NPort-P:文件管理器信息
文件服務器CIK | 0001379438 |
文件管理器CCC |
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Filer投資公司類型 | |
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系列ID |
美國
美國證券交易委員會 華盛頓特區20549 表格nport-P 投資組合月報 |
文件服務器CIK | 0001379438 |
文件管理器CCC |
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Filer投資公司類型 | |
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系列ID |
A.註冊人姓名 | 伊頓·萬斯税務管理的全球多元化股票收益基金 |
B.註冊人的投資公司法文件編號:(例如,811-_) | 811-21973 |
C.註冊人的CIK編號 | 0001379438 |
D.註冊人的雷 | 5493002EIY4NK3I3E865 |
街道地址1 | 兩個國際廣場 |
街道地址2 | |
城市 | 波士頓 |
述明(如適用的話) |
馬薩諸塞州
|
外國(如適用) |
美利堅合眾國
|
郵編/郵政編碼 | 02110 |
電話號碼 | 617-482-8260 |
A.系列名稱。 | 伊頓·萬斯税務管理的全球多元化股票收益基金 |
B.EDGAR系列標識符(如果有)。 | |
C.系列賽的雷。 | 5493002EIY4NK3I3E865 |
A.會計年度結束日期。 | 2022-10-31 |
B.報告信息的日期。 | 2022-10-31 |
基金是否預計這將是其在Form N Port上的最後申請? | ![]() ![]() |
報告基金及其合併子公司的下列信息。 |
A.總資產,包括D部分報告的應佔雜項證券的資產。 | 2448830474.16 |
B.總負債。 | 57615224.09 |
C.淨資產。 | 2391215250.07 |
A.D部分報告的應佔雜項證券的資產。 | 0.00000000 |
B.投資於受控外國公司的資產,目的是投資於某些類型的工具,如但不限於大宗商品。 | 0.00000000 |
C.根據S-X條例第6-04(13)(A)條報告的可歸因於應付票據、債券和類似債務應付金額的借款[17 CFR 210.6-04(13)(a)].
一年內應付的款項。 | |
銀行或其他金融機構借款。 | 0.00000000 |
受控公司。 | 0.00000000 |
其他分支機構。 | 0.00000000 |
其他。 | 0.00000000 |
一年後應支付的金額。 | |
銀行或其他金融機構借款。 | 0.00000000 |
受控公司。 | 0.00000000 |
其他分支機構。 | 0.00000000 |
其他。 | 0.00000000 |
D.購買的投資應付賬款(I)延遲交付、發行時或其他確定承諾基礎上,或(Ii)備用承諾基礎上。
(I)在延遲交付、簽發時或其他確定承諾的基礎上: | 0.00000000 |
(2)備用承諾: | 0.00000000 |
E.基金髮行的已發行優先股的清算優先權。 | 0.00000000 |
F.C和D部分未報告的現金和現金等價物。 | 0.00000000 |
如果基金前三個月債務證券頭寸的平均值合計超過基金資產淨值的25%或更多,應提供:
C.信用利差風險(SDV01、CR01或CS01)。提供因信用利差變化1個基點而導致的投資組合價值變化 ,該變化適用於按投資級別和非投資級別風險敞口彙總的期權調整利差 ,期限分別為3個月、1年、5年、10年和30年。
投資級。 | |
成熟期。 | |
3個月。 | |
1年。 | |
5年。 | |
10年。 | |
30年。 | |
非投資級。 | |
成熟期。 | |
3個月。 | |
1年。 | |
5年。 | |
10年。 | |
30年。 |
就第B.3項而言,按以下各項的絕對值之和計算價值:
(一)每種債務證券的價值,
(2)每個掉期的名義價值,包括但不限於總回報掉期、利率掉期和信用違約掉期,其標的參考資產為債務證券或利率;
(3)標的參考資產為債務證券或利率的每份期貨合約的名義價值;及
(四)標的參考資產為第(I)、(Ii)或(Iii)款所述資產的任何期權經增量調整的名義價值。
對於基金沒有風險敞口的到期日,報告為零。對於在(A)和(B)中列出的任何期限之間的風險敞口,使用線性插值法對上述每個期限的風險敞口進行近似。對於上述期限範圍以外的風險敞口,包括最近期限的風險敞口。
A.為任何證券借貸交易中的每一借款人提供以下信息:
是否有證券借貸交易對手提供非現金抵押品? | ![]() ![]() |
A.基金在過去三個月的每月總申報表。如果基金是多類別基金,則 報告每個類別的回報。此類申報單應按照表格N-1A第26(B)(1)項、表格N-2第4項第1分項的指示13或表格N-3第26(B)(I)項(視適用情況而定)中概述的方法計算。
月度總退貨記錄: 1 | |
基金前三個月的每月總回報--1個月。 | -5.11000000 |
基金前三個月的每月總回報--2個月。 | -8.54000000 |
基金前三個月的每月總申報表-3個月。 | 6.91000000 |
B.報告退貨的類別的類別識別號(如果有)。 |
C.前三個月的每月淨實現收益 (虧損)和可歸因於衍生品的未實現增值(或折舊)淨變化 每一類別: 商品合同、信貸合同、股權合同、外匯合同、利率合同和其他合同。 在每個此類資產類別中,進一步報告下列每種衍生品工具的相同信息:遠期、期貨、期權、掉期、掉期、權證和其他。報告以美元 美元表示。虧損和折舊應報告為負數。
資產類別。 | 股權合同 |
月度已實現淨收益(虧損)-1個月 | -42868729.70000000 |
未實現升值(或折舊)月度淨變化--第1個月 | 49798306.16000000 |
月度已實現淨收益(虧損)-2個月 | 16526762.60000000 |
月度未實現升值(或折舊)淨變化--第2個月 | 730480.12000000 |
月度已實現淨收益(虧損)-3個月 | 13653716.48000000 |
月度未實現升值(或折舊)淨變化--3個月 | -28722397.67000000 |
儀器類型。 | 選擇權 |
月度已實現淨收益(虧損)-1個月 | -42868729.70000000 |
未實現升值(或折舊)月度淨變化--第1個月 | 49798306.16000000 |
月度已實現淨收益(虧損)-2個月 | 16526762.60000000 |
月度未實現升值(或折舊)淨變化--第2個月 | 730480.12000000 |
月度已實現淨收益(虧損)-3個月 | 13653716.48000000 |
月度未實現升值(或折舊)淨變化--3個月 | -28722397.67000000 |
儀器類型。 | 其他 |
月度已實現淨收益(虧損)-1個月 | 0.00000000 |
未實現升值(或折舊)月度淨變化--第1個月 | 0.00000000 |
月度已實現淨收益(虧損)-2個月 | 0.00000000 |
月度未實現升值(或折舊)淨變化--第2個月 | 0.00000000 |
月度已實現淨收益(虧損)-3個月 | 0.00000000 |
月度未實現升值(或折舊)淨變化--3個月 | 0.00000000 |
前三個月的每月已實現淨收益(虧損)和未實現增值淨變化
(或折舊)可歸因於衍生品以外的投資。以美元為單位報告。損失和折舊應
報告為負數。
1個月
月度已實現淨收益(虧損)-1個月 | -4633736.28000000 |
未實現升值(或折舊)月度淨變化--第1個月 | -140765504.17000000 |
月度已實現淨收益(虧損)-2個月 | 10939265.35000000 |
月度未實現升值(或折舊)淨變化--第2個月 | -241548331.55000000 |
月度已實現淨收益(虧損)-3個月 | 7624143.65000000 |
月度未實現升值(或折舊)淨變化--3個月 | 163042079.09000000 |
提供在之前 三個月的每個月內基金份額的銷售和贖回/回購的總金額。如果基金的股票是在綜合賬户中持有的, 為了計算基金的銷售、贖回和 回購,應使用此類綜合賬户的淨銷售額或贖回/回購。本項下報告的金額應在扣除任何前端銷售費用之後,以及在扣除任何 遞延或或有遞延銷售費用或費用 之前。出售的股份應包括基金出售給註冊單位投資信託基金的股份。對於合併和其他 收購,在出售的股份價值中包括基金收購另一家投資公司或個人控股公司的資產以換取自己的股份的任何交易。對於 清算,在贖回的股票價值中包括基金清算其全部或部分資產的任何交易。 交易所被定義為贖回或回購 一個基金或系列的股票,並將全部或部分收益投資於同一投資公司家族中另一個基金或系列的股票 。 |
1個月 |
A.出售股份的總資產淨值(包括交易所,但不包括股息和分派的再投資)。 | 0.00000000 |
B.與股息和分配的再投資有關的出售股票的總資產淨值。 | 1714772.16000000 |
C.贖回或回購股份的總資產淨值,包括交易所。 | 0.00000000 |
2個月 |
A.出售股份的總資產淨值(包括交易所,但不包括股息和分派的再投資)。 | 0.00000000 |
B.與股息和分配的再投資有關的出售股票的總資產淨值。 | 1725111.12000000 |
C.贖回或回購股份的總資產淨值,包括交易所。 | 0.00000000 |
3個月 |
A.出售股份的總資產淨值(包括交易所,但不包括股息和分派的再投資)。 | 0.00000000 |
B.與股息和分配的再投資有關的出售股票的總資產淨值。 | 844123.80000000 |
C.贖回或回購股份的總資產淨值,包括交易所。 | 0.00000000 |
A.如果適用,提供基金目前高流動性的最低投資額。 | |
B.如適用,提供在本報告所述期間基金持有的高流動性投資低於基金高流動性投資最低限額的天數。 | |
C.在報告所述期間,基金高流動性的最低投資額是否發生了變化? | ![]() ![]() ![]() |
對於不限成員名額管理投資公司的證券投資,提供其在與規則22E-4規定的下列類別的衍生品交易有關的、作為保證金或抵押品質押的基金高流動性投資的百分比 [17 CFR 270.22e-4]:
(1)流動性適度的投資 |
(2)流動性較差的投資 |
(3)非流動性投資 |
就項目B.8而言,在計算所需百分比時,分母只應包括被基金歸類為高流動性投資的資產(不包括負債)。
分類 |
如果基金不受第18F-4條規限[17 CFR 270.18f-4]根據規則18F-4(C)(4)對基金槓桿風險的方案要求和限制[17 CFR 270.18f-4(c)(4)],提供 以下信息:
A.衍生品風險敞口(定義見第18F-4(A)條)[17 CFR 270.18f-4(a)]),按基金資產淨值的百分比報告。 | |
B.根據第18F-4(C)(4)(1)(B)條的規定,對對衝貨幣風險的貨幣衍生品的風險敞口[17 CFR 270.18f-4(c)(4)(i)(B)],報告為基金資產淨值的百分比。 | |
C.規則第18F-4(C)(4)(I)(B)條規定的對衝利率風險的利率衍生品的風險敞口[17 CFR 270.18f-4(c)(4)(i)(B)],報告為基金資產淨值的百分比。 | |
D.如有超過第18F-4(C)(4)(2)條所述五個營業日期間的營業日數[17 CFR 270.18f-4(c)(4)(ii)]在本報告所述期間,基金的衍生品風險敞口超過其淨資產的10%。 |
受第18F-4(C)(2)條所述基金槓桿風險限制的基金[17 CFR 270.18f-4(c)(2)],提供按照第18F-4(C)(2)(2)條規定的要求確定的下列信息,以確定基金是否遵守適用的VaR檢驗,至少每個工作日一次:
A.報告所述期間每日VaR的中位數,以基金資產淨值的百分比報告。 | |
B.對於在報告期內接受相對VaR檢驗的基金,提供: | |
I.如適用,基金指定指數的名稱,或基金指定參考投資組合為基金證券組合的聲明。 | MSCI World-美元 |
二、如適用,基金指定指數的指數識別符。 | MSCI_WRLD |
三、報告所述期間的VaR中值比率,以基金指定參考投資組合的VaR的百分比報告。 | |
C.回測結果。基金因回測其風險價值計算模型而確定的例外情況數(如第18F-4(C)(1)(4)條所述)[17 CFR 270.18f-4(c)(1)(iv)]在報告期間 。 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | Louis Vuitton MH |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | IOG4E947OATN0KJYSD45 |
C.發行名稱或投資説明。 | Louis Vuitton MH |
D.CUSIP(如果有)。 | 000000000 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | FR0000121014 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 38225.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
歐元成員國
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 24119767.88000000 |
匯率。 | 1.01189000 |
與基金淨資產相比的百分比。 | 1.008682421178 |
支付配置文件。 | ![]() ![]() ![]() |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
法國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | ![]() ![]() |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | ![]() ![]() ![]() ![]() |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | ![]() ![]() |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | ![]() ![]() |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | ![]() ![]() |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | ![]() ![]() |
二、臨時敞篷車?[是/否] | ![]() ![]() |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | ![]() ![]() |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | ![]() ![]() |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | ![]() ![]() |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | ![]() ![]() |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | ![]() ![]() |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | ![]() ![]() |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 財捷 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | VI90HBPH7XSFMB9E4M29 |
C.發行名稱或投資説明。 | 財捷 |
D.CUSIP(如果有)。 | 461202103 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US4612021034 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 54842.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 23444955.00000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.980461922000 |
支付配置文件。 | ![]() ![]() ![]() |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | ![]() ![]() |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | ![]() ![]() ![]() ![]() |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | ![]() ![]() |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | ![]() ![]() |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | ![]() ![]() |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | ![]() ![]() |
二、臨時敞篷車?[是/否] | ![]() ![]() |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | ![]() ![]() |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | ![]() ![]() |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | ![]() ![]() |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | ![]() ![]() |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | ![]() ![]() |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | ![]() ![]() |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | Ametek Inc. |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 549300WZDEF9KKE40E98 |
C.發行名稱或投資説明。 | Ametek Inc. |
D.CUSIP(如果有)。 | 031100100 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US0311001004 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 262365.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 34018245.90000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 1.422634198197 |
支付配置文件。 | ![]() ![]() ![]() |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | ![]() ![]() |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | ![]() ![]() ![]() ![]() |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | ![]() ![]() |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | ![]() ![]() |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | ![]() ![]() |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | ![]() ![]() |
二、臨時敞篷車?[是/否] | ![]() ![]() |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | ![]() ![]() |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | ![]() ![]() |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | ![]() ![]() |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | ![]() ![]() |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | ![]() ![]() |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | ![]() ![]() |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 期權清算公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 549300CII6SLYGKNHA04 |
C.發行名稱或投資説明。 | 標準普爾500指數 |
D.CUSIP(如果有)。 | 000000000 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | 其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 |
其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 | BBG019S11VR7 |
其他唯一標識符的描述。 | 彭博社識別符 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | -168.00000000 |
單位 |
合同數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | -2905560.00000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | -0.12150976370 |
支付配置文件。 | ![]() ![]() ![]() |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
衍生品-股權
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 | 其他 |
如果是“其他”,請提供簡要説明。 | 導數 |
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | ![]() ![]() |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | ![]() ![]() ![]() ![]() |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | ![]() ![]() |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | ![]() ![]() |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | ![]() ![]() |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | ![]() ![]() |
二、臨時敞篷車?[是/否] | ![]() ![]() |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | ![]() ![]() |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | ![]() ![]() |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | ![]() ![]() |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.最接近代表投資的衍生工具的類型,從以下 (遠期、期貨、期權、掉期、掉期(包括但不限於總回報掉期、信用違約掉期和利率 掉期)、權證和其他)中選擇。 |
選項
|
B.交易對手。
提供對手方(包括中央對手方)的名稱和LEI(如果有)。
交易對手記錄:1 | |
交易對手的名稱。 | 期權清算公司 |
交易對手的雷(如果有)。 | 549300CII6SLYGKNHA04 |
i.類型,從以下選項中選擇(PUT、Call)。響應授權電話 。 | ![]() ![]() |
2.支付配置文件,從以下選項中選擇(編寫、購買)。針對認股權證購買的回覆。 | ![]() ![]() |
2.如果參考工具是指數籃子或定製籃子,如果指數籃子或定製籃子的組成部分在網站上公開可用,並且在該網站上的更新頻率不低於季度,則確定指數並提供指數識別符(如果有的話)。如果指數或自定義
籃子的組成部分不是以這種方式公開提供的,並且衍生工具的名義金額代表
基金資產淨值的1%或更少,請提供指數的敍述性描述。如果指數或定製籃子的組成部分不是以這種方式公開提供的,並且衍生工具的名義金額代表基金資產淨值的5%以上,則提供(I)名稱、(Ii)識別符、(Iii)截至交易日的股份數量或名義
金額或合同價值(對於空頭頭寸,所有這些都將被報告為負值),以及(Iv)指數或定製籃子中每個組成部分的價值。標識符應包括索引或定製籃子組件的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、報價器(如果CUSIP和ISIN
不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和報價器不可用)。如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
如果指數或定製籃子的組成部分沒有以這種方式公開提供,並且衍生工具的名義金額大於基金資產淨值的1%,
但5%或更少,基金應報告上述必需的組成部分信息,但可能僅報告(I)指數中最大的50個組成部分和(Ii)任何其他組成部分,其中該組成部分的名義價值超過指數或定製籃子名義價值的1%。
索引或定製籃子,其中組件在網站上公開提供,並且在該網站上更新的頻率不低於季度。
索引名稱。 | 標準普爾500指數 |
索引標識符(如果有)。 | SPXW指數 |
如果指數或定製籃子的組成部分沒有以這種方式公開提供,並且衍生工具的名義金額 代表基金資產淨值的1%或更少,請提供指數的敍述性説明。
敍述性描述。 |
四、每份合同標的參考文書的股份數量或本金金額。
共享數量。 | 100.00000000 |
五、行權價或行權率。 | 3730.00000000 |
六、行權價幣種編碼 |
美元
|
七.過期日期。 | 2022-11-11 |
八.增量。 | 某某 |
IX.未實現的升值或貶值。折舊應報告為負數。 | -1613569.30000000 |
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | ![]() ![]() |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | ![]() ![]() |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | ![]() ![]() |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | Stifel金融公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 549300E5F07FE5GHJX84 |
C.發行名稱或投資説明。 | Stifel金融公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 860630102 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US8606301021 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 236357.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 14623407.59000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.611547103071 |
支付配置文件。 | ![]() ![]() ![]() |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | ![]() ![]() |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | ![]() ![]() ![]() ![]() |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | ![]() ![]() |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | ![]() ![]() |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | ![]() ![]() |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | ![]() ![]() |
二、臨時敞篷車?[是/否] | ![]() ![]() |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | ![]() ![]() |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | ![]() ![]() |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | ![]() ![]() |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | ![]() ![]() |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | ![]() ![]() |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | ![]() ![]() |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | SMC公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 353800O40V08DOZ70X62 |
C.發行名稱或投資説明。 | SMC公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 000000000 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | JP3162600005 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 32332.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
日元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 12978130.40000000 |
匯率。 | 148.69500000 |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.542742038786 |
支付配置文件。 | ![]() ![]() ![]() |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
日本
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | ![]() ![]() |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | ![]() ![]() ![]() ![]() |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | ![]() ![]() |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | ![]() ![]() |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | ![]() ![]() |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | ![]() ![]() |
二、臨時敞篷車?[是/否] | ![]() ![]() |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | ![]() ![]() |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | ![]() ![]() |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | ![]() ![]() |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | ![]() ![]() |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | ![]() ![]() |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | ![]() ![]() |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 億滋 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 549300DV9GIB88LZ5P30 |
C.發行名稱或投資説明。 | 億滋 |
D.CUSIP(如果有)。 | 609207105 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US6092071058 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 658999.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 40515258.52000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 1.694337576628 |
支付配置文件。 | ![]() ![]() ![]() |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | ![]() ![]() |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | ![]() ![]() ![]() ![]() |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | ![]() ![]() |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | ![]() ![]() |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | ![]() ![]() |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | ![]() ![]() |
二、臨時敞篷車?[是/否] | ![]() ![]() |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | ![]() ![]() |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | ![]() ![]() |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | ![]() ![]() |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | ![]() ![]() |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | ![]() ![]() |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | ![]() ![]() |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | Eurex德國 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 529900LN3S50JPU47S06 |
C.發行名稱或投資説明。 | 歐元STOXX 50 WK4指數 |
D.CUSIP(如果有)。 | 000000000 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | 其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 |
其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 | BBG019SWF1R0 |
其他唯一標識符的描述。 | 彭博社識別符 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | -1320.00000000 |
單位 |
合同數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
歐元成員國
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | -554443.51000000 |
匯率。 | 1.01189000 |
與基金淨資產相比的百分比。 | -0.02318668342 |
支付配置文件。 | ![]() ![]() ![]() |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
衍生品-股權
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 | 其他 |
如果是“其他”,請提供簡要説明。 | 導數 |
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
德國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | ![]() ![]() |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | ![]() ![]() ![]() ![]() |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | ![]() ![]() |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | ![]() ![]() |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | ![]() ![]() |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | ![]() ![]() |
二、臨時敞篷車?[是/否] | ![]() ![]() |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | ![]() ![]() |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | ![]() ![]() |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | ![]() ![]() |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.最接近代表投資的衍生工具的類型,從以下 (遠期、期貨、期權、掉期、掉期(包括但不限於總回報掉期、信用違約掉期和利率 掉期)、權證和其他)中選擇。 |
選項
|
B.交易對手。
提供對手方(包括中央對手方)的名稱和LEI(如果有)。
交易對手記錄:1 | |
交易對手的名稱。 | Eurex德國 |
交易對手的雷(如果有)。 | 529900LN3S50JPU47S06 |
i.類型,從以下選項中選擇(PUT、Call)。響應授權電話 。 | ![]() ![]() |
2.支付配置文件,從以下選項中選擇(編寫、購買)。針對認股權證購買的回覆。 | ![]() ![]() |
2.如果參考工具是指數籃子或定製籃子,如果指數籃子或定製籃子的組成部分在網站上公開可用,並且在該網站上的更新頻率不低於季度,則確定指數並提供指數識別符(如果有的話)。如果指數或自定義
籃子的組成部分不是以這種方式公開提供的,並且衍生工具的名義金額代表
基金資產淨值的1%或更少,請提供指數的敍述性描述。如果指數或定製籃子的組成部分不是以這種方式公開提供的,並且衍生工具的名義金額代表基金資產淨值的5%以上,則提供(I)名稱、(Ii)識別符、(Iii)截至交易日的股份數量或名義
金額或合同價值(對於空頭頭寸,所有這些都將被報告為負值),以及(Iv)指數或定製籃子中每個組成部分的價值。標識符應包括索引或定製籃子組件的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、報價器(如果CUSIP和ISIN
不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和報價器不可用)。如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
如果指數或定製籃子的組成部分沒有以這種方式公開提供,並且衍生工具的名義金額大於基金資產淨值的1%,
但5%或更少,基金應報告上述必需的組成部分信息,但可能僅報告(I)指數中最大的50個組成部分和(Ii)任何其他組成部分,其中該組成部分的名義價值超過指數或定製籃子名義價值的1%。
索引或定製籃子,其中組件在網站上公開提供,並且在該網站上更新的頻率不低於季度。
索引名稱。 | Eurex Euro STOXX 50週期權第1周 |
索引標識符(如果有)。 | WSX5指數 |
如果指數或定製籃子的組成部分沒有以這種方式公開提供,並且衍生工具的名義金額 代表基金資產淨值的1%或更少,請提供指數的敍述性説明。
敍述性描述。 |
四、每份合同標的參考文書的股份數量或本金金額。
共享數量。 | 10.00000000 |
五、行權價或行權率。 | 3700.00000000 |
六、行權價幣種編碼 |
歐元成員國
|
七.過期日期。 | 2022-11-25 |
八.增量。 | 某某 |
IX.未實現的升值或貶值。折舊應報告為負數。 | -38221.75000000 |
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | ![]() ![]() |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | ![]() ![]() |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | ![]() ![]() |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 阿斯麥 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 724500Y6DUVHQD6OXN27 |
C.發行名稱或投資説明。 | 阿斯麥 |
D.CUSIP(如果有)。 | 000000000 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | NL0010273215 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 74166.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
歐元成員國
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 34790276.65000000 |
匯率。 | 1.01189000 |
與基金淨資產相比的百分比。 | 1.454920323420 |
支付配置文件。 | ![]() ![]() ![]() |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
荷蘭
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | ![]() ![]() |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | ![]() ![]() ![]() ![]() |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | ![]() ![]() |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | ![]() ![]() |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | ![]() ![]() |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | ![]() ![]() |
二、臨時敞篷車?[是/否] | ![]() ![]() |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | ![]() ![]() |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | ![]() ![]() |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | ![]() ![]() |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | ![]() ![]() |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | ![]() ![]() |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | ![]() ![]() |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 斯圖爾特蘭控股公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 50670046ML5FVIM60Z37 |
C.發行名稱或投資説明。 | 斯圖爾特蘭控股公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 000000000 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | CH1175448666 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 116355.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
瑞士法郎
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 11073657.04000000 |
匯率。 | 1.00135000 |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.463097458067 |
支付配置文件。 | ![]() ![]() ![]() |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
瑞士
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | ![]() ![]() |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | ![]() ![]() ![]() ![]() |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | ![]() ![]() |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | ![]() ![]() |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | ![]() ![]() |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | ![]() ![]() |
二、臨時敞篷車?[是/否] | ![]() ![]() |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | ![]() ![]() |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | ![]() ![]() |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | ![]() ![]() |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | ![]() ![]() |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | ![]() ![]() |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | ![]() ![]() |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 新紀元能源 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | 新紀元能源 |
D.CUSIP(如果有)。 | 65339F101 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US65339F1012 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 361898.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 28047095.00000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 1.172922220163 |
支付配置文件。 | ![]() ![]() ![]() |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | ![]() ![]() |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | ![]() ![]() ![]() ![]() |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | ![]() ![]() |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | ![]() ![]() |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | ![]() ![]() |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | ![]() ![]() |
二、臨時敞篷車?[是/否] | ![]() ![]() |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | ![]() ![]() |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | ![]() ![]() |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | ![]() ![]() |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | ![]() ![]() |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | ![]() ![]() |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | ![]() ![]() |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 力拓有限公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 529900X2VMAQT2PE0V24 |
C.發行名稱或投資説明。 | 力拓有限公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 000000000 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | AU00000000RIO1 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 220767.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
澳元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 12528437.69000000 |
匯率。 | 1.56335500 |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.523936006582 |
支付配置文件。 | ![]() ![]() ![]() |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
澳大利亞
