錯誤000100023000010002302022-04-3000010002302022-12-15

目錄表

美國證券交易委員會

華盛頓特區，20549

 

表格10-K

 

 

 ☒依據《條例》第13或15(D)條提交週年報告

1934年《證券交易法》

 

☐根據《憲法》第13或15(D)條提交的過渡報告

1934年《證券交易法》

 

截至本財政年度止2022年10月31日

 

佣金文件編號0-27022

 

(註冊人的確切姓名，載於其章程中)

 

 

 

(540) 265-0690

(註冊人的電話號碼，包括區號)

 

 

根據該法第12(B)條登記的證券：

 

 

 

 

根據該法第12(G)條登記的證券：無

 

 

如果註冊人是證券法規則405中定義的知名經驗豐富的發行人，請用複選標記表示。是的☐不是  ☒

 

如果註冊人不需要根據1934年證券交易法第13節或第15(D)節提交報告，請用複選標記表示。是的☐不是  ☒

 

用複選標記表示註冊人(1)是否在過去12個月內(或註冊人被要求提交此類報告的較短時間內)提交了1934年《證券交易法》第13條或15(D)節要求提交的所有報告，以及(2)在過去90天內是否符合此類提交要求。(1)是 ☒ No ☐ (2) Yes ☒ No ☐

 

用複選標記表示註冊人是否在過去12個月內(或在註冊人被要求提交此類文件的較短時間內)以電子方式提交了根據S-T規則405規定必須提交的每一份交互數據文件。是 ☒ No ☐

 

 

用複選標記表示註冊人是大型加速申報公司、加速申報公司、非加速申報公司、較小的報告公司或新興成長型公司。(見《交易法》第12b-2條中“大型加速申報公司”、“加速申報公司”、“較小申報公司”和“新興成長型公司”的定義)。(勾選一項)：

 

大型加速服務器☐加速服務器☐非加速文件管理器☐較小的報告公司☒

新興成長型公司☐

 

如果是一家新興的成長型公司，用複選標記表示註冊人是否已選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易所法》第13(A)節提供的任何新的或修訂的財務會計準則。☐

 

用複選標記表示註冊人是否提交了一份報告，證明其管理層根據《薩班斯-奧克斯利法案》(《美國聯邦法典》第15編，第7262(B)節)第404(B)條對其財務報告的內部控制的有效性進行了評估，該評估是由編制或發佈其審計報告的註冊會計師事務所進行的。☐

 

用複選標記表示註冊人是否是空殼公司(如1934年《證券交易法》第12b-2條所定義)。是☐ No ☒

 

截至2022年4月30日，即公司最近第二季度的最後一個營業日，註冊人的非關聯公司持有的無面值的註冊人普通股的總市值(不包括任何其股票不包括在確定該價值的人是關聯公司)22,184,335基於納斯達克全球市場2022年4月30日報道的這些股票的收盤價。

 

截至2022年12月15日，公司有未償還的7,893,194普通股。

--10-31財年2022 423弗吉尼亞州羅阿諾克布朗，愛德華茲公司，L.L.P.

 

 

以引用方式併入的文件

 

 

 

光纜公司

表格10-K

目錄

 

 

 

 

第一部分

 

 

 

 

光纜公司於1983年在弗吉尼亞州聯邦成立。我們的總部位於弗吉尼亞州羅阿諾克市，郵編：24019，我們的電話號碼是(540)265-0690。光纜公司連同我們的全資子公司應用光學系統公司(“AOS”)和Centrate Solutions LLC(“Centrate Solutions”)在弗吉尼亞州羅阿諾克、北卡羅來納州阿什維爾附近和得克薩斯州達拉斯附近設有辦公室、製造和倉庫設施。

 

光纜公司及其子公司(統稱為“公司”或“控制中心®”)是一家領先的光纖和銅纜數據通信佈線和連接解決方案製造商，主要面向企業市場和各種惡劣環境和專業市場(統稱為非運營商市場)以及無線運營商市場，提供作為系統解決方案運行或與其他組件無縫集成的高質量產品的集成套件。

