P | 12/30/22 | 268,292 ADS | 賣 | $ | 0.91 | |||||
RA Capital Nexus Fund,L.P | 12/27/22 | 45,545 ADS | 賣 | $ | 0.81 | |||||
RA Capital Nexus Fund,L.P. | 12/28/22 | 105,698 ADS | 賣 | $ | 0.82 | |||||
RA Capital Nexus Fund,L.P. | 12/29/22 | 48,044 ADS | 賣 | $ | 0.86 | |||||
RA Capital Nexus Fund L.P | 12/30/22 | 63,826 ADS | 賣 | $ | 0.91 |
附件1
聯合立案協議
本聯合申報協議日期為2022年12月30日,由RA Capital Management,L.P.、Peter Kolchinsky、Rajeev Shah和RA Capital Healthcare Fund,L.P.(以上統稱為“申報人”)簽署。
每個申請者可能被要求向美國證券和交易委員會提交一份關於他們不時實益擁有的阿喀琉斯治療公司普通股的附表13G和/或13D的聲明,每股面值0.001 GB。
根據修訂後的1934年《證券交易法》頒佈的規則13(D)(1)(K),提交人在此同意代表各方就附表13G和/或13D(及其任何修訂)提交一份單一聲明,並進一步同意按照該規則的要求提交本聯合提交協議,作為該聲明的證物。
本聯合申報協議可由任何提交人在提前一週書面通知或提交人雙方同意的較短通知期內終止。
自上文第一次寫明的日期起籤立和交付。
RA資本管理公司,L.P. | ||
發信人: | /s/彼得·科爾欽斯基 | |
姓名: | 彼得·科爾欽斯基 | |
標題: | 授權簽字人 | |
彼得·科爾欽斯基 | ||
/s/彼得·科爾欽斯基 | ||
拉吉夫·沙阿 | ||
/s/Rajeev Shah | ||
RA Capital Healthcare Fund,L.P. | ||
發信人: | RA Capital醫療保健基金GP,LLC | |
ITS: | 普通合夥人 | |
發信人: | /s/彼得·科爾欽斯基 | |
姓名: | 彼得·科爾欽斯基 | |
標題: | 經理 |