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | ![]() ![]() |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | ![]() ![]() ![]() ![]() |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | ![]() ![]() |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | ![]() ![]() |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | ![]() ![]() |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | ![]() ![]() |
二、臨時敞篷車?[是/否] | ![]() ![]() |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | ![]() ![]() |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | ![]() ![]() |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | ![]() ![]() |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | ![]() ![]() |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | ![]() ![]() |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | ![]() ![]() |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | Amadeus IT Group SA |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 9598004A3FTY3TEHHN09 |
C.發行名稱或投資説明。 | Amadeus IT Group SA |
D.CUSIP(如果有)。 | 000000000 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | ES0109067019 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 379740.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
歐元成員國
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 19805439.17000000 |
匯率。 | 1.01189000 |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.828258316327 |
支付配置文件。 | ![]() ![]() ![]() |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
西班牙
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | ![]() ![]() |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | ![]() ![]() ![]() ![]() |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | ![]() ![]() |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | ![]() ![]() |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | ![]() ![]() |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | ![]() ![]() |
二、臨時敞篷車?[是/否] | ![]() ![]() |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | ![]() ![]() |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | ![]() ![]() |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | ![]() ![]() |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | ![]() ![]() |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | ![]() ![]() |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | ![]() ![]() |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 期權清算公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 549300CII6SLYGKNHA04 |
C.發行名稱或投資説明。 | 標準普爾500指數 |
D.CUSIP(如果有)。 | 000000000 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | 其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 |
其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 | BBG01B6JX991 |
其他唯一標識符的描述。 | 彭博社識別符 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | -163.00000000 |
單位 |
合同數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | -1224945.00000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | -0.05122688139 |
支付配置文件。 | ![]() ![]() ![]() |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
衍生品-股權
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 | 其他 |
如果是“其他”,請提供簡要説明。 | 導數 |
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | ![]() ![]() |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | ![]() ![]() ![]() ![]() |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | ![]() ![]() |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | ![]() ![]() |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | ![]() ![]() |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | ![]() ![]() |
二、臨時敞篷車?[是/否] | ![]() ![]() |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | ![]() ![]() |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | ![]() ![]() |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | ![]() ![]() |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.最接近代表投資的衍生工具的類型,從以下 (遠期、期貨、期權、掉期、掉期(包括但不限於總回報掉期、信用違約掉期和利率 掉期)、權證和其他)中選擇。 |
選項
|
B.交易對手。
提供對手方(包括中央對手方)的名稱和LEI(如果有)。
交易對手記錄:1 | |
交易對手的名稱。 | 期權清算公司 |
交易對手的雷(如果有)。 | 549300CII6SLYGKNHA04 |
i.類型,從以下選項中選擇(PUT、Call)。響應授權電話 。 | ![]() ![]() |
2.支付配置文件,從以下選項中選擇(編寫、購買)。針對認股權證購買的回覆。 | ![]() ![]() |
2.如果參考工具是指數籃子或定製籃子,如果指數籃子或定製籃子的組成部分在網站上公開可用,並且在該網站上的更新頻率不低於季度,則確定指數並提供指數識別符(如果有的話)。如果指數或自定義
籃子的組成部分不是以這種方式公開提供的,並且衍生工具的名義金額代表
基金資產淨值的1%或更少,請提供指數的敍述性描述。如果指數或定製籃子的組成部分不是以這種方式公開提供的,並且衍生工具的名義金額代表基金資產淨值的5%以上,則提供(I)名稱、(Ii)識別符、(Iii)截至交易日的股份數量或名義
金額或合同價值(對於空頭頭寸,所有這些都將被報告為負值),以及(Iv)指數或定製籃子中每個組成部分的價值。標識符應包括索引或定製籃子組件的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、報價器(如果CUSIP和ISIN
不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和報價器不可用)。如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
如果指數或定製籃子的組成部分沒有以這種方式公開提供,並且衍生工具的名義金額大於基金資產淨值的1%,
但5%或更少,基金應報告上述必需的組成部分信息,但可能僅報告(I)指數中最大的50個組成部分和(Ii)任何其他組成部分,其中該組成部分的名義價值超過指數或定製籃子名義價值的1%。
索引或定製籃子,其中組件在網站上公開提供,並且在該網站上更新的頻率不低於季度。
索引名稱。 | 標準普爾500指數 |
索引標識符(如果有)。 | SPXW指數 |
如果指數或定製籃子的組成部分沒有以這種方式公開提供,並且衍生工具的名義金額 代表基金資產淨值的1%或更少,請提供指數的敍述性説明。
敍述性描述。 |
四、每份合同標的參考文書的股份數量或本金金額。
共享數量。 | 100.00000000 |
五、行權價或行權率。 | 3925.00000000 |
六、行權價幣種編碼 |
美元
|
七.過期日期。 | 2022-11-23 |
八.增量。 | 某某 |
IX.未實現的升值或貶值。折舊應報告為負數。 | 175321.31000000 |
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | ![]() ![]() |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | ![]() ![]() |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | ![]() ![]() |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | EOG Resources Inc. |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | XWTZDRYZPBUHIQBKDB46 |
C.發行名稱或投資説明。 | EOG Resources Inc. |
D.CUSIP(如果有)。 | 26875P101 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US26875P1012 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 396004.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 54062466.08000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 2.260878274275 |
支付配置文件。 | ![]() ![]() ![]() |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | ![]() ![]() |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | ![]() ![]() ![]() ![]() |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | ![]() ![]() |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | ![]() ![]() |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | ![]() ![]() |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | ![]() ![]() |
二、臨時敞篷車?[是/否] | ![]() ![]() |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | ![]() ![]() |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | ![]() ![]() |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | ![]() ![]() |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | ![]() ![]() |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | ![]() ![]() |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | ![]() ![]() |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 美光科技 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | B3DXGBC8GAIYWI2Z0172 |
C.發行名稱或投資説明。 | 美光科技 |
D.CUSIP(如果有)。 | 595112103 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US5951121038 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 452265.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 24467536.50000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 1.023226014441 |
支付配置文件。 | ![]() ![]() ![]() |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | ![]() ![]() |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | ![]() ![]() ![]() ![]() |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | ![]() ![]() |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | ![]() ![]() |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | ![]() ![]() |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | ![]() ![]() |
二、臨時敞篷車?[是/否] | ![]() ![]() |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | ![]() ![]() |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | ![]() ![]() |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | ![]() ![]() |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | ![]() ![]() |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | ![]() ![]() |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | ![]() ![]() |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 花旗集團 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 6SHGI4ZSSLCXXQSBB395 |
C.發行名稱或投資説明。 | 花旗集團 |
D.CUSIP(如果有)。 | 172967424 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US1729674242 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 460042.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 21097526.12000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.882293056611 |
支付配置文件。 | ![]() ![]() ![]() |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | ![]() ![]() |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | ![]() ![]() ![]() ![]() |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | ![]() ![]() |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | ![]() ![]() |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | ![]() ![]() |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | ![]() ![]() |
二、臨時敞篷車?[是/否] | ![]() ![]() |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | ![]() ![]() |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | ![]() ![]() |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | ![]() ![]() |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | ![]() ![]() |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | ![]() ![]() |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | ![]() ![]() |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 諾和諾德A/S |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 549300DAQ1CVT6CXN342 |
C.發行名稱或投資説明。 | 諾和諾德A/S |
D.CUSIP(如果有)。 | 000000000 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | DK0060534915 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 301000.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
丹麥克朗
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 32728106.13000000 |
匯率。 | 7.53430000 |
與基金淨資產相比的百分比。 | 1.368680888474 |
支付配置文件。 | ![]() ![]() ![]() |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
丹麥
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | ![]() ![]() |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | ![]() ![]() ![]() ![]() |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | ![]() ![]() |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | ![]() ![]() |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | ![]() ![]() |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | ![]() ![]() |
二、臨時敞篷車?[是/否] | ![]() ![]() |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | ![]() ![]() |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | ![]() ![]() |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | ![]() ![]() |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | ![]() ![]() |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | ![]() ![]() |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | ![]() ![]() |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | Iberdrola SA |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 5QK37QC7NWOJ8D7WVQ45 |
C.發行名稱或投資説明。 | Iberdrola SA |
D.CUSIP(如果有)。 | 000000000 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | ES0144580Y14 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 3041102.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
歐元成員國
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 30925797.49000000 |
匯率。 | 1.01189000 |
與基金淨資產相比的百分比。 | 1.293308809781 |
支付配置文件。 | ![]() ![]() ![]() |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
西班牙
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | ![]() ![]() |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | ![]() ![]() ![]() ![]() |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | ![]() ![]() |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | ![]() ![]() |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | ![]() ![]() |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | ![]() ![]() |
二、臨時敞篷車?[是/否] | ![]() ![]() |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | ![]() ![]() |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | ![]() ![]() |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | ![]() ![]() |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | ![]() ![]() |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | ![]() ![]() |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | ![]() ![]() |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 期權清算公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 549300CII6SLYGKNHA04 |
C.發行名稱或投資説明。 | 標準普爾500指數 |
D.CUSIP(如果有)。 | 000000000 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | 其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 |
其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 | BBG019ZT76B4 |
其他唯一標識符的描述。 | 彭博社識別符 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | -169.00000000 |
單位 |
合同數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | -3284515.00000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | -0.13735756326 |
支付配置文件。 | ![]() ![]() ![]() |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
衍生品-股權
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 | 其他 |
如果是“其他”,請提供簡要説明。 | 導數 |
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | ![]() ![]() |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | ![]() ![]() ![]() ![]() |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | ![]() ![]() |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | ![]() ![]() |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | ![]() ![]() |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | ![]() ![]() |
二、臨時敞篷車?[是/否] | ![]() ![]() |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | ![]() ![]() |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | ![]() ![]() |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | ![]() ![]() |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.最接近代表投資的衍生工具的類型,從以下 (遠期、期貨、期權、掉期、掉期(包括但不限於總回報掉期、信用違約掉期和利率 掉期)、權證和其他)中選擇。 |
選項
|
B.交易對手。
提供對手方(包括中央對手方)的名稱和LEI(如果有)。
交易對手記錄:1 | |
交易對手的名稱。 | 期權清算公司 |
交易對手的雷(如果有)。 | 549300CII6SLYGKNHA04 |
i.類型,從以下選項中選擇(PUT、Call)。響應授權電話 。 | ![]() ![]() |
2.支付配置文件,從以下選項中選擇(編寫、購買)。針對認股權證購買的回覆。 | ![]() ![]() |
2.如果參考工具是指數籃子或定製籃子,如果指數籃子或定製籃子的組成部分在網站上公開可用,並且在該網站上的更新頻率不低於季度,則確定指數並提供指數識別符(如果有的話)。如果指數或自定義
籃子的組成部分不是以這種方式公開提供的,並且衍生工具的名義金額代表
基金資產淨值的1%或更少,請提供指數的敍述性描述。如果指數或定製籃子的組成部分不是以這種方式公開提供的,並且衍生工具的名義金額代表基金資產淨值的5%以上,則提供(I)名稱、(Ii)識別符、(Iii)截至交易日的股份數量或名義
金額或合同價值(對於空頭頭寸,所有這些都將被報告為負值),以及(Iv)指數或定製籃子中每個組成部分的價值。標識符應包括索引或定製籃子組件的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、報價器(如果CUSIP和ISIN
不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和報價器不可用)。如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
如果指數或定製籃子的組成部分沒有以這種方式公開提供,並且衍生工具的名義金額大於基金資產淨值的1%,
但5%或更少,基金應報告上述必需的組成部分信息,但可能僅報告(I)指數中最大的50個組成部分和(Ii)任何其他組成部分,其中該組成部分的名義價值超過指數或定製籃子名義價值的1%。
索引或定製籃子,其中組件在網站上公開提供,並且在該網站上更新的頻率不低於季度。
索引名稱。 | 標準普爾500指數 |
索引標識符(如果有)。 | SPXW指數 |
如果指數或定製籃子的組成部分沒有以這種方式公開提供,並且衍生工具的名義金額 代表基金資產淨值的1%或更少,請提供指數的敍述性説明。
敍述性描述。 |
四、每份合同標的參考文書的股份數量或本金金額。
共享數量。 | 100.00000000 |
五、行權價或行權率。 | 3690.00000000 |
六、行權價幣種編碼 |
美元
|
七.過期日期。 | 2022-11-09 |
八.增量。 | 某某 |
IX.未實現的升值或貶值。折舊應報告為負數。 | -1995942.25000000 |
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | ![]() ![]() |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | ![]() ![]() |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | ![]() ![]() |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 多倫多-道明銀行/ |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | PT3QB789TSUIDF371261 |
C.發行名稱或投資説明。 | 多倫多-道明銀行/ |
D.CUSIP(如果有)。 | 891160509 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | CA8911605092 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 185481.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
加拿大元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 11870729.54000000 |
匯率。 | 1.36235000 |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.496430822764 |
支付配置文件。 | ![]() ![]() ![]() |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
加拿大(聯邦級)
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | ![]() ![]() |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | ![]() ![]() ![]() ![]() |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | ![]() ![]() |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | ![]() ![]() |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | ![]() ![]() |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | ![]() ![]() |
二、臨時敞篷車?[是/否] | ![]() ![]() |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | ![]() ![]() |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | ![]() ![]() |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | ![]() ![]() |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | ![]() ![]() |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | ![]() ![]() |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | ![]() ![]() |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 期權清算公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 549300CII6SLYGKNHA04 |
C.發行名稱或投資説明。 | 標準普爾500指數 |
D.CUSIP(如果有)。 | 000000000 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | 其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 |
其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 | BBG01B0N0155 |
其他唯一標識符的描述。 | 彭博社識別符 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | -169.00000000 |
單位 |
合同數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | -2695550.00000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | -0.11272720010 |
支付配置文件。 | ![]() ![]() ![]() |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
衍生品-股權
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 | 其他 |
如果是“其他”,請提供簡要説明。 | 導數 |
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | ![]() ![]() |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | ![]() ![]() ![]() ![]() |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | ![]() ![]() |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | ![]() ![]() |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | ![]() ![]() |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | ![]() ![]() |
二、臨時敞篷車?[是/否] | ![]() ![]() |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | ![]() ![]() |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | ![]() ![]() |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | ![]() ![]() |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.最接近代表投資的衍生工具的類型,從以下 (遠期、期貨、期權、掉期、掉期(包括但不限於總回報掉期、信用違約掉期和利率 掉期)、權證和其他)中選擇。 |
選項
|
B.交易對手。
提供對手方(包括中央對手方)的名稱和LEI(如果有)。
交易對手記錄:1 | |
交易對手的名稱。 | 期權清算公司 |
交易對手的雷(如果有)。 | 549300CII6SLYGKNHA04 |
i.類型,從以下選項中選擇(PUT、Call)。響應授權電話 。 | ![]() ![]() |
2.支付配置文件,從以下選項中選擇(編寫、購買)。針對認股權證購買的回覆。 | ![]() ![]() |
2.如果參考工具是指數籃子或定製籃子,如果指數籃子或定製籃子的組成部分在網站上公開可用,並且在該網站上的更新頻率不低於季度,則確定指數並提供指數識別符(如果有的話)。如果指數或自定義
籃子的組成部分不是以這種方式公開提供的,並且衍生工具的名義金額代表
基金資產淨值的1%或更少,請提供指數的敍述性描述。如果指數或定製籃子的組成部分不是以這種方式公開提供的,並且衍生工具的名義金額代表基金資產淨值的5%以上,則提供(I)名稱、(Ii)識別符、(Iii)截至交易日的股份數量或名義
金額或合同價值(對於空頭頭寸,所有這些都將被報告為負值),以及(Iv)指數或定製籃子中每個組成部分的價值。標識符應包括索引或定製籃子組件的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、報價器(如果CUSIP和ISIN
不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和報價器不可用)。如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
如果指數或定製籃子的組成部分沒有以這種方式公開提供,並且衍生工具的名義金額大於基金資產淨值的1%,
但5%或更少,基金應報告上述必需的組成部分信息,但可能僅報告(I)指數中最大的50個組成部分和(Ii)任何其他組成部分,其中該組成部分的名義價值超過指數或定製籃子名義價值的1%。
索引或定製籃子,其中組件在網站上公開提供,並且在該網站上更新的頻率不低於季度。
索引名稱。 | 標準普爾500指數 |
索引標識符(如果有)。 | SPXW指數 |
如果指數或定製籃子的組成部分沒有以這種方式公開提供,並且衍生工具的名義金額 代表基金資產淨值的1%或更少,請提供指數的敍述性説明。
敍述性描述。 |
四、每份合同標的參考文書的股份數量或本金金額。
共享數量。 | 100.00000000 |
五、行權價或行權率。 | 3750.00000000 |
六、行權價幣種編碼 |
美元
|
七.過期日期。 | 2022-11-14 |
八.增量。 | 某某 |
IX.未實現的升值或貶值。折舊應報告為負數。 | -1296299.15000000 |
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | ![]() ![]() |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | ![]() ![]() |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | ![]() ![]() |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 期權清算公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 549300CII6SLYGKNHA04 |
C.發行名稱或投資説明。 | 標準普爾500指數 |
D.CUSIP(如果有)。 | 000000000 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | 其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 |
其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 | BBG019X5KC93 |
其他唯一標識符的描述。 | 彭博社識別符 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | -170.00000000 |
單位 |
合同數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | -438600.00000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | -0.01834213795 |
支付配置文件。 | ![]() ![]() ![]() |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
衍生品-股權
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 | 其他 |
如果是“其他”,請提供簡要説明。 | 導數 |
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | ![]() ![]() |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | ![]() ![]() ![]() ![]() |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | ![]() ![]() |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | ![]() ![]() |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | ![]() ![]() |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | ![]() ![]() |
二、臨時敞篷車?[是/否] | ![]() ![]() |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | ![]() ![]() |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | ![]() ![]() |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | ![]() ![]() |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.最接近代表投資的衍生工具的類型,從以下 (遠期、期貨、期權、掉期、掉期(包括但不限於總回報掉期、信用違約掉期和利率 掉期)、權證和其他)中選擇。 |
選項
|
B.交易對手。
提供對手方(包括中央對手方)的名稱和LEI(如果有)。
交易對手記錄:1 | |
交易對手的名稱。 | 期權清算公司 |
交易對手的雷(如果有)。 | 549300CII6SLYGKNHA04 |
i.類型,從以下選項中選擇(PUT、Call)。響應授權電話 。 | ![]() ![]() |
2.支付配置文件,從以下選項中選擇(編寫、購買)。針對認股權證購買的回覆。 | ![]() ![]() |
2.如果參考工具是指數籃子或定製籃子,如果指數籃子或定製籃子的組成部分在網站上公開可用,並且在該網站上的更新頻率不低於季度,則確定指數並提供指數識別符(如果有的話)。如果指數或自定義
籃子的組成部分不是以這種方式公開提供的,並且衍生工具的名義金額代表
基金資產淨值的1%或更少,請提供指數的敍述性描述。如果指數或定製籃子的組成部分不是以這種方式公開提供的,並且衍生工具的名義金額代表基金資產淨值的5%以上,則提供(I)名稱、(Ii)識別符、(Iii)截至交易日的股份數量或名義
金額或合同價值(對於空頭頭寸,所有這些都將被報告為負值),以及(Iv)指數或定製籃子中每個組成部分的價值。標識符應包括索引或定製籃子組件的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、報價器(如果CUSIP和ISIN
不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和報價器不可用)。如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
如果指數或定製籃子的組成部分沒有以這種方式公開提供,並且衍生工具的名義金額大於基金資產淨值的1%,
但5%或更少,基金應報告上述必需的組成部分信息,但可能僅報告(I)指數中最大的50個組成部分和(Ii)任何其他組成部分,其中該組成部分的名義價值超過指數或定製籃子名義價值的1%。
索引或定製籃子,其中組件在網站上公開提供,並且在該網站上更新的頻率不低於季度。
索引名稱。 | 標準普爾500指數 |
索引標識符(如果有)。 | SPXW指數 |
如果指數或定製籃子的組成部分沒有以這種方式公開提供,並且衍生工具的名義金額 代表基金資產淨值的1%或更少,請提供指數的敍述性説明。
敍述性描述。 |
四、每份合同標的參考文書的股份數量或本金金額。
共享數量。 | 100.00000000 |
五、行權價或行權率。 | 3900.00000000 |
六、行權價幣種編碼 |
美元
|
七.過期日期。 | 2022-11-02 |
八.增量。 | 某某 |
IX.未實現的升值或貶值。折舊應報告為負數。 | 384620.04000000 |
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | ![]() ![]() |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | ![]() ![]() |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | ![]() ![]() |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | Visa |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 549300JZ4OKEHW3DPJ59 |
C.發行名稱或投資説明。 | Visa |
D.CUSIP(如果有)。 | 92826C839 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US92826C8394 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 146762.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 30403215.92000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 1.271454584404 |
支付配置文件。 | ![]() ![]() ![]() |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | ![]() ![]() |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | ![]() ![]() ![]() ![]() |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | ![]() ![]() |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | ![]() ![]() |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | ![]() ![]() |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | ![]() ![]() |
二、臨時敞篷車?[是/否] | ![]() ![]() |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | ![]() ![]() |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | ![]() ![]() |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | ![]() ![]() |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | ![]() ![]() |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | ![]() ![]() |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | ![]() ![]() |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 期權清算公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 549300CII6SLYGKNHA04 |
C.發行名稱或投資説明。 | 標準普爾500指數 |
D.CUSIP(如果有)。 | 000000000 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | 其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 |
其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 | BBG019XTZLH6 |
其他唯一標識符的描述。 | 彭博社識別符 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | -166.00000000 |
單位 |
合同數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | -1271560.00000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | -0.05317630857 |
支付配置文件。 | ![]() ![]() ![]() |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
衍生品-股權
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 | 其他 |
如果是“其他”,請提供簡要説明。 | 導數 |
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | ![]() ![]() |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | ![]() ![]() ![]() ![]() |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | ![]() ![]() |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | ![]() ![]() |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | ![]() ![]() |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | ![]() ![]() |
