美國

美國證券交易委員會

華盛頓特區，郵編：20549

 

表格8-K

 

當前報告

依據第13或15(D)條

1934年《證券交易法》

報告日期(最早報告事件日期)：2022年12月19日(2022年12月14日)

 

Catalent，Inc.

(註冊人的確切姓名載於其章程)

 

 

特拉華州		001-36587		20-8737688
(國家或其他司法管轄區 (法團成員)		(佣金) 文件編號)		(美國國税局僱主 識別碼)

 

學院路14號
薩默塞特, 新澤西		08873
(註冊人的主要執行辦事處地址)		(郵政編碼)

(732)537-6200

(註冊人的電話號碼，包括區號)

 

如果表格8-K的提交意在同時滿足註冊人根據下列任何一項規定的提交義務，請勾選下面相應的框：

 

☐	根據《證券法》第425條的書面通知(《聯邦判例彙編》第17卷，203.425頁)

 

☐	根據《交易法》(17CFR)第14a-12條徵求材料240.14a-12)

 

☐	《規則》規定的開庭前通知14d-2(b)根據《交易法》(17 CFR 240.14d-2(B))

 

☐	《規則》規定的開庭前通知13e-4(c)根據《交易法》(17 CFR 240.13E-4(C))

根據該法第12(B)條登記的證券：

 

每個班級的標題		交易 符號		各交易所名稱 在其上註冊的
普通股，每股面值0.01美元		CTLT		紐約證券交易所

用複選標記表示註冊人是否為1933年證券法規則405(本章230.405節)或1934年證券交易法規則12b-2所界定的新興成長型公司(§240.12b-2本章的內容)。

新興成長型公司☐

如果是一家新興的成長型公司，用複選標記表示註冊人是否已選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易所法》第13(A)節提供的任何新的或修訂的財務會計準則。☐

 

 

 

項目5.02

董事或某些高級人員的離職；董事的選舉；某些高級人員的委任；某些高級人員的補償安排。

董事會的變動

2022年12月16日，Catalent，Inc.(The公司“)一致選舉現任董事會成員、董事獨立首席執行官馬丁·J·馬丁(”馬蒂“)卡羅爾接替約翰·奇明斯基擔任董事會主席，自2023年7月1日起生效，奇明斯基先生於2023年6月30日從公司退休，包括他作為董事會執行主席的職位。奇明斯基先生於2022年12月14日通知董事會他打算退休。

卡羅爾自2015年7月以來一直在董事會任職，自2021年10月以來一直擔任董事會獨立董事的首席執行官。在此之前，Carroll先生於2003年至2011年擔任勃林格-英格爾海姆公司和勃林格製藥公司的總裁兼首席執行官，並從2012年至2013年退休，擔任勃林格-英格爾海姆有限公司企業戰略和發展主管。此外，卡羅爾還曾在2003年至2012年12月期間擔任勃林格-英格爾海姆公司的董事。在此之前，卡羅爾先生在默克公司工作了25年以上。自2022年6月以來，卡羅爾先生一直擔任Esperion治療公司的董事會主席，還擔任過許多其他生命科學公司的董事董事，其中包括：Durata治療公司、Vivus公司、Treateutics MD公司、Mallinckrodt公司和Inote k製藥公司。

此外，Rolf Classon和Peter Zippelius均已通知董事會，他們打算從各自的董事職位上退休。Classon先生已達到董事會規定的退休年齡，將於本公司下一次年度股東大會(預計於2023年10月舉行)、即其現屆任期屆滿時從董事會退休。Zippelius先生是根據本公司與投資者於2019年5月17日訂立的股東協議(“投資者”)而與Leonard Green&Partners，L.P.(“投資者”)有聯繫的若干投資者的指定人士。協議“)，將根據該協定的條款和條件於2023年1月底從董事會退休。Classon先生於2022年12月14日通知董事會他打算退休，Zippelius先生於2022年12月15日通知董事會他打算退休。

齊明斯基先生、克拉森先生和齊普利烏斯先生退休後，董事會的規模將減少到11名董事。Chiminski先生、Classon先生及Zippelius先生的退任並非因與本公司或董事會就與本公司的營運、政策或慣例有關的任何事宜產生任何爭議或分歧所致。本公司對奇明斯基先生、克拉森先生和齊普利烏斯先生作為董事會成員所提供的服務表示感謝。

 

項目7.01

《規則FD披露》

公司於2022年12月19日發佈新聞稿，宣佈(1)卡羅爾先生被選為下一任董事會主席，(2)奇明斯基先生、克拉森先生和齊普利烏斯先生退休，均如上文第5.02項所述。該公司的新聞稿作為本報告的附件99.1以8-K表格形式提供。

如表格8-K的一般説明B.2、附件99.1以及本報告關於表格的本項目7.01中所包含的信息8-K不應被視為就修訂後的1934年《證券交易法》(以下簡稱《交易法》)第18條的規定而被列入《證券交易法》(以下簡稱《交易法》)，也不應被視為根據《交易法》或《1933年證券法》(經修訂的《證券法》)提交的任何文件中引用的內容，除非在該文件中通過明確引用明確提出。

 

項目9.01

財務報表和證物。

 

(d)

展品。下列證據作為本8-K表格當前報告的一部分存檔(或在附件99.1的情況下，提供)。

 

證物編號：		描述
99.1		新聞稿，日期為2022年12月19日，由Catalent，Inc.發佈。
104		封面交互數據文件(嵌入在內聯XBRL文檔中)。

 

2

簽名

根據1934年《證券交易法》的要求，註冊人已正式促使本報告由正式授權的下列簽署人代表其簽署。

 

 

3