美國
美國證券交易委員會
華盛頓特區,20549
表格6-K
國外私人發行商報告
根據規則第13a-16或15d-16
根據1934年的《證券交易法》
2022年12月
委託檔案編號:001-36578
恩利維克斯治療有限公司
(註冊人姓名英文譯本)
以色列內斯齊奧納愛因斯坦大街14號,郵編:7403618
(主要執行辦公室地址)
用複選標記表示註冊人是在表格20-F或表格40-F的封面下提交年度報告還是將在表格20-F下提交年度報告。
Form 20-F Form 40-F ☐
2022年12月30日,根據以色列國法律成立的公司Enlivex治療有限公司(“本公司”)與作為代理(“代理”)的Cantor Fitzgerald&Co.和JMP Securities LLC(“代理”)簽訂了一項協議(“ATM 協議”),根據該協議,公司可不時選擇通過代理出售普通股,每股面值0.40新謝克爾, 總髮行價最高可達1000萬美元(統稱“已發行股份”)。
本公司於2022年4月29日向美國證券交易委員會(“美國證券交易委員會”)提交併於2022年5月5日宣佈生效的招股説明書,以及日期為2022年12月30日並根據經修訂的1933年證券法(“證券法”)第424(B)條向美國證券交易委員會提交的招股説明書補編(“招股説明書補編”),將根據F-3表格的有效擱置登記聲明,包括其中所載的招股説明書 ,作出任何潛在的出售。
如果本公司不時選擇根據招股説明書補編出售普通股,則此類銷售可在證券法第415條所定義的“場內發售” 交易中進行,包括直接在或通過納斯達克資本市場、公司普通股的現有交易市場或公司普通股在美國的任何其他現有交易市場進行的銷售,向或通過做市商而不是在交易所或以其他方式進行的銷售,直接作為委託人在 談判交易中向代理人銷售。或法律允許的任何其他方法,其中可能包括大宗交易。代理商已同意根據本公司的指示(包括本公司可能施加的任何價格或規模限制或其他慣常參數或條件),不時根據自動櫃員機協議以商業上 符合其正常交易及銷售慣例的合理努力出售發售股份。
根據自動櫃員機協議,本公司並無責任出售任何已發售的 股份。自動櫃員機協議將於(A)出售所有已發售股份及(B)代理或本公司終止自動櫃員機協議(如協議所允許)兩者中最早者終止。
本公司已同意根據自動櫃員機協議,就任何一家代理商根據自動櫃員機協議出售發售股份所得的銷售總價,向代理商支付總計3.0%的佣金,並同意以代理商為受益人的慣常賠償及出資權。
此外,本公司已同意向代理商報銷與訂立自動櫃員機協議及根據協議進行的銷售有關的若干指定開支。自動櫃員機協議 包含根據該協議出售已發售股份的慣例陳述、擔保和條件。
前述ATM協議的描述並不完整,僅參考該協議的全文進行了限定,該協議的副本作為本報告的附件10.1以表格6-K的形式隨附存檔,並通過引用併入本文。
表格6-K中的這份報告不應構成 出售要約或邀請購買已發行股票或任何其他證券的要約,也不應在任何州進行任何要約、招攬或出售證券,而根據任何此類州的證券法,此類要約、招攬或出售在登記或資格之前是非法的 。
隨函附上下列展品:
證物編號: | 描述 | |
5.1 | 公司以色列法律顧問Fischer(FBC&Co.)的意見 | |
10.1 | Enlivex治療有限公司、Cantor Fitzgerald&Co.和JMP Securities LLC之間的銷售協議,日期為2022年12月30日 | |
23.1 | 本公司以色列律師Fischer(FBC&Co.)的同意(見附件5.1) |
本6-K表格報告,包括本文的所有證據,通過引用併入本公司根據證券法 向美國證券交易委員會提交的所有有效註冊聲明中,包括但不限於本公司的F-3表格註冊聲明(文件第333-264561號)。
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簽名
根據1934年《證券交易法》的要求,註冊人已正式安排由正式授權的以下籤署人代表其簽署本報告。
伊利維克斯治療有限公司。 | |
(註冊人) |
發信人: | /s/Oren Hershkovitz | |
姓名: | 奧倫·赫什科維茨 | |
標題: | 首席執行官 |
日期:2022年12月30日
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