二、臨時敞篷車?[是/否] | ![]() ![]() |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | ![]() ![]() |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | ![]() ![]() |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | ![]() ![]() |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.最接近代表投資的衍生工具的類型,從以下 (遠期、期貨、期權、掉期、掉期(包括但不限於總回報掉期、信用違約掉期和利率 掉期)、權證和其他)中選擇。 |
選項
|
B.交易對手。
提供對手方(包括中央對手方)的名稱和LEI(如果有)。
交易對手記錄:1 | |
交易對手的名稱。 | 期權清算公司 |
交易對手的雷(如果有)。 | 549300CII6SLYGKNHA04 |
i.類型,從以下選項中選擇(PUT、Call)。響應授權電話 。 | ![]() ![]() |
2.支付配置文件,從以下選項中選擇(編寫、購買)。針對認股權證購買的回覆。 | ![]() ![]() |
2.如果參考工具是指數籃子或定製籃子,如果指數籃子或定製籃子的組成部分在網站上公開可用,並且在該網站上的更新頻率不低於季度,則確定指數並提供指數識別符(如果有的話)。如果指數或自定義
籃子的組成部分不是以這種方式公開提供的,並且衍生工具的名義金額代表
基金資產淨值的1%或更少,請提供指數的敍述性描述。如果指數或定製籃子的組成部分不是以這種方式公開提供的,並且衍生工具的名義金額代表基金資產淨值的5%以上,則提供(I)名稱、(Ii)識別符、(Iii)截至交易日的股份數量或名義
金額或合同價值(對於空頭頭寸,所有這些都將被報告為負值),以及(Iv)指數或定製籃子中每個組成部分的價值。標識符應包括索引或定製籃子組件的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、報價器(如果CUSIP和ISIN
不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和報價器不可用)。如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
如果指數或定製籃子的組成部分沒有以這種方式公開提供,並且衍生工具的名義金額大於基金資產淨值的1%,
但5%或更少,基金應報告上述必需的組成部分信息,但可能僅報告(I)指數中最大的50個組成部分和(Ii)任何其他組成部分,其中該組成部分的名義價值超過指數或定製籃子名義價值的1%。
索引或定製籃子,其中組件在網站上公開提供,並且在該網站上更新的頻率不低於季度。
索引名稱。 | 標準普爾500指數 |
索引標識符(如果有)。 | SPX指數 |
如果指數或定製籃子的組成部分沒有以這種方式公開提供,並且衍生工具的名義金額 代表基金資產淨值的1%或更少,請提供指數的敍述性説明。
敍述性描述。 |
四、每份合同標的參考文書的股份數量或本金金額。
共享數量。 | 100.00000000 |
五、行權價或行權率。 | 3925.00000000 |
六、行權價幣種編碼 |
美元
|
七.過期日期。 | 2022-11-25 |
八.增量。 | 某某 |
IX.未實現的升值或貶值。折舊應報告為負數。 | -152123.92000000 |
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | ![]() ![]() |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | ![]() ![]() |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | ![]() ![]() |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 羅氏控股公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 549300U41AUUVOAAOB37 |
C.發行名稱或投資説明。 | 羅氏控股公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 000000000 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | CH0012032048 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 123774.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
瑞士法郎
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 41067980.70000000 |
匯率。 | 1.00135000 |
與基金淨資產相比的百分比。 | 1.717452274478 |
支付配置文件。 | ![]() ![]() ![]() |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
瑞士
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | ![]() ![]() |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | ![]() ![]() ![]() ![]() |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | ![]() ![]() |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | ![]() ![]() |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | ![]() ![]() |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | ![]() ![]() |
二、臨時敞篷車?[是/否] | ![]() ![]() |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | ![]() ![]() |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | ![]() ![]() |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | ![]() ![]() |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | ![]() ![]() |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | ![]() ![]() |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | ![]() ![]() |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | Zoetis |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 549300HD9Q1LOC9KLJ48 |
C.發行名稱或投資説明。 | Zoetis |
D.CUSIP(如果有)。 | 98978V103 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US98978V1035 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 176649.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 26635136.22000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 1.113874471117 |
支付配置文件。 | ![]() ![]() ![]() |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | ![]() ![]() |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | ![]() ![]() ![]() ![]() |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | ![]() ![]() |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | ![]() ![]() |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | ![]() ![]() |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | ![]() ![]() |
二、臨時敞篷車?[是/否] | ![]() ![]() |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | ![]() ![]() |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | ![]() ![]() |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | ![]() ![]() |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | ![]() ![]() |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | ![]() ![]() |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | ![]() ![]() |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 波士頓科學公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | Y6ZDD9FP4P8JSSJMW954 |
C.發行名稱或投資説明。 | 波士頓科學公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 101137107 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US1011371077 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 1074598.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 46325919.78000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 1.937337919647 |
支付配置文件。 | ![]() ![]() ![]() |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | ![]() ![]() |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | ![]() ![]() ![]() ![]() |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | ![]() ![]() |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | ![]() ![]() |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | ![]() ![]() |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | ![]() ![]() |
二、臨時敞篷車?[是/否] | ![]() ![]() |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | ![]() ![]() |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | ![]() ![]() |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | ![]() ![]() |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | ![]() ![]() |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | ![]() ![]() |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | ![]() ![]() |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | Elevance Health Inc. |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 8MYN82XMYQH89CTMTH67 |
C.發行名稱或投資説明。 | Elevance Health Inc. |
D.CUSIP(如果有)。 | 036752103 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US0367521038 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 50402.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 27558301.54000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 1.152481004760 |
支付配置文件。 | ![]() ![]() ![]() |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | ![]() ![]() |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | ![]() ![]() ![]() ![]() |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | ![]() ![]() |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | ![]() ![]() |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | ![]() ![]() |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | ![]() ![]() |
二、臨時敞篷車?[是/否] | ![]() ![]() |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | ![]() ![]() |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | ![]() ![]() |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | ![]() ![]() |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | ![]() ![]() |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | ![]() ![]() |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | ![]() ![]() |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | GXO物流公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 5493007CNWMXN78JRN66 |
C.發行名稱或投資説明。 | GXO物流公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 36262G101 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US36262G1013 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 470234.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 17182350.36000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.718561424342 |
支付配置文件。 | ![]() ![]() ![]() |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | ![]() ![]() |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | ![]() ![]() ![]() ![]() |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | ![]() ![]() |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | ![]() ![]() |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | ![]() ![]() |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | ![]() ![]() |
二、臨時敞篷車?[是/否] | ![]() ![]() |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | ![]() ![]() |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | ![]() ![]() |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | ![]() ![]() |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | ![]() ![]() |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | ![]() ![]() |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | ![]() ![]() |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 道富集團 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 549300ZFEEJ2IP5VME73 |
C.發行名稱或投資説明。 | 道富集團 |
D.CUSIP(如果有)。 | 857477103 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US8574771031 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 456082.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 33750068.00000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 1.411419068150 |
支付配置文件。 | ![]() ![]() ![]() |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | ![]() ![]() |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | ![]() ![]() ![]() ![]() |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | ![]() ![]() |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | ![]() ![]() |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | ![]() ![]() |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | ![]() ![]() |
二、臨時敞篷車?[是/否] | ![]() ![]() |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | ![]() ![]() |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | ![]() ![]() |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | ![]() ![]() |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | ![]() ![]() |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | ![]() ![]() |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | ![]() ![]() |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | Eurex德國 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 529900LN3S50JPU47S06 |
C.發行名稱或投資説明。 | 歐元STOXX 50公關 |
D.CUSIP(如果有)。 | 000000000 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | 其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 |
其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 | BBG014SN5ZP9 |
其他唯一標識符的描述。 | 彭博社識別符 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | -1370.00000000 |
單位 |
合同數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
歐元成員國
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | -1526246.11000000 |
匯率。 | 1.01189000 |
與基金淨資產相比的百分比。 | -0.06382721546 |
支付配置文件。 | ![]() ![]() ![]() |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
衍生品-股權
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 | 其他 |
如果是“其他”,請提供簡要説明。 | 導數 |
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
德國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | ![]() ![]() |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | ![]() ![]() ![]() ![]() |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | ![]() ![]() |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | ![]() ![]() |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | ![]() ![]() |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | ![]() ![]() |
二、臨時敞篷車?[是/否] | ![]() ![]() |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | ![]() ![]() |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | ![]() ![]() |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | ![]() ![]() |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.最接近代表投資的衍生工具的類型,從以下 (遠期、期貨、期權、掉期、掉期(包括但不限於總回報掉期、信用違約掉期和利率 掉期)、權證和其他)中選擇。 |
選項
|
B.交易對手。
提供對手方(包括中央對手方)的名稱和LEI(如果有)。
交易對手記錄:1 | |
交易對手的名稱。 | Eurex德國 |
交易對手的雷(如果有)。 | 529900LN3S50JPU47S06 |
i.類型,從以下選項中選擇(PUT、Call)。響應授權電話 。 | ![]() ![]() |
2.支付配置文件,從以下選項中選擇(編寫、購買)。針對認股權證購買的回覆。 | ![]() ![]() |
2.如果參考工具是指數籃子或定製籃子,如果指數籃子或定製籃子的組成部分在網站上公開可用,並且在該網站上的更新頻率不低於季度,則確定指數並提供指數識別符(如果有的話)。如果指數或自定義
籃子的組成部分不是以這種方式公開提供的,並且衍生工具的名義金額代表
基金資產淨值的1%或更少,請提供指數的敍述性描述。如果指數或定製籃子的組成部分不是以這種方式公開提供的,並且衍生工具的名義金額代表基金資產淨值的5%以上,則提供(I)名稱、(Ii)識別符、(Iii)截至交易日的股份數量或名義
金額或合同價值(對於空頭頭寸,所有這些都將被報告為負值),以及(Iv)指數或定製籃子中每個組成部分的價值。標識符應包括索引或定製籃子組件的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、報價器(如果CUSIP和ISIN
不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和報價器不可用)。如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
如果指數或定製籃子的組成部分沒有以這種方式公開提供,並且衍生工具的名義金額大於基金資產淨值的1%,
但5%或更少,基金應報告上述必需的組成部分信息,但可能僅報告(I)指數中最大的50個組成部分和(Ii)任何其他組成部分,其中該組成部分的名義價值超過指數或定製籃子名義價值的1%。
索引或定製籃子,其中組件在網站上公開提供,並且在該網站上更新的頻率不低於季度。
索引名稱。 | 歐元STOXX 50指數 |
索引標識符(如果有)。 | SX5E指數 |
如果指數或定製籃子的組成部分沒有以這種方式公開提供,並且衍生工具的名義金額 代表基金資產淨值的1%或更少,請提供指數的敍述性説明。
敍述性描述。 |
四、每份合同標的參考文書的股份數量或本金金額。
共享數量。 | 10.00000000 |
五、行權價或行權率。 | 3550.00000000 |
六、行權價幣種編碼 |
歐元成員國
|
七.過期日期。 | 2022-11-18 |
八.增量。 | 某某 |
IX.未實現的升值或貶值。折舊應報告為負數。 | -912557.74000000 |
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | ![]() ![]() |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | ![]() ![]() |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | ![]() ![]() |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | RELX PLC |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 549300WSX3VBUFFJOO66 |
C.發行名稱或投資説明。 | RELX PLC |
D.CUSIP(如果有)。 | 000000000 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | GB00B2B0DG97 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 1258067.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
英國鎊
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 33792286.84000000 |
匯率。 | 0.87199200 |
與基金淨資產相比的百分比。 | 1.413184649061 |
支付配置文件。 | ![]() ![]() ![]() |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
大不列顛及北愛爾蘭聯合王國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | ![]() ![]() |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | ![]() ![]() ![]() ![]() |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | ![]() ![]() |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | ![]() ![]() |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | ![]() ![]() |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | ![]() ![]() |
二、臨時敞篷車?[是/否] | ![]() ![]() |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | ![]() ![]() |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | ![]() ![]() |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | ![]() ![]() |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | ![]() ![]() |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | ![]() ![]() |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | ![]() ![]() |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | CDW公司/DE |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 9845001B052ABF0B6755 |
C.發行名稱或投資説明。 | CDW公司/DE |
D.CUSIP(如果有)。 | 12514G108 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US12514G1085 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 240937.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 41636322.97000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 1.741220200430 |
支付配置文件。 | ![]() ![]() ![]() |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | ![]() ![]() |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | ![]() ![]() ![]() ![]() |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | ![]() ![]() |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | ![]() ![]() |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | ![]() ![]() |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | ![]() ![]() |
二、臨時敞篷車?[是/否] | ![]() ![]() |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | ![]() ![]() |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | ![]() ![]() |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | ![]() ![]() |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | ![]() ![]() |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | ![]() ![]() |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | ![]() ![]() |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 微軟 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | INR2EJN1ERAN0W5ZP974 |
C.發行名稱或投資説明。 | 微軟 |
D.CUSIP(如果有)。 | 594918104 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US5949181045 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 429034.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 99591662.42000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 4.164897426824 |
支付配置文件。 | ![]() ![]() ![]() |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | ![]() ![]() |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | ![]() ![]() ![]() ![]() |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | ![]() ![]() |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | ![]() ![]() |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | ![]() ![]() |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | ![]() ![]() |
二、臨時敞篷車?[是/否] | ![]() ![]() |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | ![]() ![]() |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | ![]() ![]() |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | ![]() ![]() |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | ![]() ![]() |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | ![]() ![]() |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | ![]() ![]() |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 美元樹公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 549300 PMSTQITB1WHR43 |
C.發行名稱或投資説明。 | 美元樹公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 256746108 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US2567461080 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 193474.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 30665629.00000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 1.282428631178 |
支付配置文件。 | ![]() ![]() ![]() |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | ![]() ![]() |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | ![]() ![]() ![]() ![]() |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | ![]() ![]() |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | ![]() ![]() |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | ![]() ![]() |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | ![]() ![]() |
二、臨時敞篷車?[是/否] | ![]() ![]() |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | ![]() ![]() |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | ![]() ![]() |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | ![]() ![]() |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | ![]() ![]() |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | ![]() ![]() |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | ![]() ![]() |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 日本交易所集團 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 353800578 ADEGIJTVW07 |
C.發行名稱或投資説明。 | 日經225指數 |
D.CUSIP(如果有)。 | 000000000 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | 其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 |
其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 | BBG01585SHV5 |
其他唯一標識符的描述。 | 彭博社識別符 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | -170.00000000 |
單位 |
合同數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
日元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | -359752.07000000 |
匯率。 | 148.69500000 |
與基金淨資產相比的百分比。 | -0.01504473802 |
支付配置文件。 | ![]() ![]() ![]() |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
衍生品-股權
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 | 其他 |
如果是“其他”,請提供簡要説明。 | 導數 |
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
日本
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | ![]() ![]() |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | ![]() ![]() ![]() ![]() |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | ![]() ![]() |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | ![]() ![]() |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | ![]() ![]() |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | ![]() ![]() |
二、臨時敞篷車?[是/否] | ![]() ![]() |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | ![]() ![]() |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | ![]() ![]() |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | ![]() ![]() |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.最接近代表投資的衍生工具的類型,從以下 (遠期、期貨、期權、掉期、掉期(包括但不限於總回報掉期、信用違約掉期和利率 掉期)、權證和其他)中選擇。 |
選項
|
B.交易對手。
提供對手方(包括中央對手方)的名稱和LEI(如果有)。
交易對手記錄:1 | |
交易對手的名稱。 | 日本交易所集團 |
交易對手的雷(如果有)。 | 353800578 ADEGIJTVW07 |
i.類型,從以下選項中選擇(PUT、Call)。響應授權電話 。 | ![]() ![]() |
2.支付配置文件,從以下選項中選擇(編寫、購買)。針對認股權證購買的回覆。 | ![]() ![]() |
2.如果參考工具是指數籃子或定製籃子,如果指數籃子或定製籃子的組成部分在網站上公開可用,並且在該網站上的更新頻率不低於季度,則確定指數並提供指數識別符(如果有的話)。如果指數或自定義
籃子的組成部分不是以這種方式公開提供的,並且衍生工具的名義金額代表
基金資產淨值的1%或更少,請提供指數的敍述性描述。如果指數或定製籃子的組成部分不是以這種方式公開提供的,並且衍生工具的名義金額代表基金資產淨值的5%以上,則提供(I)名稱、(Ii)識別符、(Iii)截至交易日的股份數量或名義
金額或合同價值(對於空頭頭寸,所有這些都將被報告為負值),以及(Iv)指數或定製籃子中每個組成部分的價值。標識符應包括索引或定製籃子組件的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、報價器(如果CUSIP和ISIN
不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和報價器不可用)。如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
如果指數或定製籃子的組成部分沒有以這種方式公開提供,並且衍生工具的名義金額大於基金資產淨值的1%,
但5%或更少,基金應報告上述必需的組成部分信息,但可能僅報告(I)指數中最大的50個組成部分和(Ii)任何其他組成部分,其中該組成部分的名義價值超過指數或定製籃子名義價值的1%。
索引或定製籃子,其中組件在網站上公開提供,並且在該網站上更新的頻率不低於季度。
索引名稱。 | 日經225指數 |
索引標識符(如果有)。 | NKY指數 |
如果指數或定製籃子的組成部分沒有以這種方式公開提供,並且衍生工具的名義金額 代表基金資產淨值的1%或更少,請提供指數的敍述性説明。
敍述性描述。 |
四、每份合同標的參考文書的股份數量或本金金額。
共享數量。 | 1000.00000000 |
五、行權價或行權率。 | 27750.00000000 |
六、行權價幣種編碼 |
日元
|
七.過期日期。 | 2022-11-11 |
八.增量。 | 某某 |
IX.未實現的升值或貶值。折舊應報告為負數。 | -52738.51000000 |
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | ![]() ![]() |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | ![]() ![]() |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | ![]() ![]() |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | HDFC銀行 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 335800ZQ6I4E2JXENC50 |
C.發行名稱或投資説明。 | HDFC銀行 |
D.CUSIP(如果有)。 | 000000000 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | INE040A01034 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 1332926.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
印度盧比
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 24177600.68000000 |
匯率。 | 82.77750000 |
與基金淨資產相比的百分比。 | 1.011100973837 |
支付配置文件。 | ![]() ![]() ![]() |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
印度
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | ![]() ![]() |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | ![]() ![]() ![]() ![]() |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | ![]() ![]() |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | ![]() ![]() |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | ![]() ![]() |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | ![]() ![]() |
二、臨時敞篷車?[是/否] | ![]() ![]() |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | ![]() ![]() |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | ![]() ![]() |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | ![]() ![]() |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | ![]() ![]() |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | ![]() ![]() |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | ![]() ![]() |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | Adobe |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | FU4LY2G4933NH2 E1CP29 |
C.發行名稱或投資説明。 | Adobe |
D.CUSIP(如果有)。 | 00724F101 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US00724F1012 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 76131.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 24247723.50000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 1.014033491936 |
支付配置文件。 | ![]() ![]() ![]() |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | ![]() ![]() |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | ![]() ![]() ![]() ![]() |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | ![]() ![]() |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | ![]() ![]() |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | ![]() ![]() |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | ![]() ![]() |
二、臨時敞篷車?[是/否] | ![]() ![]() |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | ![]() ![]() |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | ![]() ![]() |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | ![]() ![]() |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | ![]() ![]() |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | ![]() ![]() |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | ![]() ![]() |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | Alphabet公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 5493006MHB84DD0ZWV18 |
C.發行名稱或投資説明。 | Alphabet公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 02079K107 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US02079K1079 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 814584.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 77108521.44000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 3.224658317052 |