 

OCC的產品包括從企業網絡、數據中心、住宅、園區和無源光局域網(POL)安裝到針對特殊應用和惡劣環境(包括軍事、工業、採礦、石化、可再生能源和廣播應用)以及無線運營商市場的定製產品的設計。

 

OCC產品包括光纖和銅纜、混合佈線(在單根電纜中包括光纖和銅元件)、光纖和銅連接器、專用光纖、銅和混合連接器、光纖和銅接插線、預端接光纖和銅纜組件、機架、機櫃、數據通信機櫃、接線板、面板、多媒體盒、光纖卷軸和附件及其他電纜和連接管理附件，旨在滿足終端用户最苛刻的需求，提供高度可靠性和卓越的性能特徵。

 

OCC團隊尋求通過將我們所有的光纖和銅纜數據通信產品捆綁到最適合我們的客户和系統的最終用户的個人數據通信需求和應用要求的系統中，來提供頂級的集成通信解決方案。

 

OCC®在設計和生產適用於要求最苛刻的軍事現場應用的光纜以及適用於室內和室外的光纜方面取得了國際公認的領先地位，並在這些基本技術的發展基礎上創造了廣泛的產品。OCC®還因率先開發用於滿足行業銅連接數據通信標準的創新銅連接技術和設計而獲得國際認可。

 

OCC主要在其位於弗吉尼亞州羅阿諾克的ISO 9001：2015註冊和MIL-STD-790G認證工廠生產光纜，在其位於北卡羅來納州阿什維爾附近的ISO 9001：2015註冊工廠主要生產其企業連接產品，並在其位於德克薩斯州達拉斯附近的ISO 9001：2015註冊和MIL-STD-790G認證工廠主要生產其惡劣環境和專業連接產品。

 

OCC為廣泛的企業、惡劣環境、無線運營商和其他專業市場和應用設計、開發和製造光纖和混合電纜。我們將這些產品稱為我們的光纖電纜產品。OCC為企業市場設計、開發和製造光纖和銅纜連接產品，包括廣泛的企業和住宅應用。我們將這些產品稱為我們的企業連接產品產品。OCC設計、開發和製造廣泛的專用光纖連接器和連接解決方案，主要用於軍事、惡劣環境和其他特殊應用。我們將這些產品稱為我們惡劣的環境和專業的連接產品。

 

在我們綜合的控制中心銷售團隊的努力下，控制中心通過AOS以光纜公司和控制中心®的名義營銷和銷售我們惡劣的環境和專業的連接產品。

 

OCC的全資子公司Centrate Solutions LLC(“Centrate Solutions”)為數據中心市場提供佈線和連接解決方案。Centrate Solutions的業務位於德克薩斯州達拉斯附近的OCC工廠。

 

 

光纜公司、OCC®、Procyon®、Superior Modular Products™、SMP data Communications™、應用光學系統公司™、Centrate Solutions™及相關標識是光纜公司的商標。

 

 

OCC®是一家領先的光纖和銅纜數據通信佈線和連接解決方案製造商，主要面向企業市場和各種惡劣環境和專業市場(非運營商市場)，提供作為系統解決方案運行或與其他組件無縫集成的高質量、有保證的集成產品套件。OCC還在無線運營商市場製造和銷售產品。OCC提供的產品包括從企業網絡、數據中心、住宅、園區和無源光局域網(“POL”)安裝到惡劣環境和特殊應用(包括軍事、工業、採礦、石化、可再生能源和廣播應用)以及無線運營商市場的定製產品。

 

