美國
美國證券交易委員會
華盛頓特區,20549
表格8-K
當前報告
根據1934年《證券交易法》第13或15(D)節
報告日期(最早報告事件日期): 2022年12月19日
Charles&Colvard,Ltd.
(註冊人的確切姓名見其章程)
(述明或其他司法管轄權 成立為法團) |
(佣金檔案 號碼) |
(税務局僱主 識別號碼) |
(主要執行辦公室地址) | (郵政編碼) |
(919)
(註冊人電話號碼,含 區號)
不適用
(前姓名或前地址,如自上次報告以來有所更改)
如果Form 8-K備案 旨在同時滿足註冊人根據下列任何一項規定的備案義務,請勾選下面相應的框:
根據《證券法》第425條的書面通知(《聯邦判例彙編》第17卷,230.425頁) | |
根據《交易法》(17 CFR 240.14a-12)第14a-12條徵求材料 | |
根據《交易法》第14d-2(B)條(《聯邦判例彙編》第17編240.14d-2(B)條)進行開市前通信 | |
根據《交易法》第13E-4(C)條(17 CFR 240.13E-4(C))進行開市前通信 |
根據該法第12(B)條登記的證券:
每個班級的標題 | 交易代碼 | 註冊的每個交易所的名稱 |
這個 |
用複選標記表示註冊人是否為1933年《證券法》第405條(17 CFR 230.405)或1934年《證券交易法》第12b-2條(第17 CFR 240.12b-2)所界定的新興成長型公司。
新興的
成長型公司
如果 是一家新興成長型公司,請用複選標記表示註冊人是否已選擇不使用延長的過渡期,以遵守根據交易所 法案第13(A)節提供的任何新的或修訂的財務會計準則。¨
項目3.01 | 退市通知或未能滿足繼續上市規則或標準;轉讓上市。 |
2022年12月19日,Charles &Colvard,Ltd.(“本公司”)收到納斯達克上市資格部的一封通知函,指出 本公司不符合納斯達克上市規則第5550(A)(2)條,因為其在納斯達克資本市場的普通股最低投標價格已連續30個工作日收於每股1.00美元以下。本通函對納斯達克上市或本公司普通股交易並無即時影響。
根據納斯達克上市規則 第5810(C)(3)(A)條,公司有180個歷日,即到2023年6月19日,重新遵守每股1.00美元的最低出價要求。為了重新獲得合規,在2023年6月19日之前的任何時候,公司普通股的投標價格必須在至少連續10個工作日內收於每股1.00美元或更高。
2023年6月19日,如果本公司的 符合公開持股市值持續上市的要求和納斯達克資本市場的所有其他初始上市標準(最低投標價格要求除外),並且本公司通知納斯達克有意彌補這一不足, 本公司可能會獲得額外的180個歷日的合規期,以重新遵守。如果公司屆時沒有資格獲得額外的合規期,納斯達克將向公司發出書面通知,其普通股將 被摘牌。收到通知後,公司可就納斯達克的退市決定向納斯達克聽證小組提出上訴。 不能保證,如果該公司對納斯達克的裁決提出上訴,此類上訴一定會成功。
本公司擬積極 監察其普通股的投標價格,並將考慮可供選擇的方案,以重新符合上市規定。
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簽名
根據1934年《證券交易法》的要求,註冊人已正式授權以下籤署人代表其簽署本報告。
Charles&Colvard,Ltd. | ||
2022年12月23日 | 發信人: | /s/Clint J.Pete |
克林特·J·皮特 | ||
首席財務官 |
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