支付配置文件。 | ![]() ![]() ![]() |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | ![]() ![]() |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | ![]() ![]() ![]() ![]() |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | ![]() ![]() |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | ![]() ![]() |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | ![]() ![]() |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | ![]() ![]() |
二、臨時敞篷車?[是/否] | ![]() ![]() |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | ![]() ![]() |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | ![]() ![]() |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | ![]() ![]() |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | ![]() ![]() |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | ![]() ![]() |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | ![]() ![]() |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | M&T銀行公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 549300WYXDDBYRASEG81 |
C.發行名稱或投資説明。 | M&T銀行公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 55261F104 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US55261F1049 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 20398.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 3434411.26000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.143626185886 |
支付配置文件。 | ![]() ![]() ![]() |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | ![]() ![]() |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | ![]() ![]() ![]() ![]() |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | ![]() ![]() |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | ![]() ![]() |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | ![]() ![]() |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | ![]() ![]() |
二、臨時敞篷車?[是/否] | ![]() ![]() |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | ![]() ![]() |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | ![]() ![]() |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | ![]() ![]() |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | ![]() ![]() |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | ![]() ![]() |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | ![]() ![]() |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 阿迪達斯公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 549300JSX0Z4CW0V5023 |
C.發行名稱或投資説明。 | 阿迪達斯公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 000000000 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | DE000A1EWWW0 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 198656.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
歐元成員國
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 19391817.74000000 |
匯率。 | 1.01189000 |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.810960775673 |
支付配置文件。 | ![]() ![]() ![]() |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
德國
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如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | ![]() ![]() |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | ![]() ![]() ![]() ![]() |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | ![]() ![]() |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | ![]() ![]() |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | ![]() ![]() |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | ![]() ![]() |
二、臨時敞篷車?[是/否] | ![]() ![]() |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | ![]() ![]() |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | ![]() ![]() |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | ![]() ![]() |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | ![]() ![]() |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | ![]() ![]() |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | ![]() ![]() |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 華特迪士尼公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 549300GZKULIZ0WOW665 |
C.發行名稱或投資説明。 | 華特迪士尼公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 254687106 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US2546871060 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 491550.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 52369737.00000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 2.190088784289 |
支付配置文件。 | ![]() ![]() ![]() |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | ![]() ![]() |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | ![]() ![]() ![]() ![]() |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | ![]() ![]() |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | ![]() ![]() |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | ![]() ![]() |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | ![]() ![]() |
二、臨時敞篷車?[是/否] | ![]() ![]() |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | ![]() ![]() |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | ![]() ![]() |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | ![]() ![]() |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | ![]() ![]() |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | ![]() ![]() |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | ![]() ![]() |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 指南針集團PLC |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 2138008M6MH9OZ6U2T68 |
C.發行名稱或投資説明。 | 指南針集團PLC |
D.CUSIP(如果有)。 | 000000000 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | GB00BD6K4575 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 2251305.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
英國鎊
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 47416568.94000000 |
匯率。 | 0.87199200 |
與基金淨資產相比的百分比。 | 1.982948583930 |
支付配置文件。 | ![]() ![]() ![]() |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
大不列顛及北愛爾蘭聯合王國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | ![]() ![]() |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | ![]() ![]() ![]() ![]() |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | ![]() ![]() |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | ![]() ![]() |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | ![]() ![]() |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | ![]() ![]() |
二、臨時敞篷車?[是/否] | ![]() ![]() |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | ![]() ![]() |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | ![]() ![]() |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | ![]() ![]() |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | ![]() ![]() |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | ![]() ![]() |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | ![]() ![]() |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 可口可樂公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | UWJKFUJFZ02DKWI3 RY53 |
C.發行名稱或投資説明。 | 可口可樂公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 191216100 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US1912161007 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 986129.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 59019820.65000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 2.468193553393 |
支付配置文件。 | ![]() ![]() ![]() |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | ![]() ![]() |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | ![]() ![]() ![]() ![]() |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | ![]() ![]() |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | ![]() ![]() |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | ![]() ![]() |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | ![]() ![]() |
二、臨時敞篷車?[是/否] | ![]() ![]() |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | ![]() ![]() |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | ![]() ![]() |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | ![]() ![]() |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | ![]() ![]() |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | ![]() ![]() |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | ![]() ![]() |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 期權清算公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 549300CII6SLYGKNHA04 |
C.發行名稱或投資説明。 | 標準普爾500指數 |
D.CUSIP(如果有)。 | 000000000 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | 其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 |
其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 | BBG019TQK686 |
其他唯一標識符的描述。 | 彭博社識別符 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | -170.00000000 |
單位 |
合同數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | -2088450.00000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | -0.08733843596 |
支付配置文件。 | ![]() ![]() ![]() |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
衍生品-股權
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 | 其他 |
如果是“其他”,請提供簡要説明。 | 導數 |
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | ![]() ![]() |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | ![]() ![]() ![]() ![]() |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | ![]() ![]() |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | ![]() ![]() |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | ![]() ![]() |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | ![]() ![]() |
二、臨時敞篷車?[是/否] | ![]() ![]() |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | ![]() ![]() |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | ![]() ![]() |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | ![]() ![]() |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.最接近代表投資的衍生工具的類型,從以下 (遠期、期貨、期權、掉期、掉期(包括但不限於總回報掉期、信用違約掉期和利率 掉期)、權證和其他)中選擇。 |
選項
|
B.交易對手。
提供對手方(包括中央對手方)的名稱和LEI(如果有)。
交易對手記錄:1 | |
交易對手的名稱。 | 期權清算公司 |
交易對手的雷(如果有)。 | 549300CII6SLYGKNHA04 |
i.類型,從以下選項中選擇(PUT、Call)。響應授權電話 。 | ![]() ![]() |
2.支付配置文件,從以下選項中選擇(編寫、購買)。針對認股權證購買的回覆。 | ![]() ![]() |
2.如果參考工具是指數籃子或定製籃子,如果指數籃子或定製籃子的組成部分在網站上公開可用,並且在該網站上的更新頻率不低於季度,則確定指數並提供指數識別符(如果有的話)。如果指數或自定義
籃子的組成部分不是以這種方式公開提供的,並且衍生工具的名義金額代表
基金資產淨值的1%或更少,請提供指數的敍述性描述。如果指數或定製籃子的組成部分不是以這種方式公開提供的,並且衍生工具的名義金額代表基金資產淨值的5%以上,則提供(I)名稱、(Ii)識別符、(Iii)截至交易日的股份數量或名義
金額或合同價值(對於空頭頭寸,所有這些都將被報告為負值),以及(Iv)指數或定製籃子中每個組成部分的價值。標識符應包括索引或定製籃子組件的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、報價器(如果CUSIP和ISIN
不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和報價器不可用)。如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
如果指數或定製籃子的組成部分沒有以這種方式公開提供,並且衍生工具的名義金額大於基金資產淨值的1%,
但5%或更少,基金應報告上述必需的組成部分信息,但可能僅報告(I)指數中最大的50個組成部分和(Ii)任何其他組成部分,其中該組成部分的名義價值超過指數或定製籃子名義價值的1%。
索引或定製籃子,其中組件在網站上公開提供,並且在該網站上更新的頻率不低於季度。
索引名稱。 | 標準普爾500指數 |
索引標識符(如果有)。 | SPXW指數 |
如果指數或定製籃子的組成部分沒有以這種方式公開提供,並且衍生工具的名義金額 代表基金資產淨值的1%或更少,請提供指數的敍述性説明。
敍述性描述。 |
四、每份合同標的參考文書的股份數量或本金金額。
共享數量。 | 100.00000000 |
五、行權價或行權率。 | 3765.00000000 |
六、行權價幣種編碼 |
美元
|
七.過期日期。 | 2022-11-04 |
八.增量。 | 某某 |
IX.未實現的升值或貶值。折舊應報告為負數。 | -903160.56000000 |
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | ![]() ![]() |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | ![]() ![]() |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | ![]() ![]() |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | Kingspan Group PLC |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 635400HM7V74SUB9OG75 |
C.發行名稱或投資説明。 | Kingspan Group PLC |
D.CUSIP(如果有)。 | 000000000 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | IE0004927939 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 195636.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
歐元成員國
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 9863319.48000000 |
匯率。 | 1.01189000 |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.412481456017 |
支付配置文件。 | ![]() ![]() ![]() |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
愛爾蘭
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | ![]() ![]() |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | ![]() ![]() ![]() ![]() |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | ![]() ![]() |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | ![]() ![]() |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | ![]() ![]() |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | ![]() ![]() |
二、臨時敞篷車?[是/否] | ![]() ![]() |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | ![]() ![]() |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | ![]() ![]() |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | ![]() ![]() |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | ![]() ![]() |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | ![]() ![]() |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | ![]() ![]() |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | ICE期貨歐洲 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 549300UF4R84F48NCH34 |
C.發行名稱或投資説明。 | 富時100指數 |
D.CUSIP(如果有)。 | 000000000 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | 其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 |
其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 | BBG0132X0FS3 |
其他唯一標識符的描述。 | 彭博社識別符 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | -610.00000000 |
單位 |
合同數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
英國鎊
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | -756662.10000000 |
匯率。 | 0.87199200 |
與基金淨資產相比的百分比。 | -0.03164341227 |
支付配置文件。 | ![]() ![]() ![]() |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
衍生品-股權
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 | 其他 |
如果是“其他”,請提供簡要説明。 | 導數 |
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
大不列顛及北愛爾蘭聯合王國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | ![]() ![]() |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | ![]() ![]() ![]() ![]() |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | ![]() ![]() |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | ![]() ![]() |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | ![]() ![]() |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | ![]() ![]() |
二、臨時敞篷車?[是/否] | ![]() ![]() |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | ![]() ![]() |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | ![]() ![]() |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | ![]() ![]() |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.最接近代表投資的衍生工具的類型,從以下 (遠期、期貨、期權、掉期、掉期(包括但不限於總回報掉期、信用違約掉期和利率 掉期)、權證和其他)中選擇。 |
選項
|
B.交易對手。
提供對手方(包括中央對手方)的名稱和LEI(如果有)。
交易對手記錄:1 | |
交易對手的名稱。 | ICE期貨歐洲 |
交易對手的雷(如果有)。 | 549300UF4R84F48NCH34 |
i.類型,從以下選項中選擇(PUT、Call)。響應授權電話 。 | ![]() ![]() |
2.支付配置文件,從以下選項中選擇(編寫、購買)。針對認股權證購買的回覆。 | ![]() ![]() |
2.如果參考工具是指數籃子或定製籃子,如果指數籃子或定製籃子的組成部分在網站上公開可用,並且在該網站上的更新頻率不低於季度,則確定指數並提供指數識別符(如果有的話)。如果指數或自定義
籃子的組成部分不是以這種方式公開提供的,並且衍生工具的名義金額代表
基金資產淨值的1%或更少,請提供指數的敍述性描述。如果指數或定製籃子的組成部分不是以這種方式公開提供的,並且衍生工具的名義金額代表基金資產淨值的5%以上,則提供(I)名稱、(Ii)識別符、(Iii)截至交易日的股份數量或名義
金額或合同價值(對於空頭頭寸,所有這些都將被報告為負值),以及(Iv)指數或定製籃子中每個組成部分的價值。標識符應包括索引或定製籃子組件的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、報價器(如果CUSIP和ISIN
不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和報價器不可用)。如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
如果指數或定製籃子的組成部分沒有以這種方式公開提供,並且衍生工具的名義金額大於基金資產淨值的1%,
但5%或更少,基金應報告上述必需的組成部分信息,但可能僅報告(I)指數中最大的50個組成部分和(Ii)任何其他組成部分,其中該組成部分的名義價值超過指數或定製籃子名義價值的1%。
索引或定製籃子,其中組件在網站上公開提供,並且在該網站上更新的頻率不低於季度。
索引名稱。 | 富時100指數 |
索引標識符(如果有)。 | UKX指數 |
如果指數或定製籃子的組成部分沒有以這種方式公開提供,並且衍生工具的名義金額 代表基金資產淨值的1%或更少,請提供指數的敍述性説明。
敍述性描述。 |
四、每份合同標的參考文書的股份數量或本金金額。
共享數量。 | 10.00000000 |
五、行權價或行權率。 | 7075.00000000 |
六、行權價幣種編碼 |
英國鎊
|
七.過期日期。 | 2022-11-18 |
八.增量。 | 某某 |
IX.未實現的升值或貶值。折舊應報告為負數。 | -330075.90000000 |
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | ![]() ![]() |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | ![]() ![]() |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | ![]() ![]() |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 雀巢公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | KY37LUS27QX7BB93L28 |
C.發行名稱或投資説明。 | 雀巢公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 000000000 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | CH0038863350 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 514512.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
瑞士法郎
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 56009159.73000000 |
匯率。 | 1.00135000 |
與基金淨資產相比的百分比。 | 2.342288496544 |
支付配置文件。 | ![]() ![]() ![]() |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
瑞士
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | ![]() ![]() |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | ![]() ![]() ![]() ![]() |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | ![]() ![]() |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | ![]() ![]() |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | ![]() ![]() |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | ![]() ![]() |
二、臨時敞篷車?[是/否] | ![]() ![]() |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | ![]() ![]() |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | ![]() ![]() |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | ![]() ![]() |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | ![]() ![]() |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | ![]() ![]() |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | ![]() ![]() |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | CMS能源公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 549300IA9XFBAGNIBW29 |
C.發行名稱或投資説明。 | CMS能源公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 125896100 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US1258961002 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 201374.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 11488386.70000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.480441344611 |
支付配置文件。 | ![]() ![]() ![]() |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | ![]() ![]() |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | ![]() ![]() ![]() ![]() |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | ![]() ![]() |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | ![]() ![]() |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | ![]() ![]() |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | ![]() ![]() |
二、臨時敞篷車?[是/否] | ![]() ![]() |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | ![]() ![]() |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | ![]() ![]() |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | ![]() ![]() |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | ![]() ![]() |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | ![]() ![]() |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | ![]() ![]() |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | Keyence公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 529900M7PQBS7A89DZ11 |
C.發行名稱或投資説明。 | Keyence公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 000000000 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | JP3236200006 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 50091.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
日元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 18887565.01000000 |
匯率。 | 148.69500000 |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.789873057619 |
支付配置文件。 | ![]() ![]() ![]() |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
日本
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | ![]() ![]() |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | ![]() ![]() ![]() ![]() |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | ![]() ![]() |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | ![]() ![]() |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | ![]() ![]() |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | ![]() ![]() |
二、臨時敞篷車?[是/否] | ![]() ![]() |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | ![]() ![]() |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | ![]() ![]() |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | ![]() ![]() |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | ![]() ![]() |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | ![]() ![]() |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | ![]() ![]() |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 阿薩·阿布利AB |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 549300YECS8HKCIMMB67 |
C.發行名稱或投資説明。 | 阿薩·阿布利AB |
D.CUSIP(如果有)。 | 000000000 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | SE0007100581 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 918669.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
瑞典克朗
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 18549829.81000000 |
匯率。 | 11.04120000 |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.775749059372 |
支付配置文件。 | ![]() ![]() ![]() |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
瑞典
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | ![]() ![]() |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | ![]() ![]() ![]() ![]() |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | ![]() ![]() |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | ![]() ![]() |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | ![]() ![]() |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | ![]() ![]() |
二、臨時敞篷車?[是/否] | ![]() ![]() |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | ![]() ![]() |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | ![]() ![]() |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | ![]() ![]() |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | ![]() ![]() |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | ![]() ![]() |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | ![]() ![]() |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 倫敦證券交易所集團有限公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 213800 QAUUP6I445N30 |
C.發行名稱或投資説明。 | 倫敦證券交易所集團有限公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 000000000 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | GB00B0SWJX34 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 187977.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
英國鎊
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 16294220.90000000 |
匯率。 | 0.87199200 |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.681420081254 |
支付配置文件。 | ![]() ![]() ![]() |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
大不列顛及北愛爾蘭聯合王國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | ![]() ![]() |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | ![]() ![]() ![]() ![]() |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | ![]() ![]() |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | ![]() ![]() |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | ![]() ![]() |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | ![]() ![]() |
二、臨時敞篷車?[是/否] | ![]() ![]() |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | ![]() ![]() |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | ![]() ![]() |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | ![]() ![]() |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | ![]() ![]() |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | ![]() ![]() |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | ![]() ![]() |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 日本交易所集團 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 353800578 ADEGIJTVW07 |
C.發行名稱或投資説明。 | 日經225指數週刊 |
D.CUSIP(如果有)。 | 000000000 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | 其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 |
其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 | BBG01B542G48 |
其他唯一標識符的描述。 | 彭博社識別符 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | -180.00000000 |
單位 |
合同數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
日元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | -606700.16000000 |
匯率。 | 148.69500000 |
與基金淨資產相比的百分比。 | -0.02537204293 |
支付配置文件。 | ![]() ![]() ![]() |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
衍生品-股權
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 | 其他 |
如果是“其他”,請提供簡要説明。 | 導數 |
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
日本
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | ![]() ![]() |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | ![]() ![]() ![]() ![]() |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | ![]() ![]() |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | ![]() ![]() |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | ![]() ![]() |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | ![]() ![]() |
二、臨時敞篷車?[是/否] | ![]() ![]() |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | ![]() ![]() |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | ![]() ![]() |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | ![]() ![]() |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.最接近代表投資的衍生工具的類型,從以下 (遠期、期貨、期權、掉期、掉期(包括但不限於總回報掉期、信用違約掉期和利率 掉期)、權證和其他)中選擇。 |
選項
|
B.交易對手。
提供對手方(包括中央對手方)的名稱和LEI(如果有)。
交易對手記錄:1 | |
交易對手的名稱。 | 日本交易所集團 |
交易對手的雷(如果有)。 | 353800578 ADEGIJTVW07 |
i.類型,從以下選項中選擇(PUT、Call)。響應授權電話 。 | ![]() ![]() |
2.支付配置文件,從以下選項中選擇(編寫、購買)。針對認股權證購買的回覆。 | ![]() ![]() |
2.如果參考工具是指數籃子或定製籃子,如果指數籃子或定製籃子的組成部分在網站上公開可用,並且在該網站上的更新頻率不低於季度,則確定指數並提供指數識別符(如果有的話)。如果指數或自定義
籃子的組成部分不是以這種方式公開提供的,並且衍生工具的名義金額代表
基金資產淨值的1%或更少,請提供指數的敍述性描述。如果指數或定製籃子的組成部分不是以這種方式公開提供的,並且衍生工具的名義金額代表基金資產淨值的5%以上,則提供(I)名稱、(Ii)識別符、(Iii)截至交易日的股份數量或名義
金額或合同價值(對於空頭頭寸,所有這些都將被報告為負值),以及(Iv)指數或定製籃子中每個組成部分的價值。標識符應包括索引或定製籃子組件的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、報價器(如果CUSIP和ISIN