OCC產品包括光纖和銅纜、混合佈線(在一根電纜中包括光纖和銅元件)、光纖和銅連接器、專用光纖、銅和混合連接器、光纖和銅接插線、預端接光纖和銅纜組件、機架、機櫃、數據通信機櫃、光纖和銅配線板、面板、多媒體盒、光纖卷軸和附件以及其他電纜和連接管理附件。我們的產品旨在滿足終端用户最苛刻的需求，提供高度的可靠性和卓越的性能特點。在過去的五年中，OCC在光纖和銅纜連接以及光纜的創新設計方面獲得了27項專利。

 

我們的光纖和銅纜佈線和連接產品和解決方案(主要是無源系統，而不是有源系統)主要用於短到中距離的數據、視頻、射頻和語音通信的傳輸。

 

 

我們設計、製造、營銷和銷售各種頂級光纖和混合電纜，主要在中短距離上提供高帶寬的數據、視頻和語音通信傳輸。

 

OCC因率先設計和生產適用於要求最苛刻的軍事現場應用的光纜以及適合室內和室外使用的光纜而獲得國際認可，並在這些基本技術的發展基礎上創建了廣泛的產品系列。

 

我們的產品線豐富多樣，能夠滿足客户在我們的市場中不斷變化的應用需求。我們的緊緩衝光纜滿足了廣泛的需求，主要用於企業市場和各種惡劣環境和專業市場(非運營商市場)，包括企業網絡、數據中心、住宅、園區和無源光局域網(POL)安裝，以及惡劣環境和專業市場的需求，包括軍事、工業、採礦、石化、可再生能源和廣播應用，其次是接入市場。OCC還在無線運營商市場製造和銷售光纜和混合電纜(光纖和銅纜)產品。我們的專利緊緩衝光纖單元電纜在緊湊和輕便的設計中具有高光纖計數和堅固耐用的性能。我們相信，我們為我們的市場提供最全面的緊緩衝光纜產品之一。

 

我們生產用於特殊安裝的光纜，包括各種混合光纜(光纖和銅纜)以及具有特殊光纖的光纜。我們提供某些預裝在管道中的緊緩衝光纜(“FIC”)，以縮短安裝時間。我們可以在某些安裝中為光纖電纜進行鎧裝，以提供鋼帶和聯鎖鎧裝選項。我們提供適用於地下或架空安裝的電纜。對於架空安裝，我們提供幾種自承式光纜，包括8字形和圓形信使結構。我們有各種可燃等級的光纖電纜可供選擇。我們提供將不同類型的光纖和/或銅線組合在一起的電纜，將銅線用作電源或促進從銅線到基於光纖的系統的過渡，而無需進一步安裝光纖電纜。我們的混合電纜包括一系列安全電纜，這些電纜將銅電源饋電與電纜中的光纖相結合，使其特別適合監控攝像頭和其他特殊應用。我們還設計和製造特種光纜，例如用於蜂窩塔擴建、軍事地面戰術、工業(包括託盤光纜)、採礦、可展開廣播、石油和天然氣、圍牆、碼頭和高密度數據中心應用的光纖到天線(“FTTA”)產品。我們的產品還包括符合或認證用於特殊應用的各種標準的光纖電纜, 例如：美國國防部MIL-PRF-85045/8B；挪威船級社(Det Norske Veritas)船用和海上平臺應用類型批准證書；美國礦山安全與健康管理局(MSHA)批准用於礦山的電纜；以及美國船運局(ABS型)批准的電纜。我們還為我們的客户提供各種定製的結構，以滿足他們特定的通信需求。

 

 

 

我們營銷和銷售一系列高質量的銅質數據通信電纜，包括非屏蔽雙絞線(UTP)和屏蔽雙絞線(F/UTP)結構、5E類、6類和6A類性能等級、立管和正壓送風系統配置以及各種顏色。銅質數據通信電纜的增加使OCC能夠為我們的客户提供端到端的銅質網絡安裝解決方案。

 

 

我們設計、製造、營銷和銷售創新的頂級光纖和銅纜連接組件，用於廣泛的企業、住宅、軍事和惡劣環境應用。通過我們的創新技術，我們在建立銅連接數據通信標準方面的作用得到了國際認可。

