美國
美國證券交易委員會
華盛頓特區,20549
附表13D
根據1934年的《證券交易法》
(修訂編號:__)
Brookfield 資產管理有限公司。
(髮卡人姓名)
A類有限表決權股份
(證券類別名稱)
113004105
(CUSIP號碼)
凱西·薩帕什
C/o Brookfield Asset Management Ltd.
灣街181號Brookfield Place 100號套房
加拿大安大略省多倫多M5J 2T3
(416) 363-9491
(獲授權接收通知及通訊的人的姓名、地址及電話號碼)
2022年12月9日
(需要提交本陳述書的事件日期)
如果提交人之前已在附表13G上提交聲明以報告作為本時間表13D主題的收購,並且由於§240.13d-1(E)、 240.13d-1(F)或240.13d-1(G)而提交本時間表,請選中以下框。☐
本封面剩餘部分所要求的信息不應被視為根據1934年《證券交易法》(《證券交易法》)第18節的規定提交,也不應受該法案該節的責任約束,但應受該法案所有其他條款的約束。
CUSIP No. 113004105
1 |
報告人姓名或名稱
合作伙伴重視投資LP | |||||
2 | 如果是A組的成員,請選中相應的框{br (a) ☐ (b) - Joint Filing
| |||||
3 | 僅限美國證券交易委員會使用
| |||||
4 | 資金來源(見 説明書)
面向對象 | |||||
5 | 如果根據第2(D)項或第2(E)項要求披露 法律程序,則複選框
☐ | |||||
6 | 公民身份或組織所在地
安大略省 |
數量 股份 有益的 擁有者 每一個 報道 人 與.一起
|
7 | 唯一投票權
0 | ||||
8 | 共享投票權
32,583,973(1) | |||||
9 | 唯一處分權
0 | |||||
10 | 共享處置權
32,583,973(1) |
11 |
每名申報人實益擁有的總款額
32,583,973(1) | |||||
12 | 如果第(11)行的合計 金額不包括某些份額,則複選框(請參閲説明)
☐ | |||||
13 | 第(11)行中的金額表示類別 的百分比
7.9%(2) | |||||
14 | 報告人類型 (見説明)
PN |
(1) | 這一金額包括報告人通過其子公司Partners Value Split Corp.、PVII BAM Holdings LP、Partners Value Investments Inc.和PVII Subco Inc.持有的Brookfield Asset Management Ltd.的A類有限投票權股份。 |
(2) | 基於Brookfield Asset Management Ltd.截至2022年12月9日已發行的412,201,980股A類有限投票權股票。 |
2
CUSIP No. 113004105
1 |
報告人姓名或名稱
合作伙伴重視拆分公司。 | |||||
2 | 如果是A組的成員,請選中相應的框{br (a) ☐ (b) - Joint Filing
| |||||
3 | 僅限美國證券交易委員會使用
| |||||
4 | 資金來源(見 説明書)
面向對象 | |||||
5 | 如果根據第2(D)項或第2(E)項要求披露 法律程序,則複選框
☐ | |||||
6 | 公民身份或組織所在地
安大略省 |
數量 股份 有益的 擁有者 每一個 報道 人 與.一起
|
7 | 唯一投票權
0 | ||||
8 | 共享投票權
29,902,862 | |||||
9 | 唯一處分權
0 | |||||
10 | 共享處置權
29,902,862 |
11 |
每名申報人實益擁有的總款額
29,902,862 | |||||
12 | 如果第(11)行的合計 金額不包括某些份額,則複選框(請參閲説明)
☐ | |||||
13 | 第(11)行中的金額表示類別 的百分比
7.25%(1) | |||||
14 | 報告人類型 (見説明)
PN |
(1) | 基於Brookfield Asset Management Ltd.截至2022年12月9日已發行的412,201,980股A類有限投票權股票。 |
3
項目1.安全和發行者。
與本聲明相關的股權證券類別是Brookfield Asset Management Ltd.的A類有限投票權股份(A類A 股份),該公司根據不列顛哥倫比亞省的法律註冊並受其管轄(經理或發行者),其主要執行辦公室位於安大略省多倫多灣街181號Brookfield Place Suite 100 Brookfield Place,181 M5J 2T3。
(B)-(C)每名報告人的主要營業地址為:
Brookfield Place,100套房
灣街181號
加拿大安大略省多倫多M5J 2T3
(D)-(E)在過去五年中,沒有舉報人,據他們所知,也沒有任何被列入名單的人:(I)在刑事訴訟中被定罪(不包括交通違法或類似的輕罪);或(Ii)司法或行政主管機構的民事訴訟的當事人,其結果是,他或她受到或將受到判決、法令或最終命令的約束,以禁止未來違反聯邦或州證券法,或禁止或強制執行受聯邦或州證券法約束的活動。
(F)每名被列名人士的公民身份載於本公約附表一和附表二。
第三項資金或其他對價的來源和數額。
2022年12月9日,布魯克菲爾德公司(原布魯克菲爾德資產管理)(公司?)完成了 根據《商業公司法》(安大略省)(該安排),據此(其中包括)本公司的歷史資產管理業務轉讓給Brookfield Asset Management ULC;(Ii)本公司及基金經理收購Brookfield Asset Management ULC的股份;及(Iii)本公司向 本公司已發行的A類有限投票權股份持有人發行合共409,337,167股A類股份。A類股在紐約證券交易所和多倫多證券交易所上市交易。