不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和報價器不可用)。如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
如果指數或定製籃子的組成部分沒有以這種方式公開提供,並且衍生工具的名義金額大於基金資產淨值的1%,
但5%或更少,基金應報告上述必需的組成部分信息,但可能僅報告(I)指數中最大的50個組成部分和(Ii)任何其他組成部分,其中該組成部分的名義價值超過指數或定製籃子名義價值的1%。
索引或定製籃子,其中組件在網站上公開提供,並且在該網站上更新的頻率不低於季度。
索引名稱。 | 日經225周度期權第1周 |
索引標識符(如果有)。 | WNKY指數 |
如果指數或定製籃子的組成部分沒有以這種方式公開提供,並且衍生工具的名義金額 代表基金資產淨值的1%或更少,請提供指數的敍述性説明。
敍述性描述。 |
四、每份合同標的參考文書的股份數量或本金金額。
共享數量。 | 1000.00000000 |
五、行權價或行權率。 | 27750.00000000 |
六、行權價幣種編碼 |
日元
|
七.過期日期。 | 2022-11-25 |
八.增量。 | 某某 |
IX.未實現的升值或貶值。折舊應報告為負數。 | -263152.59000000 |
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | ![]() ![]() |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | ![]() ![]() |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | ![]() ![]() |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | TJX Cos Inc./The |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | V167QI9I69W364E2DY52 |
C.發行名稱或投資説明。 | TJX Cos Inc./The |
D.CUSIP(如果有)。 | 872540109 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US8725401090 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 516459.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 37236693.90000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 1.557228856704 |
支付配置文件。 | ![]() ![]() ![]() |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | ![]() ![]() |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | ![]() ![]() ![]() ![]() |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | ![]() ![]() |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | ![]() ![]() |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | ![]() ![]() |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | ![]() ![]() |
二、臨時敞篷車?[是/否] | ![]() ![]() |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | ![]() ![]() |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | ![]() ![]() |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | ![]() ![]() |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | ![]() ![]() |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | ![]() ![]() |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | ![]() ![]() |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 日本交易所集團 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 353800578 ADEGIJTVW07 |
C.發行名稱或投資説明。 | 日經225指數週刊 |
D.CUSIP(如果有)。 | 000000000 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | 其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 |
其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 | BBG019Z2N439 |
其他唯一標識符的描述。 | 彭博社識別符 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | -180.00000000 |
單位 |
合同數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
日元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | -500470.66000000 |
匯率。 | 148.69500000 |
與基金淨資產相比的百分比。 | -0.02092955287 |
支付配置文件。 | ![]() ![]() ![]() |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
衍生品-股權
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 | 其他 |
如果是“其他”,請提供簡要説明。 | 導數 |
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
日本
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | ![]() ![]() |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | ![]() ![]() ![]() ![]() |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | ![]() ![]() |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | ![]() ![]() |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | ![]() ![]() |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | ![]() ![]() |
二、臨時敞篷車?[是/否] | ![]() ![]() |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | ![]() ![]() |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | ![]() ![]() |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | ![]() ![]() |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.最接近代表投資的衍生工具的類型,從以下 (遠期、期貨、期權、掉期、掉期(包括但不限於總回報掉期、信用違約掉期和利率 掉期)、權證和其他)中選擇。 |
選項
|
B.交易對手。
提供對手方(包括中央對手方)的名稱和LEI(如果有)。
交易對手記錄:1 | |
交易對手的名稱。 | 日本交易所集團 |
交易對手的雷(如果有)。 | 353800578 ADEGIJTVW07 |
i.類型,從以下選項中選擇(PUT、Call)。響應授權電話 。 | ![]() ![]() |
2.支付配置文件,從以下選項中選擇(編寫、購買)。針對認股權證購買的回覆。 | ![]() ![]() |
2.如果參考工具是指數籃子或定製籃子,如果指數籃子或定製籃子的組成部分在網站上公開可用,並且在該網站上的更新頻率不低於季度,則確定指數並提供指數識別符(如果有的話)。如果指數或自定義
籃子的組成部分不是以這種方式公開提供的,並且衍生工具的名義金額代表
基金資產淨值的1%或更少,請提供指數的敍述性描述。如果指數或定製籃子的組成部分不是以這種方式公開提供的,並且衍生工具的名義金額代表基金資產淨值的5%以上,則提供(I)名稱、(Ii)識別符、(Iii)截至交易日的股份數量或名義
金額或合同價值(對於空頭頭寸,所有這些都將被報告為負值),以及(Iv)指數或定製籃子中每個組成部分的價值。標識符應包括索引或定製籃子組件的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、報價器(如果CUSIP和ISIN
不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和報價器不可用)。如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
如果指數或定製籃子的組成部分沒有以這種方式公開提供,並且衍生工具的名義金額大於基金資產淨值的1%,
但5%或更少,基金應報告上述必需的組成部分信息,但可能僅報告(I)指數中最大的50個組成部分和(Ii)任何其他組成部分,其中該組成部分的名義價值超過指數或定製籃子名義價值的1%。
索引或定製籃子,其中組件在網站上公開提供,並且在該網站上更新的頻率不低於季度。
索引名稱。 | 日經225周度期權第1周 |
索引標識符(如果有)。 | WNKY指數 |
如果指數或定製籃子的組成部分沒有以這種方式公開提供,並且衍生工具的名義金額 代表基金資產淨值的1%或更少,請提供指數的敍述性説明。
敍述性描述。 |
四、每份合同標的參考文書的股份數量或本金金額。
共享數量。 | 1000.00000000 |
五、行權價或行權率。 | 27750.00000000 |
六、行權價幣種編碼 |
日元
|
七.過期日期。 | 2022-11-18 |
八.增量。 | 某某 |
IX.未實現的升值或貶值。折舊應報告為負數。 | -165923.67000000 |
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | ![]() ![]() |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | ![]() ![]() |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | ![]() ![]() |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 新鋭控股有限公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 353800R2LRSMVVC4I806 |
C.發行名稱或投資説明。 | 新鋭控股有限公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 000000000 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | JP3970300004 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 527418.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
日元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 16229266.91000000 |
匯率。 | 148.69500000 |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.678703722282 |
支付配置文件。 | ![]() ![]() ![]() |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
日本
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | ![]() ![]() |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | ![]() ![]() ![]() ![]() |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | ![]() ![]() |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | ![]() ![]() |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | ![]() ![]() |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | ![]() ![]() |
二、臨時敞篷車?[是/否] | ![]() ![]() |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | ![]() ![]() |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | ![]() ![]() |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | ![]() ![]() |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | ![]() ![]() |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | ![]() ![]() |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | ![]() ![]() |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 期權清算公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 549300CII6SLYGKNHA04 |
C.發行名稱或投資説明。 | 標準普爾500指數 |
D.CUSIP(如果有)。 | 000000000 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | 其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 |
其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 | BBG01B383P04 |
其他唯一標識符的描述。 | 彭博社識別符 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | -165.00000000 |
單位 |
合同數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | -1772925.00000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | -0.07414326250 |
支付配置文件。 | ![]() ![]() ![]() |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
衍生品-股權
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 | 其他 |
如果是“其他”,請提供簡要説明。 | 導數 |
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | ![]() ![]() |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | ![]() ![]() ![]() ![]() |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | ![]() ![]() |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | ![]() ![]() |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | ![]() ![]() |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | ![]() ![]() |
二、臨時敞篷車?[是/否] | ![]() ![]() |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | ![]() ![]() |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | ![]() ![]() |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | ![]() ![]() |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.最接近代表投資的衍生工具的類型,從以下 (遠期、期貨、期權、掉期、掉期(包括但不限於總回報掉期、信用違約掉期和利率 掉期)、權證和其他)中選擇。 |
選項
|
B.交易對手。
提供對手方(包括中央對手方)的名稱和LEI(如果有)。
交易對手記錄:1 | |
交易對手的名稱。 | 期權清算公司 |
交易對手的雷(如果有)。 | 549300CII6SLYGKNHA04 |
i.類型,從以下選項中選擇(PUT、Call)。響應授權電話 。 | ![]() ![]() |
2.支付配置文件,從以下選項中選擇(編寫、購買)。針對認股權證購買的回覆。 | ![]() ![]() |
2.如果參考工具是指數籃子或定製籃子,如果指數籃子或定製籃子的組成部分在網站上公開可用,並且在該網站上的更新頻率不低於季度,則確定指數並提供指數識別符(如果有的話)。如果指數或自定義
籃子的組成部分不是以這種方式公開提供的,並且衍生工具的名義金額代表
基金資產淨值的1%或更少,請提供指數的敍述性描述。如果指數或定製籃子的組成部分不是以這種方式公開提供的,並且衍生工具的名義金額代表基金資產淨值的5%以上,則提供(I)名稱、(Ii)識別符、(Iii)截至交易日的股份數量或名義
金額或合同價值(對於空頭頭寸,所有這些都將被報告為負值),以及(Iv)指數或定製籃子中每個組成部分的價值。標識符應包括索引或定製籃子組件的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、報價器(如果CUSIP和ISIN
不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和報價器不可用)。如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
如果指數或定製籃子的組成部分沒有以這種方式公開提供,並且衍生工具的名義金額大於基金資產淨值的1%,
但5%或更少,基金應報告上述必需的組成部分信息,但可能僅報告(I)指數中最大的50個組成部分和(Ii)任何其他組成部分,其中該組成部分的名義價值超過指數或定製籃子名義價值的1%。
索引或定製籃子,其中組件在網站上公開提供,並且在該網站上更新的頻率不低於季度。
索引名稱。 | 標準普爾500指數 |
索引標識符(如果有)。 | SPXW指數 |
如果指數或定製籃子的組成部分沒有以這種方式公開提供,並且衍生工具的名義金額 代表基金資產淨值的1%或更少,請提供指數的敍述性説明。
敍述性描述。 |
四、每份合同標的參考文書的股份數量或本金金額。
共享數量。 | 100.00000000 |
五、行權價或行權率。 | 3850.00000000 |
六、行權價幣種編碼 |
美元
|
七.過期日期。 | 2022-11-21 |
八.增量。 | 某某 |
IX.未實現的升值或貶值。折舊應報告為負數。 | -390597.76000000 |
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | ![]() ![]() |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | ![]() ![]() |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | ![]() ![]() |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 阿斯利康 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | PY6ZZQWO2IZFZC3IOL08 |
C.發行名稱或投資説明。 | 阿斯利康 |
D.CUSIP(如果有)。 | 000000000 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | GB0009895292 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 316926.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
英國鎊
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 37185598.74000000 |
匯率。 | 0.87199200 |
與基金淨資產相比的百分比。 | 1.555092070398 |
支付配置文件。 | ![]() ![]() ![]() |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
大不列顛及北愛爾蘭聯合王國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | ![]() ![]() |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | ![]() ![]() ![]() ![]() |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | ![]() ![]() |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | ![]() ![]() |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | ![]() ![]() |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | ![]() ![]() |
二、臨時敞篷車?[是/否] | ![]() ![]() |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | ![]() ![]() |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | ![]() ![]() |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | ![]() ![]() |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | ![]() ![]() |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | ![]() ![]() |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | ![]() ![]() |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 直覺外科公司股份有限公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 54930052SRG011710797 |
C.發行名稱或投資説明。 | 直覺外科公司股份有限公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 46120E602 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US46120E6023 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 113514.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 27977795.58000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 1.170024136437 |
支付配置文件。 | ![]() ![]() ![]() |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | ![]() ![]() |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | ![]() ![]() ![]() ![]() |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | ![]() ![]() |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | ![]() ![]() |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | ![]() ![]() |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | ![]() ![]() |
二、臨時敞篷車?[是/否] | ![]() ![]() |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | ![]() ![]() |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | ![]() ![]() |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | ![]() ![]() |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | ![]() ![]() |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | ![]() ![]() |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | ![]() ![]() |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 法國農業信貸銀行 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 969500TJ5KRTCJQWXH05 |
C.發行名稱或投資説明。 | 法國農業信貸銀行 |
D.CUSIP(如果有)。 | 000000000 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | FR0000045072 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 2348761.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
歐元成員國
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 21311854.52000000 |
匯率。 | 1.01189000 |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.891256214570 |
支付配置文件。 | ![]() ![]() ![]() |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
法國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | ![]() ![]() |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | ![]() ![]() ![]() ![]() |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | ![]() ![]() |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | ![]() ![]() |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | ![]() ![]() |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | ![]() ![]() |
二、臨時敞篷車?[是/否] | ![]() ![]() |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | ![]() ![]() |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | ![]() ![]() |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | ![]() ![]() |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | ![]() ![]() |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | ![]() ![]() |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | ![]() ![]() |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 期權清算公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 549300CII6SLYGKNHA04 |
C.發行名稱或投資説明。 | 標準普爾500指數 |
D.CUSIP(如果有)。 | 000000000 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | 其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 |
其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 | BBG0186L45C9 |
其他唯一標識符的描述。 | 彭博社識別符 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | -168.00000000 |
單位 |
合同數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | -2408280.00000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | -0.10071364340 |
支付配置文件。 | ![]() ![]() ![]() |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
衍生品-股權
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 | 其他 |
如果是“其他”,請提供簡要説明。 | 導數 |
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | ![]() ![]() |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | ![]() ![]() ![]() ![]() |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | ![]() ![]() |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | ![]() ![]() |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | ![]() ![]() |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | ![]() ![]() |
二、臨時敞篷車?[是/否] | ![]() ![]() |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | ![]() ![]() |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | ![]() ![]() |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | ![]() ![]() |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.最接近代表投資的衍生工具的類型,從以下 (遠期、期貨、期權、掉期、掉期(包括但不限於總回報掉期、信用違約掉期和利率 掉期)、權證和其他)中選擇。 |
選項
|
B.交易對手。
提供對手方(包括中央對手方)的名稱和LEI(如果有)。
交易對手記錄:1 | |
交易對手的名稱。 | 期權清算公司 |
交易對手的雷(如果有)。 | 549300CII6SLYGKNHA04 |
i.類型,從以下選項中選擇(PUT、Call)。響應授權電話 。 | ![]() ![]() |
2.支付配置文件,從以下選項中選擇(編寫、購買)。針對認股權證購買的回覆。 | ![]() ![]() |
2.如果參考工具是指數籃子或定製籃子,如果指數籃子或定製籃子的組成部分在網站上公開可用,並且在該網站上的更新頻率不低於季度,則確定指數並提供指數識別符(如果有的話)。如果指數或自定義
籃子的組成部分不是以這種方式公開提供的,並且衍生工具的名義金額代表
基金資產淨值的1%或更少,請提供指數的敍述性描述。如果指數或定製籃子的組成部分不是以這種方式公開提供的,並且衍生工具的名義金額代表基金資產淨值的5%以上,則提供(I)名稱、(Ii)識別符、(Iii)截至交易日的股份數量或名義
金額或合同價值(對於空頭頭寸,所有這些都將被報告為負值),以及(Iv)指數或定製籃子中每個組成部分的價值。標識符應包括索引或定製籃子組件的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、報價器(如果CUSIP和ISIN
不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和報價器不可用)。如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
如果指數或定製籃子的組成部分沒有以這種方式公開提供,並且衍生工具的名義金額大於基金資產淨值的1%,
但5%或更少,基金應報告上述必需的組成部分信息,但可能僅報告(I)指數中最大的50個組成部分和(Ii)任何其他組成部分,其中該組成部分的名義價值超過指數或定製籃子名義價值的1%。
索引或定製籃子,其中組件在網站上公開提供,並且在該網站上更新的頻率不低於季度。
索引名稱。 | 標準普爾500指數 |
索引標識符(如果有)。 | SPXW指數 |
如果指數或定製籃子的組成部分沒有以這種方式公開提供,並且衍生工具的名義金額 代表基金資產淨值的1%或更少,請提供指數的敍述性説明。
敍述性描述。 |
四、每份合同標的參考文書的股份數量或本金金額。
共享數量。 | 100.00000000 |
五、行權價或行權率。 | 3790.00000000 |
六、行權價幣種編碼 |
美元
|
七.過期日期。 | 2022-11-18 |
八.增量。 | 某某 |
IX.未實現的升值或貶值。折舊應報告為負數。 | -1116208.66000000 |
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | ![]() ![]() |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | ![]() ![]() |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | ![]() ![]() |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | Stellantis NV |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 549300LKT9PW7ZIBDF31 |
C.發行名稱或投資説明。 | Stellantis NV |
D.CUSIP(如果有)。 | 000000000 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | NL00150001Q9 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 1296539.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
歐元成員國
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 17492341.85000000 |
匯率。 | 1.01189000 |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.731525187851 |
支付配置文件。 | ![]() ![]() ![]() |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
荷蘭
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | ![]() ![]() |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | ![]() ![]() ![]() ![]() |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | ![]() ![]() |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | ![]() ![]() |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | ![]() ![]() |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | ![]() ![]() |
二、臨時敞篷車?[是/否] | ![]() ![]() |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | ![]() ![]() |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | ![]() ![]() |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | ![]() ![]() |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | ![]() ![]() |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | ![]() ![]() |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | ![]() ![]() |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 阿爾康公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 549300LDT5AP8S0NBM78 |
C.發行名稱或投資説明。 | 阿爾康公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 000000000 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | CH0432492467 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 218444.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
瑞士法郎
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 13300039.13000000 |
匯率。 | 1.00135000 |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.556204178173 |
支付配置文件。 | ![]() ![]() ![]() |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
瑞士
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | ![]() ![]() |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | ![]() ![]() ![]() ![]() |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | ![]() ![]() |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | ![]() ![]() |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | ![]() ![]() |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | ![]() ![]() |
二、臨時敞篷車?[是/否] | ![]() ![]() |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | ![]() ![]() |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | ![]() ![]() |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | ![]() ![]() |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | ![]() ![]() |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | ![]() ![]() |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | ![]() ![]() |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | CSL有限公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 529900 ECSECK5ZDQTE14 |
C.發行名稱或投資説明。 | CSL有限公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 000000000 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | AU000000CSL8 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 175792.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
澳元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 31469475.79000000 |
匯率。 | 1.56335500 |
與基金淨資產相比的百分比。 | 1.316045294921 |
支付配置文件。 | ![]() ![]() ![]() |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
澳大利亞
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | ![]() ![]() |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | ![]() ![]() ![]() ![]() |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | ![]() ![]() |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | ![]() ![]() |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | ![]() ![]() |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | ![]() ![]() |
二、臨時敞篷車?[是/否] | ![]() ![]() |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | ![]() ![]() |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | ![]() ![]() |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | ![]() ![]() |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | ![]() ![]() |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | ![]() ![]() |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | ![]() ![]() |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | Eurex德國 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 529900LN3S50JPU47S06 |
C.發行名稱或投資説明。 | 歐元STOXX 50 WKLY指數 |
D.CUSIP(如果有)。 | 000000000 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | 其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 |
其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 | BBG019H11LV6 |
其他唯一標識符的描述。 | 彭博社識別符 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | -1390.00000000 |
單位 |
合同數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
歐元成員國
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | -1077570.22000000 |
匯率。 | 1.01189000 |
與基金淨資產相比的百分比。 | -0.04506370641 |
支付配置文件。 | ![]() ![]() ![]() |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
衍生品-股權
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 | 其他 |
如果是“其他”,請提供簡要説明。 | 導數 |
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
德國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | ![]() ![]() |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | ![]() ![]() ![]() ![]() |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | ![]() ![]() |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | ![]() ![]() |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | ![]() ![]() |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | ![]() ![]() |
二、臨時敞篷車?[是/否] | ![]() ![]() |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | ![]() ![]() |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | ![]() ![]() |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | ![]() ![]() |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.最接近代表投資的衍生工具的類型,從以下 (遠期、期貨、期權、掉期、掉期(包括但不限於總回報掉期、信用違約掉期和利率 掉期)、權證和其他)中選擇。 |
選項
|
B.交易對手。
提供對手方(包括中央對手方)的名稱和LEI(如果有)。
交易對手記錄:1 | |
交易對手的名稱。 | Eurex德國 |
交易對手的雷(如果有)。 | 529900LN3S50JPU47S06 |
i.類型,從以下選項中選擇(PUT、Call)。響應授權電話 。 | ![]() ![]() |
2.支付配置文件,從以下選項中選擇(編寫、購買)。針對認股權證購買的回覆。 | ![]() ![]() |
2.如果參考工具是指數籃子或定製籃子,如果指數籃子或定製籃子的組成部分在網站上公開可用,並且在該網站上的更新頻率不低於季度,則確定指數並提供指數識別符(如果有的話)。如果指數或自定義
籃子的組成部分不是以這種方式公開提供的,並且衍生工具的名義金額代表
基金資產淨值的1%或更少,請提供指數的敍述性描述。如果指數或定製籃子的組成部分不是以這種方式公開提供的,並且衍生工具的名義金額代表基金資產淨值的5%以上,則提供(I)名稱、(Ii)識別符、(Iii)截至交易日的股份數量或名義
金額或合同價值(對於空頭頭寸,所有這些都將被報告為負值),以及(Iv)指數或定製籃子中每個組成部分的價值。標識符應包括索引或定製籃子組件的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、報價器(如果CUSIP和ISIN
不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和報價器不可用)。如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
如果指數或定製籃子的組成部分沒有以這種方式公開提供,並且衍生工具的名義金額大於基金資產淨值的1%,
但5%或更少,基金應報告上述必需的組成部分信息,但可能僅報告(I)指數中最大的50個組成部分和(Ii)任何其他組成部分,其中該組成部分的名義價值超過指數或定製籃子名義價值的1%。
索引或定製籃子,其中組件在網站上公開提供,並且在該網站上更新的頻率不低於季度。
索引名稱。 | Eurex Euro STOXX 50週期權第1周 |
索引標識符(如果有)。 | WSX5指數 |
如果指數或定製籃子的組成部分沒有以這種方式公開提供,並且衍生工具的名義金額 代表基金資產淨值的1%或更少,請提供指數的敍述性説明。
敍述性描述。 |
四、每份合同標的參考文書的股份數量或本金金額。
共享數量。 | 10.00000000 |
五、行權價或行權率。 | 3550.00000000 |
六、行權價幣種編碼 |
歐元成員國
|
七.過期日期。 | 2022-11-04 |
八.增量。 | 某某 |
IX.未實現的升值或貶值。折舊應報告為負數。 | -482032.49000000 |
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | ![]() ![]() |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | ![]() ![]() |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | ![]() ![]() |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 繁德信息技術 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 6WQI0GK1PRFVBA061U48 |
C.發行名稱或投資説明。 | 繁德信息技術 |
D.CUSIP(如果有)。 | 31620M106 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US31620M1062 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 400537.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 33240565.63000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 1.390111811516 |