 

下面總結了光纖和銅纜企業連接產品的主要類型及其屬性；但是，我們也生產許多其他類型的連接產品：

 

光纖連接產品。我們的光纖連接產品為客户提供適用於機房、電信機櫃、工業設施、數據中心和工作站的全面光纖系統解決方案，包括用於無源光局域網(POL)安裝的獨特基礎設施和佈線解決方案。我們的產品包括光纖壁掛式、機櫃安裝式和機架式安裝式外殼、NEMA外殼、預端接光纖外殼、光纖連接器、拼接託盤、光纖跳線、即插即用盒式模塊、預端接光纖電纜組件、適配器和附件。

 

銅連接產品。OCC的銅企業連接產品為客户提供全面的銅系統解決方案和一系列組件兼容產品，這些產品是機房、電信機櫃、數據中心和工作站中高速數據和語音應用所必需的。我們的產品包括：符合類別的配線面板、插孔(標準Keystone或專有擋板配置)、插頭、接插線、面板、表面貼裝盒、配電盒和多媒體盒、銅架安裝式和壁掛式機櫃、電纜組件、電纜整理器和其他佈線產品。OCC提供屏蔽和非屏蔽產品中符合5E類、6類和6A類標準的產品。OCC還生產行業認可的8類測試合格夾具，並提供基於OCC專利技術的8類插頭。OCC開創了高性能RJ45以太網連接應用所需的技術，在電氣性能和可用性方面擁有多項專利。

 

機櫃、機架和外殼。我們為企業和家庭提供廣泛的高性能網絡、數據存儲和電信管理系統。我們的產品線包括壁掛式外殼、水平和垂直電纜管理系統以及開放式框架中繼架。這些產品滿足了各個網段的需求。我們的產品服務於銅纜和光纖多媒體應用的設備、交叉連接和終端需求，以及用於無源光局域網的壁掛式和節省空間的UL天花板安裝盒。

 

住宅產品。我們的產品包括一系列全面的數據通信佈線產品，包括專為單户和多户住宅設計的各種外殼、模塊和模塊化插座。通過使用我們的產品，客户可以獲得一種便捷的方法來聯網、定製、分發和管理家庭中的服務，包括語音、數據、視頻、音頻和安全。

 

 

 

除上述光纖和銅纜企業連接產品外，我們還為軍事、其他惡劣環境和專業應用設計、製造、營銷和銷售專用光纖連接器和連接組件、某些加固銅數據通信連接器以及相關的可部署系統和解決方案。對於可部署的應用，我們製造符合美國國防部標準的全系列戰術光纖連接器，例如MIL-PRF-29504、MIL-DTL-83522、MIL-DTL-83526、NAVSEA 7379171和NAVSEA 7379172。除了軍用專用產品外，我們還生產商用版本的圓柱形連接器產品，包括EZ-Mate™、MHC®-T2、MHC®-T3和F-LINK™。我們的許多產品採用兩性設計，允許串聯組件，而不考慮連接器性別。這種設計允許快速、輕鬆地部署和檢索。為了提供更全面的互聯解決方案，我們設計和開發了一整套輕型卷軸、輕型卷軸支架和附件。我們的專利輕型卷軸和輕型卷軸支架已被美國軍方批准使用。我們生產圓柱形連接器產品，用於固定光纖或需要在同一連接器中使用光纖和銅纜連接的應用。我們製造各種單工、雙工和多通道光纖組件，用於採礦、石油和天然氣、石化、可再生能源、廣播、工業和軍事應用。我們的產品還包括加固型RJ45連接器。

 

 

我們的產品銷往主要分銷商、地區分銷商、各種專業和較小的分銷商、原始設備製造商、增值經銷商，在某些情況下，還銷往最終用户。一般來説，我們的產品是由承包商、系統集成商和最終用户從客户那裏購買的。