就該項安排而言,申報人士共收到32,583,793股經理的A類股份。
的法定股本包括(I)無限數量的A類股份,(Ii)無限數量的A類 優先股,可連續發行,及(Iii)21,280股B類有限有投票權股份。
本附表13D第4、5和6項所列信息在此通過引用併入本第3項。
第四項交易的目的
本附表13D第3、5和6項所列信息在此通過引用併入本第4項。
除以下所述或上述預期外,所有報告人以及據他們各自所知,沒有任何計劃或建議涉及或將導致:
a) | 任何人收購發行人的額外證券,或處置發行人的證券; |
b) | 涉及發行人或其任何子公司的特別公司交易,如合併、重組或清算; |
4
c) | 出售或轉讓發行人或其任何子公司的大量資產; |
d) | 發行人現有董事會或管理層的任何變動,包括任何改變董事人數或任期或填補董事會現有空缺的計劃或建議; |
e) | 發行人現行資本化或股利政策的任何重大變化; |
f) | 發行人的業務或公司結構發生的其他重大變化; |
g) | 發行人章程、章程或與之相對應的文書的變更,或可能阻礙任何人取得對發行人控制權的其他行動; |
h) | 使發行人的某類證券從全國性證券交易所退市或停止在註冊的全國性證券業協會的交易商間報價系統中被授權報價; |
i) | 發行人根據1934年《證券交易法》第12(G)(4)條有資格終止註冊的一類股權證券;或 |
j) | 任何類似於上述任何行為的行為。 |
第5項發行人的證券權益
本附表13D第2、3、4和6項以及本附表13D的封面所列的信息在此通過引用併入本第5項。
(A)-(B)與本附表13D有關的報告人持有的A類股份總數及百分比為32,583,973股,佔發行人目前已發行的A類股份約7.9%。發行人的A類股百分比是基於截至2022年12月9日已發行的A類股總數412,201,980股。
(C)沒有。
(D)不適用。
(E)不適用。
第六項發行人與證券有關的合同、安排、諒解或關係。
不適用。
第七項.作為證物存檔的材料。
附件99.1聯合申報協議
5
簽名
經合理查詢,並盡本人所知所信,本人謹此證明本聲明所載信息真實、完整、正確。
2022年12月19日
合夥人價值投資有限公司,由其普通合夥人PVI管理信託 | ||
發信人: | /s/凱西·薩帕什 | |
姓名:凱西·薩帕什 職務:總裁高級副總裁、總法律顧問兼祕書長 | ||
合作伙伴重視拆分公司。 | ||
發信人: | /s/凱西·薩帕什 | |
姓名:凱西·薩帕什 職務:總裁高級副總裁、總法律顧問兼祕書長 |
6
附表I
元太管理信託,作為合夥人價值投資有限責任公司的普通合夥人
公司名稱及職位 高級人員或受託人 |
主要業務地址 |
主要職業或 就業 |
公民身份 | |||
巴希爾·馬尼奧斯,託管人和總裁 | 灣街181號,100號套房, 多倫多,安大略省M5J 2T3, 加拿大 |
Brookfield Asset Management Ltd.首席財務官。 | 加拿大 | |||
首席執行官布萊恩·D·勞森 | 灣街181號,100號套房, 多倫多,安大略省M5J 2T3, 加拿大 |
布魯克菲爾德公司副主席 | 加拿大 | |||
弗蘭克·N·C·羅坎,受託人兼董事長 | 灣街181號,100號套房, 多倫多,安大略省M5J 2T3, 加拿大 |
企業董事 | 加拿大 | |||
首席財務官雷切爾·鮑威爾 | 灣街181號,100號套房, 多倫多,安大略省M5J 2T3, 加拿大 |
副總裁,財務,布魯克菲爾德再保險有限公司。 | 加拿大 | |||
凱西·薩帕什,高級副總裁,總法律顧問兼祕書長 | 灣街181號,100號套房, 多倫多,安大略省M5J 2T3, 加拿大 |
高級副總裁,布魯克菲爾德資產管理有限公司。 | 加拿大 | |||
達內什·K·瓦爾馬,受託人 | 加拿大廣場1號,25層 金絲雀碼頭,倫敦E14 5AA U.K. |
企業董事 | 加拿大和英國 | |||
拉爾夫·J·扎博尼,託管人 | 灣街181號,100號套房, 多倫多,安大略省M5J 2T3, 加拿大 |
企業董事 | 加拿大 |
7
附表II
合作伙伴重視拆分公司。
公司名稱及職位 官員或董事 |
主要業務地址 |
主要職業或 就業 |
公民身份 | |||
布萊恩·D·勞森,董事長 | 灣街181號,100號套房, 多倫多,安大略省M5J 2T3, 加拿大 |
布魯克菲爾德公司副主席 | 加拿大 | |||
弗蘭克·C·羅坎,董事 | 灣街181號,100號套房, 多倫多,安大略省M5J 2T3, 加拿大 |
企業董事 | 加拿大 | |||
首席財務官雷切爾·鮑威爾 | 灣街181號,100號套房, 多倫多,安大略省M5J 2T3, 加拿大 |
副總裁,財務,布魯克菲爾德再保險有限公司。 | 加拿大 | |||
凱西·薩帕什,高級副總裁,總法律顧問兼祕書長 | 灣街181號,100號套房, 多倫多,安大略省M5J 2T3, 加拿大 |
高級副總裁,布魯克菲爾德資產管理有限公司。 | 加拿大 | |||
達內什·K·瓦爾馬,董事 | 加拿大廣場1號,25層 金絲雀碼頭,倫敦E14 5AA U.K. |
企業董事 | 加拿大和英國 | |||
拉爾夫·J·扎博尼,董事 | 灣街181號,100號套房, 多倫多,安大略省M5J 2T3, 加拿大 |
企業董事 |
加拿大 |
8