支付配置文件。 | ![]() ![]() ![]() |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | ![]() ![]() |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | ![]() ![]() ![]() ![]() |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | ![]() ![]() |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | ![]() ![]() |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | ![]() ![]() |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | ![]() ![]() |
二、臨時敞篷車?[是/否] | ![]() ![]() |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | ![]() ![]() |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | ![]() ![]() |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | ![]() ![]() |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | ![]() ![]() |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | ![]() ![]() |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | ![]() ![]() |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 阿什泰德集團PLC |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 2138007UTBN8X9K1A235 |
C.發行名稱或投資説明。 | 阿什泰德集團PLC |
D.CUSIP(如果有)。 | 000000000 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | GB0000536739 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 429960.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
英國鎊
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 22397915.03000000 |
匯率。 | 0.87199200 |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.936674982703 |
支付配置文件。 | ![]() ![]() ![]() |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
大不列顛及北愛爾蘭聯合王國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | ![]() ![]() |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | ![]() ![]() ![]() ![]() |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | ![]() ![]() |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | ![]() ![]() |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | ![]() ![]() |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | ![]() ![]() |
二、臨時敞篷車?[是/否] | ![]() ![]() |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | ![]() ![]() |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | ![]() ![]() |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | ![]() ![]() |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | ![]() ![]() |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | ![]() ![]() |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | ![]() ![]() |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 科斯公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 353800NX4GGAVDHHY664 |
C.發行名稱或投資説明。 | 科斯公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 000000000 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | JP3283650004 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 120508.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
日元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 12029163.56000000 |
匯率。 | 148.69500000 |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.503056492285 |
支付配置文件。 | ![]() ![]() ![]() |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
日本
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | ![]() ![]() |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | ![]() ![]() ![]() ![]() |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | ![]() ![]() |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | ![]() ![]() |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | ![]() ![]() |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | ![]() ![]() |
二、臨時敞篷車?[是/否] | ![]() ![]() |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | ![]() ![]() |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | ![]() ![]() |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | ![]() ![]() |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | ![]() ![]() |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | ![]() ![]() |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | ![]() ![]() |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 渣打集團 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | U4LOSYZ7YG4W3S5F2G91 |
C.發行名稱或投資説明。 | 渣打集團 |
D.CUSIP(如果有)。 | 000000000 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | GB0004082847 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 2919813.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
英國鎊
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 17445111.86000000 |
匯率。 | 0.87199200 |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.729550041949 |
支付配置文件。 | ![]() ![]() ![]() |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
大不列顛及北愛爾蘭聯合王國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | ![]() ![]() |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | ![]() ![]() ![]() ![]() |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | ![]() ![]() |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | ![]() ![]() |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | ![]() ![]() |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | ![]() ![]() |
二、臨時敞篷車?[是/否] | ![]() ![]() |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | ![]() ![]() |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | ![]() ![]() |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | ![]() ![]() |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | ![]() ![]() |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | ![]() ![]() |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | ![]() ![]() |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | Eurex德國 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 529900LN3S50JPU47S06 |
C.發行名稱或投資説明。 | 斯托克W選項W2 |
D.CUSIP(如果有)。 | 000000000 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | 其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 |
其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 | BBG019K8YMM9 |
其他唯一標識符的描述。 | 彭博社識別符 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | -1400.00000000 |
單位 |
合同數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
歐元成員國
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | -1623635.27000000 |
匯率。 | 1.01189000 |
與基金淨資產相比的百分比。 | -0.06790000481 |
支付配置文件。 | ![]() ![]() ![]() |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
衍生品-股權
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 | 其他 |
如果是“其他”,請提供簡要説明。 | 導數 |
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
德國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | ![]() ![]() |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | ![]() ![]() ![]() ![]() |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | ![]() ![]() |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | ![]() ![]() |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | ![]() ![]() |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | ![]() ![]() |
二、臨時敞篷車?[是/否] | ![]() ![]() |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | ![]() ![]() |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | ![]() ![]() |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | ![]() ![]() |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.最接近代表投資的衍生工具的類型,從以下 (遠期、期貨、期權、掉期、掉期(包括但不限於總回報掉期、信用違約掉期和利率 掉期)、權證和其他)中選擇。 |
選項
|
B.交易對手。
提供對手方(包括中央對手方)的名稱和LEI(如果有)。
交易對手記錄:1 | |
交易對手的名稱。 | Eurex德國 |
交易對手的雷(如果有)。 | 529900LN3S50JPU47S06 |
i.類型,從以下選項中選擇(PUT、Call)。響應授權電話 。 | ![]() ![]() |
2.支付配置文件,從以下選項中選擇(編寫、購買)。針對認股權證購買的回覆。 | ![]() ![]() |
2.如果參考工具是指數籃子或定製籃子,如果指數籃子或定製籃子的組成部分在網站上公開可用,並且在該網站上的更新頻率不低於季度,則確定指數並提供指數識別符(如果有的話)。如果指數或自定義
籃子的組成部分不是以這種方式公開提供的,並且衍生工具的名義金額代表
基金資產淨值的1%或更少,請提供指數的敍述性描述。如果指數或定製籃子的組成部分不是以這種方式公開提供的,並且衍生工具的名義金額代表基金資產淨值的5%以上,則提供(I)名稱、(Ii)識別符、(Iii)截至交易日的股份數量或名義
金額或合同價值(對於空頭頭寸,所有這些都將被報告為負值),以及(Iv)指數或定製籃子中每個組成部分的價值。標識符應包括索引或定製籃子組件的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、報價器(如果CUSIP和ISIN
不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和報價器不可用)。如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
如果指數或定製籃子的組成部分沒有以這種方式公開提供,並且衍生工具的名義金額大於基金資產淨值的1%,
但5%或更少,基金應報告上述必需的組成部分信息,但可能僅報告(I)指數中最大的50個組成部分和(Ii)任何其他組成部分,其中該組成部分的名義價值超過指數或定製籃子名義價值的1%。
索引或定製籃子,其中組件在網站上公開提供,並且在該網站上更新的頻率不低於季度。
索引名稱。 | Eurex Euro STOXX 50週期權第1周 |
索引標識符(如果有)。 | WSX5指數 |
如果指數或定製籃子的組成部分沒有以這種方式公開提供,並且衍生工具的名義金額 代表基金資產淨值的1%或更少,請提供指數的敍述性説明。
敍述性描述。 |
四、每份合同標的參考文書的股份數量或本金金額。
共享數量。 | 10.00000000 |
五、行權價或行權率。 | 3525.00000000 |
六、行權價幣種編碼 |
歐元成員國
|
七.過期日期。 | 2022-11-11 |
八.增量。 | 某某 |
IX.未實現的升值或貶值。折舊應報告為負數。 | -942333.74000000 |
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | ![]() ![]() |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | ![]() ![]() |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | ![]() ![]() |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 好事達公司/ |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | OBT0W1ED8G0NWVOLOJ77 |
C.發行名稱或投資説明。 | 好事達公司/ |
D.CUSIP(如果有)。 | 020002101 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US0200021014 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 115831.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 14623663.75000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.611557815615 |
支付配置文件。 | ![]() ![]() ![]() |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | ![]() ![]() |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | ![]() ![]() ![]() ![]() |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | ![]() ![]() |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | ![]() ![]() |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | ![]() ![]() |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | ![]() ![]() |
二、臨時敞篷車?[是/否] | ![]() ![]() |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | ![]() ![]() |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | ![]() ![]() |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | ![]() ![]() |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | ![]() ![]() |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | ![]() ![]() |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | ![]() ![]() |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | TE連接有限公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 894500ZRIX9K13RHXR17 |
C.發行名稱或投資説明。 | TE連接有限公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 000000000 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | CH0102993182 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 215207.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 26304751.61000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 1.100057872633 |
支付配置文件。 | ![]() ![]() ![]() |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
瑞士
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | ![]() ![]() |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | ![]() ![]() ![]() ![]() |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | ![]() ![]() |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | ![]() ![]() |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | ![]() ![]() |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | ![]() ![]() |
二、臨時敞篷車?[是/否] | ![]() ![]() |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | ![]() ![]() |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | ![]() ![]() |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | ![]() ![]() |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | ![]() ![]() |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | ![]() ![]() |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | ![]() ![]() |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 期權清算公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 549300CII6SLYGKNHA04 |
C.發行名稱或投資説明。 | 標準普爾500指數 |
D.CUSIP(如果有)。 | 000000000 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | 其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 |
其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 | BBG01B26YDN7 |
其他唯一標識符的描述。 | 彭博社識別符 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | -168.00000000 |
單位 |
合同數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | -2185680.00000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | -0.09140456928 |
支付配置文件。 | ![]() ![]() ![]() |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
衍生品-股權
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 | 其他 |
如果是“其他”,請提供簡要説明。 | 導數 |
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | ![]() ![]() |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | ![]() ![]() ![]() ![]() |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | ![]() ![]() |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | ![]() ![]() |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | ![]() ![]() |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | ![]() ![]() |
二、臨時敞篷車?[是/否] | ![]() ![]() |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | ![]() ![]() |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | ![]() ![]() |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | ![]() ![]() |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.最接近代表投資的衍生工具的類型,從以下 (遠期、期貨、期權、掉期、掉期(包括但不限於總回報掉期、信用違約掉期和利率 掉期)、權證和其他)中選擇。 |
選項
|
B.交易對手。
提供對手方(包括中央對手方)的名稱和LEI(如果有)。
交易對手記錄:1 | |
交易對手的名稱。 | 期權清算公司 |
交易對手的雷(如果有)。 | 549300CII6SLYGKNHA04 |
i.類型,從以下選項中選擇(PUT、Call)。響應授權電話 。 | ![]() ![]() |
2.支付配置文件,從以下選項中選擇(編寫、購買)。針對認股權證購買的回覆。 | ![]() ![]() |
2.如果參考工具是指數籃子或定製籃子,如果指數籃子或定製籃子的組成部分在網站上公開可用,並且在該網站上的更新頻率不低於季度,則確定指數並提供指數識別符(如果有的話)。如果指數或自定義
籃子的組成部分不是以這種方式公開提供的,並且衍生工具的名義金額代表
基金資產淨值的1%或更少,請提供指數的敍述性描述。如果指數或定製籃子的組成部分不是以這種方式公開提供的,並且衍生工具的名義金額代表基金資產淨值的5%以上,則提供(I)名稱、(Ii)識別符、(Iii)截至交易日的股份數量或名義
金額或合同價值(對於空頭頭寸,所有這些都將被報告為負值),以及(Iv)指數或定製籃子中每個組成部分的價值。標識符應包括索引或定製籃子組件的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、報價器(如果CUSIP和ISIN
不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和報價器不可用)。如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
如果指數或定製籃子的組成部分沒有以這種方式公開提供,並且衍生工具的名義金額大於基金資產淨值的1%,
但5%或更少,基金應報告上述必需的組成部分信息,但可能僅報告(I)指數中最大的50個組成部分和(Ii)任何其他組成部分,其中該組成部分的名義價值超過指數或定製籃子名義價值的1%。
索引或定製籃子,其中組件在網站上公開提供,並且在該網站上更新的頻率不低於季度。
索引名稱。 | 標準普爾500指數 |
索引標識符(如果有)。 | SPXW指數 |
如果指數或定製籃子的組成部分沒有以這種方式公開提供,並且衍生工具的名義金額 代表基金資產淨值的1%或更少,請提供指數的敍述性説明。
敍述性描述。 |
四、每份合同標的參考文書的股份數量或本金金額。
共享數量。 | 100.00000000 |
五、行權價或行權率。 | 3800.00000000 |
六、行權價幣種編碼 |
美元
|
七.過期日期。 | 2022-11-16 |
八.增量。 | 某某 |
IX.未實現的升值或貶值。折舊應報告為負數。 | -908777.38000000 |
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | ![]() ![]() |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | ![]() ![]() |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | ![]() ![]() |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 賽諾菲 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 549300E9PC51EN656011 |
C.發行名稱或投資説明。 | 賽諾菲 |
D.CUSIP(如果有)。 | 000000000 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | FR0000120578 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 417133.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
歐元成員國
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 35897546.13000000 |
匯率。 | 1.01189000 |
與基金淨資產相比的百分比。 | 1.501226045164 |
支付配置文件。 | ![]() ![]() ![]() |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
法國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | ![]() ![]() |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | ![]() ![]() ![]() ![]() |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | ![]() ![]() |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | ![]() ![]() |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | ![]() ![]() |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | ![]() ![]() |
二、臨時敞篷車?[是/否] | ![]() ![]() |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | ![]() ![]() |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | ![]() ![]() |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | ![]() ![]() |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | ![]() ![]() |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | ![]() ![]() |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | ![]() ![]() |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 公民金融集團公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 2138004JDDA4ZQUPFW65 |
C.發行名稱或投資説明。 | 公民金融集團公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 174610105 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US1746101054 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 427215.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 17473093.50000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.730720226859 |
支付配置文件。 | ![]() ![]() ![]() |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | ![]() ![]() |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | ![]() ![]() ![]() ![]() |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | ![]() ![]() |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | ![]() ![]() |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | ![]() ![]() |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | ![]() ![]() |
二、臨時敞篷車?[是/否] | ![]() ![]() |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | ![]() ![]() |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | ![]() ![]() |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | ![]() ![]() |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | ![]() ![]() |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | ![]() ![]() |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | ![]() ![]() |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 英格索爾·蘭德公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 5299004C02FMZCUOIR50 |
C.發行名稱或投資説明。 | 英格索爾·蘭德公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 45687V106 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US45687V1061 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 534619.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 26998259.50000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 1.129060192268 |
支付配置文件。 | ![]() ![]() ![]() |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | ![]() ![]() |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | ![]() ![]() ![]() ![]() |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | ![]() ![]() |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | ![]() ![]() |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | ![]() ![]() |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | ![]() ![]() |
二、臨時敞篷車?[是/否] | ![]() ![]() |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | ![]() ![]() |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | ![]() ![]() |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | ![]() ![]() |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | ![]() ![]() |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | ![]() ![]() |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | ![]() ![]() |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 桑坦德銀行 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 5493006QMFDDMYWIAM13 |
C.發行名稱或投資説明。 | 桑坦德銀行 |
D.CUSIP(如果有)。 | 000000000 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | ES0113900J37 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 12415590.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
歐元成員國
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 32199529.42000000 |
匯率。 | 1.01189000 |
與基金淨資產相比的百分比。 | 1.346575947901 |
支付配置文件。 | ![]() ![]() ![]() |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
西班牙
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | ![]() ![]() |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | ![]() ![]() ![]() ![]() |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | ![]() ![]() |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | ![]() ![]() |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | ![]() ![]() |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | ![]() ![]() |
二、臨時敞篷車?[是/否] | ![]() ![]() |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | ![]() ![]() |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | ![]() ![]() |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | ![]() ![]() |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | ![]() ![]() |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | ![]() ![]() |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | ![]() ![]() |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 帝亞吉歐 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 213800ZVIELEA55JMJ32 |
C.發行名稱或投資説明。 | 帝亞吉歐 |
D.CUSIP(如果有)。 | 000000000 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | GB0002374006 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 922581.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
英國鎊
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 37966478.87000000 |
匯率。 | 0.87199200 |
與基金淨資產相比的百分比。 | 1.587748274392 |
支付配置文件。 | ![]() ![]() ![]() |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
大不列顛及北愛爾蘭聯合王國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | ![]() ![]() |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | ![]() ![]() ![]() ![]() |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | ![]() ![]() |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | ![]() ![]() |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | ![]() ![]() |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | ![]() ![]() |
二、臨時敞篷車?[是/否] | ![]() ![]() |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | ![]() ![]() |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | ![]() ![]() |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | ![]() ![]() |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | ![]() ![]() |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | ![]() ![]() |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | ![]() ![]() |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 西門子公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | W38RGI023J3WT1HWRP32 |
C.發行名稱或投資説明。 | 西門子公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 000000000 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | DE0007236101 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 259090.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
歐元成員國
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 28294949.06000000 |
匯率。 | 1.01189000 |
與基金淨資產相比的百分比。 | 1.183287412505 |
支付配置文件。 | ![]() ![]() ![]() |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
德國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | ![]() ![]() |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | ![]() ![]() ![]() ![]() |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | ![]() ![]() |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | ![]() ![]() |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | ![]() ![]() |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | ![]() ![]() |
二、臨時敞篷車?[是/否] | ![]() ![]() |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | ![]() ![]() |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | ![]() ![]() |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | ![]() ![]() |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | ![]() ![]() |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | ![]() ![]() |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | ![]() ![]() |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 雅馬哈公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 529900S5TENP3IJS7S02 |
C.發行名稱或投資説明。 | 雅馬哈公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 000000000 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | JP3942600002 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 634722.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
日元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 23963454.67000000 |
匯率。 | 148.69500000 |
與基金淨資產相比的百分比。 | 1.002145443380 |
支付配置文件。 | ![]() ![]() ![]() |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
日本
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | ![]() ![]() |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | ![]() ![]() ![]() ![]() |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | ![]() ![]() |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | ![]() ![]() |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | ![]() ![]() |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | ![]() ![]() |
二、臨時敞篷車?[是/否] | ![]() ![]() |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | ![]() ![]() |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | ![]() ![]() |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | ![]() ![]() |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | ![]() ![]() |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | ![]() ![]() |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | ![]() ![]() |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | Verisk分析公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 549300I1YSWNIRKBWP67 |
C.發行名稱或投資説明。 | Verisk分析公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 92345Y106 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US92345Y1064 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 110351.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 20175473.33000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.843733048683 |
支付配置文件。 | ![]() ![]() ![]() |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | ![]() ![]() |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | ![]() ![]() ![]() ![]() |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | ![]() ![]() |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | ![]() ![]() |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | ![]() ![]() |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | ![]() ![]() |