 

 

光纖和銅纜數據通信電纜和連接企業市場以及其他中短距離市場競爭激烈。我們的光纖電纜產品線與大型光纖電纜製造商的產品競爭，這些製造商包括康寧公司、Berk-Tek電纜(Leviton製造公司的一部分)、CommScope Holding Company，Inc.、OFS Fitel，LLC(古川電氣公司的一部分)、AFL(Fujikura Ltd.的子公司)、日立電纜美國公司、Belden Inc.、普睿司曼集團(包括General Cable)等，其中一些公司製造光纖。我們的銅纜產品線與大型銅纜製造商的產品競爭，如普睿司曼集團(包括General Cable)、Belden Inc.、Berk-Tek Cable(Leviton製造公司的一部分)、CommScope Holding Company，Inc.、Hitachi Cable America Inc.、Superior Essex(LS Cable&System的一部分)等。我們的光纖和銅連接產品線與大型光纖和銅連接製造商的產品競爭，這些製造商包括CommScope Holding Company，Inc.，Corning Inc.，Leviton Manufacturing Co.，Inc.，Legrand S.A.(包括Ortronics)、Panduit Corp.和其他公司。我們惡劣的環境和專業的連接產品線可與安費諾公司(包括AFSI)、Aptiv PLC(前身為Delphi Connection Systems)、Stran Technologies和其他公司的產品競爭。

 

我們的一些競爭對手比我們更成熟，受益於更大的市場認知度，擁有比我們更多的財務、研發、生產和營銷資源。如果新公司進入市場，或者如果現有競爭對手擴大產品線，競爭可能會加劇。

 

 

我們不知道在我們的設施中有任何實質性違反任何地方、州或聯邦政府法律和法規的行為。在2022財年，除正常業務外，我們沒有發生任何與遵守政府法律法規有關的重大支出。我們相信，我們實質上遵守了所有適用的政府法律和法規。

 

 

我們擁有全球客户基礎，2022財年在大約50個國家和地區銷售。

 

 

我們的產品銷往主要分銷商、地區分銷商、各種專業和較小的分銷商、原始設備製造商、增值經銷商，在某些情況下，還銷往最終用户。一般來説，我們的產品是由承包商、系統集成商和最終用户從客户那裏購買的。

 

以下是我們的光纖和銅纜連接及電纜產品的代表終端用户類型的部分列表：

 

 

 

 

 

 

 

 

 

我們廣泛的技術基礎和多樣化的製造工藝使我們能夠響應不同的客户需求。

 

 

截至2022年10月31日，我們共僱用337人(不包括獨立銷售代表和商號)。我們的員工都在美國，沒有工會代表。我們沒有經歷過停工，我們繼續採取我們認為適當的措施，以確保我們的員工關係良好。

 

 

我們繼續監控對熟練和非熟練勞動力的需求，並提供培訓和有競爭力的薪酬方案，以努力吸引和留住熟練員工。我們相信我們的員工是實現我們的業務目標和增長戰略的關鍵。我們的人力資本措施和目標側重於員工的安全、員工福利以及員工的發展和培訓。我們所有的員工都是隨意的員工，這意味着每個員工都可以終止與我們的關係，我們也可以隨時終止與他或她的關係。

 

由於新冠肺炎疫情在美國變得更加流行，宏觀經濟勞動力趨勢導致了一些困難，我們已經並可能繼續經歷尋找和招聘熟練勞動力的一些困難，特別是在製造業，以及其他相關因素。這些擔憂減少了可用於某些職能的合格人才庫。因此，我們已經並將繼續大力招聘合格人才。雖然我們相信我們的薪酬和福利使我們能夠在有限的勞動力池中取得成功，但我們仍然注意到勞動力短缺，並致力於保持競爭力，儘可能留住最好的人才。

 

我們已經並將繼續採取措施保護員工的健康和安全，包括關於戴口罩、社交距離、衞生程序和症狀檢查的指導。

 

 

我們通常預計每個財年上半年的淨銷售額相對較低，而每個財年下半年的淨銷售額相對較高，剔除其他波動因素，我們通常預計總淨銷售額的48%將發生在財年上半年，總淨銷售額的52%將發生在財年下半年。我們認為，這一歷史季節性模式大體上反映了總體趨勢，並反映了我們客户的購買模式和預算週期。然而，在任何季度或一年中，這一模式都可能因無線運營商市場收到的訂單的季度和年度波動、較大項目的時間安排、較大客户的訂單時間安排、影響我們的行業或影響我們客户和最終用户的行業的其他經濟因素以及各種宏觀經濟狀況(包括最近的新冠肺炎疫情造成的狀況)而發生變化。我們認為，我們在2022財年的季節性模式受到了供應鏈和勞動力限制方面某些改善的影響，特別是在2022財年下半年。這導致總淨銷售額的46%發生在2022財年上半年，佔總淨銷售額的54%發生在2022財年下半年。雖然我們認為季節性因素可能是影響我們季度淨銷售業績的一個因素，特別是在排除無線運營商市場銷售的波動性時，但我們無法基於季節性可靠地預測淨銷售額，因為這些其他因素也會對我們全年的淨銷售模式和波動性產生重大影響。我們在過去三個財年的趨勢是，平均約46%、47%和50%的總淨銷售額分別發生在2022、2021和2020財年的上半年, 平均約54%、53%和50%的淨銷售額分別發生在2022、2021和2020財年的下半年。

 

 

第1A項。風險因素不是1934年《證券交易法》(經修訂)頒佈的第12b-2條規則所界定的“較小的報告公司”必須披露的信息。

 

可能對公司、公司未來經營業績和未來財務狀況以及公司未來市場估值產生不利影響的某些風險因素在公司截至2022年10月31日的財政年度報告(作為本報告附件13.1的Form 10-K)以及我們的Form 10-Q季度報告中的“前瞻性信息”中提及。

 

 

沒有。

 

 

我們擁有位於弗吉尼亞州羅阿諾克縣的工廠，以及我們的羅阿諾克工廠所在的土地。我們的羅阿諾克工廠主要容納我們的公司總部、我們的行政辦公室、我們的光纜製造業務、我們的光纜產品開發功能和我們的光纜倉庫。我們的羅阿諾克工廠位於大約23英畝的土地上(其中11英畝目前未使用)，位於弗吉尼亞州羅阿諾克機場、81號州際公路和主要卡車公司設施附近。我們的羅阿諾克工廠建築面積約為146,000平方英尺。

 

 

我們擁有北卡羅來納州阿什維爾附近(北卡羅來納州斯瓦納諾納)的工廠以及阿什維爾工廠所在的土地。我們的阿什維爾工廠主要容納行政辦公室、我們的企業連接製造業務、我們的企業連接產品開發功能和我們的企業連接倉庫。我們的阿什維爾工廠位於北卡羅來納州阿什維爾以東，佔地約13英畝。阿什維爾工廠包括兩棟建築，總面積約為64,000平方英尺。

 

我們租用了德克薩斯州達拉斯附近(德克薩斯州普萊諾)的工廠。我們的達拉斯工廠主要容納行政辦公室、我們惡劣的環境和專業連接製造業務、我們惡劣的環境和專業連接產品開發功能、我們惡劣的環境和專業連接倉庫，以及我們的中央解決方案業務。我們的達拉斯工廠位於一個工業套房綜合體內。租賃面積約為34,000平方英尺。

 

我們在弗吉尼亞州的羅阿諾克租了一個倉庫。租賃的空間約為36,000平方英尺，主要用於存儲原材料和與我們的光纖電纜運營相關的其他物品。

 