二、臨時敞篷車?[是/否] | ![]() ![]() |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | ![]() ![]() |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | ![]() ![]() |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | ![]() ![]() |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | ![]() ![]() |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | ![]() ![]() |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | ![]() ![]() |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | Keysight Technologies Inc. |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 549300GLKVIO8YRCYN02 |
C.發行名稱或投資説明。 | Keysight Technologies Inc. |
D.CUSIP(如果有)。 | 49338L103 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US49338L1035 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 97037.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 16898993.55000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.706711516226 |
支付配置文件。 | ![]() ![]() ![]() |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | ![]() ![]() |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | ![]() ![]() ![]() ![]() |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | ![]() ![]() |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | ![]() ![]() |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | ![]() ![]() |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | ![]() ![]() |
二、臨時敞篷車?[是/否] | ![]() ![]() |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | ![]() ![]() |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | ![]() ![]() |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | ![]() ![]() |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | ![]() ![]() |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | ![]() ![]() |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | ![]() ![]() |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 蘋果 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | HWUPKR0MPOU8FGXBT394 |
C.發行名稱或投資説明。 | 蘋果 |
D.CUSIP(如果有)。 | 037833100 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US0378331005 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 490726.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 75247924.84000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 3.146848651027 |
支付配置文件。 | ![]() ![]() ![]() |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | ![]() ![]() |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | ![]() ![]() ![]() ![]() |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | ![]() ![]() |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | ![]() ![]() |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | ![]() ![]() |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | ![]() ![]() |
二、臨時敞篷車?[是/否] | ![]() ![]() |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | ![]() ![]() |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | ![]() ![]() |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | ![]() ![]() |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | ![]() ![]() |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | ![]() ![]() |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | ![]() ![]() |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 丹納赫 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | S4BKK9OTCEWQ3YHPFM11 |
C.發行名稱或投資説明。 | 丹納赫 |
D.CUSIP(如果有)。 | 235851102 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US2358511028 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 123252.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 31018830.84000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 1.297199440288 |
支付配置文件。 | ![]() ![]() ![]() |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | ![]() ![]() |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | ![]() ![]() ![]() ![]() |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | ![]() ![]() |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | ![]() ![]() |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | ![]() ![]() |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | ![]() ![]() |
二、臨時敞篷車?[是/否] | ![]() ![]() |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | ![]() ![]() |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | ![]() ![]() |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | ![]() ![]() |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | ![]() ![]() |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | ![]() ![]() |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | ![]() ![]() |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 沃達豐集團PLC |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 213800TB53ELEUKM7Q61 |
C.發行名稱或投資説明。 | 沃達豐集團PLC |
D.CUSIP(如果有)。 | 000000000 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | GB00BH4HKS39 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 23621699.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
英國鎊
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 27576013.11000000 |
匯率。 | 0.87199200 |
與基金淨資產相比的百分比。 | 1.153221698012 |
支付配置文件。 | ![]() ![]() ![]() |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
大不列顛及北愛爾蘭聯合王國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | ![]() ![]() |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | ![]() ![]() ![]() ![]() |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | ![]() ![]() |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | ![]() ![]() |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | ![]() ![]() |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | ![]() ![]() |
二、臨時敞篷車?[是/否] | ![]() ![]() |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | ![]() ![]() |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | ![]() ![]() |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | ![]() ![]() |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | ![]() ![]() |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | ![]() ![]() |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | ![]() ![]() |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 臺積電 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 549300KB6NK5SBD14S87 |
C.發行名稱或投資説明。 | 臺積電 |
D.CUSIP(如果有)。 | 874039100 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US8740391003 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 266396.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 16396673.80000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.685704634893 |
支付配置文件。 | ![]() ![]() ![]() |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
臺灣
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | ![]() ![]() |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | ![]() ![]() ![]() ![]() |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | ![]() ![]() |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | ![]() ![]() |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | ![]() ![]() |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | ![]() ![]() |
二、臨時敞篷車?[是/否] | ![]() ![]() |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | ![]() ![]() |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | ![]() ![]() |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | ![]() ![]() |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | ![]() ![]() |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | ![]() ![]() |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | ![]() ![]() |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 期權清算公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 549300CII6SLYGKNHA04 |
C.發行名稱或投資説明。 | 標準普爾500指數 |
D.CUSIP(如果有)。 | 000000000 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | 其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 |
其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 | BBG019Y416C5 |
其他唯一標識符的描述。 | 彭博社識別符 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | -169.00000000 |
單位 |
合同數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | -2616965.00000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | -0.10944079584 |
支付配置文件。 | ![]() ![]() ![]() |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
衍生品-股權
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 | 其他 |
如果是“其他”,請提供簡要説明。 | 導數 |
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | ![]() ![]() |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | ![]() ![]() ![]() ![]() |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | ![]() ![]() |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | ![]() ![]() |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | ![]() ![]() |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | ![]() ![]() |
二、臨時敞篷車?[是/否] | ![]() ![]() |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | ![]() ![]() |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | ![]() ![]() |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | ![]() ![]() |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.最接近代表投資的衍生工具的類型,從以下 (遠期、期貨、期權、掉期、掉期(包括但不限於總回報掉期、信用違約掉期和利率 掉期)、權證和其他)中選擇。 |
選項
|
B.交易對手。
提供對手方(包括中央對手方)的名稱和LEI(如果有)。
交易對手記錄:1 | |
交易對手的名稱。 | 期權清算公司 |
交易對手的雷(如果有)。 | 549300CII6SLYGKNHA04 |
i.類型,從以下選項中選擇(PUT、Call)。響應授權電話 。 | ![]() ![]() |
2.支付配置文件,從以下選項中選擇(編寫、購買)。針對認股權證購買的回覆。 | ![]() ![]() |
2.如果參考工具是指數籃子或定製籃子,如果指數籃子或定製籃子的組成部分在網站上公開可用,並且在該網站上的更新頻率不低於季度,則確定指數並提供指數識別符(如果有的話)。如果指數或自定義
籃子的組成部分不是以這種方式公開提供的,並且衍生工具的名義金額代表
基金資產淨值的1%或更少,請提供指數的敍述性描述。如果指數或定製籃子的組成部分不是以這種方式公開提供的,並且衍生工具的名義金額代表基金資產淨值的5%以上,則提供(I)名稱、(Ii)識別符、(Iii)截至交易日的股份數量或名義
金額或合同價值(對於空頭頭寸,所有這些都將被報告為負值),以及(Iv)指數或定製籃子中每個組成部分的價值。標識符應包括索引或定製籃子組件的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、報價器(如果CUSIP和ISIN
不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和報價器不可用)。如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
如果指數或定製籃子的組成部分沒有以這種方式公開提供,並且衍生工具的名義金額大於基金資產淨值的1%,
但5%或更少,基金應報告上述必需的組成部分信息,但可能僅報告(I)指數中最大的50個組成部分和(Ii)任何其他組成部分,其中該組成部分的名義價值超過指數或定製籃子名義價值的1%。
索引或定製籃子,其中組件在網站上公開提供,並且在該網站上更新的頻率不低於季度。
索引名稱。 | 標準普爾500指數 |
索引標識符(如果有)。 | SPXW指數 |
如果指數或定製籃子的組成部分沒有以這種方式公開提供,並且衍生工具的名義金額 代表基金資產淨值的1%或更少,請提供指數的敍述性説明。
敍述性描述。 |
四、每份合同標的參考文書的股份數量或本金金額。
共享數量。 | 100.00000000 |
五、行權價或行權率。 | 3730.00000000 |
六、行權價幣種編碼 |
美元
|
七.過期日期。 | 2022-11-07 |
八.增量。 | 某某 |
IX.未實現的升值或貶值。折舊應報告為負數。 | -1444584.82000000 |
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | ![]() ![]() |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | ![]() ![]() |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | ![]() ![]() |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 友邦保險有限公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | ZP5ILWVSYE4LJGMMVD57 |
C.發行名稱或投資説明。 | 友邦保險有限公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 000000000 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | HK0000069689 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 2644858.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
港幣
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 20034244.49000000 |
匯率。 | 7.84965000 |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.837826895316 |
支付配置文件。 | ![]() ![]() ![]() |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
香港
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | ![]() ![]() |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | ![]() ![]() ![]() ![]() |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | ![]() ![]() |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | ![]() ![]() |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | ![]() ![]() |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | ![]() ![]() |
二、臨時敞篷車?[是/否] | ![]() ![]() |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | ![]() ![]() |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | ![]() ![]() |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | ![]() ![]() |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | ![]() ![]() |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | ![]() ![]() |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | ![]() ![]() |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 日本交易所集團 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 353800578 ADEGIJTVW07 |
C.發行名稱或投資説明。 | 日經225指數週刊 |
D.CUSIP(如果有)。 | 000000000 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | 其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 |
其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 | BBG019WPKWK3 |
其他唯一標識符的描述。 | 彭博社識別符 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | -170.00000000 |
單位 |
合同數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
日元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | -185436.22000000 |
匯率。 | 148.69500000 |
與基金淨資產相比的百分比。 | -0.00775489450 |
支付配置文件。 | ![]() ![]() ![]() |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
衍生品-股權
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 | 其他 |
如果是“其他”,請提供簡要説明。 | 導數 |
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
日本
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | ![]() ![]() |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | ![]() ![]() ![]() ![]() |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | ![]() ![]() |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | ![]() ![]() |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | ![]() ![]() |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | ![]() ![]() |
二、臨時敞篷車?[是/否] | ![]() ![]() |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | ![]() ![]() |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | ![]() ![]() |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | ![]() ![]() |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.最接近代表投資的衍生工具的類型,從以下 (遠期、期貨、期權、掉期、掉期(包括但不限於總回報掉期、信用違約掉期和利率 掉期)、權證和其他)中選擇。 |
選項
|
B.交易對手。
提供對手方(包括中央對手方)的名稱和LEI(如果有)。
交易對手記錄:1 | |
交易對手的名稱。 | 日本交易所集團 |
交易對手的雷(如果有)。 | 353800578 ADEGIJTVW07 |
i.類型,從以下選項中選擇(PUT、Call)。響應授權電話 。 | ![]() ![]() |
2.支付配置文件,從以下選項中選擇(編寫、購買)。針對認股權證購買的回覆。 | ![]() ![]() |
2.如果參考工具是指數籃子或定製籃子,如果指數籃子或定製籃子的組成部分在網站上公開可用,並且在該網站上的更新頻率不低於季度,則確定指數並提供指數識別符(如果有的話)。如果指數或自定義
籃子的組成部分不是以這種方式公開提供的,並且衍生工具的名義金額代表
基金資產淨值的1%或更少,請提供指數的敍述性描述。如果指數或定製籃子的組成部分不是以這種方式公開提供的,並且衍生工具的名義金額代表基金資產淨值的5%以上,則提供(I)名稱、(Ii)識別符、(Iii)截至交易日的股份數量或名義
金額或合同價值(對於空頭頭寸,所有這些都將被報告為負值),以及(Iv)指數或定製籃子中每個組成部分的價值。標識符應包括索引或定製籃子組件的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、報價器(如果CUSIP和ISIN
不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和報價器不可用)。如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
如果指數或定製籃子的組成部分沒有以這種方式公開提供,並且衍生工具的名義金額大於基金資產淨值的1%,
但5%或更少,基金應報告上述必需的組成部分信息,但可能僅報告(I)指數中最大的50個組成部分和(Ii)任何其他組成部分,其中該組成部分的名義價值超過指數或定製籃子名義價值的1%。
索引或定製籃子,其中組件在網站上公開提供,並且在該網站上更新的頻率不低於季度。
索引名稱。 | 日經225周度期權第1周 |
索引標識符(如果有)。 | WNKY指數 |
如果指數或定製籃子的組成部分沒有以這種方式公開提供,並且衍生工具的名義金額 代表基金資產淨值的1%或更少,請提供指數的敍述性説明。
敍述性描述。 |
四、每份合同標的參考文書的股份數量或本金金額。
共享數量。 | 1000.00000000 |
五、行權價或行權率。 | 27750.00000000 |
六、行權價幣種編碼 |
日元
|
七.過期日期。 | 2022-11-04 |
八.增量。 | 某某 |
IX.未實現的升值或貶值。折舊應報告為負數。 | 164673.85000000 |
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | ![]() ![]() |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | ![]() ![]() |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | ![]() ![]() |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 賽峯集團 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 969500UIC89GT3UL7L24 |
C.發行名稱或投資説明。 | 賽峯集團 |
D.CUSIP(如果有)。 | 000000000 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | FR0000073272 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 304194.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
歐元成員國
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 33878051.12000000 |
匯率。 | 1.01189000 |
與基金淨資產相比的百分比。 | 1.416771288950 |
支付配置文件。 | ![]() ![]() ![]() |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
法國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | ![]() ![]() |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | ![]() ![]() ![]() ![]() |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | ![]() ![]() |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | ![]() ![]() |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | ![]() ![]() |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | ![]() ![]() |
二、臨時敞篷車?[是/否] | ![]() ![]() |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | ![]() ![]() |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | ![]() ![]() |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | ![]() ![]() |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | ![]() ![]() |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | ![]() ![]() |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | ![]() ![]() |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | Healthak Properties Inc. |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | PZ9HF5U52KPF0MH0QN75 |
C.發行名稱或投資説明。 | Healthak Properties Inc. |
D.CUSIP(如果有)。 | 42250P103 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US42250P1030 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 994741.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 23605203.93000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.987163490585 |
支付配置文件。 | ![]() ![]() ![]() |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 | 其他 |
如果是“其他”,請提供簡要説明。 | 房地產投資信託基金 |
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | ![]() ![]() |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | ![]() ![]() ![]() ![]() |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | ![]() ![]() |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | ![]() ![]() |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | ![]() ![]() |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | ![]() ![]() |
二、臨時敞篷車?[是/否] | ![]() ![]() |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | ![]() ![]() |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | ![]() ![]() |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | ![]() ![]() |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | ![]() ![]() |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | ![]() ![]() |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | ![]() ![]() |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 禮來公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | FRDRIPF3EKNDj2CQJL29 |
C.發行名稱或投資説明。 | 禮來公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 532457108 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US5324571083 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 133533.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 48350963.97000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 2.022024741126 |
支付配置文件。 | ![]() ![]() ![]() |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | ![]() ![]() |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | ![]() ![]() ![]() ![]() |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | ![]() ![]() |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | ![]() ![]() |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | ![]() ![]() |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | ![]() ![]() |
二、臨時敞篷車?[是/否] | ![]() ![]() |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | ![]() ![]() |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | ![]() ![]() |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | ![]() ![]() |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | ![]() ![]() |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | ![]() ![]() |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | ![]() ![]() |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 洲際酒店集團PLC |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 2138007ZFQYRUSLU3J98 |
C.發行名稱或投資説明。 | 洲際酒店集團PLC |
D.CUSIP(如果有)。 | 000000000 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | GB00BHJYC057 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 302063.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
英國鎊
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 16230057.28000000 |
匯率。 | 0.87199200 |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.678736775349 |
支付配置文件。 | ![]() ![]() ![]() |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
大不列顛及北愛爾蘭聯合王國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | ![]() ![]() |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | ![]() ![]() ![]() ![]() |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | ![]() ![]() |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | ![]() ![]() |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | ![]() ![]() |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | ![]() ![]() |
二、臨時敞篷車?[是/否] | ![]() ![]() |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | ![]() ![]() |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | ![]() ![]() |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | ![]() ![]() |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | ![]() ![]() |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | ![]() ![]() |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | ![]() ![]() |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 全球支付公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 549300NOMHGVQBX6S778 |
C.發行名稱或投資説明。 | 全球支付公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 37940X102 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US37940X1028 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 156592.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 17892201.92000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.748247232007 |
支付配置文件。 | ![]() ![]() ![]() |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | ![]() ![]() |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | ![]() ![]() ![]() ![]() |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | ![]() ![]() |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | ![]() ![]() |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | ![]() ![]() |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | ![]() ![]() |
二、臨時敞篷車?[是/否] | ![]() ![]() |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | ![]() ![]() |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | ![]() ![]() |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | ![]() ![]() |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | ![]() ![]() |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | ![]() ![]() |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | ![]() ![]() |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 亞馬遜 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | ZXTILKJKG63JELOEG630 |
C.發行名稱或投資説明。 | 亞馬遜 |
D.CUSIP(如果有)。 | 023135106 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US0231351067 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 624520.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 63975828.80000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 2.675452525577 |
支付配置文件。 | ![]() ![]() ![]() |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | ![]() ![]() |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | ![]() ![]() ![]() ![]() |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | ![]() ![]() |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | ![]() ![]() |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | ![]() ![]() |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | ![]() ![]() |
二、臨時敞篷車?[是/否] | ![]() ![]() |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | ![]() ![]() |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | ![]() ![]() |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | ![]() ![]() |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | ![]() ![]() |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | ![]() ![]() |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | ![]() ![]() |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 施耐德電氣SE |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 969500A1YF1XUYYXS284 |
C.發行名稱或投資説明。 | 施耐德電氣SE |
D.CUSIP(如果有)。 | 000000000 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | FR0000121972 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 177603.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
歐元成員國
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 22459019.23000000 |
匯率。 | 1.01189000 |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.939230344459 |
支付配置文件。 | ![]() ![]() ![]() |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
法國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | ![]() ![]() |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | ![]() ![]() ![]() ![]() |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | ![]() ![]() |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | ![]() ![]() |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | ![]() ![]() |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | ![]() ![]() |
二、臨時敞篷車?[是/否] | ![]() ![]() |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | ![]() ![]() |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | ![]() ![]() |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | ![]() ![]() |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | ![]() ![]() |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | ![]() ![]() |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | ![]() ![]() |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 英飛凌科技股份公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | TSI2PJM6EPETEQ4X1U25 |