我們相信，在2022財年，我們的集體制造設施的平均產能約為我們生產設備產能的45%至50%。這一決定是以產能計算為基礎的，該計算假設我們將配備全員，全年24小時、每週七天在我們的所有地點運行生產。由於各種生產設備都是專業化的，我們的產品組合各不相同，在任何給定的時間段內，個別製造設備可能會以較高或較低的生產能力運行。此外，我們可以根據在任何給定時間生產的產品類型、製造過程中相關的固有限制以及招聘和培訓新員工所需的時間來體驗產能限制。

 

將需要僱用和培訓更多的人員，可能需要更多的倉儲空間，並且根據產品組合，可能需要購買某些額外的生產設備，以充分利用我們所有設施的可用生產設備能力。我們不能保證完成招聘和培訓人員的過程所需的時間，或購買和安裝某些額外生產設備所需的時間，也不能保證我們有能力獲得充分利用我們現有生產能力所需的額外倉庫空間。

 

 

我們不時參與日常業務過程中出現的各種索賠、法律行動和監管審查。管理層認為，這些事項的最終處置不會對我們的財務狀況、經營業績或流動資金產生重大不利影響。

 

 

不適用。

 

 

第II部

 

 

本公司2023年年度股東大會委託書中關於股東實益持有本公司普通股5%以上的信息以及管理層證券所有權的相關信息，在此併入作為參考。

 

截至2022年10月31日，該公司發行和發行的普通股為7,893,194股。截至2022年10月31日，本公司員工和董事會成員擁有至少34.8%的已發行和已發行股份，包括根據歸屬要求仍可能被沒收的股份。

 

本公司截至2022年10月31日的財政年度報告的“公司信息”標題下所包含的信息，作為本報告的附件13.1以Form 10-K形式提交，在此併入作為參考。

 

 

 

 

本公司截至2022年10月31日的財政年度報告中“管理層對財務狀況和經營成果的討論和分析”一欄所載的信息，作為本報告的附件13.1以Form 10-K形式提交，以供參考。

 

 

本公司並無從事衍生金融工具或衍生商品工具的交易。截至2022年10月31日，本公司的金融工具未因利率風險、外幣匯率風險、商品價格風險或股權價格風險而面臨重大市場風險。

 

 

本公司截至2022年10月31日的財政年度報告的“綜合財務報表”、“綜合財務報表附註”和“獨立註冊會計師事務所報告”標題下所包含的信息，作為本報告的附件13.1以Form 10-K形式提交，以供參考。

 

 

在截至2022年10月31日的財政年度內，我們的會計師沒有變動，本公司與其會計師在任何會計事項或財務披露方面也沒有任何分歧。

 

 

披露控制和程序。

 

本公司設有披露控制及程序(定義見1934年證券交易法(經修訂)(“交易法”)第13a-15(E)及15d-15(E)條)，旨在有效地提供合理保證，確保根據交易法須在報告中披露的信息已在美國證券交易委員會(“美國證券交易委員會”)的規則及表格所指定的時間內記錄、處理、彙總及報告，並累積該等信息並傳達予管理層，以便就所需披露及時作出決定。

 

在設計和評估披露控制和程序時，管理層認識到，任何控制和程序，無論設計和操作多麼良好，都只能為實現預期的控制目標提供合理的保證，管理層必須運用其判斷來評估可能的控制和程序的成本-收益關係。由於所有控制系統的固有侷限性，任何控制評估都不能絕對保證所有控制問題和舞弊行為都會被發現。這些固有的侷限性包括這樣的現實，即決策過程中的判斷可能是錯誤的，故障可能因為簡單的錯誤或錯誤而發生。任何控制系統的設計在一定程度上是基於對未來事件可能性的某些假設，不能保證任何設計在所有潛在的未來條件下都能成功地實現其所述目標。

 

截至2022年10月31日，公司在包括首席執行官和首席財務官(首席會計官和首席財務官)在內的管理層的監督和參與下，完成了對我們的披露控制和程序的設計和運作的有效性的評估。基於這一評估，首席執行官和首席財務官得出結論，公司的披露控制和程序自2022年10月31日起有效。