C.發行名稱或投資説明。 | 英飛凌科技股份公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 000000000 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | DE0006231004 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 933043.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
歐元成員國
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 22640721.91000000 |
匯率。 | 1.01189000 |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.946829103291 |
支付配置文件。 | ![]() ![]() ![]() |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
德國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | ![]() ![]() |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | ![]() ![]() ![]() ![]() |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | ![]() ![]() |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | ![]() ![]() |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | ![]() ![]() |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | ![]() ![]() |
二、臨時敞篷車?[是/否] | ![]() ![]() |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | ![]() ![]() |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | ![]() ![]() |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | ![]() ![]() |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | ![]() ![]() |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | ![]() ![]() |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | ![]() ![]() |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 英美資源集團 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 549300S9XF92D1X8ME43 |
C.發行名稱或投資説明。 | 英美資源集團 |
D.CUSIP(如果有)。 | 000000000 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | GB00B1XZS820 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 571238.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
英國鎊
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 17110977.45000000 |
匯率。 | 0.87199200 |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.715576627804 |
支付配置文件。 | ![]() ![]() ![]() |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
大不列顛及北愛爾蘭聯合王國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | ![]() ![]() |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | ![]() ![]() ![]() ![]() |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | ![]() ![]() |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | ![]() ![]() |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | ![]() ![]() |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | ![]() ![]() |
二、臨時敞篷車?[是/否] | ![]() ![]() |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | ![]() ![]() |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | ![]() ![]() |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | ![]() ![]() |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | ![]() ![]() |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | ![]() ![]() |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | ![]() ![]() |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 期權清算公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 549300CII6SLYGKNHA04 |
C.發行名稱或投資説明。 | 標準普爾500指數 |
D.CUSIP(如果有)。 | 000000000 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | 其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 |
其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 | BBG017XL6Y09 |
其他唯一標識符的描述。 | 彭博社識別符 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | -166.00000000 |
單位 |
合同數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | -2565530.00000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | -0.10728979751 |
支付配置文件。 | ![]() ![]() ![]() |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
衍生品-股權
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 | 其他 |
如果是“其他”,請提供簡要説明。 | 導數 |
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | ![]() ![]() |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | ![]() ![]() ![]() ![]() |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | ![]() ![]() |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | ![]() ![]() |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | ![]() ![]() |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | ![]() ![]() |
二、臨時敞篷車?[是/否] | ![]() ![]() |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | ![]() ![]() |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | ![]() ![]() |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | ![]() ![]() |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.最接近代表投資的衍生工具的類型,從以下 (遠期、期貨、期權、掉期、掉期(包括但不限於總回報掉期、信用違約掉期和利率 掉期)、權證和其他)中選擇。 |
選項
|
B.交易對手。
提供對手方(包括中央對手方)的名稱和LEI(如果有)。
交易對手記錄:1 | |
交易對手的名稱。 | 期權清算公司 |
交易對手的雷(如果有)。 | 549300CII6SLYGKNHA04 |
i.類型,從以下選項中選擇(PUT、Call)。響應授權電話 。 | ![]() ![]() |
2.支付配置文件,從以下選項中選擇(編寫、購買)。針對認股權證購買的回覆。 | ![]() ![]() |
2.如果參考工具是指數籃子或定製籃子,如果指數籃子或定製籃子的組成部分在網站上公開可用,並且在該網站上的更新頻率不低於季度,則確定指數並提供指數識別符(如果有的話)。如果指數或自定義
籃子的組成部分不是以這種方式公開提供的,並且衍生工具的名義金額代表
基金資產淨值的1%或更少,請提供指數的敍述性描述。如果指數或定製籃子的組成部分不是以這種方式公開提供的,並且衍生工具的名義金額代表基金資產淨值的5%以上,則提供(I)名稱、(Ii)識別符、(Iii)截至交易日的股份數量或名義
金額或合同價值(對於空頭頭寸,所有這些都將被報告為負值),以及(Iv)指數或定製籃子中每個組成部分的價值。標識符應包括索引或定製籃子組件的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、報價器(如果CUSIP和ISIN
不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和報價器不可用)。如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
如果指數或定製籃子的組成部分沒有以這種方式公開提供,並且衍生工具的名義金額大於基金資產淨值的1%,
但5%或更少,基金應報告上述必需的組成部分信息,但可能僅報告(I)指數中最大的50個組成部分和(Ii)任何其他組成部分,其中該組成部分的名義價值超過指數或定製籃子名義價值的1%。
索引或定製籃子,其中組件在網站上公開提供,並且在該網站上更新的頻率不低於季度。
索引名稱。 | 標準普爾500指數 |
索引標識符(如果有)。 | SPXW指數 |
如果指數或定製籃子的組成部分沒有以這種方式公開提供,並且衍生工具的名義金額 代表基金資產淨值的1%或更少,請提供指數的敍述性説明。
敍述性描述。 |
四、每份合同標的參考文書的股份數量或本金金額。
共享數量。 | 100.00000000 |
五、行權價或行權率。 | 3720.00000000 |
六、行權價幣種編碼 |
美元
|
七.過期日期。 | 2022-10-31 |
八.增量。 | 某某 |
IX.未實現的升值或貶值。折舊應報告為負數。 | -1372404.86000000 |
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | ![]() ![]() |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | ![]() ![]() |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | ![]() ![]() |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | Graco公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 4T5VJ4S81BRT6Q7GGT78 |
C.發行名稱或投資説明。 | Graco公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 384109104 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US3841091040 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 207468.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 14435623.44000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.603694018745 |
支付配置文件。 | ![]() ![]() ![]() |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | ![]() ![]() |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | ![]() ![]() ![]() ![]() |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | ![]() ![]() |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | ![]() ![]() |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | ![]() ![]() |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | ![]() ![]() |
二、臨時敞篷車?[是/否] | ![]() ![]() |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | ![]() ![]() |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | ![]() ![]() |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | ![]() ![]() |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | ![]() ![]() |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | ![]() ![]() |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | ![]() ![]() |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | RenaiscaeRe控股有限公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | EK6GB9U3U58PDI411C94 |
C.發行名稱或投資説明。 | RenaiscaeRe控股有限公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 000000000 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | BMG7496G1033 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 65689.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 10160774.52000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.424920948446 |
支付配置文件。 | ![]() ![]() ![]() |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
百慕大羣島
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | ![]() ![]() |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | ![]() ![]() ![]() ![]() |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | ![]() ![]() |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | ![]() ![]() |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | ![]() ![]() |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | ![]() ![]() |
二、臨時敞篷車?[是/否] | ![]() ![]() |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | ![]() ![]() |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | ![]() ![]() |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | ![]() ![]() |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | ![]() ![]() |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | ![]() ![]() |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | ![]() ![]() |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 第一資本信貸 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | ZUE8T73ROZOF6FLBAR73 |
C.發行名稱或投資説明。 | 第一資本信貸 |
D.CUSIP(如果有)。 | 14040H105 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US14040H1059 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 146680.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 15551013.60000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.650339345215 |
支付配置文件。 | ![]() ![]() ![]() |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | ![]() ![]() |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | ![]() ![]() ![]() ![]() |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | ![]() ![]() |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | ![]() ![]() |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | ![]() ![]() |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | ![]() ![]() |
二、臨時敞篷車?[是/否] | ![]() ![]() |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | ![]() ![]() |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | ![]() ![]() |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | ![]() ![]() |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | ![]() ![]() |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | ![]() ![]() |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | ![]() ![]() |
For each investment held by the Fund and its consolidated subsidiaries, disclose the information requested in Part C. A Fund may report information for securities in an aggregate amount not exceeding five percent of its total assets as miscellaneous securities in Part D in lieu of reporting those securities in Part C, provided that the securities so listed are not restricted, have been held for not more than one year prior to the end of the reporting period covered by this report, and have not been previously reported by name to the shareholders of the Fund or to any exchange, or set forth in any registration statement, application, or report to shareholders or otherwise made available to the public. |
a. Name of issuer (if any). | Halma PLC |
b. LEI (if any) of issuer. In the case of a holding in a fund that is a series of a series trust, report the LEI of the series. | 2138007FRGLUR9KGBT40 |
c. Title of the issue or description of the investment. | Halma PLC |
d. CUSIP (if any). | 000000000 |
At least one of the following other identifiers:
Identifier. | ISIN |
ISIN | GB0004052071 |
Balance. Indicate whether amount is expressed in number of shares, principal amount, or other units. For derivatives contracts, as applicable, provide the number of contracts.
Balance | 814999.00000000 |
Units |
Number of shares
|
Description of other units. | |
Currency. Indicate the currency in which the investment is denominated. |
United Kingdom Pound
|
Value. Report values in U.S. dollars. If currency of investment is not denominated in U.S. dollars, provide the exchange rate used to calculate value. | 19763137.86000000 |
Exchange rate. | 0.87199200 |
Percentage value compared to net assets of the Fund. | 0.826489286542 |
Payoff profile. | ![]() ![]() ![]() |
Asset type (short-term investment vehicle (e.g., money market fund, liquidity pool, or other cash management vehicle), repurchase agreement, equity-common, equity-preferred, debt, derivative-commodity, derivative-credit, derivative-equity, derivative-foreign exchange, derivative-interest rate, derivatives-other, structured note, loan, ABS-mortgage backed security, ABS-asset backed commercial paper, ABS-collateralized bond/debt obligation, ABS-other, commodity, real estate, other). If “other,” provide a brief description. |
Equity-common
|
Issuer type (corporate, U.S. Treasury, U.S. government agency, U.S. government sponsored entity, municipal, non-U.S. sovereign, private fund, registered fund, other). If “other”, provide a brief description. |
Corporate
|
Report the ISO country code that corresponds to the country where the issuer is organized. |
UNITED KINGDOM OF GREAT BRITAIN AND NORTHERN IRELAND
|
If different from the country where the issuer is organized, also report the ISO country code that corresponds to the country of investment or issuer based on the concentrations of the risk and economic exposure of the investments. |
Is the investment a Restricted Security? | ![]() ![]() |
a. Liquidity classification information. For portfolio investments of open-end management investment companies, provide the liquidity classification(s) for each portfolio investment among the following categories as specified in rule 22e-4 [17 CFR 270.22e-4]. For portfolio investments with multiple liquidity classifications, indicate the percentage amount attributable to each classification.
i. Highly Liquid Investments |
ii. Moderately Liquid Investments |
iii. Less Liquid Investments |
iv. Illiquid Investments |
Category. |
N/A
|
b. If attributing multiple classification categories to the holding, indicate which of the three circumstances listed in the Instructions to Item C.7 is applicable.
Instructions to Item C.7 Funds may choose to indicate the percentage amount of a holding attributable to multiple classification categories only in the following circumstances: (1) if portions of the position have differing liquidity features that justify treating the portions separately; (2) if a fund has multiple sub-advisers with differing liquidity views; or (3) if the fund chooses to classify the position through evaluation of how long it would take to liquidate the entire position (rather than basing it on the sizes it would reasonably anticipated trading). In (1) and (2), a fund would classify using the reasonably anticipated trade size for each portion of the position.
Indicate the level within the fair value hierarchy in which the fair value measurements fall pursuant to U.S. Generally Accepted Accounting Principles 7(ASC 820, Fair Value Measurement). [1/2/3] Report "N/A" if the investment does not have a level associated with it (i.e., net asset value used as the practical expedient). | ![]() ![]() ![]() ![]() |
For debt securities, also provide:
a. Maturity date. |
b. Coupon.
i. Select the category that most closely reflects the coupon type among the following (fixed, floating, variable, none). | |
ii. Annualized rate. | |
c. Currently in default? [Y/N] | ![]() ![]() |
d. Are there any interest payments in arrears or have any coupon payments been legally deferred by the issuer? [Y/N] | ![]() ![]() |
e. Is any portion of the interest paid in kind? [Y/N] Enter "N" if the interest may be paid in kind but is not actually paid in kind or if the Fund has the option of electing in-kind payment and has elected to be paid in-kind. | ![]() ![]() |
f. For convertible securities, also provide:
i. Mandatory convertible? [Y/N] | ![]() ![]() |
ii. Contingent convertible? [Y/N] | ![]() ![]() |
iii. Description of the reference instrument, including the name of issuer, title of issue, and currency in which denominated, as well as CUSIP of reference instrument, ISIN (if CUSIP is not available), ticker (if CUSIP and ISIN are not available), or other identifier (if CUSIP, ISIN, and ticker are not available). If other identifier provided, indicate the type of identifier used.
v. Delta (if applicable). |
a. Select the category that reflects the transaction (repurchase, reverse repurchase). Select "repurchase agreement" if the Fund is the cash lender and receives collateral. Select "reverse repurchase agreement" if the Fund is the cash borrower and posts collateral. | ![]() ![]() |
b. Counterparty.
i. Cleared by central counterparty? [Y/N] If Y, provide the name of the central counterparty. | ![]() ![]() |
ii. If N, provide the name and LEI (if any) of counterparty.
c. Tri-party? | ![]() ![]() |
d. Repurchase rate. | |
e. Maturity date. |
f. Provide the following information concerning the securities subject to the repurchase agreement (i.e., collateral). If multiple securities of an issuer are subject to the repurchase agreement, those securities may be aggregated in responding to Items C.10.f.i-iii.
a. Does any amount of this investment represent reinvestment of cash collateral received for loaned securities? | ![]() ![]() |
b. Does any portion of this investment represent that is treated as a Fund asset and received for loaned securities? | ![]() ![]() |
c. Is any portion of this investment on loan by the Fund? | ![]() ![]() |
For each investment held by the Fund and its consolidated subsidiaries, disclose the information requested in Part C. A Fund may report information for securities in an aggregate amount not exceeding five percent of its total assets as miscellaneous securities in Part D in lieu of reporting those securities in Part C, provided that the securities so listed are not restricted, have been held for not more than one year prior to the end of the reporting period covered by this report, and have not been previously reported by name to the shareholders of the Fund or to any exchange, or set forth in any registration statement, application, or report to shareholders or otherwise made available to the public. |
a. Name of issuer (if any). | ConocoPhillips |
b. LEI (if any) of issuer. In the case of a holding in a fund that is a series of a series trust, report the LEI of the series. | WPTL2Z3FIYTHSP5V2253 |
c. Title of the issue or description of the investment. | ConocoPhillips |
d. CUSIP (if any). | 20825C104 |
At least one of the following other identifiers:
Identifier. | ISIN |
ISIN | US20825C1045 |
Balance. Indicate whether amount is expressed in number of shares, principal amount, or other units. For derivatives contracts, as applicable, provide the number of contracts.
Balance | 502415.00000000 |
Units |
Number of shares
|
Description of other units. | |
Currency. Indicate the currency in which the investment is denominated. |
United States Dollar
|
Value. Report values in U.S. dollars. If currency of investment is not denominated in U.S. dollars, provide the exchange rate used to calculate value. | 63349507.35000000 |
Exchange rate. | |
Percentage value compared to net assets of the Fund. | 2.649259925393 |
Payoff profile. | ![]() ![]() ![]() |
Asset type (short-term investment vehicle (e.g., money market fund, liquidity pool, or other cash management vehicle), repurchase agreement, equity-common, equity-preferred, debt, derivative-commodity, derivative-credit, derivative-equity, derivative-foreign exchange, derivative-interest rate, derivatives-other, structured note, loan, ABS-mortgage backed security, ABS-asset backed commercial paper, ABS-collateralized bond/debt obligation, ABS-other, commodity, real estate, other). If “other,” provide a brief description. |
Equity-common
|
Issuer type (corporate, U.S. Treasury, U.S. government agency, U.S. government sponsored entity, municipal, non-U.S. sovereign, private fund, registered fund, other). If “other”, provide a brief description. |
Corporate
|
Report the ISO country code that corresponds to the country where the issuer is organized. |
UNITED STATES OF AMERICA
|
If different from the country where the issuer is organized, also report the ISO country code that corresponds to the country of investment or issuer based on the concentrations of the risk and economic exposure of the investments. |
Is the investment a Restricted Security? | ![]() ![]() |
a. Liquidity classification information. For portfolio investments of open-end management investment companies, provide the liquidity classification(s) for each portfolio investment among the following categories as specified in rule 22e-4 [17 CFR 270.22e-4]. For portfolio investments with multiple liquidity classifications, indicate the percentage amount attributable to each classification.
i. Highly Liquid Investments |
ii. Moderately Liquid Investments |
iii. Less Liquid Investments |
iv. Illiquid Investments |
Category. |
N/A
|
b. If attributing multiple classification categories to the holding, indicate which of the three circumstances listed in the Instructions to Item C.7 is applicable.
Instructions to Item C.7 Funds may choose to indicate the percentage amount of a holding attributable to multiple classification categories only in the following circumstances: (1) if portions of the position have differing liquidity features that justify treating the portions separately; (2) if a fund has multiple sub-advisers with differing liquidity views; or (3) if the fund chooses to classify the position through evaluation of how long it would take to liquidate the entire position (rather than basing it on the sizes it would reasonably anticipated trading). In (1) and (2), a fund would classify using the reasonably anticipated trade size for each portion of the position.
Indicate the level within the fair value hierarchy in which the fair value measurements fall pursuant to U.S. Generally Accepted Accounting Principles 7(ASC 820, Fair Value Measurement). [1/2/3] Report "N/A" if the investment does not have a level associated with it (i.e., net asset value used as the practical expedient). | ![]() ![]() ![]() ![]() |
For debt securities, also provide:
a. Maturity date. |
b. Coupon.
i. Select the category that most closely reflects the coupon type among the following (fixed, floating, variable, none). | |
ii. Annualized rate. | |
c. Currently in default? [Y/N] | ![]() ![]() |
d. Are there any interest payments in arrears or have any coupon payments been legally deferred by the issuer? [Y/N] | ![]() ![]() |
e. Is any portion of the interest paid in kind? [Y/N] Enter "N" if the interest may be paid in kind but is not actually paid in kind or if the Fund has the option of electing in-kind payment and has elected to be paid in-kind. | ![]() ![]() |
f. For convertible securities, also provide:
i. Mandatory convertible? [Y/N] | ![]() ![]() |
ii. Contingent convertible? [Y/N] | ![]() ![]() |
iii. Description of the reference instrument, including the name of issuer, title of issue, and currency in
which denominated, as well as CUSIP of reference instrument, ISIN (if CUSIP is not available), ticker
(if CUSIP and ISIN are not available), or other identifier (if CUSIP, ISIN, and ticker are not available).
If other identifier provided, indicate the type of identifier used.
v. Delta (if applicable). |
a. Select the category that reflects the transaction (repurchase, reverse repurchase). Select "repurchase agreement" if the Fund is the cash lender and receives collateral. Select "reverse repurchase agreement" if the Fund is the cash borrower and posts collateral. | ![]() ![]() |
b. Counterparty.
i. Cleared by central counterparty? [Y/N] If Y, provide the name of the central counterparty. | ![]() ![]() |
ii. If N, provide the name and LEI (if any) of counterparty.
c. Tri-party? | ![]() ![]() |
d. Repurchase rate. | |
e. Maturity date. |
f. Provide the following information concerning the securities subject to the repurchase agreement (i.e., collateral). If multiple securities of an issuer are subject to the repurchase agreement, those securities may be aggregated in responding to Items C.10.f.i-iii.
a. Does any amount of this investment represent reinvestment of cash collateral received for loaned securities? | ![]() ![]() |
b. Does any portion of this investment represent that is treated as a Fund asset and received for loaned securities? | ![]() ![]() |
c. Is any portion of this investment on loan by the Fund? | ![]() ![]() |
The Fund may provide any information it believes would be helpful in understanding the information reported in response to any Item of this Form. The Fund may also explain any assumptions that it made in responding to any Item of this Form. To the extent responses relate to a particular Item, provide the Item number(s), as applicable. |
Note Item | B.5.a |
Explanatory Notes | Monthly returns presented in Item B.5(a) have been calculated without deducting any applicable sales loads or redemption fees. |
The Registrant has duly caused this report to be signed on its behalf by the undersigned hereunto duly authorized.
Registrant: | Eaton Vance Tax-Managed Global Diversified Equity Income Fund |
By(Signature): | James Kirchner |
Name: | James Kirchner |
Title: | Treasurer |
Date: | 2022-11-17 |