 

 

管理層財務報告內部控制年度報告。

 

公司管理層負責建立和維護對財務報告的充分內部控制(如《交易法》第13a-15(F)或15d-15(F)條所述)。財務報告內部控制是指根據美國公認會計原則，對財務報告的可靠性以及為外部目的編制和公允列報財務報表提供合理保證的過程，包括以下政策和程序：(I)關於保存合理詳細、準確和公平地反映公司資產的交易和處置的記錄；(Ii)提供合理保證，即交易被記錄為必要的，以便根據公認的會計原則編制財務報表，並且收入和支出僅根據公司管理層和董事的授權進行；以及(Iii)就防止或及時發現可能對財務報表產生重大影響的未經授權收購、使用或處置公司資產提供合理保證。

 

由於固有的侷限性，財務報告的內部控制可能無法防止或發現錯誤陳述。因此，即使對財務報告進行有效的內部控制，也只能在編制財務報表方面提供合理的保證。此外，對財務報告內部控制有效性的評估是在特定日期進行的，未來期間的持續有效性可能受到以下風險的影響：由於條件的變化，控制可能變得不充分，或者遵守政策和程序的程度可能會下降。管理層根據特雷德韋委員會贊助組織委員會2013年發佈的《內部控制-綜合框架》框架，對截至2022年10月31日的公司財務報告內部控制制度的設計和有效性進行了評估。根據評估，管理層得出結論，截至2022年10月31日，公司對財務報告的內部控制是有效的。

 

財務報告內部控制的變化。

 

在本報告所涵蓋的會計年度第四季度，公司對財務報告的內部控制沒有發生重大影響或合理地可能對我們的財務報告內部控制產生重大影響的變化。

 

 

沒有。

 

第三部分

 

 

 

有關注冊人董事的信息，請參閲本公司2023年年度股東大會委託書中的“董事選舉”和“執行人員”，這些信息通過引用併入本文。

 

有關注冊人執行人員的信息，請參閲本公司2023年年度股東大會委託書中的“執行人員”，該信息以參考方式併入本文。

 

關於遵守1934年證券交易法第16(A)條的信息，在公司2023年年度股東大會的委託書中的“拖欠第16(A)條報告”(如果適用)的標題下闡述，通過引用併入本文。

 

本項目所要求的適用於公司主要行政人員和公司高級財務人員的有關公司道德準則的信息以參考公司委託書的方式併入，標題為“道德準則”。

 

 

本公司2023年年度股東大會委託書中“高管薪酬”和“董事薪酬”標題下的信息被併入本文作為參考。

 

 

 

本公司2023年年度股東大會委託書中關於董事、高管和實益持有本公司普通股5%以上的股東的股份所有權的信息，在此併入作為參考。

 

關於本項目要求的根據股權補償計劃授權發行的證券的信息，通過參考公司的委託書在“股權補償計劃信息”標題下併入。

 

 

本公司2023年股東周年大會委託書中“若干關係及關連交易”一節所載有關與本公司管理層進行的若干交易的資料，在此併入作為參考。

 

 

本公司2023年股東周年大會委託書中“獨立註冊會計師事務所”一欄所載有關若干主要會計師費用及服務的資料，在此併入作為參考。

 

關於本項目要求的審計和非審計服務的預先批准政策的信息，通過參考公司的委託書在“審計委員會對獨立註冊會計師事務所的審計和允許的非審計服務的預先批准”標題下併入。

 

 

第四部分

 

 

(A)作為本報告一部分提交的文件清單：

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

簽名

 

根據1934年《證券交易法》第13或15(D)節的要求，註冊人已正式授權下列簽署人代表其簽署本報告。

 

 

 

根據1934年《證券交易法》的要求，截至2022年12月22日，本報告已由以下注冊人以登記人的身份簽署。